早期歐洲文明建構(gòu)及影響

侯建新

（天津師范大學(xué)歐洲文明研究院，天津300387）

早期歐洲文明建構(gòu)及影響

侯建新

（天津師范大學(xué)歐洲文明研究院，天津300387）

早期文明，歐洲智慧，契約，中世紀(jì)，封建制

我對(duì)中學(xué)歷史教學(xué)和歷史老師還是有情結(jié)的，這不僅有一般的中學(xué)歷史學(xué)習(xí)的經(jīng)歷，還因?yàn)樵谝欢螘r(shí)間內(nèi)接觸了歷史課標(biāo)的修訂工作。2007年，也就是10年前，我應(yīng)邀參加教育部義務(wù)教育歷史課程標(biāo)準(zhǔn)修訂工作，與中學(xué)歷史教師和教材有了較頻繁的接觸，并且前后經(jīng)歷了若干年的時(shí)間。當(dāng)時(shí)教育部邀請(qǐng)我做歷史課標(biāo)修訂組負(fù)責(zé)人，我有些躊躇，因?yàn)槲乙恢痹诟咝＃鶑氖碌墓ぷ麟x中學(xué)歷史教學(xué)比較遠(yuǎn)，沒有中學(xué)歷史教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，缺乏感性認(rèn)識(shí)。在和教育部負(fù)責(zé)基礎(chǔ)教育的領(lǐng)導(dǎo)交流中，得知目前我國(guó)接受課程標(biāo)準(zhǔn)和歷史教材影響的學(xué)生有幾千萬，再加上從事基礎(chǔ)教育的教師和工作人員，人數(shù)高達(dá)大幾千萬，這對(duì)我震動(dòng)很大。祖國(guó)未來的人文基礎(chǔ)素養(yǎng)，和中學(xué)歷史教學(xué)、中學(xué)歷史教材密切聯(lián)系在一起，這實(shí)在是一件很有價(jià)值的事情，付出些犧牲也值得。當(dāng)時(shí)，著名學(xué)者齊世榮先生是課標(biāo)修訂組顧問，身居北京的齊先生年事已高，我們需要經(jīng)常從各地聚集到北京。為此，那幾年間我從天津到北京往返奔波50多次。歷史課標(biāo)修訂任務(wù)相當(dāng)繁復(fù)，從2007年開始著手，一直到2011年出版，占用了我們很大的精力和時(shí)間，也讓我對(duì)中學(xué)歷史教學(xué)留下了一份情結(jié)。聽了李惠軍老師和他團(tuán)隊(duì)的講評(píng)，有耳目一新的感覺，他們的視野、關(guān)心問題的深度、使用的學(xué)術(shù)語言和概念，都讓我振奮。我的一個(gè)突出的感覺是，中學(xué)歷史教育與大學(xué)歷史教學(xué)和前沿研究越來越接近了。

一

今天我要講的，主要是回顧歐洲的過去，剖析歐洲文化，從而拓寬現(xiàn)代歐洲問題的觀察視域。西歐是歐洲的代表，是歐洲的典型，一提到歐洲，總是意指西歐。西歐的概念也不完全是地理上的概念，西歐還應(yīng)該包括南歐、北歐和中歐。幾年前李克強(qiáng)總理訪問歐洲，提出兩個(gè)概念，一個(gè)是“文明互鑒”，一個(gè)是“歐洲智慧”。“歐洲智慧”給我們提供了這樣一個(gè)定位———?dú)W洲文明至今仍然是一個(gè)可以給我們提供智慧的文明，從它的歷史，我們?nèi)匀豢梢晕『芏嘤幸娴臓I(yíng)養(yǎng)。實(shí)際上，很長(zhǎng)時(shí)期以來，特別是近一二百年以來，即鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來，中國(guó)“睜眼看世界”，首先是看歐洲；對(duì)世界的觀察和理解，很大程度上是對(duì)歐洲的觀察和理解。隨著中國(guó)走向世界，我們觀察的視野越來越寬闊，然而歐洲、“歐共體”仍然是我們關(guān)注和交往的重點(diǎn)地區(qū)。當(dāng)今世界唯一的超級(jí)大國(guó)美國(guó)，她的文化之根在歐洲。今天我們所說的北美，實(shí)際上是歐洲文明的延伸，盡管有所差異，但在價(jià)值觀的基本層面上，它們是一個(gè)文明。所以歐洲文明準(zhǔn)確來說又叫北大西洋文明，講西方文明的歷史，其實(shí)就是講歐洲歷史。歐洲歷史，特別是它早期文明構(gòu)建的歷史，正是我們現(xiàn)在所要講述的對(duì)象。

