技術(shù)進步路徑選擇與中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度

黃凌云+謝會強+劉冬冬

摘要 本文采用考慮反饋性出口隱含碳的MRIO模型，測算了2000—2011年中國14個制造業(yè)行業(yè)出口隱含碳排放強度；在此基礎(chǔ)上，基于全球價值鏈（GVC）分工地位的視角，理論分析并實證檢驗了不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響。研究發(fā)現(xiàn)：中間品進口、自主研發(fā)、模仿創(chuàng)新顯著降低了中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，而國外技術(shù)引進和外商直接投資（FDI）對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響不顯著；提升中國制造業(yè)在GVC中的國際分工地位能夠顯著降低其出口隱含碳排放強度。進一步研究發(fā)現(xiàn)，不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的作用效果受到制造業(yè)在GVC中的國際分工地位的影響，并表現(xiàn)出明顯的門檻特征，即只有中國制造業(yè)在GVC中的分工地位越過門檻值后，技術(shù)進步路徑才能顯著降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。此外，將制造業(yè)分為知識密集型、資本密集型和勞動密集型三類，發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度還存在著顯著的行業(yè)差異。因此，中國制造業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮中間品進口、自主研發(fā)、模仿創(chuàng)新在降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度中的作用，在引進FDI和國外技術(shù)的過程中，優(yōu)先考慮引進發(fā)達國家的先進低碳制造技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)。同時，中國制造業(yè)還應(yīng)積極培育自身競爭優(yōu)勢，構(gòu)建自我主導(dǎo)的國內(nèi)價值鏈和區(qū)域價值鏈體系，主動嵌入全球創(chuàng)新鏈，提升中國制造業(yè)在GVC中的國際分工地位。此外，政府應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新和引進政策在不同制造業(yè)行業(yè)中的執(zhí)行效果，有所側(cè)重地制定和實施相關(guān)政策。

關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)引進；隱含碳排放強度；全球價值鏈分工地位

中圖分類號 F205文獻標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2017）10-0094-09DOI：10.12062/cpre.20170614

近年來，發(fā)達國家對“中國氣候威脅論”的指責(zé)不斷升溫，紛紛要求中國承擔(dān)更多的碳減排責(zé)任；同時，中國國內(nèi)環(huán)境污染問題集中出現(xiàn)，特別是全國大面積霧霾污染現(xiàn)象頻發(fā)。國際碳減排和國內(nèi)環(huán)境污染治理的雙重壓力，倒逼中國必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，促進經(jīng)濟綠色低碳發(fā)展。為此，十三五規(guī)劃綱要明確提出，十三五期間，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放量年均累計下降18%。然而，中國碳排放與經(jīng)濟全球化密切相關(guān)，不僅僅是國內(nèi)生產(chǎn)與消費活動所導(dǎo)致的，同時也是中國制造業(yè)處于全球價值鏈（ Global Value Chains，GVC）的低端[1]，出口貨物急劇增加的結(jié)果[2-3]。有效降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，不僅有利于緩解中國國際碳減排和國內(nèi)環(huán)境治理壓力，同時也有利于實現(xiàn)中國制造業(yè)綠色發(fā)展。已有研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步是降低中國制造業(yè)出口隱含碳的重要影響因素[4-5]，然而，不同的技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響是否存在差異？提升中國制造業(yè)GVC分工地位能否降低其出口隱含碳排放強度？不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的作用效果是否受到制造業(yè)GVC分工地位的影響？為了回答上述問題，本文擬從GVC分工地位的視角，理論分析并實證檢驗不同技術(shù)進步路徑選擇對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響。

