我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助地區(qū)系統(tǒng)分布差異分析

朱 念，梁芷銘

（欽州學(xué)院，廣西 欽州 535000）

我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助地區(qū)系統(tǒng)分布差異分析

朱 念，梁芷銘

（欽州學(xué)院，廣西 欽州 535000）

文章以2015年國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的資助數(shù)量為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)不同省區(qū)以及“機(jī)關(guān)”、“高?！?、“軍隊(duì)”、“社科院”、“兵團(tuán)”以及“黨校”系統(tǒng)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力進(jìn)行灰色變權(quán)與定權(quán)聚類分析，對(duì)其哲社科研發(fā)展水平進(jìn)行分類及評(píng)價(jià)。

灰色變權(quán)聚類；灰色定權(quán)聚類；國(guó)家哲學(xué)社會(huì)學(xué)科基金；科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力

0 引言

我國(guó)31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、哲社科研人員集聚度等方面存在著較明顯的差異，因此造成了各省區(qū)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)總體上呈現(xiàn)出差異性與不平衡。在灰色聚類分析中，對(duì)項(xiàng)目意義、量綱數(shù)量差異的判斷基于定性分析，尚無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。首先，假設(shè)各類型項(xiàng)目意義、量綱，且數(shù)量上差異不大，采用灰色變權(quán)聚類分析得出結(jié)果；其次，假設(shè)聚類指標(biāo)意義不同、量綱不同，且在數(shù)量上差異較大，即假設(shè)各省區(qū)與所屬系統(tǒng)獲得資助數(shù)量差異較大，且在衡量哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力時(shí)，代表高端科研實(shí)力的重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目的權(quán)重應(yīng)比一般項(xiàng)目、西部項(xiàng)目以及青年項(xiàng)目要高，采用灰色定權(quán)聚類分析對(duì)出結(jié)果；最后，對(duì)兩種結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，分析兩種聚類分析方法在本例中的效果。

1 灰色變權(quán)與定權(quán)聚類模型

1．1 灰色聚類的定義

設(shè)有n個(gè)聚類對(duì)象，m個(gè)聚類指標(biāo)，s個(gè)不同灰類，根據(jù)第對(duì)象i關(guān)于指標(biāo)j的樣本值xij（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m），將第i個(gè)對(duì)象歸入第k（k∈{1，2，…，s}）個(gè)灰類之中，稱為灰色聚類。

1．2 灰子類的定義

假設(shè)n個(gè)對(duì)象關(guān)于指標(biāo)j的取值相應(yīng)地分為s個(gè)灰類，稱之為j指標(biāo)的子類，j指標(biāo)k子類的白化權(quán)函數(shù)記為

1．3 白化函數(shù)定義

（1）典型白化權(quán)函數(shù)

（2）下限測(cè)度白化函數(shù)

（3）適中測(cè)度白化函數(shù)

（4）上限測(cè)度白化函數(shù)

1．4 子類臨界值

稱為j指標(biāo)k子類臨界值，對(duì)于典型白化權(quán)函數(shù)，j指標(biāo)k子類白化權(quán)函數(shù)，令對(duì)于下限測(cè)度白化函數(shù)j指標(biāo)k子類白化權(quán)函數(shù)，令對(duì)于適中測(cè)度白化函數(shù)和上限測(cè)度白化函數(shù)的j指標(biāo)k子類白化權(quán)函數(shù)，令

1．5 子類的權(quán)重與聚類系數(shù)

（1）變權(quán)聚類的子類權(quán)重

（2）定權(quán)聚類的子類權(quán)重與聚類系數(shù)

根據(jù)定性分析結(jié)論確定各指標(biāo)的聚類權(quán)ηj（j=1，2，…，m），利用得出的白化權(quán)函數(shù)與聚類權(quán)，可計(jì)算出定權(quán)聚類系數(shù)其中k=1，2，…，s。

1．6 聚類系數(shù)向量與聚類系數(shù)矩陣

（1）聚類系數(shù)向量

（2）聚類系數(shù)矩陣

1．7 確定灰類

2 實(shí)證分析

2．1 數(shù)據(jù)來(lái)源以及主要指標(biāo)

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站的通知公告所公布的立項(xiàng)數(shù)據(jù)。

（1）地區(qū)排序規(guī)則

本文數(shù)據(jù)中關(guān)于地區(qū)與所屬系統(tǒng)的排序，按照全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站中的項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)查詢菜單，選擇所在省區(qū)市下拉菜單中的順序排序。

（2）重大項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)