提到歐洲歷史，我們首先需要了解幾個(gè)概念。一個(gè)是“文明”的概念。按照當(dāng)今學(xué)界的基本定義，所謂文明是有客觀標(biāo)準(zhǔn)的。文明與文化不同。在人類社會(huì)早期曾出現(xiàn)許多不同的文化，但不一定稱得上是文明。文明的產(chǎn)生需要具備四個(gè)基本條件：1.產(chǎn)生了具有一定規(guī)模的城池。2.產(chǎn)生文字和文獻(xiàn)記錄。有了文字，才能有文字的記載，從一定意義上講，文明史就是有文字記載的歷史，也一定是有文字記載的歷史。3.形成初步的社會(huì)分野和公共權(quán)力形態(tài)，即產(chǎn)生國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)。4.產(chǎn)生金屬冶煉技術(shù)和金屬工具。由于青銅器的熔點(diǎn)最低，一般而言，青銅器成為文明初期的標(biāo)志之一。這四個(gè)條件不分前后，不分主次，必須同時(shí)具備。只有具備這樣的條件，才能稱之為文明。比如說中國(guó)原始社會(huì)曾出現(xiàn)過不少文化，有著名的仰韶文化、龍山文化、紅山文化等，但是不能說這個(gè)時(shí)期中國(guó)就進(jìn)入了文明社會(huì)，仍然是原始社會(huì)。我們不能混淆文化與文明的邊界，也不能混淆傳說與信史的邊界，所謂信史就是有考古學(xué)和文獻(xiàn)學(xué)證實(shí)的歷史。眼下考古學(xué)所能證明的中國(guó)文明，大約從公元前21世紀(jì)的夏朝開始，盡管國(guó)內(nèi)外依然存在爭(zhēng)論，總算是一家之言，有據(jù)可依。也就是說，我們至今已有4000多年的文明史，這樣的說法似乎更嚴(yán)謹(jǐn)，也更加專業(yè)。中華文明是世界公認(rèn)的人類古代五大文明中心之一，注意，自20世紀(jì)90年代我國(guó)教科書已經(jīng)采取古代五大文明中心說，而不是四大文明古國(guó)的說法。古代五大文明中心被稱為原生文明，它們有的延續(xù)下來了，有的完結(jié)了，有的在原有文明的基礎(chǔ)上蛻變成新文明，這種蛻變的文明，或者說混合的文明，被稱為次生文明。當(dāng)今世界的不同文明，包括尚存的原生文明和其后形成的次生文明。按照亨廷頓的說法，當(dāng)今世界有七種主要文明：中華文明、伊斯蘭文明、東正教文明、拉美文明、印度文明、歐洲文明（西方文明、北大西洋文明）、日本文明。今天我們要說的就是歐洲文明。歐洲文明在古代是不存在的，屬于次生文明。它是由幾種文明混合在一起而形成的一種新的文明。它就是我們今天所要說的歐洲的歷史，歐洲文明早期歷史。

