基于DEA和因子分析的我國(guó)西部地區(qū)的物流效率評(píng)價(jià)研究

田利鋒

摘要：文章在DEA模型基礎(chǔ)上結(jié)合因子分析方法，對(duì)我國(guó)西部地區(qū)的物流效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。首先，利用DEA的方法對(duì)西部地區(qū)的物流進(jìn)行總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的分析；其次，運(yùn)用因子分析法對(duì)西部地區(qū)物流發(fā)展的影響因素進(jìn)行分析；最后，根據(jù)分析結(jié)果提出相應(yīng)的發(fā)展策略與改進(jìn)措施。

關(guān)鍵字：DEA；因子分析法；物流效率

一、引言

近年來(lái)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，物流作為新興的產(chǎn)業(yè)，得到了迅猛發(fā)展，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所扮演的角色也越來(lái)越重要，物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也逐漸成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一個(gè)重要的增長(zhǎng)點(diǎn)和“加速器”。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，雖然物流產(chǎn)業(yè)的關(guān)注度明顯提升，但是目前物流產(chǎn)業(yè)依舊存在運(yùn)行效率不高、費(fèi)用大等問(wèn)題，又因?yàn)槲锪髟趦?yōu)化資源配置、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、投資環(huán)境和經(jīng)濟(jì)等方面具有極大的促進(jìn)作用，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的物流效率不僅會(huì)影響本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且對(duì)能夠促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以，對(duì)地區(qū)的物流效率和影響物流發(fā)展的因子進(jìn)行分析評(píng)價(jià)是十分有必要的。

目前，許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者都對(duì)物流效率和影響物流發(fā)展因子進(jìn)行研究。Shoji Maruyama（2002）對(duì)20個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家郵政業(yè)的技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了評(píng)估；（鐘祖昌，2010；王舒鴻，2010；周葉，2015等）針對(duì)我國(guó)物流行業(yè)的技術(shù)效率、能源效率、生態(tài)效率等方面分別進(jìn)行了研究；田剛、李南（2011）在隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的基礎(chǔ)上結(jié)合外生性影響因素，對(duì)中國(guó)各省物流業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算；陳玲（2014）運(yùn)用改進(jìn)DEA模型測(cè)度我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品物流效率；張誠(chéng)等（2013）對(duì)中部六省物流業(yè)效率進(jìn)行了縱向分析，通過(guò)計(jì)量回歸分析發(fā)現(xiàn)物流業(yè)效率受第三產(chǎn)業(yè)和居民消費(fèi)水平影響顯著；王琴梅（2012）分析了西安市物流效率，利用Tobit回歸模型評(píng)價(jià)了各影響因素與物流效率的相關(guān)性；潘濤（2015）對(duì)河南省物流效率進(jìn)行了評(píng)估。這些文章從不同的角度對(duì)物流效率和影響物流發(fā)展的因子進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，但是西部地區(qū)因其獨(dú)特的資源優(yōu)勢(shì)，具有強(qiáng)大的物流需求，同時(shí)又面臨著物流效率偏低的困境。因此，如何評(píng)價(jià)并改進(jìn)西部地區(qū)物流效率成了亟待解決的課題。文章以西部各省份的物流產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，首先通過(guò)DEA分析，尋找物流效率不足的省份，然后運(yùn)用因子分析法對(duì)物流發(fā)展的影響因子進(jìn)行定量分析，為相關(guān)問(wèn)題的解決提供可靠的支持。

二、DEA模型及實(shí)證分析

（一）DEA的C2R模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis，DEA）是由著名的運(yùn)籌學(xué)家Charnes和Cooper在1978年以“相對(duì)效率”為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)出的一種針對(duì)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出問(wèn)題的一種全新的有效性評(píng)價(jià)方法。模型的分析對(duì)象為多個(gè)投入與產(chǎn)出的指標(biāo)，通過(guò)線性規(guī)劃化求解每一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的相對(duì)指標(biāo)，基于產(chǎn)出不變，從較小投入的角度構(gòu)造初始投入的效率評(píng)價(jià)模型。具有非阿基米德無(wú)窮小量的C2R模型

（二）實(shí)例分析

1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

DEA分析評(píng)價(jià)的前提是要有確定DMU決策單元和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。由于物流產(chǎn)業(yè)在目前各國(guó)的產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類體系中均未獨(dú)立設(shè)置，所以想直接獲取投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)較為困難。通過(guò)查閱文獻(xiàn)與相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者將貨物運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)和郵政業(yè)三個(gè)部門界定為物流業(yè)，所以本文亦采取相同的界定。