重大項(xiàng)目第一批與第二批公布時(shí)間分別為2015年7月31日與11月4日，分別獲批69項(xiàng)與167項(xiàng)（以項(xiàng)目序號(hào)計(jì)數(shù)），其中第二批獲批項(xiàng)目中的12個(gè)項(xiàng)目，均有2位專家分別從不同角度對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究，基金委分別給2位專家申報(bào)的項(xiàng)目予以立項(xiàng)，并有獨(dú)立的項(xiàng)目立項(xiàng)編號(hào)，可以視為第二批獲批179項(xiàng)（以項(xiàng)目批準(zhǔn)編號(hào)計(jì)數(shù)），因此共計(jì)248項(xiàng)。

（3）年度項(xiàng)目與青年項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)

年度項(xiàng)目分為重點(diǎn)項(xiàng)目與一般項(xiàng)目，青年項(xiàng)目主要面向青年學(xué)者，這三類指標(biāo)根據(jù)全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站的通知公告中的數(shù)據(jù)加工而成，對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)或所屬五大系統(tǒng)的予以明確。

在全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站通知公告中立項(xiàng)數(shù)據(jù)文本說(shuō)明（數(shù)據(jù)定義1）中，五大系統(tǒng)定義為高校系統(tǒng)（所有高校）、社科院系統(tǒng)（中國(guó)社科院與各省市、兵團(tuán)社科院）、黨校系統(tǒng)（中央黨校與各省市、兵團(tuán)黨校）、軍隊(duì)系統(tǒng)（軍屬機(jī)構(gòu)與院校）、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)（中央機(jī)關(guān)與各省市機(jī)關(guān)）及其他六大系統(tǒng)。

在全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站通知公告中立項(xiàng)數(shù)據(jù)下載的立項(xiàng)結(jié)果（數(shù)據(jù)定義2）中，也對(duì)相應(yīng)的六大系統(tǒng)進(jìn)行了內(nèi)涵的界定，與之前文本定義區(qū)別較大，“高校”定義為教育部在京直屬高校，“社科院”定義為中國(guó)社科院，“兵團(tuán)”定義為新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)所屬高校、黨校；“機(jī)關(guān)”定義為中央直屬機(jī)關(guān)，“黨?！倍x為中央黨校、“軍隊(duì)”定義為軍屬機(jī)構(gòu)與院校。各地社科院、高校、黨校計(jì)入當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

本文數(shù)據(jù)根據(jù)全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站下載的立項(xiàng)結(jié)果所整理，所以對(duì)于六大系統(tǒng)的定義，采用數(shù)據(jù)定義2的內(nèi)涵界定。

（4）西部項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的處理

由于部分省區(qū)未申報(bào)西部項(xiàng)目，如直接進(jìn)行聚類分析，必將導(dǎo)致結(jié)果的誤差較大；為更好地考察哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，在不影響科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力分析的基礎(chǔ)上，把西部項(xiàng)目數(shù)據(jù)與一般項(xiàng)目數(shù)據(jù)合并處理，這樣既能實(shí)現(xiàn)對(duì)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的客觀評(píng)價(jià)，同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)誤差的合理控制。

表1 2015年國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況(按地區(qū)與系統(tǒng)統(tǒng)計(jì))

2．2 確定評(píng)價(jià)灰類

根據(jù)表1所示2015年國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的資助數(shù)量情況，按照科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力強(qiáng)、較強(qiáng)、中等、弱等4個(gè)不同的灰類，對(duì)我國(guó)31個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）以及“軍隊(duì)”、“高?！薄ⅰ吧缈圃骸?、“機(jī)關(guān)”、“兵團(tuán)”、“黨?！钡恼軐W(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力進(jìn)行分類。

2．3 確定灰類臨界值與白化函數(shù)

灰區(qū)間的可靠度會(huì)直接影響建立在灰區(qū)間基礎(chǔ)的研究結(jié)果，因此，合理劃分灰區(qū)間是灰色聚類分析重要步驟。根據(jù)各指標(biāo)的取值，先計(jì)算各指標(biāo)的最大值與最小值，對(duì)數(shù)值跨越空間劃分為4為區(qū)間，分別對(duì)應(yīng)4個(gè)子灰類，區(qū)間邊界值為各子類對(duì)應(yīng)的臨界值。

根據(jù)表1將強(qiáng)、較強(qiáng)、中等、弱4個(gè)灰類編號(hào)，j指標(biāo)相應(yīng)的k灰子類、轉(zhuǎn)折點(diǎn)劃分及白化函數(shù)fkj(*)（j=1,2,3,4；k=1,2,3,4），具體表達(dá)式如下：

2．4 確定指標(biāo)聚類權(quán)重

（1）灰色變權(quán)聚類指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)表1與白化函數(shù)，可得到聚類指標(biāo)關(guān)于4個(gè)灰度的權(quán)重，如表2所示。