歐洲文明是次生文明，它有三大來源。第一大來源是古典文明，即古希臘羅馬文明。第二大來源是日耳曼文明，歐洲的歷史也是日耳曼人的歷史。雖然日耳曼人被羅馬人稱為野蠻人，但他們的入主不可避免地會(huì)帶來日耳曼人原有的觀念和生活習(xí)俗。日耳曼人的歷史對(duì)歐洲的影響是非常重要的。過去講中世紀(jì)的歷史主要講莊園，現(xiàn)在主要講村社。自從20世紀(jì)70年代末80年代初，歐洲中世紀(jì)鄉(xiāng)村研究中研究莊園的著作越來越少，更多的是研究村社的著作，研究鄉(xiāng)村的敞田制、村民的生活習(xí)俗、鄉(xiāng)村的鄉(xiāng)紳和富裕農(nóng)民。中世紀(jì)鄉(xiāng)村研究出現(xiàn)了“撤出莊園”的現(xiàn)象。中世紀(jì)真正的中心在村社。我們雖然可以不完全贊同歐洲學(xué)者的觀點(diǎn)，但是我們至少可以認(rèn)識(shí)到一點(diǎn)：莊園不是歐洲中世紀(jì)唯一的鄉(xiāng)村組織，還有同樣起作用的村社。入主西歐以前的日耳曼人村社制度被稱為馬爾克（mark），它是日耳曼人原來生活方式的概括性稱呼，包括定期召開的村民大會(huì)、敞田制、輪耕制、公共放牧制度等等，這些制度對(duì)后來中世紀(jì)的影響是極其深遠(yuǎn)的，在中世紀(jì)的社會(huì)生活中到處都可以發(fā)現(xiàn)它們的足跡，否則一些現(xiàn)象我們很難理解。例如中世紀(jì)的村莊里有莊園法庭，每個(gè)出席法庭的人都有裁決的權(quán)利，后來改為法庭陪審團(tuán)也是由佃戶組成，同級(jí)裁決是他們的一個(gè)傳統(tǒng)。這些傳統(tǒng)都是日耳曼人帶來的傳統(tǒng)。第三大來源是基督教?；浇坍a(chǎn)生于羅馬帝國(guó)晚期，剛誕生之初并不是羅馬帝國(guó)主流的宗教，恰恰相反是受迫害的宗教，所以有基督教有300年教難的說法。經(jīng)過教民堅(jiān)韌的抗?fàn)帲浇讨钡搅_馬帝國(guó)晚期得到承認(rèn)，到中世紀(jì)才開始大規(guī)模推廣。所以基督教對(duì)歐洲的直接作用是從中世紀(jì)開始的，影響如此之深，歐洲文明又被稱為基督教文明?；浇虒?duì)于歐洲人而言，不論是否信奉，它都對(duì)你的生活方式、思維方式，對(duì)人一生重要的環(huán)節(jié)都產(chǎn)生深刻的影響。歐洲文明是以上三種因素的混合，過去更多地強(qiáng)調(diào)古希臘羅馬文明的影響———認(rèn)為歐洲文明就是希臘羅馬文明的延伸，是它的翻版，似乎經(jīng)過中世紀(jì)的漫漫長(zhǎng)夜，文藝復(fù)興重新發(fā)現(xiàn)了古典時(shí)代的理性光芒。如果接受這個(gè)邏輯，人們很容易把歐洲文明看成是古代文明的翻版和延伸。其實(shí)，這種看法是有問題的。日耳曼文明給歐洲注入了新的活力、新的血液；基督教也深刻地影響了歐洲的思維方式和社會(huì)架構(gòu)。因此，歐洲文明的來源至少有三個(gè)因素這種說法更符合歐洲歷史的原貌。實(shí)際上，歐洲現(xiàn)代社會(huì)的接軌不是與希臘羅馬接軌，而是與中世紀(jì)接軌。因此，中世紀(jì)產(chǎn)生的文明才是歐洲的文明，是歐洲歷史真正的開始。羅馬帝國(guó)滅亡之后的歐洲歷史獲得新生，成為一種嶄新的文明。

