公元1—2世紀(jì)羅馬帝國的巡察機(jī)制

李大維

(白城師范學(xué)院 歷史文化學(xué)院，吉林 白城 137000)

公元1—2世紀(jì)羅馬帝國的巡察機(jī)制

李大維

(白城師范學(xué)院 歷史文化學(xué)院，吉林 白城 137000)

羅馬帝國巡察機(jī)制是針對行省管理構(gòu)建的一種監(jiān)督模式，始于奧古斯都時期，至公元2世紀(jì)中葉完善。它的架構(gòu)包括中央巡察機(jī)制和地方巡察機(jī)制兩部分；巡察內(nèi)容覆蓋行省的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等領(lǐng)域；在運(yùn)作上堅(jiān)持中央集權(quán)與行省自主巡察的原則，形成了中央和地方互相溝通、充分監(jiān)督、高度統(tǒng)一的巡察網(wǎng)絡(luò)。羅馬帝國的巡察機(jī)制是其政治制度的重要組成部分，有助于維護(hù)中央集權(quán)和提高行省管理效能，是古代帝國將巡察與國家管理有機(jī)結(jié)合的體現(xiàn)。

羅馬帝國；元首制；巡察機(jī)制；行省管理

公元前27年，奧古斯都建立元首制，羅馬進(jìn)入統(tǒng)一中央集權(quán)帝國的構(gòu)建和發(fā)展時期。自此開始，行省從羅馬的海外領(lǐng)土向中央集權(quán)帝國的地方行政單位轉(zhuǎn)變，行省管理日益重要。奧古斯都及其繼承者致力于完善行省管理制度，制定有關(guān)政策，提高行省管理水平，加強(qiáng)中央集權(quán)。那么，羅馬帝國統(tǒng)治者制定行省管理制度與政策的依據(jù)是什么，在此過程中，是否對政策的實(shí)施抑或各級官員進(jìn)行必要的監(jiān)督，是否關(guān)注其落實(shí)的效果，進(jìn)而予以糾偏。這些問題，不僅與科學(xué)有效地管理行省密切相關(guān)，更是中央集權(quán)帝國構(gòu)建和發(fā)展中不可規(guī)避且必須面對的。

一、巡察機(jī)制的出現(xiàn)

行省總督巡察是羅馬共和國在行省管理領(lǐng)域的重要創(chuàng)舉，形成了以行省總督為核心的行省管理人員以流動的形式了解行省情況、解決各類問題的管理模式，減輕了元老院直接管理各行省的負(fù)擔(dān)。當(dāng)然，它的局限性也是十分明顯的。首先，羅馬共和國將行省視為被征服的領(lǐng)土，該時期行省管理的主要內(nèi)容是維護(hù)秩序的穩(wěn)定和征收賦稅。因而行省總督巡察側(cè)重于維護(hù)社會秩序、貫徹羅馬的統(tǒng)治權(quán)威，對行省經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)和民生的關(guān)注不足。其次，雖然元老院擁有委任行省總督的權(quán)力，并出臺了一系列防止行省總督權(quán)力膨脹和貪腐的規(guī)定*例如，公元前180年，元老院規(guī)定執(zhí)政官、行政官的最低年齡標(biāo)準(zhǔn)；公元前150年，元老院規(guī)定禁止執(zhí)政官連任，禁止軍事統(tǒng)帥長期把持統(tǒng)帥軍隊(duì)的權(quán)力。參見Charles Freeman,Egypt,Greece and Rome,p.397.，但并未建立有效的監(jiān)督機(jī)制。而且，行省總督擁有自主決策的權(quán)力，不必隨時向元老院匯報(bào)巡察信息，以致元老院無法全面掌握行省的動態(tài)。

再次，受共和末期內(nèi)戰(zhàn)的影響，行省總督巡察在很大程度上被廢止。共和時期行省總督負(fù)責(zé)制的本質(zhì)是以元老院為核心的羅馬貴族統(tǒng)治在海外領(lǐng)土的延伸，是貴族之間分享海外政治、經(jīng)濟(jì)利益的主要方式。尤其在馬略軍事改革后，軍事權(quán)力迅速介入到羅馬政壇，擔(dān)任行省總督不僅意味著能夠聚斂財(cái)富，更是以行省為基地進(jìn)一步向外擴(kuò)張，壯大自己的政治、軍事勢力，進(jìn)而同其他政敵抗衡的主要途徑。馬略、蘇拉、龐培、凱撒等行省總督，憑借手中掌握的軍事權(quán)力，沖脫共和制度的限制，主導(dǎo)羅馬的政治運(yùn)作甚至重塑羅馬的權(quán)力架構(gòu)*塔西佗記載，“由元老院和羅馬人民管理行省，只能導(dǎo)致無窮無盡的爭議和腐敗。元老院和人民在那里的統(tǒng)治卻由于權(quán)貴之間的傾軋和官吏們的貪得無厭而得不到信任；法制對于這些弊端也拿不出什么有效的辦法，因?yàn)楸┝Γ咚胶妥鳛樽詈笫侄蔚慕疱X早已把法制攪的一塌糊涂了?！彼髻⒅?，王以鑄、崔妙因譯：《編年史》，商務(wù)印書館1981年版，第2頁。。于是，行省對羅馬的意義在很大程度上是權(quán)力上的，共和國的政治中心雖在羅馬和意大利，但命運(yùn)卻由遠(yuǎn)在行省建功立業(yè)的行省總督?jīng)Q定。