1 文獻述評

環(huán)境投入產(chǎn)出模型是隱含碳的主要測算方法之一，主要包括單區(qū)域投入產(chǎn)出模型（SRIO）、雙邊貿(mào)易投入產(chǎn)出模型（BTIO）和多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（MRIO）三種[6]。其中，SRIO模型多用于分析一國或地區(qū)與其他國家或地區(qū)之間貿(mào)易隱含碳，該模型基于國內(nèi)技術(shù)假定，即國內(nèi)外完全碳排放系數(shù)相同[7]；BTIO 模型則放棄國內(nèi)技術(shù)假定，假定所有進口均用于最終消費；MRIO模型則進一步放松上述假設(shè)，不僅將進口產(chǎn)品分為中間投入和最終需求兩部分，還考慮了技術(shù)異質(zhì)性、反饋性出口、反饋性進口和間接進口效應(yīng)[8-9]。方修琦等[10]和李惠民等[11]詳細(xì)比較了SRIO模型和MRIO模型在估算國際貿(mào)易隱含碳方面的區(qū)別。具體到本文而言，在計算中國制造業(yè)出口隱含碳時，MRIO模型與SRIO模型的主要區(qū)別在于MRIO模型考慮了反饋性出口隱含碳。反饋性出口隱含碳是指中國在從其他國進口的同時，也會導(dǎo)致這些國家增加對中國產(chǎn)品的進口，進而導(dǎo)致中國國內(nèi)碳排放增加。該類碳排放生產(chǎn)和消費均在中國國內(nèi)，如果不從出口隱含碳中扣除，將會高估中國出口隱含碳[9]。因此，為了準(zhǔn)確估計中國制造業(yè)出口隱含碳，本文采用MRIO模型對中國制造業(yè)出口隱含碳進行計算。

關(guān)于技術(shù)進步對出口隱含碳的影響大多是在測定出口隱含碳的基礎(chǔ)上，運用分解方法將影響因素分為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)進步效應(yīng)，來考察技術(shù)進步對出口隱含碳的影響[12-15]。Yan等[13]研究發(fā)現(xiàn)，1997—2007 年中國出口隱含碳排放增長了449%，其中技術(shù)效應(yīng)為-48%。部分學(xué)者分析了雙邊貿(mào)易中技術(shù)進步對中國出口碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步顯著降低了中國的出口隱含碳排放[14-15]，但鮮有學(xué)者進一步探討具體技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響。

專門研究GVC分工地位對中國出口隱含碳排放強度影響的文獻很少，但是已有學(xué)者從GVC嵌入程度的視角分析垂直專業(yè)化分工對出口隱含碳的影響。Zhao等[16]發(fā)現(xiàn)提高垂直專業(yè)化率將會顯著增加中國出口隱含碳。由于中國主要從事出口加工貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模和份額迅速增加，垂直專業(yè)化率不斷提高，但其出口技術(shù)含量并不一定會顯著增加。即垂直專業(yè)化率代表中國嵌入GVC的程度，而出口技術(shù)含量更能在一定程度上衡量GVC的分工地位。同時，出口產(chǎn)品中包含進口品的技術(shù)含量，不能有效衡量出口產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的真實技術(shù)含量。對于以加工貿(mào)易為主的中國出口貿(mào)易模式，采用這一方法顯然會高估中國出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量，為此，采用投入產(chǎn)出表構(gòu)建了衡量國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量指標(biāo)更能準(zhǔn)確衡量中國制造業(yè)GVC分工地位[17]。

與以往文獻相比，本文主要在以下方面進行擴展：一是采用MRIO模型測算了2000—2011年中國14個制造業(yè)行業(yè)出口隱含碳排放強度，該模型考慮了反饋性出口隱含碳排放，計算結(jié)果更為準(zhǔn)確；二是在GVC分工地位的視角下，理論分析并實證檢驗技術(shù)創(chuàng)新（自主研發(fā)、模仿創(chuàng)新）和技術(shù)引進（國外技術(shù)引進、FDI技術(shù)溢出和中間品進口）及GVC分工地位對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響；三是基于行業(yè)的異質(zhì)性，對不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響進行進一步檢驗。本文研究結(jié)論不僅有助于我們從GVC分工地位視角理解中國創(chuàng)新驅(qū)動政策對制造業(yè)綠色發(fā)展的影響，而且對中國制造業(yè)突破技術(shù)低端和高碳雙重鎖定，實現(xiàn)制造業(yè)向GVC高端攀升提供有益的經(jīng)驗借鑒。endprint

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 技術(shù)進步路徑與制造業(yè)出口隱含碳排放強度