二

傳統(tǒng)的“中世紀(jì)是黑暗的”觀點(diǎn)已被大部分學(xué)者所否定。中世紀(jì)產(chǎn)生了一系列對(duì)現(xiàn)代社會(huì)影響深遠(yuǎn)的因素，如工商業(yè)城市、大學(xué)、行會(huì)和議會(huì)。當(dāng)然，中世紀(jì)有黑暗時(shí)代，這個(gè)時(shí)代是從羅馬帝國(guó)滅亡后到封建制度確立前這段時(shí)間，大概是從5世紀(jì)到8世紀(jì)。混亂無序是因?yàn)榱_馬帝國(guó)不是被一個(gè)更強(qiáng)有力的文明所征服，在帝國(guó)滅亡后，沒有一個(gè)強(qiáng)有力的統(tǒng)治來填補(bǔ)權(quán)力的真空。加之日耳曼人沒有大一統(tǒng)的傳統(tǒng)，而是推崇地方習(xí)慣法，統(tǒng)治權(quán)力分散。日耳曼人還崇尚武力，他們認(rèn)為“能流血得來的不去流汗”，所以當(dāng)時(shí)社會(huì)暴力橫行。一旦出現(xiàn)權(quán)力真空，外部勢(shì)力就會(huì)入侵。當(dāng)時(shí)歐洲就遭到了三方面勢(shì)力的騷擾。北部是北歐海盜，他們一度成為歐洲北方的威脅。今天我們所說的諾曼底就是當(dāng)時(shí)由于法蘭克王國(guó)無法抵抗而被迫封給北歐海盜的封地，諾曼底的含義就是“北方人占領(lǐng)的地方”。東部，則是馬扎爾人的入侵。馬扎爾人起源于西亞，他們向西進(jìn)攻歐洲，并且采取非?？植赖耐莱钦撸寶W洲人聞風(fēng)喪膽。南部是阿拉伯人，威脅尤為嚴(yán)重，他們征服了西班牙半島，如果法蘭克王國(guó)不能阻遏阿拉伯人北上的鐵蹄，歐洲也許不復(fù)存在。轉(zhuǎn)折點(diǎn)是歐洲取得了普瓦提埃戰(zhàn)役的勝利，這次戰(zhàn)役使歐洲存活下來。這次戰(zhàn)役是由著名的法蘭克宮相———查理馬特領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)役，這一戰(zhàn)將阿拉伯人擊回了比利牛斯山以南，從此，阿拉伯人只有騷擾之力，沒有了大規(guī)模進(jìn)攻的能力。由于馬特的杰出領(lǐng)導(dǎo)，他獲得“錘子馬特”的稱號(hào)。

歐洲文明建構(gòu)，啟動(dòng)于馬特改革。馬特一戰(zhàn)之所以勝利，是因?yàn)樗麄冋业搅藲W洲新的組織方式，這種組織方式用歐洲人能接受的方法將國(guó)家統(tǒng)治起來，使歐洲在混亂中找到了秩序，在無序中找到了有序，這種組織方式就是封建制。封建制的核心是領(lǐng)主附庸關(guān)系。在歐洲混亂的社會(huì)狀態(tài)中，人人自危，人們放眼尋找身邊、尋找本地區(qū)最有力量的可以保護(hù)自己的人。信服他，就投靠他，他給我們安全，我們?yōu)樗е?。人們自發(fā)組織，形成了不同層次的領(lǐng)主附庸關(guān)系。這顯然是一種依附關(guān)系，這種關(guān)系下，為了安全，為了保證正常的生產(chǎn)生活，寧愿喪失一時(shí)的自由。當(dāng)然這種喪失是有限度的喪失，因?yàn)轭I(lǐng)主契約關(guān)系有一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：統(tǒng)治是有限度的統(tǒng)治，效忠是有限度的效忠，即相互的、雙向的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。附庸要為領(lǐng)主征戰(zhàn)，要服軍役，一般為40天。附庸有陪領(lǐng)主出席法庭的義務(wù)，當(dāng)領(lǐng)主被俘時(shí)，附庸要湊錢將領(lǐng)主贖回。領(lǐng)主的長(zhǎng)子成人、長(zhǎng)女出嫁時(shí)要表達(dá)心意。以上雙方的義務(wù)都被確切地寫下來。雖然是統(tǒng)治和被統(tǒng)治的關(guān)系，但是這種服從和效忠不是無條件的，而是有數(shù)量和程度的限制。數(shù)量和程度都會(huì)被記載下來，形成約定的內(nèi)容，這就是通常所說的領(lǐng)主附庸關(guān)系有一定的契約性。如果附庸違背了契約，領(lǐng)主可以拋棄附庸；與此同時(shí)，更為重要的是第二點(diǎn)：如果領(lǐng)主違背了契約，附庸認(rèn)為他們同樣可以不承認(rèn)領(lǐng)主。顯然，無論誰背叛了契約，另一方都可以不承認(rèn)原來的關(guān)系。因此，中世紀(jì)的西歐封建制中有“忠誠(chéng)”，同時(shí)也有“撤回效忠”，這在封建道德里同樣被承認(rèn)。正是從這里，產(chǎn)生了最早的權(quán)利———抵抗權(quán)。這一點(diǎn)是極其重要的。弱者對(duì)強(qiáng)者的反抗，即被統(tǒng)治者對(duì)統(tǒng)治者的反抗具有一定的合法性，這是歐洲文明獨(dú)特之處。公元9世紀(jì)初的史料有記載，“當(dāng)封君不公正地奴役他，當(dāng)封君想謀害他的生命，封君引誘封臣的妻子，封君拔劍向他進(jìn)攻企圖殺死他，封臣將自己手交給封君之后，封君未能向他提供應(yīng)有的保護(hù)”時(shí)，封臣可以拋棄他的領(lǐng)主。①R.W.Carlyle&A.J.Carlyle,A History of Medieval Political Theory In theWest,Vol.3,New York:Barnes&Noble,Inc.,1903,p.26.這些話語雖然粗糙，但都是可執(zhí)行的、很具體的條文。封建制一誕生就包含了這樣的內(nèi)容，這是歐洲封建制最核心的部分。歐洲就是靠封建制凝聚了社會(huì)力量，調(diào)整了社會(huì)秩序。

