中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的行業(yè)差異及收斂性研究

李小平+李小克

摘要 針對不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的差異性，本文運用收斂理論研究了行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的斂散性。傳統(tǒng)上利用單位成本或產(chǎn)出的污染治理費用表示的行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度可能存在有偏性，本文基于單位污染排放的污染治理費用測算行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，利用Theil指數(shù)和收斂檢驗?zāi)Ｐ?，分析?001—2015年中國35個工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異、收斂性質(zhì)及收斂機制。研究發(fā)現(xiàn)：①一些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度與其污染強度未表現(xiàn)出相應(yīng)的強關(guān)聯(lián)性。②中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異呈現(xiàn)“M”型變化趨勢，污染行業(yè)與清潔行業(yè)之間的環(huán)境規(guī)制強度差異呈現(xiàn)先發(fā)散后收斂的倒“U”型趨勢。③泰爾指數(shù)及其分解還表明，污染行業(yè)內(nèi)部的子行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度差異很大，且是造成工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異的最主要來源。④工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度存在較長時段的σ收斂和較短時長的俱樂部收斂的同時，還存在絕對β收斂和條件β收斂，即低規(guī)制行業(yè)向高規(guī)制行業(yè)看齊，不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度向各自的穩(wěn)態(tài)水平靠近，此外，污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂速度慢于清潔行業(yè)。⑤企業(yè)規(guī)模成長和市場化水平提升有利于促進企業(yè)提高環(huán)境規(guī)制水平。⑥對收斂機制的進一步研究表明，出口學(xué)習(xí)效應(yīng)和進口技術(shù)溢出對行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化的提升效應(yīng)隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高而擴大，即兩者對行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化具有提升效應(yīng)，但無促進其收斂的作用。擴大企業(yè)規(guī)模、提升市場化和對外開放水平，有利于提升企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的能力，并為下一階段實施更為合理有效的環(huán)境規(guī)制政策提供支撐。

關(guān)鍵詞 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度；泰爾指數(shù)；σ收斂；β收斂

中圖分類號 F062.1文獻標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2017）10-0001-09DOI：10.12062/cpre.20170507

“波特假說”和“污染避難所假說”提出以來，學(xué)術(shù)界著重關(guān)注環(huán)境規(guī)制政策和標(biāo)準(zhǔn)引致的經(jīng)濟社會效應(yīng)，包括技術(shù)進步效應(yīng)[1-2]、全要素生產(chǎn)率效應(yīng)[3-4]、貿(mào)易效應(yīng)[5-7]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)[8]、就業(yè)效應(yīng)[9]，從各角度檢驗環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的正負影響及其機制。但隨著我國向工業(yè)化中后期階段深入推進，工業(yè)企業(yè)排污現(xiàn)象有所加劇、控污治污形勢依然嚴(yán)峻，作為應(yīng)對控制污染物排放的重要工具，環(huán)境規(guī)制的重要性更加凸顯。然而，環(huán)境規(guī)制強度與公眾對于污染減排效果的主觀感受還存在差距。中國工業(yè)發(fā)展的資源稟賦、技術(shù)水平、能源利用效率等有很大的行業(yè)不平衡性，各行業(yè)污染物排放水平也存在較大差異，所實施的環(huán)境規(guī)制強度必然表現(xiàn)出一定的差異性。然而，迄今為止現(xiàn)有文獻對行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂性質(zhì)的分析嚴(yán)重不足。鑒于此，本文對中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的差異性、收斂性進行定量研究，對驅(qū)動環(huán)境規(guī)制強度收斂的機制進行檢驗，對現(xiàn)有文獻進行了有益補充，也有利于科學(xué)研判工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度演進規(guī)律，出臺針對性的環(huán)境政策，提升環(huán)境質(zhì)量。

1 文獻綜述

現(xiàn)有文獻在研究環(huán)境規(guī)制政策及其指標(biāo)變化時，主要沿著兩條邏輯展開，一條是研究環(huán)境規(guī)制約束對象的斂散性，包括對碳排放、污染物排放的收斂問題展開研究；另一條是全球化背景下分析環(huán)境規(guī)制政策變化的趨同性問題，并解釋環(huán)境規(guī)制行為的相似性。