技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進是技術(shù)進步的主要路徑。其中，技術(shù)創(chuàng)新主要包括自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新（在引進國外技術(shù)基礎(chǔ)上進行的消化吸收和技術(shù)改造等）；技術(shù)引進主要包括國外技術(shù)引進、中間品進口和FDI技術(shù)溢出[18]。不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響有所差異。中國制造業(yè)企業(yè)一方面在引進國外先進機械設(shè)備和專利技術(shù)的基礎(chǔ)上進行消化吸收，通過逆向工程來獲取先進的技術(shù)和知識，對現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)和工藝進行改進、創(chuàng)新；另一方面，加大R&D經(jīng)費投入，提高科技創(chuàng)新水平和能源利用效率，從而降低制造業(yè)碳排放強度，最終降低制造業(yè)出口隱含碳排放強度。此外，進口先進的中間產(chǎn)品能夠顯著提高進口國的碳排放效率[19]。一方面，中國制造業(yè)企業(yè)通過進口具有高技術(shù)含量的中間品進入生產(chǎn)領(lǐng)域，產(chǎn)生直接技術(shù)溢出，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和資源利用效率；另一方面，中國制造業(yè)企業(yè)進口中間品，提高了同類產(chǎn)品市場競爭壓力，促使其他企業(yè)不斷提升技術(shù)水平，從而提升制造業(yè)行業(yè)的整體技術(shù)水平，降低制造業(yè)碳排放強度，最終降低制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

FDI技術(shù)溢出和國外技術(shù)引進對中國制造業(yè)出口具有雙重影響：國外資本和技術(shù)的引進一方面快速提高中國制造業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平和企業(yè)生產(chǎn)效率，提高能源利用效率，降低制造業(yè)碳排放強度，從而降低制造業(yè)出口隱含碳排放強度；但另一方面，由于發(fā)達國家大多數(shù)只是轉(zhuǎn)移高碳生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，中國制造業(yè)企業(yè)承接的主要是碳排放較高的加工組裝環(huán)節(jié)，增加了中國制造業(yè)的國內(nèi)碳排放量。這些高碳產(chǎn)品再出口到發(fā)達國家，從而提高了中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。因此，國外技術(shù)引進和FDI技術(shù)溢出對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度影響不確定，有待進一步的實證檢驗。

由此，我們提出研究假說1a：模仿創(chuàng)新、自主研發(fā)和中間品進口能夠降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

研究假說1b： 國外技術(shù)引進和FDI技術(shù)溢出對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度影響不確定。

2.2 GVC分工地位與制造業(yè)出口隱含碳排放強度

GVC分工主要包括研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造和營銷服務(wù)三個環(huán)節(jié)，提升制造業(yè)GVC分工地位一般是指制造業(yè)由以生產(chǎn)制造低端環(huán)節(jié)為主向以研發(fā)設(shè)計和營銷服務(wù)高端環(huán)節(jié)為主轉(zhuǎn)變，提升路徑主要包括結(jié)構(gòu)升級和價值鏈升級兩種。其中，結(jié)構(gòu)升級是指制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)由初級產(chǎn)品向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變；價值鏈升級可分為工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級四種[20]。中國制造業(yè)在嵌入GVC的初期，主要利用生產(chǎn)要素和環(huán)境規(guī)制優(yōu)勢承接來自發(fā)達國家高耗能、高排放加工組裝等GVC低端制造環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移，同時，出口產(chǎn)品大多是初級加工產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的含碳量相對較高，提高了中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

隨著資本和技術(shù)的不斷積累，制造業(yè)企業(yè)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)開始由初級產(chǎn)品向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，出口產(chǎn)品的碳含量也隨之降低；制造業(yè)企業(yè)開始由工藝升級、產(chǎn)品升級向功能升級和鏈條升級轉(zhuǎn)變，由中間品加工環(huán)節(jié)向研發(fā)設(shè)計和營銷服務(wù)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，制造業(yè)GVC國際分工地位隨之提升。由于功能和鏈條升級以及研發(fā)設(shè)計和營銷服務(wù)環(huán)節(jié)均屬于知識密集型環(huán)節(jié)，基本不涉及具體的物質(zhì)生產(chǎn)活動，能源消耗較少，最終導(dǎo)致制造業(yè)碳排放量降低，出口隱含碳排放強度隨之降低。