在這一過程中，歐洲重新建構(gòu)起新的機(jī)制，這一機(jī)制慢慢長(zhǎng)成，孕育了中世紀(jì)社會(huì)的上層架構(gòu)，歐洲文明的建構(gòu)要素在發(fā)酵。如果我們能夠理解封建制，就不難理解幾百年后歐洲產(chǎn)生的大憲章。附庸造反不完全等同于一般的暴力，面對(duì)王權(quán)，不是簡(jiǎn)單地以武力取而代之，而是力求將曾經(jīng)的約定付諸實(shí)踐，要求國(guó)王重新作出承諾。大憲章起了一個(gè)承上啟下的作用，它將八九世紀(jì)確立的基本原則進(jìn)一步明確化、系統(tǒng)化。這張書寫在羊皮紙卷上的文件，明確限制了君主的權(quán)力，成為“法治”的開端。講到大憲章，人們更多地注意到英王約翰被迫簽署的文件，還會(huì)想到泰晤士河畔的簽署地——蘭尼米德草地，現(xiàn)今已成著名的人文景觀，可很少注意到《大憲章》以后的后續(xù)活動(dòng)。其實(shí)，簽署大憲章的時(shí)候，男爵們就考慮到限制王權(quán)經(jīng)?；⒅贫然?，這再次表明貴族們的行動(dòng)目標(biāo)不是政權(quán)的更迭。簽署大憲章，貴族們同時(shí)組成一個(gè)25人委員會(huì)，監(jiān)督約翰王執(zhí)行約定。這25人委員會(huì)就是議會(huì)的前身。他們堅(jiān)持這樣的原則，國(guó)王征稅必須經(jīng)過25人委員會(huì)，也就是議會(huì)的同意。國(guó)王征稅的稅額和稅種，必須與貴族商議后才能作出決定，如同領(lǐng)主征租必須符合慣例一樣。為什么產(chǎn)生“議會(huì)”概念，產(chǎn)生議會(huì)協(xié)商制的原則？我們還要從封建制中尋找答案。