公元前27年，羅馬共和國最終在內(nèi)戰(zhàn)中瓦解。取而代之的是奧古斯都建立的元首制。元首制的本質(zhì)是在保留共和舊制表象下的一人之治，元首是國家的最高統(tǒng)治者，壟斷各項(xiàng)大權(quán)。在行省管理領(lǐng)域，奧古斯都主導(dǎo)的一系列改革圍繞兩方面展開。

一是限制行省總督權(quán)力。從內(nèi)戰(zhàn)中崛起的奧古斯都深知，若不限制和監(jiān)督行省總督的權(quán)力，必然會爆發(fā)新一輪的內(nèi)戰(zhàn)，元首的一人之治更無從談起。奧古斯都一方面確立行省總督的權(quán)力來源，另一方面分離其權(quán)力。他通過劃分元首行省和元老院行省、親自委任元首行省總督、干預(yù)元老院行省管理、重整軍團(tuán)等舉措，使自己在行省擁有最高大權(quán)(imperium)*奧古斯都將帝國境內(nèi)的行省分為元首行省和元老院行省，元老院行省原則上由元老院委任總督管理，但元首不僅可舉薦總督人選，其頒布的法令亦適用于全部行省。關(guān)于奧古斯都行省改革及元首制時期的行省管理體制參見Dio Cassius,Roman History,Vol.VI,Loeb Classical Library,Cambridge:Harvard University Press,1955,pp.227ff;Barbara Levick,The Government of the Roman Empire(A Source Book),London:Routledge,2001,pp.9—10;Fergus Millar,The Roman Republic and the Augustan Revolution,London:The University of North Carolina Press,pp.314—321;George Hope Stevewnson,Roman Provincial Administration till the Age of the Antonies,New York:Published by G.E.Stechert,pp.103—116.。行省總督的權(quán)力不再來源于元老院和羅馬人民，而是受命于元首，代元首管理行省。這就從根本上剝奪了行省總督獨(dú)霸一方的法律依據(jù)。

奧古斯都將財(cái)政權(quán)力從行省總督權(quán)力中分離出來，以削弱行省總督擁兵自重的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。他設(shè)立元首金庫(fiscus)管理行省的稅收，為各項(xiàng)支出提供經(jīng)費(fèi)*關(guān)于奧古斯都時期財(cái)政開支問題參見張楠、張強(qiáng)：《奧古斯都功德碑譯注》，《古代文明》2007年第1期，第16—18頁。；責(zé)成行省總督和地方貴族等進(jìn)行全面的人口和土地普查，在此基礎(chǔ)上厘定各項(xiàng)稅種及稅額*羅馬帝國的直接稅包括人頭稅、土地稅、財(cái)產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅等；間接稅包括商品交易稅、奴隸交易稅、關(guān)稅、港口稅等。參見Stevenson,George Hope,Roman Provincial Administration till the age of the Antonines,New York:Published by G.E.Stechert,1939,pp.133—155.。奧古斯都剝奪了行省總督征收賦稅的權(quán)力，取而代之的是行省的城市貴族、部落酋長、邦國國王、由競標(biāo)產(chǎn)生的包稅人等負(fù)責(zé)征收賦稅*關(guān)于行省的稅收征集辦法參見Stevenson,George Hope,Roman Provincial Administration till the Age of the Antonines,pp.131—149;P.A.Brunt,Princeps and Equites,The Journal of Roman Studies,Vol.73，1983,p.46;Werner Eck,The Age of Augustus,Oxford:Black Well Publishing,2007,p.98;Matthew Bunson,Encyclopedia of the Roman Empire,New York:Facts on File,Inc.,2002,p.254.。由此，奧古斯都確立了以基層征收為主的稅收征集模式，一定程度上避免了行省總督與包稅人沆瀣一氣，貪污腐敗的情況發(fā)生。作為進(jìn)一步的舉措，奧古斯都在行省財(cái)政管理領(lǐng)域派特使(procurator Augusti)進(jìn)行巡察，在中央層面構(gòu)建了特使巡察機(jī)制。特使由元首親自委任，獨(dú)立于行省總督，代表元首轉(zhuǎn)運(yùn)賦稅，監(jiān)督行省總督、地方貴族以及包稅人的征稅活動。