最近的研究將收斂理論應(yīng)用到環(huán)境領(lǐng)域，開始對環(huán)境規(guī)制政策所約束的碳排放和污染排放的斂散性問題進行研究。Strazicich和List[10]首次利用收斂理論研究了碳排放收斂問題，Ezcurra[11]研究了87個國家1996—1999年的碳排放數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，多數(shù)國家的人均碳排放存在收斂，并從人均收入、貿(mào)易開放度等解釋了碳排放水平差異。隨后Yavuz 和Yilanci[12]利用G7國家1996—2005年的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)人均碳排放存在條件收斂。在碳排放收斂基礎(chǔ)上[13]，對污染物排放強度的斂散性也進行了研究。Massimiliano等[14]對1999—2006年意大利103個省份固體廢棄物填埋數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，南部省份縮小了與北部省份在垃圾填埋方面的差距，產(chǎn)生了地區(qū)間的收斂。Gouldson等[15]研究了8個OECD國家和15個歐盟國家的石油煉油廠苯排放量數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，污染排放水平在不同國家間表現(xiàn)出了顯著的收斂，但不同國家污染排放水平差異顯著。具體到中國情境下，孫耀華和仲偉周[16]發(fā)現(xiàn)中國省際碳排放強度存在顯著的空間相關(guān)性且呈現(xiàn)“俱樂部”收斂和條件β收斂特征。張可[17]利用中國2002—2012 年285個地級及以上城市的數(shù)據(jù)表明，污染排放增長存在絕對收斂。劉亦文等[18]的研究表明中國各地區(qū)污染物排放強度差異顯著，各地區(qū)污染強度不存在絕對趨同，但均表現(xiàn)出條件收斂。一個自然而然的問題是對碳排放、污染排放施加約束的環(huán)境規(guī)制政策的特征，如其水平或強度是否也同時表現(xiàn)出相應(yīng)的斂散性？

環(huán)境規(guī)制政策是一國或地區(qū)在經(jīng)濟社會領(lǐng)域采取與環(huán)境保護和污染治理有關(guān)的法律、法規(guī)、政策和制度的反映，因而成為觀測環(huán)境規(guī)制強度變化的風(fēng)向標(biāo)。因此，最近有關(guān)環(huán)境規(guī)制收斂的研究轉(zhuǎn)向環(huán)境規(guī)制政策本身，且研究主要集中于分析國家層面環(huán)境規(guī)制政策的趨同性。Rybolt[19]基于單邊規(guī)制的經(jīng)濟影響和污染排放的影響，探討了美國和加拿大在船舶污染排放方面管理上環(huán)境規(guī)制趨同的可能性。Holzinger等[20]對24個工業(yè)化國家1970—2000年環(huán)境政策收斂性的研究發(fā)現(xiàn)，觀察期間內(nèi)不同國家的環(huán)境政策變得更為嚴(yán)格，而且強制性和貿(mào)易相關(guān)的政策要比自愿性和非貿(mào)易相關(guān)的政策收斂程度更為明顯。Jonas和Steffen[21]對歐盟和美國的環(huán)境政策的分析表明，在氣候變化情況下，兩者采取的環(huán)境政策在價格和數(shù)量工具的選擇上逐漸趨同。隨著時間的推移，各國環(huán)保政策逐漸趨同，可能在更高的水平上收斂，也可能因環(huán)境規(guī)制政策競爭引發(fā)“逐底效應(yīng)”，從而收斂于較低水平。這是因為低規(guī)制國家執(zhí)行有效而嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策的意愿和能力不同，普遍存在執(zhí)行不足的現(xiàn)象[22]；有證據(jù)表明低規(guī)制國家的環(huán)境規(guī)制政策很難落到實處[23]，因此其環(huán)境規(guī)制政策可能收斂于低水平。endprint

最近一些學(xué)者還注意到在環(huán)境規(guī)制非完全執(zhí)行的傳染性情況下[24]，地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度也會一定的趨同性特征，Zhang等[25]針對我國地區(qū)層面工業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的收斂研究發(fā)現(xiàn)，東中西地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度存在著典型的俱樂部收斂特征。如果不同地區(qū)均對一些產(chǎn)業(yè)實施相似的環(huán)境規(guī)制政策，那么不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度也將表現(xiàn)出相應(yīng)的斂散性。事實上，一些產(chǎn)業(yè)實施優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略和重點突破，一定程度上掩蓋其實際環(huán)境規(guī)制強度的脆弱性，而一些落后產(chǎn)業(yè)受制于經(jīng)濟增長考慮和就業(yè)利益的慣性驅(qū)使，不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的嚴(yán)格程度必然不盡相同。不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度的差異是否繼續(xù)擴大，產(chǎn)生了發(fā)散還是仍處于收斂狀態(tài)，值得進一步研究。