表2 各類項(xiàng)目及相應(yīng)灰類權(quán)重

（2）灰色定權(quán)聚類指標(biāo)權(quán)重

取重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般+西部項(xiàng)目、青年項(xiàng)目的權(quán)重分別為：η1=0.30，η2=0.20，η3=0.30，η4=0.20。在衡量科研實(shí)力時(shí)，既要考慮質(zhì)量，也要考慮數(shù)量。所以在權(quán)重選取上，重大項(xiàng)目與重點(diǎn)項(xiàng)目往往是衡量一個(gè)地區(qū)或系統(tǒng)高水平科研實(shí)力的直接指標(biāo)，我們分別賦予權(quán)重0.30與0.20；從國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的數(shù)量來(lái)看，畢竟獲得重大項(xiàng)目與重點(diǎn)項(xiàng)目的是少數(shù)，絕大多數(shù)是一般+西部項(xiàng)目、青年項(xiàng)目，我們從整體上控制其與重大、重點(diǎn)項(xiàng)目權(quán)重為0.50與0.50，其中，一般+西部項(xiàng)目賦予權(quán)重0.30，青年項(xiàng)目賦予權(quán)重0.20，其反映的是科研潛力與人才儲(chǔ)備的現(xiàn)狀，是衡量未來(lái)實(shí)力的重要指標(biāo)。

2．5 聚類結(jié)果

由白化函數(shù)數(shù)值與變權(quán)、定權(quán)的權(quán)重，計(jì)算出每個(gè)聚類對(duì)象關(guān)于各灰類的灰色聚類系數(shù)，根據(jù)灰色聚類系數(shù)構(gòu)建聚類系數(shù)向量與聚類系數(shù)矩陣，從而判斷每個(gè)聚類對(duì)象屬于哪個(gè)灰類?；疑儥?quán)與定權(quán)聚類系數(shù)與聚類結(jié)果見表3所示。

表3 變權(quán)與定權(quán)聚類對(duì)象的聚類系數(shù)和聚類結(jié)果

3 變權(quán)與定權(quán)聚類結(jié)果分析

對(duì)表3進(jìn)行匯總，得出如下頁(yè)表4所示聚類結(jié)果。

3．1 強(qiáng)灰類對(duì)比分析

從表4看出，用灰色變權(quán)聚類分析，上海、江蘇、湖北、高校的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的科研實(shí)力最強(qiáng)，用灰色定權(quán)聚類分析則為上海、江蘇、高校，這種差異源于變權(quán)與定權(quán)采用采用不同的聚類指標(biāo)權(quán)重。變權(quán)聚類指標(biāo)權(quán)重中心在一般+西部項(xiàng)目指標(biāo)，該指標(biāo)數(shù)量直接影響聚類結(jié)果，定權(quán)聚類指標(biāo)是通過(guò)定性分析進(jìn)行設(shè)置，權(quán)重分配相對(duì)科學(xué)合理。采用定權(quán)聚類的結(jié)果，剔除掉了湖北，基于定權(quán)聚類權(quán)重比變權(quán)聚類權(quán)重更多的偏向了重大項(xiàng)目（體現(xiàn)高端科研水平）與一般項(xiàng)目（整體科研水平），上海、江蘇、高校的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研人員集聚度高，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，初步形成了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展良性互動(dòng)的局面。

表4 我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)資金資助地區(qū)與所屬系統(tǒng)灰色聚類結(jié)果

3．2 較強(qiáng)灰類對(duì)比分析

灰色變權(quán)與定權(quán)聚類分析對(duì)比發(fā)現(xiàn)，定權(quán)聚類分析中的較強(qiáng)聚類比變權(quán)聚類分析多了天津與湖北，但是少了陜西。在定權(quán)聚類分析中，湖北從強(qiáng)灰類轉(zhuǎn)移到了較強(qiáng)灰類之首，與較強(qiáng)灰類的其他區(qū)8個(gè)域來(lái)看，優(yōu)勢(shì)較明顯；同時(shí)，由于天津之所以在定權(quán)聚類中出現(xiàn)，陜西則轉(zhuǎn)移到了中等灰類，主要是其重大、重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量的差異；定權(quán)聚類分析顯示以湖北為代表的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力較強(qiáng)的九個(gè)地區(qū)，這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、高校數(shù)量以及總體實(shí)力上，與一類地區(qū)存在一定的差距，但在全國(guó)來(lái)看，處于中上水平。