二是展開對行省的綜合治理。元首制的建立標(biāo)志著羅馬進(jìn)入帝國時期。行省從羅馬的海外領(lǐng)土向中央集權(quán)下的地方行政單位轉(zhuǎn)變。加之奧古斯都確立不再擴(kuò)張的政策，行省管理的內(nèi)容從共和時期的征服和統(tǒng)治拓展到綜合治理。為了進(jìn)一步掌握行省的情況，科學(xué)地制定行省管理政策，奧古斯都多次親自巡察行省。蘇維托尼烏斯記載：“除阿非利加行省和撒丁尼亞行省之外，他訪問過所有的行省?！?蘇維托尼烏斯著，張竹明、王乃新、蔣平譯：《羅馬十二帝王傳》，商務(wù)印書館2000年版，第77頁。奧古斯都主要的巡察有：公元前30年至前29年巡察高盧行??；公元前27年至前25年巡察西班牙行??；公元前25年至前23年巡察萊茵河、多瑙河沿線諸行?。还?0年至前19年巡察西西里、小亞、敘利亞、希臘等行省和地區(qū)；公元前13年再度巡察高盧行省和西班牙行??；公元前8年巡察日耳曼行省。在巡察中，奧古斯都籌劃防御體系建設(shè)，在小亞、敘利亞等地的邊境構(gòu)建了以附庸國為主的防御體系；在萊茵河-多瑙河流域，以河流山川等天然屏障防御日耳曼人；他整飭行省的社會經(jīng)濟(jì)秩序，推行休養(yǎng)生息政策，宣揚(yáng)羅馬文明，關(guān)注民生與城市建設(shè)。奧古斯都巡察是在中央集權(quán)國家構(gòu)建的關(guān)鍵時期，直接干預(yù)行省管理的舉措，標(biāo)志著元首巡察成為一種重要的中央巡察機(jī)制。

就行省管理的實(shí)際情況而言，羅馬帝國版圖遼闊，各行省的經(jīng)濟(jì)社會和文化背景等或有差異，元首很難進(jìn)行全面的、直接的管理。因而奧古斯都在限制行省總督權(quán)力的同時，將行省總督負(fù)責(zé)制作為行省管理的基本制度。他還使共和時期的行省總督巡察成為行省總督行使權(quán)力、管理行省的常態(tài)化機(jī)制，進(jìn)而確立了以行省總督為核心的行省巡察機(jī)制。據(jù)記載，“迦太基行省的總督冬季在沿海地區(qū)的新迦太基城和塔拉克城等地辦公，夏季巡察各地，持續(xù)關(guān)注行省的事務(wù)、發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正”*Barbara Levick,The Government of the Roman Empire(A Source Book),p.13；pp.43—44.；小亞行省總督的治所在帕伽馬，但總督就任伊始不是前往治所，而是自沿海地區(qū)的城市向愛普蘇斯城展開巡察*Matthew Bunson,Encyclopedia of the Roman Empire,pp.49—50.。

以上分析表明，巡察機(jī)制形成的根本原因是奧古斯都維護(hù)元首制下中央集權(quán)國家統(tǒng)治的需要，其建設(shè)的直接目標(biāo)在于加強(qiáng)對行省的政治控御和綜合治理。在具體思路上，奧古斯都繼承了共和時期行省總督以巡察的方式管理行省的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，賦予其新的時代特征，構(gòu)建了以元首巡察、特使巡察為主的中央巡察機(jī)制和以行省總督巡察為核心的行省巡察機(jī)制。在此后的歷史中，巡察機(jī)制的內(nèi)涵建設(shè)不斷豐富，至哈德良時期形成了巡察內(nèi)容覆蓋面廣，在運(yùn)作上中央與行省高度統(tǒng)一的兩級巡察機(jī)制。

二、行省巡察機(jī)制

行省巡察是羅馬帝國的地方巡察機(jī)制。它是以行省總督為核心的行省管理機(jī)構(gòu)貫徹中央的意志、管理行省的主要方式。行省巡察機(jī)制在架構(gòu)上包括行省總督巡察和行省政府專職人員巡察兩種形式，目標(biāo)以維護(hù)行省局勢穩(wěn)定、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展為宗旨，巡察內(nèi)容涵蓋行省管理的多個領(lǐng)域。