歐洲封建制中的領(lǐng)主附庸關(guān)系，是一種依附關(guān)系，也可以說是一種經(jīng)濟(jì)上的盤剝關(guān)系，不過這種依附和盤剝有一定的規(guī)定性，并且逐漸上升到法律層面，一旦規(guī)定下來，很難改變，而且隨著時(shí)間的推移還有一種加倍效應(yīng)。例如，封君封授土地給封臣，封臣服軍役。封臣對(duì)土地是“占有”，又稱為“保有”?？墒菤W洲的土地保有權(quán)不那么簡(jiǎn)單，它是歐洲中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)史的難點(diǎn)，由于這種占有權(quán)受到習(xí)慣法、封建法的保護(hù)，采邑一旦占有，就相當(dāng)穩(wěn)定。早在封建制確立的初期，一首法蘭西史詩記載查理曼對(duì)他后人的勸誡：“好自為之，不要?jiǎng)儕Z孤兒的采邑?！北緛恚梢胤址馀c軍事義務(wù)聯(lián)系在一起，及身而止，有效期以附庸在世為限。怎奈隨著時(shí)間的推移，附加在土地上的占有權(quán)相對(duì)凝固起來，“盾牌錢”即兵役折算為貨幣，不像從前那樣以人身服役的方式呈現(xiàn)，促進(jìn)了附庸經(jīng)濟(jì)自主性的增大。一種趨勢(shì)已經(jīng)很明顯，封君對(duì)采邑的權(quán)力越來越小，土地一旦封授出去，就很難支配，也很難收回。所以，人們不難發(fā)現(xiàn)國(guó)王與某貴族因地權(quán)、地界問題產(chǎn)生爭(zhēng)議，對(duì)簿公堂。比如13世紀(jì)上半葉，國(guó)王亨利三世指責(zé)某個(gè)叫理查德·馬歇爾的伯爵侵犯了王室領(lǐng)地。但伯爵反而宣稱國(guó)王首先侵犯了他的土地，而且振振有詞地表示絕不退讓，說這是“為了國(guó)王的榮譽(yù)，如果我屈從于國(guó)王意志而違背了理性，那我將對(duì)國(guó)王和正義犯下更嚴(yán)重的錯(cuò)誤。我也將為人們樹立一個(gè)壞的榜樣：為了國(guó)王的罪惡而拋棄法律和正義”。①Fritz Kern,Kingship and Law in the Middle Ages,New York:Harper&Row,1970,pp.88～89.由于國(guó)王違約在先，伯爵表示效忠關(guān)系自動(dòng)解除，從此伯爵不再有效忠國(guó)王的義務(wù)。這個(gè)例證表明，中世紀(jì)歐洲人的觀念中，附庸的服從和義務(wù)不是沒有條件的，如果受到國(guó)王不公正的對(duì)待，他有抵抗和報(bào)復(fù)的權(quán)利。這個(gè)案例還表明，國(guó)王不能支配王國(guó)的每一個(gè)莊園，或者說，國(guó)王封授出去的采邑，實(shí)際上已是屬貴族所有，國(guó)王怎能隨意征租征稅。實(shí)際上，國(guó)王從來沒有真正擁有過全國(guó)的土地。他只有自己的領(lǐng)地，這才是他直接掌控的土地，也是他消費(fèi)的主要來源。當(dāng)然有些國(guó)王的采邑可能會(huì)很大，但終究不是全國(guó)的土地。有些國(guó)王采邑就很有限，例如法國(guó)國(guó)王的土地很小，他的附庸，比如說安茹伯爵的領(lǐng)地是他的6倍，安茹伯爵同時(shí)是英國(guó)的國(guó)王。因此某些貴族勢(shì)力是很強(qiáng)大的。國(guó)王甚至無權(quán)隨意進(jìn)入貴族的領(lǐng)地，因此英國(guó)有這樣一句俗語“風(fēng)能進(jìn)，雨能進(jìn)，國(guó)王不能進(jìn)”。國(guó)王也不能拿走除了自己領(lǐng)地之外任何一塊領(lǐng)地的一便士，這就是為什么國(guó)王征稅不得不與貴族商議、不得不與議會(huì)商議的根本原因。

即使在自己的領(lǐng)地內(nèi)，國(guó)王像其他領(lǐng)主一樣，也受習(xí)慣法的制約。國(guó)王領(lǐng)地上的莊園向國(guó)王提供何種產(chǎn)品也是被規(guī)定的。有時(shí)，莊園提供的產(chǎn)品運(yùn)到國(guó)王駐地，但更多的時(shí)候，國(guó)王要“巡行就食”，即國(guó)王巡行于屬于自己的各個(gè)莊園，消費(fèi)那里應(yīng)當(dāng)提供的產(chǎn)品。在歐洲，從沒有出現(xiàn)過“漕運(yùn)”，沒有為國(guó)王消費(fèi)而修建的運(yùn)河工程。