總體而言，現(xiàn)有文獻對國家和區(qū)域?qū)用姝h(huán)境規(guī)制政策及其指標(biāo)的趨同性研究比較豐富，對于行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的趨同性研究相當(dāng)匱乏。由于一國或地區(qū)在經(jīng)濟領(lǐng)域的環(huán)境規(guī)制政策最終要落實到不同的產(chǎn)業(yè)中，行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的斂散性研究顯得十分必要。本研究采用了以單位污染排放為基準(zhǔn)的方法測度行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，采用更為靈活的收斂檢驗?zāi)Ｐ停瑢Νh(huán)境規(guī)制強度變量可能存在的內(nèi)生性進行控制，根據(jù)σ收斂、俱樂部收斂、絕對β收斂、條件β收斂的完整類型進行研究。以2001—2015年中國工業(yè)35個分行業(yè)為研究樣本，利用Theil指數(shù)及其分解技術(shù)，研究加入WTO以來中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的差異及其變動特征，并對是否存在σ收斂、β收斂及收斂的影響機制進行分析。

2 研究方法

2.1 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的測算

與國家或地區(qū)層面環(huán)境規(guī)制強度的測算相比，行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度受限于數(shù)據(jù)質(zhì)量和響應(yīng)主體行為的復(fù)雜性，衡量起來尤其困難。由于行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度大小依賴于經(jīng)濟主體對政府環(huán)境規(guī)制政策的響應(yīng)行為和效果，因而利用行業(yè)治污投資或費用、污染排放量來衡量行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度在現(xiàn)有文獻中得到了應(yīng)用，通常以單位產(chǎn)出或成本為基準(zhǔn)進行測算。一類是利用污染物減排衡量環(huán)境規(guī)制強弱[4，26-27]，并使用某一行業(yè)單位產(chǎn)值的每種污染物排放與全部行業(yè)該污染物單位產(chǎn)值排放水平之比作為該類污染物排放的權(quán)重。但2011年后，《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年報》均不再報告工業(yè)分行業(yè)污染物去除量、達標(biāo)量的相關(guān)數(shù)據(jù)，并不適用于后續(xù)的研究。另一類是利用單位成本或產(chǎn)出的污染治理費用表示行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度[2-3]，側(cè)重于污染主體為降低污染排放所發(fā)生的物質(zhì)投入，該法雖保證了不同行業(yè)間環(huán)境規(guī)制的可比性，但也因治污費用占比極小，產(chǎn)出和成本的變動使得單位產(chǎn)出或成本的治污費用低估行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度。王勇和李建民[28]從理論和實證檢驗兩方面說明基于單位產(chǎn)值的污染設(shè)施運行費用會高度低估行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，且導(dǎo)致行業(yè)環(huán)境規(guī)制可能呈現(xiàn)相反的變化趨勢。

環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)在于減排，污染排放量的多少與污染控制與治理投入同向變動。因此，以污染支出衡量行業(yè)環(huán)境規(guī)制程度以污染排放量為基準(zhǔn)時，單位污染排放的污染治理投入越多，代表的行業(yè)環(huán)境規(guī)制越強。與單位產(chǎn)值或成本為基礎(chǔ)測度的污染治理投入相對指標(biāo)相比，以單位污染排放的治理投入衡量環(huán)境規(guī)制強度更加準(zhǔn)確[28]。然而，國內(nèi)很少有以污染排放量為基準(zhǔn)衡量環(huán)境規(guī)制進行的研究，閆文娟等[29]在研究地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度時，利用污染治理投資與工業(yè)廢水排放量之比作為其代理變量，王勇和李建民[28]對環(huán)境規(guī)制的多維性和可比性進行了深入探討，并且基于單位污染物的治理投入思想，分別構(gòu)建了地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度和行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，發(fā)現(xiàn)多維性和可比性問題會對地區(qū)和行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的個體差異和時間趨勢產(chǎn)生很大甚至顛覆性的影響。

本文將污染排放、污染支出同時引入到環(huán)境規(guī)制方程，以單位污染排放的治理支出衡量行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，可表示為：

式（2）中，取t時期h行業(yè)j污染物的環(huán)境規(guī)制強度相對于同期全部行業(yè)同類污染物的環(huán)境規(guī)制強度的相對水平，ERijt/ERjt本身是一個無量綱化的變量，其加總是有意義的，從而得到該行業(yè)不同類型污染物的綜合環(huán)境規(guī)制強度，而且不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度也能夠進行比較。由于年鑒未報告工業(yè)分行業(yè)固體廢物設(shè)施運行費用，文中使用分行業(yè)廢水、廢氣設(shè)施運行費用表示污染治理支出。

