刑法視野下的高校知識產(chǎn)權(quán)管理改革

張鋒學

摘 要 我國高校傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理還存在很多問題。伴隨科技創(chuàng)新時代的來臨，現(xiàn)存的問題阻礙了科技創(chuàng)新的進一步深入。我們有必要對現(xiàn)行高校知識產(chǎn)權(quán)管理的模式進行反思，找到問題的癥結(jié)，探索新的管理模式。

關鍵詞 管理模式 知識產(chǎn)權(quán) 新路徑

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2017.09.006

Reform of Intellectual Property Management in Universities from the

Perspective of Criminal Law

ZHANG Fengxue

（Administration Department， Guangdong AIB Polytechnic， Guangzhou， Guangdong 510507）

Abstract There are still many problems in the management of traditional intellectual property rights in Universities in china. With the advent of the era of scientific and technological innovation， the existing problems hinder the further deepening of scientific and technological innovation. It is necessary for us to reflect on the current mode of intellectual property management in Colleges and universities， find the crux of the problem and explore new management models.

Keywords management model； intellectual property right； new path

隨著科學技術(shù)的日新月異，各種智力成果不斷涌現(xiàn)，為了保護權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)不被非法侵犯，我國于2008年出臺了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。該綱要的頒布標志著國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略層面。高校作為我國人才培養(yǎng)的主要場所，集中了國家主要的信息、智力等各種資源，使其在科技創(chuàng)新方面擁有一般企事業(yè)單位無法比擬的優(yōu)勢。由于高校在產(chǎn)學研方面得到國家的全力支持，每年產(chǎn)生大量包括著作權(quán)、專利權(quán)以及各種鄰接權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)。這些新的知識產(chǎn)權(quán)有利于增強我國的科技實力，大幅度提升綜合國力，但是，由于我國許多高校在知識產(chǎn)權(quán)管理方面沒有給予必要的重視，造成這些高校在知識產(chǎn)權(quán)管理方面出現(xiàn)不少問題，這些問題的存在阻礙了新舊知識產(chǎn)權(quán)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，造成了科技資源的不必要浪費。

1 我國高?，F(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)管理模式的實踐

當前，我國高校普遍存在重研發(fā)不重管理和應用的怪現(xiàn)象。很多高校進行科學研究的目的僅僅是為了完成任務，相關管理部門沒有重視新舊知識產(chǎn)權(quán)的管理和應用，具體表現(xiàn)如下：

其一，我國高?，F(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)管理至今沒有實現(xiàn)體系化。我國高校領導階層對知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)普遍比較重視，但是對知識產(chǎn)權(quán)的保護和應用常常缺乏戰(zhàn)略意識。指導思想的偏差往往造成領導層過多關注本校每年有多少論文發(fā)表，至于這些論文有沒有應用價值以及對有應用價值的知識產(chǎn)權(quán)如何去保護缺少宏觀上的把握。造成這種思想認識偏差的重要原因在于傳統(tǒng)理念影響了高校領導層，使許多管理者的理念仍然停留在計劃經(jīng)濟時代，缺乏市場經(jīng)濟條件下運用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)科技創(chuàng)新和促進社會生產(chǎn)力的現(xiàn)代科技理念。同時，高校領導層普遍對知識產(chǎn)權(quán)作為一種重要的無形資產(chǎn)存在嚴重的認識不足，這種不足直接導致眾多管理者忽視了我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理體系化對促進國民經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。

其二，我國許多高校的知識產(chǎn)權(quán)管理普遍缺少健全的組織機構(gòu)和完善的規(guī)章制度。目前，在國內(nèi)許多高校都成立了科技處（室）或科研辦，通常情況下，由科技處（室）或科研辦負責本校的知識產(chǎn)權(quán)管理，學校領導層認為必要時才從社會上聘請專業(yè)律師協(xié)助處理涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的事項。科技處（室）或科研辦的組成人員大都沒有法律專業(yè)知識背景，他們可能屬于某一學科的科研尖兵，但也可能對高等學校的知識產(chǎn)權(quán)保護一無所知?？v觀我國高校，管理部門在管理過程中，往往側(cè)重于科研成果的統(tǒng)計、科研津貼的核查、科研獎勵的發(fā)放等方面，對專業(yè)性極強的知識產(chǎn)權(quán)保護工作往往因缺乏專業(yè)知識而有意無意地選擇回避。