行省總督巡察是行省總督治理行省的主要方式。行省總督巡察的內(nèi)容主要有：

二、邊疆安全。邊疆地區(qū)的行省總督承擔(dān)著維護(hù)邊疆安全的重任。一如莫西亞行省總督提比略·普勞提烏斯·埃里烏斯(公元60—67年在任)的墓志銘所舉：接見多瑙河邊境之外的部落酋長及其家族前來定居；率軍鎮(zhèn)壓薩爾瑪提雅人的進(jìn)攻；主持在多瑙河岸舉行的敵軍受降儀式；會見達(dá)西亞國王，接納對方為保證和平而遣送的人質(zhì)*ILS.986;ILS.950.。再如：多米提安執(zhí)政時的不列顛總督阿格里古拉長期巡察行省北部的邊境，規(guī)劃與構(gòu)建防御工事；圖拉真擔(dān)任上日耳曼行省總督期間，巡察萊茵河上游和多瑙河沿線的防務(wù)建設(shè)，修繕和新建多條軍用線路，鋪設(shè)橋梁，整肅軍紀(jì)*Julian Bennett,Trajan Optimus Princeps,A Life and Times,London:Routledge,1997,pp.52—53.。由此可見，行省總督巡察邊疆的工作包括了治軍、定邊、布防、外交等諸多事務(wù)，是其行使軍事指揮權(quán)、維護(hù)邊疆安全的具體體現(xiàn)。通過巡察，行省總督實(shí)現(xiàn)了對邊疆局勢的實(shí)時監(jiān)控，以便及時應(yīng)對各種突發(fā)事件。

公元2世紀(jì)以來，行省秩序的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，使行省總督管理的事務(wù)更為繁雜，單一的以行省總督為主的巡察很難滿足全面管理行省事務(wù)之需。圖拉真、哈德良等元首推進(jìn)了以行省政府中的常任化、專職化人員巡察為依托的巡察機(jī)制建設(shè)*行省政府人事結(jié)構(gòu)和職能建設(shè)歷經(jīng)兩個階段。公元1世紀(jì)的行省政府主要是以行省總督為核心，包括其從自己的士兵、親信、仆役中選拔的助手組成的行省管理機(jī)構(gòu)，人員數(shù)量較少，且隨行省總督的離任而去職。圖拉真時期開始，常任制行省政府形成，行省政府職能健全，人員數(shù)量有較大增幅。關(guān)于行省政府人事結(jié)構(gòu)問題參見N.J.E.Austin,N.B.Rankov,Exploratio:Military and Political Intelligence in the Roman World from the Second Punic War to the Battle of Adrianople,London:Routledge,2004,pp.149—154;Edward T.Salmon,A History of Roman World,London:Methuen&CO.Ltd.,1963,pp.79—82;A.H.M.Jones,“The Roman Civil Service (Clerical and Sub-Clerical Grades)”,Journal of Roman Studies,p.37ff.。行省政府專門的巡察人員稱“行省免役士兵”(beneficiarii consularis)，系從軍團(tuán)的免除日常勞役的士兵(beneficiarii)中選拔。他們最初是行省總督的私人助手，自圖拉真時期開始，逐漸成為行省政府的常任職員。行省免役士兵采取專項(xiàng)巡察的形式，負(fù)責(zé)社會秩序、邊疆安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)等領(lǐng)域的巡察工作?？脊虐l(fā)現(xiàn)表明，行省免役士兵駐守在設(shè)置于道路沿線的警衛(wèi)哨所，監(jiān)控周邊區(qū)域的社會秩序；在邊境地區(qū)的哨所中執(zhí)勤，監(jiān)控邊境安全，作為總督和邊境駐軍聯(lián)絡(luò)的通信人員。他們還在驛站和關(guān)口執(zhí)勤，監(jiān)督交通運(yùn)輸與征收稅賦；行省的金礦、銀礦等礦山，采石場、國家鑄幣廠等，均有行省免役士兵監(jiān)督*關(guān)于行省免役士兵問題參見拙作《羅馬帝國弗魯曼塔里伊研究》，東北師范大學(xué)博士論文，2011年，第75—79頁。。行省免役士兵巡察彌補(bǔ)了行省總督巡察覆蓋面較窄、流動性較強(qiáng)的缺陷，滿足了公元2世紀(jì)以來行省管理的需要，形成了對各個領(lǐng)域的長效監(jiān)督，是行省管理全面深化、細(xì)化的表現(xiàn)。

行省巡察機(jī)制的運(yùn)作遵循行省自主巡察和堅(jiān)持中央集權(quán)的原則，與元首治理行省的基本方針政策保持高度一致。行省巡察的自主權(quán)主要體現(xiàn)在：行省總督具有決定巡察線路權(quán)力。小普林尼擔(dān)任比泰尼亞-本都行省總督后，首先在馬里亞海角巡察，之后偕同所有的隨從前往愛普蘇斯，計(jì)劃自海路和陸路兩線，巡察整個行省*Pliny,Letters and Panegyricus,Vol.2,1969,p.187.。行省總督在其管轄的行省內(nèi)擁有司法審判的全權(quán)，可就任何事務(wù)展開司法調(diào)查。一如下日耳曼行省總督科爾布羅在其頒布的法令中強(qiáng)調(diào)，“我經(jīng)?？紤]如何維護(hù)城市的公義，因?yàn)檫@是我的司法權(quán)力所在。凡是請求神圣的元首裁斷的事務(wù)，首先要交由我來審理?！?Barbara Levick,The Government of the Roman Empire(A Source Book),p.12.在沒有先例可借鑒的情況下，行省總督責(zé)令地方議會結(jié)合羅馬法對相關(guān)案件的審理結(jié)果，制定地方性法令。邊疆地區(qū)的行省總督，一定程度上擁有籌劃邊防體系的權(quán)力。公元50年代的不列顛行省總督普布利烏斯·歐斯托里烏斯在不列顛行省西部進(jìn)行了全面的巡察，據(jù)此構(gòu)筑防御體系*Edited by Malcolm Todd,A Companion to Roman Britain,New Jersey:Blackwell Publishing,2004,p.70.。