2.2 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂測度

按照收斂理論劃分辦法，本文將環(huán)境規(guī)制強度差異收斂區(qū)分為σ收斂、俱樂部收斂、絕對β收斂和條件β收斂。行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的σ收斂是指隨著時間的推移，不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制水平的離散程度呈現(xiàn)縮小趨勢，即主要關(guān)注行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度差異程度大小。測度σ收斂的方法主要有變異系數(shù)、基尼系數(shù)、洛倫茲曲線等方法。泰爾指數(shù)（Theil Index）原是收入分配領(lǐng)域中測度不平等的指標(biāo)，張成等[30]利用該指數(shù)對人均GDP和碳生產(chǎn)率的σ收斂進行了分析。本文應(yīng)用該指數(shù)測度行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異和σ收斂，其具有3個優(yōu)勢：一是其可分解性能夠反映總差異與行業(yè)間差異、行業(yè)內(nèi)差異的聯(lián)系；二是它是一種具有良好性質(zhì)的無量綱化方法，能有效解決污染物異質(zhì)性造成的不可相加問題；三是利用泰爾指數(shù)還能夠考察行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度是否存在俱樂部收斂[31]。

2.2.1 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的泰爾指數(shù)構(gòu)建及其分解

參考文獻[31]的思路，污染行業(yè)與清潔行業(yè)之間環(huán)境強度差異的泰爾指數(shù)是以每類行業(yè)每種污染物排放的治污支出占全部行業(yè)該污染物排放的治理支出比例作為權(quán)重：

其中，m表示行業(yè)類型（污染行業(yè)和清潔行業(yè)），i∈m，Costmjt、Costjt分別表示m類行業(yè)和全部行業(yè)j污染物的治理支出；Dsichargemjt、Dsichargejt分別代表第m類行業(yè)和全部行業(yè)污染物j的排放量；Tmjt表示第m類行業(yè)各子行業(yè)間的環(huán)境規(guī)制強度差異，它是以該類行業(yè)內(nèi)各子行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度相對比率為權(quán)重表示。因此，t時期工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的總差異等于各類行業(yè)間的差異TBt與各類行業(yè)內(nèi)差異TIt之和。endprint

2.2.2 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的β收斂檢驗?zāi)Ｐ?/p>

行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的絕對β收斂指不考慮其它條件，不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度增長率與其初始環(huán)境規(guī)制強度負相關(guān)。環(huán)境規(guī)制強度的條件β收斂是指各行業(yè)的穩(wěn)態(tài)水平不同，但隨時間的演進，環(huán)境規(guī)制強度趨向各自的穩(wěn)態(tài)水平。

根據(jù)收斂理論的研究方法，本文設(shè)置的行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度絕對β收斂檢驗?zāi)Ｐ蜑椋?/p>

式（6）中，T表示時間跨度；giT=1Tln（ERit+T/ERit）表示行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的年均增長率；β1為收斂參數(shù)，若β1<0，則行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度存在β收斂，否則，則發(fā)散。在早期研究中，t和T分別取樣本的初始時間和樣本時間長度[31]，但由于僅使用樣本初期和樣本末期的特征，其檢驗結(jié)果依賴于樣本始末端的端點選擇，此外也不利用研究模型可能存在的內(nèi)生性問題，因此遵循Barro和SalaiMartin[32]，張成等[30]的研究方法，令T=1，且t表示時間。

對于面板數(shù)據(jù)條件收斂β檢驗，通常加入一些反映不同個體或截面特征的控制變量，則有：

式（7）中，控制變量Xit主要有：企業(yè)規(guī)模（Sca）：從規(guī)模經(jīng)濟的角度來看，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大在污染排放控制和治理過程中具有特定優(yōu)勢，但可能還與行業(yè)屬性有關(guān)。用行業(yè)單位企業(yè)的實際工業(yè)增加值表示企業(yè)規(guī)模。值得注意的是2008年后，《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》（現(xiàn)為《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》）不再報告工業(yè)分行業(yè)工業(yè)增加值，根據(jù)“按可比價格計算的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)工業(yè)增加值累計增長速度”進行推算，然后再以分行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者價格指數(shù)（換算為2001年的不變價格）進行平減，相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站的公布整理而成。市場化水平（Pri）：市場化水平提高為企業(yè)采購第三方環(huán)境服務(wù)以促進污染物減排提供了更多選擇，推動由污染者治理向污染者付費轉(zhuǎn)變，促進環(huán)境污染治理的專業(yè)分工，提升污染治理效率，這可能也有利于提高企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的積極性。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，用私營工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值比重表示市場化水平。從理論上看，環(huán)境規(guī)制政策收斂或趨同在貿(mào)易領(lǐng)域中更容易發(fā)生，Bechtel和Tosun[22]的分析表明高規(guī)制國家與低規(guī)制國家在環(huán)境條款上達成雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，則環(huán)境規(guī)制政策的國別差異將減少。貿(mào)易協(xié)議旨在改變產(chǎn)品的關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘、市場準(zhǔn)入限制或開放投資，促進商品、服務(wù)和資本、技術(shù)等要素的流動，貿(mào)易協(xié)議與進出口貿(mào)易高度關(guān)聯(lián)，而企業(yè)對環(huán)境規(guī)制政策的響應(yīng)也體現(xiàn)在本文構(gòu)建的環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)上，故國際貿(mào)易也會影響環(huán)境規(guī)制強度，在式（7）中還引入出口學(xué)習(xí)效應(yīng)（Exp）和進口技術(shù)溢出（Imp），其中：出口學(xué)習(xí)效應(yīng)用行業(yè)出口額占行業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值的比重表示，進口技術(shù)溢出用行業(yè)進口額占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。中國工業(yè)行業(yè)產(chǎn)品進出口原始數(shù)據(jù)來自UN Comtrade統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，參考李小平等[6]的方法，按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（STIC3.0）與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754—2002）工業(yè)行業(yè)分類進行匹配，最終將235種三位數(shù)產(chǎn)品進出口額集結(jié)得到兩位數(shù)行業(yè)進出口額。