3．3 中等灰類對(duì)比分析

從表4看，在定權(quán)聚類分析中，在承接變權(quán)聚類在較強(qiáng)灰類剔除的陜西，與此同時(shí)，大部分在變權(quán)聚類中的結(jié)果，在定權(quán)聚類灰類劃分中轉(zhuǎn)移到了弱灰類，其中包括：北京、內(nèi)蒙、廣西、新疆、黑龍江、遼寧、貴州、甘肅、云南、江西、安徽等12省區(qū)在此聚類區(qū)域。此結(jié)果差異主要為，定權(quán)聚類中，重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目的權(quán)重進(jìn)行了合理的重視，從而導(dǎo)致原變權(quán)聚類中的12省區(qū)轉(zhuǎn)移到弱灰類區(qū)域，同時(shí)也說(shuō)明了在這些省區(qū)，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用有限。

3．4 弱灰類對(duì)比分析

定權(quán)聚類分析結(jié)果比變權(quán)分析多了北京、內(nèi)蒙、廣西、新疆、黑龍江、遼寧、貴州、甘肅、云南、江西、安徽等11個(gè)省區(qū)，從理論上看，這些地區(qū)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力相對(duì)較弱。從數(shù)據(jù)類看，大部分弱灰類為西部地區(qū)或中部經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，其中要注意：

（1）北京

北京是我國(guó)的政治與經(jīng)濟(jì)的中心，理念上應(yīng)為我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的強(qiáng)灰類，但是卻歸類到弱灰類，與現(xiàn)實(shí)沖突。原因在于北京獲批的大量重大、重點(diǎn)項(xiàng)目，但是這些項(xiàng)目的獲批單位為教育部駐京高校，其結(jié)果統(tǒng)計(jì)到了高校中，未能列入北京地區(qū)的數(shù)據(jù)。如把幾大系統(tǒng)所獲項(xiàng)目按照地域重新歸類，北京必然是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力強(qiáng)灰類。

（2）六大系統(tǒng)

高校歸于強(qiáng)灰類，高校專指教育部駐京高校，集中了我國(guó)高水平的科研人才，屬于科研高密度單位；社科院專指中國(guó)社科院，不包含各地社科院，黨校，特指中央黨校，不包含地方黨校，單單從一個(gè)單位來(lái)看其獲批數(shù)量，是非常值得尊重的，其集聚了我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)相關(guān)領(lǐng)域研究的頂尖智慧，如果僅僅從數(shù)量上來(lái)與一個(gè)省區(qū)的數(shù)量來(lái)對(duì)比，有失公允；軍隊(duì)科研多以軍事運(yùn)用為中心，以自然科學(xué)基金為主，相對(duì)申報(bào)社會(huì)科學(xué)基金數(shù)量較少，不能證明其科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力弱，只能說(shuō)明其哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力暫時(shí)較弱；相對(duì)而言，機(jī)關(guān)多以部門視角，研究具體政策為主；兵團(tuán)特指新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，獲批項(xiàng)目主要以兵團(tuán)為研究對(duì)象，研究區(qū)域樣本，具有屯邊特色，每年能保持一定的比例基金數(shù)量。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文采用灰色聚類分析的方法，能夠較合理地判斷哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力等級(jí)。在變權(quán)聚類分析中，沒(méi)有加入定權(quán)權(quán)重，可以避免人為因素，同時(shí)也正是因?yàn)樯倭硕ㄐ苑治觯沟媒Y(jié)果缺少基本的定性判斷，因而采用了變權(quán)與定權(quán)聚類分析對(duì)比。

本文對(duì)2015年國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的資助數(shù)量為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)31個(gè)省（市、自治區(qū)）以及官方公布數(shù)據(jù)中包含的“黨?！薄ⅰ败婈?duì)”、“社科院”等六大系統(tǒng)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力進(jìn)行灰色變權(quán)與定權(quán)聚類分析，通過(guò)灰色變權(quán)與定權(quán)聚類的對(duì)比分析與評(píng)價(jià)，并探究其原因，在一定程度上客觀地反映了研究對(duì)象的科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。通過(guò)結(jié)果分析，發(fā)現(xiàn)各省區(qū)、各系統(tǒng)哲社科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力存在著較大的差異，總體上來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研人員集聚度高，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力較強(qiáng)，反之亦然。

[1]全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室.2015年國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目和青年項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)果公布[EB/OL].[2015-11-09]http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2015/0625/c219469-27206694.html.

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1002-6487（2017）20-0121-04

朱 念（1981—），男，湖南湘潭人，碩士，副教授，研究方向：海洋經(jīng)濟(jì)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)。

梁芷銘（1981—），男，廣西玉林人，碩士，副教授，研究方向：海洋政策分析與治理。

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