指標(biāo)選取原則應(yīng)該遵循以下三點(diǎn)。

（1）指標(biāo)要能夠反映物流業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和物流產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)的需求。

（2）DEA評(píng)價(jià)單元數(shù)應(yīng)該是投入與產(chǎn)出指標(biāo)和的兩倍以上。

（3）在選取指標(biāo)時(shí)應(yīng)該注意所選指標(biāo)的重要程度和數(shù)據(jù)的可獲得性。根據(jù)以上原則建立以下的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

考慮數(shù)據(jù)可得性與權(quán)威性，本文選取2015年西部各省份作為決策單元，分別以物流業(yè)固定資產(chǎn)投資、物流業(yè)從業(yè)人數(shù)和能源消費(fèi)量為投入指標(biāo)，物流業(yè)增加值和碳排放量為產(chǎn)出指標(biāo)，利用DEA方法對(duì)2015年西部省份物流效率做進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2. DEA計(jì)算及結(jié)果分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件計(jì)算結(jié)果如表1所示。

從表1可知，我國(guó)西部10省的物流綜合效率的平均值為0.979，綜合效率值為1分別為貴州、云南、寧夏、新疆這四個(gè)省份，說(shuō)明這4省的DEA模型CCR有效，即它們的物流投入要素處于最佳狀態(tài)；剩余的地區(qū)只有重慶、廣西的綜合效率值高于整體綜合效率的平均值，四川省是西部各省中綜合效率最低的省份；廣西、甘肅兩省的綜合效率均在0.9～1之間，即技術(shù)無(wú)效狀態(tài)，所以都存在不同程度的物流資源冗余，它們均可通過(guò)對(duì)投入產(chǎn)出的調(diào)整使DEA模型CCR有效。

雖然重慶、四川、陜西、青海四省的綜合效率無(wú)效，但它們均處于純技術(shù)有效的狀態(tài)，即當(dāng)投入量既定時(shí)，生產(chǎn)活動(dòng)能夠獲得最大的產(chǎn)出，因此4省的綜合效率無(wú)效是由規(guī)模效益沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)造成的。上述4省除青海的規(guī)模經(jīng)濟(jì)為遞增外，其余3省均為遞減狀態(tài)，這說(shuō)明它們的物流投入和產(chǎn)出均未達(dá)到最佳比例，物流規(guī)模處于不足或飽和狀態(tài)，應(yīng)該合理調(diào)整物流投入。雖然廣西的規(guī)模效益不變，但是純技術(shù)效率是無(wú)效的，所以應(yīng)該改善物流技術(shù)方面的投入，從而提升本省的物流效率。甘肅無(wú)論規(guī)模效率還是純技術(shù)效率均無(wú)效，且規(guī)模經(jīng)濟(jì)處于遞增狀態(tài)，這說(shuō)明甘肅的物流投入與產(chǎn)業(yè)規(guī)模均不足。

上述結(jié)果表明，我國(guó)西部各省的物流發(fā)展急需改善。為了更明確尋得西部物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素，本文采用因子分析法進(jìn)一步分析，并據(jù)此提出相應(yīng)的改善措施。endprint

三、影響我國(guó)西部物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展因素的因子分析

我國(guó)西部物流發(fā)展的影響因素很多，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)以及目前西部的實(shí)際情況，本文主要選取了建筑業(yè)總產(chǎn)值，第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量，進(jìn)出口總額，公路線路長(zhǎng)度，人均GDP和載貨汽車擁有量這8個(gè)指標(biāo)，這些指標(biāo)分別從不同的層面反映了我國(guó)西部的物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征。

（一）KMO和Bartlett檢驗(yàn)

本文運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS22.0中的因子分析法對(duì)8個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。在運(yùn)用因子分析之前需要進(jìn)行KMO和Bartlett球度檢驗(yàn)，以確保數(shù)據(jù)能夠進(jìn)行因子分析。檢驗(yàn)結(jié)果顯示KMO值為0.720>0.60，且Bartlett球形檢驗(yàn)值為72.968，Sig值為0.000<0.05，因此本文選取的樣本適合做因子分析。

（二）公因子提取

由表2可知，前兩個(gè)因子的特征值分別為5.301、1.383，按照特征值≥1的標(biāo)準(zhǔn)提取公因子，最終選取了兩個(gè)公因子且累積方差貢獻(xiàn)率為85.545%，這兩個(gè)公共因子包括了我國(guó)西部物流發(fā)展的大部分評(píng)價(jià)信息，他們具有較好的代表性。因子解釋原有變量總方差的情況如表2所示。

（三）因子載荷矩陣分析

采用最大方差法對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，從而得到旋轉(zhuǎn)以后的因子載荷矩陣，如表3所示。