發(fā)揮行省巡察的自主權(quán)，并不意味著中央的無限放權(quán)。行省巡察是與中央集權(quán)高度統(tǒng)一的，主要表現(xiàn)在：

第一，行省巡察機(jī)制運(yùn)作的基本原則是堅(jiān)持中央集權(quán)。行省巡察本質(zhì)上是元首管理行省的方式，在目標(biāo)和內(nèi)容上必須保持與中央的一致性，服從于元首的法令和決議，落實(shí)元首治理行省的方針和政策。例如在司法審判領(lǐng)域，元首的指令適用于所有行省，是行省總督審理相關(guān)案件的法律依據(jù)。這些法令如：克勞狄烏斯頒布的規(guī)范猶太人和其他民族居民關(guān)系的法令*Clifford Ando,Imperial Idealogy and Provincial Loyalty in the Roman Empire,University of California Press,2000,p.110.；公元58年尼祿頒布的禁止濫用公共設(shè)施法令*塔西佗著，王以鑄、崔妙因譯：《編年史》，第445頁。；多米提安統(tǒng)治時期，規(guī)定了行省總督司法巡察中對稅收問題、城市民生問題的普遍處理原則。他強(qiáng)調(diào)，行省總督應(yīng)貫徹歷代元首一如既往不增加行省負(fù)擔(dān)的政策，查處私自增加行省稅賦的擅權(quán)行為，維護(hù)民眾的利益，只有得到元首許可，方能征收稅賦，任何人不得違背元首的指示*SEG,17.755.。

三、中央巡察機(jī)制

特使的職權(quán)包括：

二、審理經(jīng)濟(jì)案件。在監(jiān)督財(cái)政收支的過程中，特使常遇到有關(guān)經(jīng)濟(jì)糾紛的案件。為便于特使展開巡察工作，元首授予其審理經(jīng)濟(jì)糾紛的司法權(quán)。一般認(rèn)為，這一權(quán)力始于尼祿時期，但最初僅是依據(jù)元首的授權(quán)，大致到哈德良時期被寫入律法，正式成為特使的一項(xiàng)重要職權(quán)元首制初期，行省的司法權(quán)為行省總督獨(dú)享，特使不得僭越。例如提比略時期的小亞行省特使僭越該權(quán)力，以致被元老院彈劾(參見塔西佗著，王以鑄、崔妙因譯：《編年史》，第209—210頁)。自公元1世紀(jì)中葉始，特使逐漸具有審理經(jīng)濟(jì)案件的司法權(quán)(參見Fergus Millar,“The Development of Jurisdiction by Imperial Procurators:Further Evidence”,Historia:Zeitschrift fur Alte Geschichte,Vol.14(1965),pp.362—367;H.M.Jones,Documents Illustrating the Reigns of Augustus and Tiberius,1976.p.369;P.A.Brunt,Princeps and Equites,pp.48—50;Edited by P.A.Brunt,Roman Imperial Themes,Oxford:Oxford University Press,1990,pp.163—171)。。尼祿時期，小亞行省特使劃定了該行省兩個村落的土地邊界*Barbara Levick,The Government of the Roman Empire(A Source Book),p.60.；公元77年，韋伯鄉(xiāng)命特使解決兩個鄰近村落的土地糾紛：“元首·凱撒·韋伯鄉(xiāng)·奧古斯都致瓦納西尼的貴族和元老?？紤]到你們與馬里阿尼人關(guān)于土地邊界糾紛，我已經(jīng)給我的特使克勞狄烏斯·克萊門寫信，責(zé)成其厘定土地邊界，并指派土地測繪人員協(xié)助其工作”*CIL.10.8038.；多米提安向特使下達(dá)指示，要求維護(hù)城市和鄉(xiāng)村的經(jīng)濟(jì)秩序，禁止他人非法攤派*SEG.17.755.；公元102年，敘利亞行省特使審理兩座相鄰城市的土地權(quán)屬糾紛并作出裁決*AE.1939.178.。