2.2.3 樣本選擇與行業(yè)劃分

本文的研究區(qū)間是2001—2015年，期間國民經(jīng)濟行業(yè)分類歷經(jīng)3次調(diào)整，本文使用最新版的行業(yè)名稱統(tǒng)一表述。考慮數(shù)據(jù)的完整性，刪除開采輔助活動、其他采礦業(yè)、機械和設(shè)備修理業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等數(shù)據(jù)缺失較多的5個行業(yè)，將木材及竹材采運業(yè)并入農(nóng)副食品制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)與汽車制造業(yè)合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)，橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)，經(jīng)過上述處理，共計35個分行業(yè)。

行業(yè)劃分是一個相對概念，參考童健等[8]的研究，通過對廢氣、廢水和固體廢物排放的污染強度進行轉(zhuǎn)換，并以污染強度的中位數(shù)將全部行業(yè)劃分為相對清潔行業(yè)和相對污染行業(yè)。首先，計算單位工業(yè)總產(chǎn)值的每種污染物排放量；其次，使用MaxMin標(biāo)準(zhǔn)化處理方法，并將三種污染物強度的標(biāo)準(zhǔn)化值等權(quán)加和平均，從高到底進行排序。

3 結(jié)果分析

3.1 中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的行業(yè)差異與σ收斂結(jié)果

首先，根據(jù)式（2）的計算方法，本文發(fā)現(xiàn)2001—2015年環(huán)境規(guī)制強度均值排名靠前的行業(yè)分別是石油，天然氣，電力、熱力，金屬制造，石油加工，紡織，金屬冶煉等污染強度高的行業(yè)，還包含電子設(shè)備等少數(shù)相對清潔行業(yè)。排名靠后的行業(yè)中，不僅包含木材加工制造，專用設(shè)備，橡膠和塑料，交通運輸設(shè)備等清潔行業(yè)，還包括非金屬礦采選，農(nóng)副食品，水的生產(chǎn)和供應(yīng)，非金屬礦物，造紙，煤炭開采等一些污染行業(yè)。由此可見，一些污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度還比較低，而少數(shù)清潔行業(yè)的真實環(huán)境規(guī)制強度較高，而且更為重要的是一些污染強度高（低）的行業(yè)，其環(huán)境規(guī)制強度未表現(xiàn)出相應(yīng)的強關(guān)聯(lián)性，這也印證了王勇和李建民[28]的理論發(fā)現(xiàn)。

為進一步分析行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異及其貢獻來源，根據(jù)式（3）—（5）的計算方法，圖1報告了2001—2015年中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的泰爾指數(shù)及其分解結(jié)果，包含中國35個工業(yè)行業(yè)、18個污染行業(yè)與17個清潔行業(yè)各自內(nèi)部及其兩類行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度的總差異。

從圖1可以看出，中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的總差異、污染行業(yè)與清潔行業(yè)內(nèi)部的總差異均呈現(xiàn)出“M”型的σ收斂趨勢，拐點分別是2002年、2008年和2011年，這可能與2001年加入中國WTO的沖擊，2008—2009金融危機的影響，以及2011年工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整帶來的變化有關(guān)，而在2002—2008年和2011—2015年保持了較長時期的σ收斂；從行業(yè)間差異來看，2001—2007年，污染行業(yè)與清潔行業(yè)工業(yè)行業(yè)之間環(huán)境規(guī)制強度的總差異有所擴大，這種差異在2008年后整體上保持縮小態(tài)勢，因此行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度差異表現(xiàn)出先發(fā)散后收斂的倒“U”型趨勢。endprint