最后，我國高校現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)管理模式缺乏良好的激勵機制和科學的評估體系。在我國高校現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)管理模式中，雖然廣大科研人員的科研成果較多，但由于相關管理部門往往將其科研成果認定為職務行為，除給予少量獎勵外，沒有其它相應的激勵方法，這就使相當多的科研人員普遍認為其科研成果是否應申報知識產(chǎn)權(quán)應由科研管理部門來決定，科研成果能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益應由領導來牽頭解決，自己的任務就是進行科研活動，無需過多過問知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理。

2 國外高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式的啟示

鑒于我國現(xiàn)行的高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式尚且不盡如人意，我們有必要研究和借鑒國外一些發(fā)達國家的經(jīng)驗，為構(gòu)建有中國特色的高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式提供參考。

2.1 美國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理模式

美國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理模式采取“專利管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合模式”。該模式主要包括高校內(nèi)部機構(gòu)管理專利模式、關聯(lián)機構(gòu)管理專利模式和委托校外專門公司管理專利模式。采用高校內(nèi)部機構(gòu)管理專利模式的代表學校是斯坦福大學。該模式要求設立專門的校內(nèi)管理機構(gòu)，如技術(shù)許可辦公室之類。當校內(nèi)科研人員的科研成果需要申請專利時，由校內(nèi)的專門管理機構(gòu)負責辦理申請事宜；該機構(gòu)的負責人稱為技術(shù)經(jīng)理，由他負責是否將相關成果申報專利以及收取和分配專利市場化后帶來的回報。美國高校規(guī)定校內(nèi)管理機構(gòu)的工作人員必須具有管理、法律和財務知識的背景，管理工作的重心放在申報成功后專利的營銷上。endprint

2.2 德國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理模式

德國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理模式主要采取“分散管理模式”。該模式是一個由日常行政與決策、檢查與監(jiān)督、執(zhí)行與協(xié)調(diào)、以及爭議解決等部分組合而成的一個嚴謹?shù)墓芾砟Ｊ健Ｔ谠撃Ｊ较?，管理的主要?nèi)容是技術(shù)轉(zhuǎn)移，其管理的范圍隨著科技的進步不斷擴展。德國高校設有專門的行政機構(gòu)負責管理本校的知識產(chǎn)權(quán)，相關政策亦由該機構(gòu)負責制定并付諸實踐。該機構(gòu)有權(quán)對科研經(jīng)費的發(fā)放、課題的審定、技術(shù)轉(zhuǎn)移中所涉及的權(quán)利歸屬、所得收益的分配和科研人員的獎勵等重大事項進行決策。

從美國和德國高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式的特點來看，美、德二國高校知識產(chǎn)權(quán)的管理和營銷都形成了成熟、穩(wěn)健的運營機制，值得我國高校深化知識產(chǎn)權(quán)管理模式改革時借鑒。

3 中西結(jié)合重構(gòu)我國新型高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式

鑒于我國高校現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)管理模式過于粗放，既不利于維護廣大科研人員的合法權(quán)益，也不利于調(diào)動科研人員的科研積極性，還導致大量的科研成果沒有及時推向市場，造成科研資金的大量浪費，我們有必要結(jié)合美、德兩國高校知識產(chǎn)權(quán)管理的成功經(jīng)驗，重構(gòu)我國新型高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式，具體如下：

其一，要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護體系化管理意識，努力探索符合我國高校校情的管理模式。長期以來，我國高校知識產(chǎn)權(quán)保護模式運行效果不盡如人意的主要原因之一在于高校領導階層沒有足夠重視本校知識產(chǎn)權(quán)的保護。實際上，知識產(chǎn)權(quán)的保護客觀上需要領導層將其納入本校發(fā)展規(guī)劃，需要建立和完善高校知識產(chǎn)權(quán)保護體系，實現(xiàn)規(guī)范化、法制化。從美國和德國知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展的歷程來看，高校知識產(chǎn)權(quán)保護是一項非常專業(yè)的工作，它不僅需要管理類的人才參與，還需要大量法律類、經(jīng)濟類等其它專業(yè)的人才參與。考慮到我國高校的領導層大都沒有法律專業(yè)知識背景，樹立知識產(chǎn)權(quán)保護體系化管理意識已經(jīng)成為當務之急。此外，從美國和德國的經(jīng)驗來看，高校知識產(chǎn)權(quán)的保護一定要形成體系，單一部門管理很難達到預期效果。目前，我國高校設置知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)主要采取了掛靠式的管理機構(gòu)和獨立式的管理機構(gòu)兩種模式。[2]以掛靠為主要特征的管理模式分工過于簡單，職權(quán)分別屬于不同的職能部門負責，很難在處理具體事宜時形成合力。實踐中，如果出現(xiàn)責任事故，各部門慣用的方法就是推卸責任，最后導致無人承擔責任，損失不了了之的后果。