元首巡察是元首親自巡察行省，考察官風(fēng)政績，關(guān)注行省社會輿情和經(jīng)濟(jì)建設(shè)等方面的情況，以及發(fā)現(xiàn)問題、推行治國政策的直接舉措。元首巡察始于奧古斯都時期，但自奧古斯都之后一度消弭。概因羅馬帝國進(jìn)入穩(wěn)定的發(fā)展階段，新的問題尚不突出，是以元首并無親自巡察行省的必要性。公元117年，哈德良成為元首后，復(fù)見全面和持久的巡察。哈德良時期的羅馬帝國處在轉(zhuǎn)折的路口。在國際關(guān)系上，圖拉真于公元101年至公元117年先后發(fā)動達(dá)西亞戰(zhàn)爭和帕提亞戰(zhàn)爭，將帝國的版圖推向極致。然而戰(zhàn)爭的勝利以消耗大量的人力、物力為代價，尤其是對被征服地區(qū)的防御，使這場戰(zhàn)爭在圖拉真晚年陷入了進(jìn)退維谷的境遇。哈德良繼位伊始放棄了圖拉真在兩河流域征服的土地，維持帝國原有的疆界。由此一來，重整邊防、維持軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力等問題被提上日程。在國內(nèi)管理上，公元2世紀(jì)的行省社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著提高，然而，行省政府人事結(jié)構(gòu)和職能建設(shè)方面呈現(xiàn)的新態(tài)勢亟需得到國家制度層面的肯定，行省發(fā)展中存在的諸如城市之間盲目攀比、公共財(cái)政濫用等風(fēng)氣有待糾正。為此，哈德良自繼位伊始便在行省展開全面巡察*關(guān)于哈德良巡察問題參見Elizabeth Speller,Following Hadrian:A Second-Century Journey Through the Roman Empire,Oxford:Oxford University Press,2003.。

公元119年，哈德良巡察日耳曼邊境，考察萊茵河上游與多瑙河上游之間的防御薄弱地帶，規(guī)劃防御設(shè)施建設(shè)、調(diào)整軍營布防*Dio Cassius,Roman History,Vol.VIII,p.441.；公元122年，他巡察不列顛行省，在行省總督內(nèi)波斯的陪同下前往北部邊境視察，親自部署防御設(shè)施建設(shè)，指導(dǎo)修建不列顛長墻；公元128年，他巡察小亞地區(qū)，接見周邊地區(qū)附庸國的國王，詢問管理情況。隨著國外戰(zhàn)事的消弭，加強(qiáng)軍隊(duì)建設(shè)迫在眉睫。哈德良巡察駐軍，每到一處軍營，都要檢查軍隊(duì)作訓(xùn)、武器裝備、日常生活等情況，他向軍隊(duì)訓(xùn)話，要求軍隊(duì)一如戰(zhàn)爭時期積極備戰(zhàn)、嚴(yán)守軍紀(jì)*Aelii Spartiani,Scriptores Historiae Augustae,Vol.I,London:Loeb Classical Library,p.59;Dio Cassius,Roman History,Vol.VIII,pp.435—437.。除巡察邊防外，哈德良檢核行省政府的工作績效，查處濫用職權(quán)的行省總督和特使*Aelii Spartiani,Scriptores Historiae Augustae,Vol.I,p.43;p.65.，親自審理或主持審判重要案件*Aelii Spartiani,Scriptores Historiae Augustae,Vol.I,p.43;p.65.。他還與各階層展開廣泛交流。例如在西班牙巡察期間，拜謁神廟、召集部落酋長討論賦稅問題,在希臘參觀歷史古跡、與學(xué)者暢談、主持群眾娛樂活動、受理民眾訴狀等*參見Dio Cassius,Roman History,Vol.VIII,pp.441—443;Aelii Spartiani,Scriptores Historiae Augustae,Vol.I,p.59.。

哈德良巡察時既對國家發(fā)展戰(zhàn)略，又對國家管理中面臨的諸多問題進(jìn)行了全面而深入的考察，對于查找問題，制定行之有效的政策，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的全面繁榮等大有裨益。以交通建設(shè)為例，哈德良針對驛站經(jīng)營虧損和管理制度滯后的現(xiàn)象，設(shè)置郵驛長(praefectus vehiculorum)一職*Aelii Spartiani,Scriptores Historiae Augustae,Vol.I,p.23.，專門負(fù)責(zé)管理驛站運(yùn)營、驗(yàn)核通行憑證，適應(yīng)了新時期信息傳遞和交通運(yùn)輸提出的需求。不僅如此，哈德良巡察使羅馬帝國的中央集權(quán)進(jìn)入鼎盛時期。他考核行省政府職官績效，與行省貴族和學(xué)者暢談治國問題，視察城市、軍隊(duì)和邊疆防御體系建設(shè)等做法，本質(zhì)是元首權(quán)力在全國的崇尚和宣揚(yáng)，其強(qiáng)化中央集權(quán)的用意十分明顯。此外，由于元首長期在行省巡察，元首與元老院共商國是的傳統(tǒng)形式被廢棄，元首在制定決策過程中更不必征得元老院形式上的同意，元首決議(rescripts)與元老院詔令開始具有同等的法律效力*參見Paul J.Alexander,“Letters and Speeches of the Emperor of Hadrian”,Harvard Studies in Classical Philology,Vol.49,pp.141—177.，從而使元首集權(quán)化的程度更高。