通過(guò)表3可以看出，建筑業(yè)總產(chǎn)值、第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、第二產(chǎn)業(yè)總增加值、貨運(yùn)量、汽車擁有量、進(jìn)出口總額、公路線路長(zhǎng)度這7個(gè)指標(biāo)在第一個(gè)因子上具有較高的載荷，這表明第一因子主要解釋了這幾個(gè)變量，主要體現(xiàn)了西部物流發(fā)展的持續(xù)性和保障性，因此可以稱之為持續(xù)發(fā)展保障因子；第二個(gè)因子只有人均GDP一個(gè)指標(biāo)，所以稱之為GDP因子。

結(jié)合上述分析可以看出，西部物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素有2個(gè)，即：持續(xù)發(fā)展保障因子、GDP因子。這兩個(gè)因子對(duì)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展均提供不同的貢獻(xiàn)，本文以每個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率作為它們的權(quán)重，并計(jì)算樣本的最終總得分F：F=65.129%F1+18.416%F2。通過(guò)SPSS計(jì)算得出詳細(xì)的總得分以及排名情況，如表4所示。

根據(jù)表4可以看出，我國(guó)西部省份的物流發(fā)展普遍相對(duì)落后，其因子評(píng)價(jià)得分>0的省份只有4個(gè)，而這4個(gè)省份的第一、二因子評(píng)價(jià)得分也相對(duì)靠前，這主要?dú)w結(jié)于這4個(gè)省份的各項(xiàng)指標(biāo)都優(yōu)于其他的省份，尤其是在物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、物流從業(yè)人員以及物流產(chǎn)業(yè)增加值等幾方面存在明顯的優(yōu)勢(shì)，但是相對(duì)于東部省份來(lái)說(shuō)還存在較大的差距。對(duì)于綜合評(píng)價(jià)得分<0的其他省份來(lái)說(shuō)，它們不管是從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還是經(jīng)濟(jì)等各方面與前面的幾個(gè)省份存在不小的差距，這也是它們綜合評(píng)價(jià)得分<0的主要原因，這也符合實(shí)際情況。

四、我國(guó)西部物流發(fā)展策略分析和結(jié)論

現(xiàn)代物流已經(jīng)在多個(gè)行業(yè)有所滲透，同時(shí)它的發(fā)展也受到諸多行業(yè)多個(gè)因素的影響。由上述分析可知，持續(xù)發(fā)展保障因子和GDP因子是影響我國(guó)西部物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素，而前者的影響最為重要，其貢獻(xiàn)率高達(dá)65.129%，這也符合基本的現(xiàn)實(shí)狀況。物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受經(jīng)濟(jì)水平的直接影響，而其他的眾多保障因素也是其更好發(fā)展的前提，其中貨運(yùn)量反映了當(dāng)前市場(chǎng)的基本狀況，而汽車擁有量和公路線路長(zhǎng)度不僅反映了基礎(chǔ)設(shè)施狀況，也能夠反映了政府對(duì)物流發(fā)展的政策傾向。

GDP因子反映了地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平對(duì)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。雖然它對(duì)物流產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率較低，但是依舊不可忽視GDP所造成的限制與推動(dòng)作用。

結(jié)合上述分析，文章提出了一些物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展策略。

1. 政府相關(guān)政策的扶持。西部地區(qū)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的不足，一是技術(shù)水平的不足；二是企業(yè)規(guī)模問(wèn)題。這一切都會(huì)導(dǎo)致物流資源的配置失衡或者存在一定的浪費(fèi)，這就要求各省政府進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃與平衡。

2. 加快物流產(chǎn)業(yè)的管理水平的提升與建設(shè)。由DEA結(jié)果分析可以看出廣西、甘肅兩地的DEA無(wú)效主要是由于純技術(shù)效率過(guò)低造成的，這就表明這兩個(gè)省份的物流產(chǎn)業(yè)管理水平和技術(shù)狀況都存在問(wèn)題，所以在今后的發(fā)展過(guò)程中應(yīng)該加大對(duì)相關(guān)方面的提升和建設(shè)。

3. 加大物流基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)利于物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在此過(guò)程中一定要合理規(guī)劃，讓它最大的發(fā)揮作用，以免造成重復(fù)建設(shè)和盲目建設(shè)。

綜上所述，我國(guó)西部物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在很大不足。要提高西部省份的物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，需要各省份加強(qiáng)物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高物流投入產(chǎn)出效率；此外還應(yīng)加強(qiáng)物流管理水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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（作者單位：貴州大學(xué)管理學(xué)院）endprint