筆者認為，從美國和德國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理模式來看，德國的“分散管理模式”比較適合我國國情。我們可以參照德國的“分散管理模式”來重構(gòu)我國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。我國未來的高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式應由知識產(chǎn)權(quán)的申報、評估、檢查與監(jiān)督、市場推廣和糾紛解決等幾個部分組成。高?？梢钥紤]設立科研處（室）來負責本校知識產(chǎn)權(quán)的一般性管理（主要是成果管理、科研經(jīng)費的發(fā)放、課題的審定、所得收益的分配和科研人員的獎勵）。至于是否為本校的智力成果申報知識產(chǎn)權(quán)，則應成立由法律、經(jīng)濟、財務、管理等各種專業(yè)人士組成的專家委員會來決定。

其二，科學合理的知識產(chǎn)權(quán)管理模式應包括完善的規(guī)章制度。高校知識產(chǎn)權(quán)的保護應堅持依法保護的原則，在該原則下，首先要完善相應的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，使校內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的保護有法可依。負責制定政策的人員應認真學習《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，領會其實質(zhì)精神。擬實施的規(guī)章制度既要符合綱要的精神，還要根據(jù)每個高校的具體情況，考慮是否能激發(fā)廣大科研人員的科研積極性，使他們能多出具有較強應用價值和市場前景的智力成果。校內(nèi)規(guī)章制度的制定要圍繞科研的立項、科技攻關、科研成果的產(chǎn)生、科研成果的知識產(chǎn)權(quán)申報、市場前景的評估、知識產(chǎn)權(quán)的市場營銷等過程進行全方位的規(guī)范。對每個環(huán)節(jié)的規(guī)定應盡可能細化，避免因相關規(guī)定過于原則而缺乏實際可操作性。

最后，建立良好的激勵機制是完善我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式的重要途徑。要使我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式規(guī)范化、科學化，其重要途徑之一就是建立良好的科研激勵機制。知識產(chǎn)權(quán)激勵措施就是用資助、獎勵和利益分配為手段，激發(fā)、鼓勵、誘導與知識產(chǎn)權(quán)管理有關的各方面主體，把重視知識產(chǎn)權(quán)與重視自己的利益聯(lián)系在一起，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的積極性，研發(fā)和推動大量高質(zhì)量的技術(shù)成果的產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，形成自主知識產(chǎn)權(quán)。[3]筆者認為，我們可以采取專利許可、校企合作、合辦科技中心、產(chǎn)學研結(jié)合等方法來籌集資金。知識產(chǎn)權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)，學校將獲取的專利許可社會使用并收取一定的使用費是最常見的籌資方法。在這種交易模式下，學校無需動用任何財政撥款即可獲得大量的額外資金。此外，校企合作是時下最流行的一種資源共享模式。在該模式下，學校將自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)進行評估定價，再入股有實力的高新企業(yè)，獲取相應的收益。

總之，建立良好的以獎勵、股份共有、資助和市場效益分配為主要內(nèi)容的激勵機制，能最大限度地調(diào)動廣大科研人員的科研積極性，這是完善我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式的重要途徑。

參考文獻

[1] 桑賡陶.美國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移與專利管理[J].研究與發(fā)展管理，1996（4）：54-59.

[2] 朱顯國，唐代盛.高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式初探[J].江蘇高教，2004（5）：51-53.

[3] 周艷敏.高校知識產(chǎn)權(quán)管理：界定與現(xiàn)狀分析[J].中州大學學報，2006.23（2）：16-19.endprint