從行業(yè)內(nèi)差異來看，18個污染行業(yè)內(nèi)部子行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度變化也表現(xiàn)出“M”型趨勢，其σ收斂狀態(tài)與工業(yè)行業(yè)的收斂趨勢一致。17個清潔行業(yè)內(nèi)部子行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度差異在2001—2010年間持續(xù)下降，2011年后呈現(xiàn)線性上升，因此行業(yè)內(nèi)部環(huán)境規(guī)制強度變化存在先σ收斂而后發(fā)散，且收斂時間長度大于發(fā)散時間長度。

從差異的貢獻率來看，污染行業(yè)與清潔行業(yè)各自內(nèi)部的環(huán)境規(guī)制強度差異占主導(dǎo)地位，2002—2007年行業(yè)內(nèi)差異與行業(yè)間差異之間的距離縮小，2008—2011年有所擴大，而后再度縮小。清潔行業(yè)內(nèi)部環(huán)境規(guī)制強度差異對行業(yè)內(nèi)差異貢獻率在10%—30%之間，而污染行業(yè)內(nèi)部環(huán)境規(guī)制強度差異的貢獻率在70%以上，因此污染行業(yè)內(nèi)各子行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度具有典型的差異。

此外，由行業(yè)內(nèi)差異和行業(yè)間差異的變化趨勢還可以得到，2002—2007年在行業(yè)內(nèi)部差異收斂的同時，行業(yè)間差異持續(xù)擴大，因此不同污染密集度的行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度還存在“俱樂部”收斂，而該收斂在其余時間段并不存在。

3.2 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的β收斂檢驗結(jié)果

Levinson和Taylor[33]的研究表明，環(huán)境規(guī)制政策及其指標(biāo)存在內(nèi)生性問題。一方面，環(huán)境規(guī)制強度變化會受到行業(yè)異質(zhì)性因素和外部沖擊的影響，另一方面行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化與行業(yè)特征、對外貿(mào)易可能存在雙向因果關(guān)系，引致模型的內(nèi)生性，OLS、固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)估計有偏。

在行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的β收斂檢驗中，本文使用IV法和GMM法消除模型存在的內(nèi)生性，選擇滯后2階及以上的lnER作為工具變量。表1和表2的結(jié)果均顯示，在IV（2SLS）估計中，Anderson LM、CraggDonald Wald F和Sargan統(tǒng)計量均通過了檢驗，不存在工具變量識別不足、弱工具變量和過度識別問題；在GMM（SYS）估計中，ArellanoBond AR（2）、Sargan統(tǒng)計量也都滿足相關(guān)檢驗，擾動項不存在自相關(guān)，且工具變量有效。

3.2.1 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的絕對β收斂檢驗結(jié)果

首先對式（6）根據(jù)傳統(tǒng)方法進行回歸，表1中 F檢驗和Hausman檢驗的結(jié)果表明，固定效應(yīng)的估計結(jié)果更為可靠，該結(jié)果顯示工業(yè)全行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度（lnER）的回歸參數(shù)均顯著為負，這說明全行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度存在絕對β收斂，即行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的趨同性現(xiàn)象普遍存在?？紤]到模型可能存在的內(nèi)生性問題，本文同時報告了IV（2SLS）和GMM（SYS）的估計結(jié)果，回歸參數(shù)的符號依然顯著為負，這進一步驗證了絕對β收斂的結(jié)論是穩(wěn)健的，而且GMM估計下，lnER的參數(shù)估計值顯著變小，這表明GMM估計的結(jié)果更有效率。

進一步地，分行業(yè)檢驗表明污染行業(yè)和清潔行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度（lnER）的系數(shù)均顯著為負，即初始環(huán)境規(guī)制強度高的行業(yè)其環(huán)境規(guī)制強度的增長慢。此外，根據(jù)收斂速

度與收斂系數(shù)反向變動關(guān)系規(guī)律，污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的系數(shù)-0.498大于清潔行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的系數(shù)-0.648，即污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的絕對β收斂速度較慢，這主要是因為污染密集型行業(yè)是環(huán)境規(guī)制實施的關(guān)鍵行業(yè)，其面臨的節(jié)能減排和治理投入的強度通常相對較

高，而環(huán)境規(guī)制強度高的行業(yè)，其收斂速度小。3.2.2 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的條件β收斂檢驗結(jié)果