由此，我們提出研究假設(shè)2：提升中國制造業(yè)GVC分工地位能夠顯著降低出口隱含碳排放強度。

2.3 技術(shù)進步路徑、GVC分工地位與制造業(yè)出口隱含碳排放強度

技術(shù)進步路徑和GVC分工地位除了對中國制造業(yè)出口隱含排放強度具有直接的影響外，二者之間的交互作用對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度也有影響。

中國制造業(yè)在嵌入GVC的初期，處于GVC低端環(huán)節(jié)，重心在于對外貿(mào)易規(guī)模的擴張，主要承接來自國外發(fā)達國家轉(zhuǎn)移的低附加值、高能耗、高碳排放加工組裝環(huán)節(jié)，完成后又將產(chǎn)成品出口到發(fā)達國家，致使大量碳排放留在國內(nèi)，提高了中國制造業(yè)出口碳排放強度。由于中國制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備與發(fā)達國家之間存在一定的差距，為了提高生產(chǎn)效率和滿足出口產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，一方面，從國外進口先進的機械設(shè)備、中間品和制造技術(shù)，進行消化吸收和模仿，改進現(xiàn)有工藝流程，提高企業(yè)生產(chǎn)效率；另一方面，企業(yè)加強自主研發(fā)力度，提高自身技術(shù)創(chuàng)新水平。但是，發(fā)達國家為了保持自己的壟斷地位，一般轉(zhuǎn)移相對落后的高碳生產(chǎn)技術(shù)，這些高碳技術(shù)的引進降低了制造業(yè)低碳技術(shù)進步，從而，技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新提高中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。此外，在嵌入GVC初期，一方面中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相對薄弱，基礎(chǔ)研究投入不足，技術(shù)創(chuàng)新體系不健全，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率較低；另一方面，制造業(yè)企業(yè)以提升效率為主，低碳清潔生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)成本和風(fēng)險相對較高，自主研發(fā)具有高碳傾向，兩方面的原因?qū)е轮袊圃鞓I(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能提高其碳排放強度，并最終導(dǎo)致出口隱含碳排放強度增高。因此，中國制造業(yè)在嵌入GVC的初期，處于GVC低端環(huán)節(jié)，技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新提高制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

隨著資本和技術(shù)的不斷積累，中國制造業(yè)攀升至GVC的中高端時，制造業(yè)企業(yè)開始向國外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)加工制造環(huán)節(jié)，將重心放在研發(fā)設(shè)計和品牌營銷。一方面，生產(chǎn)制造等高碳環(huán)節(jié)向國外轉(zhuǎn)移，降低中國制造業(yè)出口碳排放；另一方面，由于研發(fā)設(shè)計和品牌營銷環(huán)節(jié)具有低碳性，出口產(chǎn)品碳排放強度相對較小。同時，國外技術(shù)引進主要以低碳清潔生產(chǎn)技術(shù)為主，或直接引進與研發(fā)和品牌銷售相關(guān)的管理手段和營銷技術(shù)；制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體制和體系相對健全，技術(shù)創(chuàng)新水平相對較高，企業(yè)有較多的資本和技術(shù)進行低碳技術(shù)研發(fā)，從而提高制造業(yè)整體低碳技術(shù)水平，降低制造業(yè)出口碳排放強度。因此，當(dāng)中國制造業(yè)攀升至GVC的中高端時，技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新降低制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

由此，我們提出研究假設(shè)3： 技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的作用效果受到中國制造業(yè)在GVC中的國際分工地位的影響，具有明顯的門檻特征。endprint

3 變量選取、計量模型及數(shù)據(jù)說明

3.1 核心變量選取

3.1.1 被解釋變量及其測定方法

本文被解釋變量為中國制造業(yè)出口隱含碳強度，參考彭水軍等[8]和王文治等[9]的測算方法，采用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）中投入產(chǎn)出表和環(huán)境賬戶。投入產(chǎn)出表關(guān)系呈如下恒等式。

其中，Xi表示i國總產(chǎn)出，分塊矩陣A的對角線上的子矩陣Aii為各國國內(nèi)產(chǎn)品的直接消耗系數(shù)矩陣；對角線外的子矩陣Air表示r國對i國的進口直接消耗系數(shù)矩陣。Y矩陣表示各國最終產(chǎn)品需求。