三

歐洲人經(jīng)過5～8世紀(jì)的混亂與摸索，終于找到了這樣一種社會(huì)模式——封建制。這個(gè)模式完全是自然而然形成的，經(jīng)歷了不同文化的沖撞、融匯與再生。封建制是早期歐洲文明的重要?dú)v史階段，它與這一時(shí)期三位人物的名字連在一起。一位是我們前面介紹過的查理馬特，他依靠領(lǐng)主附庸關(guān)系，取得732年征戰(zhàn)的勝利；一位是他的兒子矮子丕平，他獻(xiàn)土于教皇，成為后來教皇國(guó)的基礎(chǔ)，拓寬了世俗權(quán)力與教會(huì)權(quán)力的關(guān)系；再一位人物查理大帝——馬特的孫子、丕平的兒子，在800年接受教皇的加冕，為歐洲封建制度推廣，也為歐洲文明確立做出了重大貢獻(xiàn)，因此被稱為“歐洲之父”。進(jìn)入公元第二個(gè)千年后，歐洲逐漸穩(wěn)定下來，未來的身影也逐漸顯現(xiàn)出來。歐洲出現(xiàn)第一次文藝復(fù)興，羅馬法復(fù)興，出現(xiàn)大學(xué)和新興工商業(yè)城市。布魯代爾說，歐洲在11世紀(jì)進(jìn)入了它的第一個(gè)青春期。在社會(huì)上層，繼貴族與王權(quán)的博弈與分權(quán)，又建立起議會(huì)與王權(quán)既對(duì)立又合作的緊張關(guān)系。歐洲進(jìn)入“王在議會(huì)”的議會(huì)君主制時(shí)期。起點(diǎn)低，發(fā)展速度快。隨著時(shí)間的推進(jìn)、社會(huì)的發(fā)展，獲得權(quán)利和自由的人群范圍不斷擴(kuò)大。歐洲中世紀(jì)的“自由”和“權(quán)利”是密切相連的。喪失權(quán)利就是喪失自由，中世紀(jì)史學(xué)者布洛赫指出，在中世紀(jì)，享受所謂的“自由”在本質(zhì)上就意味著擁有一種無可爭(zhēng)議的權(quán)利。在中世紀(jì)初期，自由意味著享有法蘭克人（populus Francorum）的權(quán)利，結(jié)果“自由的”和“法蘭克的”兩個(gè)詞語逐漸被視為同義詞，并長(zhǎng)期作為同義詞使用。英語“自由”（liberty）一詞起初主要內(nèi)涵是“權(quán)利”，與rights或privilege含義一致。liberty具有“自由”（freedom）即不受外界控制、奴役和支配含義，是14世紀(jì)以后的事情。在中世紀(jì)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，只有一部分上層人才享有權(quán)利和自由，所以希爾頓認(rèn)為中世紀(jì)的“自由”（liber homo）往往與“貴族”（nobilis）同義。隨著時(shí)間的推移，獲得“權(quán)利”與“自由”的范圍逐漸擴(kuò)大并下移，越來越多的人獲得權(quán)利和自由。中世紀(jì)中后期，議會(huì)出現(xiàn)“第三等級(jí)”，也就是富裕的市民和農(nóng)民，排在世俗貴族和僧侶貴族之后，成為議會(huì)的重要組成部分，而且作用越來越彰顯。因?yàn)榈谌燃?jí)是重要的納稅人，成為支撐國(guó)家經(jīng)濟(jì)財(cái)政的基礎(chǔ)，國(guó)王征稅要和第三等級(jí)協(xié)商。