加入行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化的影響因素后，3種估計方法下行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度（lnER）的回歸參數(shù)都保持著負的顯著性（見表2），這表明中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制強度存在條件β收斂特征，即不同行業(yè)向各自的穩(wěn)態(tài)水平收斂。與條件β收斂的靜態(tài)模型相比，動態(tài)模型中IV法估計的全行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的統(tǒng)計值變大，而GMM的收斂參數(shù)變小，這說明GMM依然是最有效率的估計，因此該估計下的收斂速度更可信。

對全行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的條件β收斂檢驗還發(fā)現(xiàn)：①企業(yè)規(guī)模系數(shù)不考慮內(nèi)生性問題時為正但不顯著，而經(jīng)過IV、GMM對內(nèi)生性問題處理后顯著為正，這表明企業(yè)規(guī)模成長有助于促進環(huán)境規(guī)制強度的提升。其可能的解釋是企業(yè)規(guī)制擴大有助于發(fā)揮其規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，不僅有利于提高技術(shù)水平，降低單位產(chǎn)出的污染排放，還有利于增加更多的污染治理投入，從而提升了企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制政策的效果。②出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的系數(shù)在各模型中顯著為正，這表明企業(yè)在出口過程中學(xué)習(xí)國外生產(chǎn)管理經(jīng)驗和相關(guān)技術(shù)來提高自身生產(chǎn)率的同時，隨著與國際接軌程度加深，尤其是在發(fā)達國家對進口產(chǎn)品實施更加嚴(yán)格的綠色標(biāo)準(zhǔn)背景下，倒逼企業(yè)采用先進技術(shù)和工藝，進行清潔生產(chǎn)，減少污染，以應(yīng)對綠色壁壘，這將提高企業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，客觀上也促使企業(yè)減排，增強應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的能力。③進口技術(shù)溢出效應(yīng)的系數(shù)也顯著為正，說明進口擴大有利于行業(yè)提高引進、學(xué)習(xí)和吸收能力，借助于國外技術(shù)的引進、使用，有利于提高我國企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平和污染治理能力，加快節(jié)能減排也將應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的實效。④私營經(jīng)濟比重提高使得市場化水平進一步提高，不僅意味著專業(yè)化分工會更加細化，資源配置更加有效率，而且市場競爭也更加激烈，對技術(shù)水平低、高耗能、高排放的企業(yè)來說是一場優(yōu)勝劣汰的選擇，這也有助于降低整個行業(yè)的污染排放，增加技術(shù)投入，從而增強了應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的積極性和效果。⑤滯后一期的環(huán)境規(guī)制強度增長率顯著為正，即環(huán)境規(guī)制強度變化具有顯著的慣性效應(yīng)。

進一步地，由于不同污染類型的行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度不同，不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的收斂情況也不完全一致，且不同因素對環(huán)境規(guī)制強度變化的影響應(yīng)該存在差異。表2還報告了污染行業(yè)和清潔行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度的條件β收斂檢驗的SYS-GMM估計結(jié)果。通過對比研究發(fā)現(xiàn)：①無論是污染行業(yè)還是清潔行業(yè)，行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度都存在條件β收斂，但污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的條件β收斂速度慢于清潔行業(yè)，這與絕對β收斂的速度一致。②企業(yè)規(guī)模、出口學(xué)習(xí)效應(yīng)、進口技術(shù)溢出和市場化水平的系數(shù)均為正，這與全行業(yè)的回歸結(jié)果符號一致，但清潔行業(yè)的企業(yè)規(guī)模系數(shù)顯著，而污染行業(yè)的出口學(xué)習(xí)效應(yīng)不顯著，可能的共同原因是除分樣本容量變小、自由度損失較多外，也可能與清潔行業(yè)通常污染排放強度相對較低，面臨的環(huán)境規(guī)制少有關(guān)，因此清潔行業(yè)的企業(yè)平均規(guī)模擴大對環(huán)境規(guī)制強度提升的作用有限；而污染行業(yè)中的金屬采礦及其冶煉，非金屬制造，電力熱力，水的生產(chǎn)和供應(yīng)，石油加工業(yè)等行業(yè)產(chǎn)值大，壟斷性質(zhì)強，這些行業(yè)對國計民生關(guān)系重大，但屬于低出口行業(yè)，其出口學(xué)習(xí)效應(yīng)不足以促進這些行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的提升。endprint

3.3 行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂機制的進一步研究

經(jīng)典收斂理論認為技術(shù)是經(jīng)濟增長收斂的機制，技術(shù)途徑可以通過貿(mào)易或投資來實現(xiàn)。Holzinger等[20]的研究認為貿(mào)易是驅(qū)動國家間環(huán)境規(guī)制政策趨同的重要因素。那么對外開放是否也是行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂的影響機制呢？