余 論

通過上述考察，公元1—2世紀(jì)羅馬帝國巡察機(jī)制建設(shè)經(jīng)歷了初步構(gòu)建和完備兩個階段，形成了中央和地方兩級巡察機(jī)制。奧古斯都建立元首制后，元首擁有管理行省的最高大權(quán)，但鑒于統(tǒng)治版圖遼闊的帝國的需要，又不得不依靠行省總督代其行使統(tǒng)治權(quán)力。這種關(guān)系決定了巡察機(jī)制架構(gòu)的基本模式。一方面，奧古斯都通過親巡、委派特使的舉措，構(gòu)建了中央巡察機(jī)制；另一方面，他發(fā)揮行省總督在行省管理中的基礎(chǔ)性作用，構(gòu)建了以行省總督巡察為主要特征的行省巡察機(jī)制。到公元2世紀(jì)，隨著行省經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)取得長足進(jìn)步，行省管理任務(wù)更為繁重，內(nèi)容更為龐雜。該時期，哈德良增加特使的崗位、拓展特使的職權(quán)，并在行省展開長期的親巡，豐富中央巡察機(jī)制；行省巡察機(jī)制建設(shè)同樣受到元首的重視，出現(xiàn)了以行省免役士兵為專職巡察人員的常態(tài)化巡察機(jī)制。

中央巡察機(jī)制和行省巡察機(jī)制在運(yùn)作上不是彼此獨(dú)立的，而是在中央集權(quán)原則下高度統(tǒng)一的整體。中央巡察機(jī)制與行省巡察機(jī)制的目標(biāo)和內(nèi)容高度統(tǒng)一，都是以促進(jìn)中央集權(quán)國家的發(fā)展為宗旨，共同作用于行省管理的主要領(lǐng)域。雖然行省總督在一定程度上擁有自行委派巡察人員、因地制宜開展巡察工作的自主權(quán)，但無論是在目標(biāo)還是在內(nèi)容上，必須堅(jiān)持中央集權(quán)的原則，保持與中央巡察的一致性，且隨時上報(bào)巡察信息，請示元首進(jìn)一步的指示。中央巡察機(jī)制是對行省巡察的監(jiān)督，更是主導(dǎo)巡察機(jī)制發(fā)展的力量。特使作為制衡行省總督的巡察人員，專門監(jiān)督行省的財(cái)政收支和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，具有審理相關(guān)案件的司法權(quán)；可直接與行省免役士兵、行省的基層組織、群眾等進(jìn)行交流，直接向元首匯報(bào)有關(guān)行省的信息。奧古斯都、哈德良等元首以親自巡察的形式，全方位考察行省管理情況，及時發(fā)現(xiàn)問題與進(jìn)行整改，直接推進(jìn)國家的轉(zhuǎn)型發(fā)展，并加強(qiáng)對行省巡察機(jī)制的監(jiān)督，促使其不斷完善。此外，作為進(jìn)一步制約行省巡查機(jī)制的舉措，行省居民或基層管理部門可委托特使或直接向元首呈遞訴狀，表達(dá)訴求或控告行省職官。

公元1—2世紀(jì)羅馬帝國巡察機(jī)制建設(shè)取得的歷史經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。巡察機(jī)制不僅是對共和時期行省管理經(jīng)驗(yàn)的繼承，更為羅馬帝國的政治制度增添了新的內(nèi)涵，成為行省管理制度的重要組成部分和行省管理的主要形式，是維護(hù)中央集權(quán)和保持中央與地方進(jìn)行有效溝通的紐帶。巡察機(jī)制建設(shè)過程中，形成了包括特使、行省免役士兵等專門巡察人員在內(nèi)的新的職官體系，培養(yǎng)了一批專門從事巡察工作的人才，亦為騎士等級特別是軍隊(duì)中優(yōu)秀官兵擔(dān)負(fù)國家行政管理任務(wù)開辟了重要渠道。巡察機(jī)制貫穿于行省管理制度與政策的制定、落實(shí)、效果回饋等環(huán)節(jié)，以發(fā)現(xiàn)問題、解決問題為主要任務(wù)，巡察內(nèi)容涵蓋了經(jīng)濟(jì)、社會建設(shè)和國家安全等領(lǐng)域，有助于執(zhí)政者及時回應(yīng)各領(lǐng)域存在的問題，為其科學(xué)地制定行省管理政策與制度提供了事實(shí)依據(jù)，同時增強(qiáng)了行省管理制度和政策的執(zhí)行力，緩解了社會、經(jīng)濟(jì)生活中的矛盾。完備的巡察機(jī)制，成為公元2世紀(jì)羅馬帝國進(jìn)入全面繁榮時期的制度保障。