其中，ECI表示中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度；DT表示國內(nèi)技術(shù)含量，用來衡量GVC分工地位；TP表示技術(shù)進步路徑，主要包括：RD表示自主研發(fā)，用行業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出表示；II表示模仿創(chuàng)新，用技術(shù)改造經(jīng)費支出和引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出之和表示；FTI表示國外技術(shù)引進，用引進國外技術(shù)經(jīng)費支出衡量；FDI表示外商直接投資技術(shù)溢出，用大中型企業(yè)中外商資本金來衡量；IMP表示中間品進口，用制造業(yè)從國外進口的中間品總額衡量。借鑒魯萬波等[24]和林伯強等[23]的研究，本文控制變量設(shè)為能源強度EI，用行業(yè)能源消費總量與該行業(yè)的總產(chǎn)出之比衡量；能源結(jié)構(gòu)ES，用行業(yè)煤炭消費占該行業(yè)能源消費總量的比例衡量；資本勞動比KL，用行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與該行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)之比衡量。

3.3 數(shù)據(jù)來源及說明

本文計算了2000—2011年中國14個制造業(yè)行業(yè)出口隱含碳強度。其中，中間品進口、出口總額、總產(chǎn)出和投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表來自歐盟投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（ WIOD），碳排放數(shù)據(jù)來自歐盟投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫中的環(huán)境賬戶。國內(nèi)技術(shù)含量指標(biāo)中行業(yè)進出口數(shù)據(jù)采用2000—2011年世界投入產(chǎn)出表及中國投入產(chǎn)出表，人均GDP數(shù)據(jù)來自于世界銀行的WDI數(shù)據(jù)庫，采用2005年物價指數(shù)進行平減。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出和國外技術(shù)引進數(shù)據(jù)來源于2001—2012年《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》。FDI、固定資產(chǎn)凈值和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來自2001—2012《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》，其中2004年數(shù)據(jù)來源于《中國經(jīng)濟普查年鑒》。為了保持《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和WIOD數(shù)據(jù)庫中行業(yè)劃分的一致性，本文對《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》中部分行業(yè)進行合并，將“農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)”合并為“食品飲料和煙草”；“紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)”合并為“紡織原料及其制品”；“木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)”合并為“木材及其制品”；“造紙及紙制品業(yè)印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，文教體育用品制造業(yè)”合并為“紙漿、紙制品和印刷出版”；“化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)”合并為“化學(xué)原料及其制品”；“橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè)”合并為“橡膠和塑料制品”；“黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)”合并為“基礎(chǔ)金屬和合金”；“通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)”合并為“機械制造業(yè)”；“通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)”合并為“電子和光學(xué)儀器”。分行業(yè)煤炭消費量、能源消費總量數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》，由于《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》中R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出和引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出和國外技術(shù)引進數(shù)據(jù)2000年前后統(tǒng)計口徑不一致，而投入產(chǎn)出表時間跨度為1995—2011年，所以本文選取時間跨度為2000—2011年。為了降低不同變量量綱差異造成的計量偏誤，本文對部分變量進行取自然對數(shù)處理。

4 實證結(jié)果與分析

4.1 全樣本檢驗

作為基準(zhǔn)，本文首先對中國14個制造業(yè)行業(yè)進行整體檢驗。在對模型（9）和（10）進行回歸分析之前，我們運用pearson相關(guān)系數(shù)矩陣對計量模型中五種技術(shù)進步路徑變量進行檢驗，發(fā)現(xiàn)各變量之間存在高度的自相關(guān)，故我們在回歸分析中將不同技術(shù)進步路徑分別作為解釋變量進行回歸，有效避免計量模型中同時加入技術(shù)進步路徑變量導(dǎo)致的多重共線性。本文在進行混合回歸和固定效應(yīng)回歸的基礎(chǔ)上，進行F檢驗（原假設(shè)H0：all ui=0），如果拒絕原假設(shè)，則認(rèn)為固定效應(yīng)模型比混合模型更合適，樣本存在個體效應(yīng)；否則，認(rèn)為混合模型更優(yōu)。其次，在檢驗樣本是否存在個體效應(yīng)的基礎(chǔ)上，采用 Hausman檢驗來確定選擇固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)。估計結(jié)果如表1和表2所示。