與此同時(shí)，歐洲社會(huì)的下層也在發(fā)生深刻的變化。像我們前面說過的，獲得權(quán)利與自由的范圍逐漸擴(kuò)大，并且不可避免地下移，事實(shí)上，農(nóng)奴制的自由解放進(jìn)程始終伴隨著廣大民眾爭(zhēng)取自己權(quán)利的斗爭(zhēng)。在工業(yè)革命以前，農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村皆為國(guó)家的基礎(chǔ)，是不可忽視的力量。底層社會(huì)是一個(gè)主體，社會(huì)要真正發(fā)生變化，這個(gè)層次發(fā)生變化才可以，否則社會(huì)是走不遠(yuǎn)的，走過去了可能也會(huì)走回來。普通國(guó)民整體發(fā)生變化，社會(huì)才能做到不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展，可持續(xù)的發(fā)展。以英國(guó)為例，國(guó)家的現(xiàn)代化開始于農(nóng)民，農(nóng)村首先發(fā)生變化，才帶動(dòng)城市變化，雙方形成互動(dòng)，而不是城市遙遙領(lǐng)先，農(nóng)村落后愚昧。我說的下層，主要是指農(nóng)村的莊園和村社。歐洲農(nóng)業(yè)發(fā)展時(shí)間短，耕作方式粗放，中世紀(jì)農(nóng)業(yè)發(fā)展水平不高。農(nóng)村的改變主要體現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系的變革，一是農(nóng)奴制解體、生產(chǎn)者的自由程度擴(kuò)張，二是土地產(chǎn)權(quán)變革成功，也就是土地私人產(chǎn)權(quán)逐步確立。這種變革帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的改良，勞動(dòng)生產(chǎn)率取得突破，催生了農(nóng)業(yè)革命。是制度改革在先，技術(shù)發(fā)展在后。封建制下的領(lǐng)主附庸關(guān)系，在下層體現(xiàn)為領(lǐng)主和佃農(nóng)的關(guān)系，這種關(guān)系和上層社會(huì)驚人相似。農(nóng)奴效忠、服從領(lǐng)主，但是領(lǐng)主不能過度盤剝農(nóng)奴。莊園的習(xí)慣法受到普遍尊重，據(jù)說，領(lǐng)主想要增加佃戶的地租，就像拔著自己頭發(fā)離開土地一樣困難。因此，中世紀(jì)佃戶對(duì)土地的保有是穩(wěn)定的，農(nóng)奴服勞役或地租也是穩(wěn)定的，并且隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展，固定的勞役時(shí)間或地租成為不斷萎縮的量，佃戶有更多的時(shí)間為自己干活，導(dǎo)致佃農(nóng)個(gè)人的剩余越來越多。所以到中世紀(jì)晚期，西歐開始出現(xiàn)一批富裕農(nóng)民，在英格蘭稱之為“約曼（yeomen）”。他們和鄉(xiāng)紳，是介于領(lǐng)主和小農(nóng)之間的中間階級(jí)，也就是我們所講的第三等級(jí)的重要來源。從身份上講他們屬于佃農(nóng)，但是很有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，也有社會(huì)影響力，王國(guó)需要借助他們的力量。他們還是村社的頭面人數(shù)，在地方行政管理中擔(dān)任要職。他們是議會(huì)中第三等級(jí)的重要人選，常常擠掉城市市民的入選名額，被稱為“鄉(xiāng)紳入侵議會(huì)”。

下面我們通過看一組圖片，來了解一下英國(guó)下層人的消費(fèi)情況。

佛蘭德農(nóng)民在交談

農(nóng)民的午餐

農(nóng)民在啤酒館外飲酒作樂

農(nóng)民的消費(fèi)水平可以反映他們的生產(chǎn)能力、財(cái)富水平、社會(huì)交往能力和精神狀態(tài)。消費(fèi)也是生產(chǎn)，沒有強(qiáng)有力的消費(fèi)就不會(huì)有持續(xù)的生產(chǎn)動(dòng)力。以英國(guó)為例，農(nóng)民的生活水平在中世紀(jì)晚期有了很大的提高。英國(guó)在14、15世紀(jì)已經(jīng)發(fā)生了飲食革命，標(biāo)志就是在食物當(dāng)中增加了蛋白質(zhì)的含量。啤酒飲用在下層民眾那里已是風(fēng)尚，出現(xiàn)鄉(xiāng)村啤酒館。除了飲食革命，15世紀(jì)英國(guó)還有服裝革命和住宅革命。不僅物質(zhì)生活普遍提升，觀念也發(fā)生變化。由于時(shí)間關(guān)系，這里就不一一展開了。

以上我就早期歐洲文明的形成、建構(gòu)要素和影響，做了一個(gè)回顧，談了一些個(gè)人的想法。這些僅是我從讀到的歷史史實(shí)出發(fā)，給大家提供一個(gè)思考的線索。希望我國(guó)的歷史基礎(chǔ)教育不斷注入創(chuàng)新活力，為新一代人文素養(yǎng)的提高，為國(guó)家軟實(shí)力的增強(qiáng)做出貢獻(xiàn)。

（錄音整理：尹歌）

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0457-6241（2017）17－0021－06

2017－07-26

侯建新，天津師范大學(xué)歐洲文明研究院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)闅W洲文明史。

【責(zé)任編輯：李婷軒】