巡察機(jī)制的完備與穩(wěn)定的運(yùn)作，是與羅馬帝國的中央集權(quán)息息相關(guān)的。公元1—2世紀(jì)的元首執(zhí)政時期，權(quán)力不斷強(qiáng)化，凌駕于軍權(quán)、地方政權(quán)和元老院權(quán)力之上，并加強(qiáng)對行省的監(jiān)督，保證了巡察機(jī)制的持續(xù)建設(shè)和運(yùn)作的穩(wěn)定性。但是，行省經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的同時，不僅促使行省總督、基層政府的管理者逐漸被羅馬統(tǒng)治集團(tuán)接納，而且在國家政權(quán)格局中日益占據(jù)主體地位。這種情況集中的表現(xiàn)在公元2世紀(jì)的行省總督、軍團(tuán)長等要職多為行省出身者壟斷*關(guān)于公元1世紀(jì)以來行省貴族崛起問題的梳理，參見拙作《羅馬帝國弗魯曼塔里伊研究》，第91—93頁。。隨著行省政治勢力的崛起，中央集權(quán)勢必受到?jīng)_擊，羅馬帝國的權(quán)力架構(gòu)將被重建。開啟羅馬帝國政治格局重構(gòu)之門的是日耳曼人的入侵。自馬可·奧略留執(zhí)政時期開始，日耳曼人主要部落發(fā)起了對羅馬帝國邊疆的進(jìn)攻。由于行省總督、軍團(tuán)統(tǒng)帥是抵御外敵入侵的骨干力量，他們借助對外戰(zhàn)爭之機(jī)，積極籠絡(luò)軍隊(duì)的支持，或是擁兵自重，或是推翻現(xiàn)任元首*關(guān)于公元3世紀(jì)元首與軍隊(duì)的關(guān)系問題參見Pat Southern,The Roman Empire From Severus to Constantine,London:Routledge,2001,pp.14—81。。及至公元3世紀(jì)，在外敵入侵加劇，軍隊(duì)叛變、行省分立、中央集權(quán)衰落的局面下，地方巡察機(jī)制已經(jīng)不可能發(fā)揮應(yīng)有的作用了。

面對邊疆危機(jī)和政治危機(jī)，以及巡察機(jī)制本身的困境，馬可·奧略留，特別是公元3世紀(jì)的元首加強(qiáng)了中央巡察機(jī)制，以期望實(shí)現(xiàn)對行省的全面控御，挽救國家的危機(jī)。主要舉措有：一、將元首親征作為常態(tài)化的中央巡察機(jī)制推進(jìn)。元首親征以維護(hù)邊疆安全為中心，向行省社會管理和政治控御等多方面拓展，其貫徹的中央集權(quán)精神不僅與哈德良時期的元首巡察一脈相承，更契合了邊疆危機(jī)時期亟需強(qiáng)有力的中央政權(quán)介入的迫切需要，成為元首巡察的特殊表現(xiàn)形式。二、建立行營制度。行營是元首親征期間在行省的駐地，是組織軍事防御、進(jìn)行常態(tài)化的巡察和控御行省的中心。行營多從行省首府、重要城市、軍營駐地中選擇，視邊疆局勢的變動遷移。三、加強(qiáng)中央巡察人員隊(duì)伍建設(shè)。大致是在塞普提姆斯·塞維魯統(tǒng)治時期，原主要作為元首通信人員的弗魯曼塔里伊被委以搜集行省情報(bào)和監(jiān)督軍政要員等職權(quán)，成為元首控御各地軍政勢力的中央巡察人員。上述趨勢發(fā)展的最終結(jié)果是在戴克里先時期出現(xiàn)了以“稽查使”(agentes in rebus)為主要巡察人員的中央巡察機(jī)構(gòu)，元首制時期中央和行省兩級巡察機(jī)制被最終取消。關(guān)于馬可·奧略留以來的羅馬帝國巡察機(jī)制發(fā)展態(tài)勢問題非本文篇幅所能詳述，有待日后專門討論。

OntheInspectionSystemofRomanEmpire

LI Da-wei

(College of History and Culture，Baicheng Normal University，Baicheng 137000，China)

The inspection system of Roman Empire focus on the consolidation of imperial power and the governance of the Empire.The formation of this system in the age of Augustus’ and comes into its maturity during the mid-2 century.It consists of the central inspection system and the provincial inspection system,which the first as a core,and the second as a general power.The inspection system dealt with various affairs,such as inspect the local government,the city building,the provincial budget,the frontier defence and so on.It is very important for the Roman political institution that the inspection system both provided information and acted as an essential part of that,which maintained the stability of centralization on one hand,and made a great contribution to the administration of Roman Empire on the other hand.

the Roman Empire；principate；inspection system；provincial management

K545.3

A

1005-605X(2017)05-0107-10

[本文是教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“羅馬帝國巡察機(jī)制與行省管理”(17YJC770013)的階段性研究成果。]

李大維(1980- )，男，滿族，遼寧錦州人，白城師范學(xué)院歷史文化學(xué)院副教授，歷史學(xué)博士。

責(zé)任編輯：汪謙干