由F檢驗和Hausman檢驗結(jié)果可知，選取固定效應(yīng)模型分析不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響更合適。由表1中估計結(jié)果可知，模型的整體系數(shù)顯著，結(jié)論可靠。第（1）、（2）和（5）列的估計結(jié)果顯示，中間品進口、自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的估計系數(shù)分別為-0.190、-0.140、-0.080，均顯著為負(fù)，這驗證了研究假設(shè)1a，說明這三種技術(shù)進步路徑能夠顯著降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，且作用大小依次降低。這意味著中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的降低在很大程度上取決于中間品進口、自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新所帶來的技術(shù)進步。由第（3）和（4）列可知，國外技術(shù)引進和FDI技術(shù)溢出對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響不顯著，意味著國外技術(shù)引進和FDI技術(shù)溢出并沒有顯著降低中國制造業(yè)隱含碳排放強度，驗證了研究假說1b。其原因可能是國外技術(shù)引進和FDI技術(shù)溢出是從國外發(fā)達國家獲得資本和技術(shù)溢出，中國引進清潔技術(shù)和資本的自主選擇權(quán)利相對較小。技術(shù)轉(zhuǎn)出國為保持技術(shù)壟斷地位很可能會溢出大量的高碳技術(shù)，技術(shù)進步所帶來的碳排放減少量與高碳技術(shù)所帶來的碳排放增加量相互抵消，所以，國外技術(shù)引進和FDI技術(shù)溢出對中國制造業(yè)出口隱含碳排放影響不顯著。與此同時，衡量GVC分工地位的國內(nèi)技術(shù)含量指標(biāo)對中國制造業(yè)出口隱含碳的估計系數(shù)也均為負(fù)，且大多數(shù)至少在5%的顯著水平上對制造業(yè)出口隱含碳排放強度存在顯著影響，驗證了研究假說2。說明隨著制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的不斷增加，國際分工地位不斷提升，中國制造業(yè)逐漸向價值鏈的高端研發(fā)創(chuàng)新和品牌營銷等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，這些環(huán)節(jié)的碳含量相對較少，最終降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。endprint

從控制變量來看，能源強度和能源結(jié)構(gòu)估計系數(shù)基本顯著為正，這一結(jié)果與魯萬波等[24]研究結(jié)論基本一致，中國現(xiàn)階段以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)以及較高的能源強度不利于中國制造業(yè)出口碳排放強度的下降。人均資本比的估計系數(shù)均在10%的顯著水平下顯著為負(fù)，說明制造業(yè)行業(yè)的資本越密集，對外貿(mào)易中出口的隱含碳排放強度越低。這是因為資本密集度越高的行業(yè)有更多的資本用于向GVC的高端環(huán)節(jié)攀升，從事碳含量較低的環(huán)節(jié)，從而降低了中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

表2是加入GVC分工地位和技術(shù)進步路徑交叉項的全樣本估計結(jié)果，以考察中國制造業(yè)在GVC的國際分工地位是否會影響不同技術(shù)進步路徑對制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響。技術(shù)進步路徑對制造業(yè)出口隱含碳排放強度的邊際效應(yīng)為結(jié)果顯示，五種不同的技術(shù)進步路徑及其與GVC分工地位的交叉項對制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響系數(shù)在1%的顯著水平下均顯著，且符號相反。說明技術(shù)進步對中國制造業(yè)出口隱含碳排放的影響受到GVC分工地位的影響，具有明顯的門檻特征，驗證了研究假說3。在GVC處于較低的水平，低于門檻值時，技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放的邊際效應(yīng)為正；只有當(dāng)GVC分工地位分別大于其門檻值時，自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、技術(shù)引進、FDI技術(shù)溢出和進口中間品才能顯著降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。其余各控制變量的估計系數(shù)大小、符號和顯著性與不加入交叉項的估計結(jié)果基本一致，此處不再詳述。