針對這一問題，分別加入了出口學(xué)習(xí)效應(yīng)（Exp）和進口技術(shù)溢出（Imp）與環(huán)境規(guī)制強度的交互項檢驗上述機制是否存在。表3報告了工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度β收斂機制的System-GMM回歸結(jié)果，（1）—（3）列的檢驗結(jié)果表明，Exp*lnER和ImP*lnER的系數(shù)均顯著為正，即偏效應(yīng)系數(shù)g/Exp（lmp）>0，這表明進一步說明出口學(xué)習(xí)效應(yīng)（Exp）和進口技術(shù)溢出（Imp）對行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度變化的提升效應(yīng)隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高而擴大，這主要是因為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步效應(yīng)的存在，放大了進出口效應(yīng)對企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的能力提升的作用，此外該結(jié)果還意味著兩者并無促進環(huán)境規(guī)制強度收斂的作用。這一結(jié)論在不同的模型下均成立。該結(jié)論說明在中國工業(yè)化進程中，工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制水平運動至各自的穩(wěn)態(tài)水平單靠外部的力量是不夠的，需要進一步優(yōu)化環(huán)境規(guī)制組合工具，提高環(huán)境規(guī)制的自主性和有效性。

4 結(jié)論與啟示

近年來，包括對碳排放、污染物排放的斂散性問題得到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，對排放施加約束的環(huán)境規(guī)制的變化是否存在相應(yīng)的斂散性研究也應(yīng)運而生，尤其是在全球化背景下，學(xué)者們開始注意到國家間環(huán)境規(guī)制政策變化的趨同性。行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度是一國環(huán)境政策在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的映射，不同行業(yè)間的環(huán)境規(guī)制強度必定存在差異性，針對這種差異性，本文運用收斂理論研究了行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度的斂散性問題。本研究利用單位污染排放的污染治理費用，測算了2001—2015年中國35個工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度，在此基礎(chǔ)上，利用Theil指數(shù)及其分解技術(shù)、β收斂模型對工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度差異及其斂散性進行了研究，主要結(jié)論有：①中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異呈現(xiàn)σ收斂-發(fā)散-σ收斂的“M”型變化趨勢，污染行業(yè)與清潔行業(yè)之間的環(huán)境規(guī)制強度差異呈現(xiàn)先發(fā)散后收斂的倒“U”型趨勢，即不同行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度差異趨于縮??；不同污染密集度的行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度還存在短暫的“俱樂部”收斂。②污染行業(yè)內(nèi)部子行業(yè)間環(huán)境規(guī)制強度差異是中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度差異的最主要來源。③不同估計方法下和分行業(yè)檢驗表明，中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度同時存在絕對β收斂和條件β收斂，即初期環(huán)境規(guī)制強度偏低的行業(yè)會向高規(guī)制行業(yè)看齊，且不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂于各自的穩(wěn)態(tài)水平；此外，污染行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度收斂速度慢于清潔行業(yè)。④企業(yè)規(guī)模成長和市場化水平提升均有利于促進企業(yè)提高環(huán)境規(guī)制水平。⑤出口學(xué)習(xí)效應(yīng)和進口技術(shù)溢出對行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度提升只有水平效應(yīng)，無驅(qū)動其收斂的作用。

相關(guān)政策啟示如下：“十三五”期間，一是要準(zhǔn)確把握不同時期不同類型行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度演變特征，審時度勢、因勢利導(dǎo)采取有針對性、差異化的環(huán)境規(guī)制政策。對于相對污染型行業(yè)，要在不影響產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展情況下應(yīng)繼續(xù)保持高壓規(guī)制態(tài)勢，防止污染排放反彈和污染治理乏力現(xiàn)象的出現(xiàn)；二是要壯大企業(yè)規(guī)模，提升企業(yè)經(jīng)營績效，發(fā)揮對增強污染治理的規(guī)模效應(yīng)。三是要提高市場化水平，國家環(huán)境規(guī)制政策和市場化發(fā)展政策要注重相互協(xié)調(diào)，以達到最優(yōu)的實施效果。尤其是在污染行業(yè)，加快實施環(huán)境污染第三方治理，鼓勵社會資本參與污染減排和排污權(quán)交易，提高整個行業(yè)污染減排與治理的支出和效率。四是要強化對外開放，廣泛深度參與全球分工，充分利用出口學(xué)習(xí)效應(yīng)和進口技術(shù)溢出效應(yīng)，降低污染排放，增加污染治理投入，提高因?qū)Νh(huán)境規(guī)制能力。對于低開放高內(nèi)需行業(yè)，應(yīng)著力提高其進口技術(shù)溢出效應(yīng)，通過技術(shù)引進、消化、吸收，降低污染排放，增加治理投入，提升環(huán)境規(guī)制的效果。

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