4.2 分行業(yè)檢驗

為了進一步考察制造業(yè)行業(yè)之間存在的差異，是否會影響技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響效果，本文參考樊茂清等[25]的分類方法將制造業(yè)分為勞動密集型（紡織原料及其制品、皮革、皮革制品和鞋類、木材及其制品、其他制造業(yè)及回收）、資本密集型（食品飲料和煙草、紙漿、紙制品和印刷出版、煤炭、煉油和核燃料、橡膠和塑料制品、其他非金屬礦物、基礎(chǔ)金屬和合金）和知識密集型（電子和光學(xué)儀器、化學(xué)原料及其制品、機械制造、運輸設(shè)備制造）三類，分別進行估計和檢驗。

根據(jù)F檢驗和Hausman檢驗結(jié)果，我們選取個體固定效應(yīng)模型進行估計。從表3中可以看出，知識密集型行業(yè)五種技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響及顯著性與全樣本模型基本一致；資本密集型行業(yè)中自主研發(fā)、國外技術(shù)引進和中間品進口對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響顯著為負(fù)；勞動密集型行業(yè)中FDI對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度影響顯著為負(fù)，中間品進口對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度影響顯著為正。我們發(fā)現(xiàn)，知識密集型制造業(yè)（如電子和光學(xué)儀器等）大多屬于高技術(shù)行業(yè)，在進行自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新時更傾向于低碳清潔技術(shù)，同時，中間品進口含碳水平相應(yīng)較低。資本密集型制造業(yè)（如紙漿、紙制品和印刷出版等）大多屬于中低技術(shù)行業(yè)，引進國外技術(shù)提高了該類型制造業(yè)出口隱含碳排放強度，這可能是因為這些行業(yè)處于GVC中低端，在向GVC分工地位中高端攀升的過程中，受到國外高碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響較大，從而出現(xiàn)出口隱含碳排放強度隨著國外技術(shù)引進不降反升的現(xiàn)象。勞動密集型制造業(yè)（如紡織原料及其制品等）技術(shù)創(chuàng)新對該行業(yè)出口隱含碳強度影響不顯著，F(xiàn)DI降低了該行業(yè)制造業(yè)出口隱含碳強度，中間品進口卻顯著提高了該行業(yè)出口隱含碳強度。這可能是因為樣本期間內(nèi)中國勞動密集型制造業(yè)主要承擔(dān)GVC中加工組裝環(huán)節(jié)，自主研發(fā)投入不足，主要通過從國外大量進口中間品和FDI技術(shù)溢出來提高生產(chǎn)效率，從而使得技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響不顯著，中間品進口提高中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。同時，由于勞動密集型制造業(yè)大多屬于低技術(shù)行業(yè)，國外FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)大于技術(shù)鎖定效應(yīng)，使得FDI技術(shù)溢出降低了該行業(yè)的出口隱含碳排放強度。

5 結(jié)論與政策建議

在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和低碳經(jīng)濟發(fā)展的背景下，本文基于2000—2011年中國14個制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運用MRIO模型測算了中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度；在此基礎(chǔ)上，基于GVC分工地位的視角，理論分析并實證考察了不同技術(shù)進步路徑選擇對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響。實證研究結(jié)果顯示：①自主研發(fā)、中間品進口和模仿創(chuàng)新均能顯著降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，而FDI技術(shù)溢出和國外技術(shù)引進對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度影響不顯著，驗證了本文提出的研究假設(shè)1a、1b。分析其原因，可能是由于自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新是中國主動進行的技術(shù)創(chuàng)新，能夠提高能源利用效率和科技創(chuàng)新水平，從而最終降低制造業(yè)出口隱含碳強度。中間品進口、FDI技術(shù)溢出和國外技術(shù)引進作為中國制造業(yè)技術(shù)引進的主要路徑，一方面，這三種技術(shù)進步路徑在一定程度能夠提高中國制造業(yè)的技術(shù)進步水平；另一方面，國外企業(yè)和政府為了保持自身的競爭優(yōu)勢，具有高碳污染技術(shù)轉(zhuǎn)移和清潔低碳技術(shù)封鎖的傾向，中間品進口技術(shù)溢出由于具有一定的“隱蔽性”，受到國外技術(shù)封鎖的影響較小，最終導(dǎo)致僅有中間品進口顯著降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，而FDI技術(shù)溢出和國外技術(shù)引進對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度影響不顯著。②提升中國制造業(yè)GVC分工地位能夠顯著降低制造業(yè)出口隱含碳排放強度，這驗證了本文提出的研究假設(shè)2。由于研發(fā)設(shè)計和營銷服務(wù)等GVC高端環(huán)節(jié)屬于低碳環(huán)節(jié)，因此，中國制造業(yè)向GVC高端環(huán)節(jié)攀升的過程中提升GVC分工地位，從而降低中國制造業(yè)出口隱含碳強度。不同技術(shù)進步路徑對制造業(yè)出口隱含碳排放強度的作用受到制造業(yè)GVC國際分工地位的影響，并表現(xiàn)出明顯的門檻特征，即當(dāng)制造業(yè)嵌入GVC低端時，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進提高中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度；當(dāng)制造業(yè)GVC向高端環(huán)節(jié)攀升，越過門檻值后，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，驗證了本文提出的研究假設(shè)3。這主要是因為當(dāng)中國制造業(yè)處在GVC分工低端時，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進側(cè)重于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，這會導(dǎo)致制造業(yè)出口隱含碳排放強度的提高；當(dāng)制造業(yè)GVC分工地位攀升至中高端后，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進側(cè)重低碳清潔技術(shù)水平的提高，這將會降低中國制造業(yè)出口隱含碳強度。③進一步分行業(yè)檢驗發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性。具體而言，自主研發(fā)、中間品進口降低中國知識密集型和資本密集型制造業(yè)出口隱含碳排放強度；模仿創(chuàng)新降低中國知識密集型出口隱含碳排放強度，而國外技術(shù)引進提高資本密集型出口隱含碳排放強度；FDI降低中國勞動密集型制造業(yè)出口隱含碳排放強度，中間品進口卻增加勞動密集型制造業(yè)出口隱含碳排放強度。此外，中國現(xiàn)階段以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)以及較高的能源強度不利于中國制造業(yè)出口碳排放強度的下降，人均資本能夠顯著降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。endprint

基于上述結(jié)論，本文提出如下政策建議：①發(fā)揮中間品進口、自主研發(fā)、模仿創(chuàng)新在降低中國制造業(yè)出口碳排放強度中的作用，合理引進FDI和國外技術(shù)。在開放經(jīng)濟條件下，擴大低碳中間品進口規(guī)模不僅可以直接降低中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度，還可以提高中國制造業(yè)低碳技術(shù)水平。自主研發(fā)和模仿創(chuàng)新是中國制造業(yè)實現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的重要路徑，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，加強清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用。在引進FDI和國外技術(shù)的過程中，優(yōu)先考慮引進發(fā)達國家的先進低碳制造技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)。②努力提升中國制造業(yè)在GVC中的國際分工地位。一方面，從嵌入全球價值鏈到構(gòu)建由中國制造業(yè)主導(dǎo)的國內(nèi)價值鏈和區(qū)域價值鏈體系，發(fā)揮中國自身市場效應(yīng)，培育競爭優(yōu)勢，抓住“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略機遇，積極構(gòu)建區(qū)域價值鏈，突破中國制造業(yè)GVC低端鎖定；另一方面，中國制造業(yè)可以由嵌入全球價值鏈向嵌入全球創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)變，由要素驅(qū)動和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[26]，實現(xiàn)中國制造業(yè)向GVC高端攀升。③對于處于GVC低端的勞動密集型傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)，如：紡織原料及其制品等，可以通過引進國外FDI，減少含碳量高的中間品進口，實現(xiàn)該類型制造業(yè)低碳發(fā)展；對于資本密集型產(chǎn)業(yè)，如煤炭、煉油和核燃料等，可以通過增強自主研發(fā)水平、增加清潔中間品進口以及減少國外高碳技術(shù)引進的方式，實現(xiàn)該類型制造業(yè)低碳發(fā)展；對于知識密集型產(chǎn)業(yè)，如電子和光學(xué)儀器等高技術(shù)行業(yè)，可以通過加強自主研發(fā)、模仿創(chuàng)新和中間品進口等方式實現(xiàn)該類型制造業(yè)低碳發(fā)展。

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