居民碳交易機(jī)制構(gòu)建研究

宋煥斌

[摘 要]碳交易市場(chǎng)作為我國(guó)節(jié)能減排領(lǐng)域的重要一部分，具有巨大的發(fā)展?jié)摿?。?dāng)前我國(guó)碳交易對(duì)象主要為企業(yè)，而對(duì)于居民的碳交易活動(dòng)還不普遍。本文從構(gòu)建居民碳交易機(jī)制出發(fā)，分析其必要性與模式，探討相關(guān)問(wèn)題，并試圖提出可行性建議，以此對(duì)未來(lái)構(gòu)建居民碳交易機(jī)制提供參考。

[關(guān)鍵詞]居民碳交易；交易機(jī)制；可行性建議

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.20.082

[中圖分類(lèi)號(hào)]F206 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2017）20-0-02

0 引 言

1997年12月簽訂的《京都議定書(shū)》中將二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，形成促進(jìn)減排的市場(chǎng)機(jī)制，即碳交易。2011年10月，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳等七個(gè)省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。據(jù)中國(guó)碳排放交易網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截至2017年5月，試點(diǎn)地區(qū)累計(jì)成交配額將近1.6億噸，成交額37億元，各地區(qū)所參與企業(yè)履約率均接近100%。目前，《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》即將出臺(tái)，國(guó)家發(fā)改委表示將在11月左右啟動(dòng)全國(guó)碳交易市場(chǎng)，形成全國(guó)性市場(chǎng)化的減碳體系。

然而，當(dāng)前碳交易主要是由企業(yè)自愿或被強(qiáng)制參與減排，根據(jù)碳配額和核證自愿減排量（CCER）等進(jìn)行交易，交易對(duì)象也主要為大型控排項(xiàng)目。對(duì)于居民日常生活中的碳排放量管理還沒(méi)有涉及，目前僅有部分試點(diǎn)地區(qū)嘗試實(shí)施舉措，例如：2014年12月北京發(fā)改委出臺(tái)有關(guān)政策，提倡拓展市場(chǎng)交易參與獲準(zhǔn)范圍，探索自然人參與碳交易；2015年年中廣東省發(fā)改委在全省開(kāi)展碳普惠制試點(diǎn)建設(shè)，并在隨后推行“碳幣”，以使居民換取相應(yīng)生活用品，實(shí)現(xiàn)居民碳普惠激勵(lì)機(jī)制應(yīng)用。

本文從構(gòu)建居民碳交易機(jī)制角度分析，研究未來(lái)居民碳交易機(jī)制的必要性、模式與面臨問(wèn)題，并試圖提出可行性建議。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

關(guān)于居民碳交易機(jī)制，國(guó)外早有研究，當(dāng)前國(guó)際上普遍認(rèn)可三種形式：一是Hillman于1998年提出的個(gè)人碳配額方案（PCA），即每人定期獲得一定量的碳配額，當(dāng)個(gè)人碳排放量超過(guò)該碳配額量，則要支付相應(yīng)費(fèi)用購(gòu)買(mǎi)，反之，多余的碳配額也可存儲(chǔ)或交易來(lái)獲取一定收益；二是Fleming于1997年提出的可交易能源配額方案（TEQ），主要思想與前者大致相同，但其應(yīng)用領(lǐng)域更為廣泛，除同前者一樣應(yīng)用于家庭能源和交通能源領(lǐng)域外，還可用于個(gè)人航空旅行領(lǐng)域；三是Fawcett， et al.于2010年提出的上限與共享方案（CS），其內(nèi)容及覆蓋領(lǐng)域更加完善，基本可應(yīng)用于所有領(lǐng)域的碳交易，為之后的研究提供方向。

國(guó)內(nèi)對(duì)居民碳交易機(jī)制研究較少，還沒(méi)有形成系統(tǒng)的理論體系。當(dāng)前個(gè)人層面研究方向集中于低碳社區(qū)、居民低碳消費(fèi)和參與碳減排行為研究等，仍待進(jìn)一步探索，形成具有我國(guó)發(fā)展特色的居民碳交易機(jī)制。

2 構(gòu)建居民碳交易機(jī)制的必要性分析

2.1 當(dāng)前人口基數(shù)大，具有發(fā)展?jié)摿?/p>

當(dāng)前我國(guó)人口總量大，相應(yīng)居民基礎(chǔ)設(shè)施碳排量占社會(huì)總排量比重較大，將居民碳交易活動(dòng)納入市場(chǎng)環(huán)境中，約束居民碳排放，對(duì)于降低碳排量具有一定的成效。此外，當(dāng)前國(guó)民平均生活水平相較于發(fā)達(dá)國(guó)家仍有一定差距，未來(lái)提升空間大，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的提高，居民日常生活中碳排量在國(guó)家總碳排量中所占比重將日益增大，居民碳排放機(jī)制的引入，將在一定程度上緩解未來(lái)國(guó)家碳排放問(wèn)題。

2.2 倒逼低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

居民碳交易機(jī)制的推廣，使得居民對(duì)于低碳產(chǎn)品和低碳技術(shù)的需求日益提升，從而能夠倒逼生產(chǎn)方不得不加快向低碳制造轉(zhuǎn)型，促進(jìn)低碳技術(shù)的開(kāi)發(fā)和低碳產(chǎn)品的生產(chǎn)，以此形成低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。

2.3 緩解政府財(cái)政壓力，讓資金運(yùn)轉(zhuǎn)更靈活

居民碳交易機(jī)制的建立，將允許政府通過(guò)碳排放量這一經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為財(cái)政支持的一部分，緩解政府財(cái)政壓力，從而使財(cái)政資金更加靈活地投入新的公共服務(wù)領(lǐng)域，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。

2.4 提升居民碳素養(yǎng)，樹(shù)立低碳理念

當(dāng)前我國(guó)針對(duì)居民實(shí)行的低碳政策仍是以激勵(lì)和引導(dǎo)為主的軟約束，目前實(shí)施效果不是很理想，居民節(jié)能減排意識(shí)薄弱。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，只有引入市場(chǎng)機(jī)制，將低碳減排的社會(huì)成本與私人成本有效結(jié)合，才能使居民更為清晰地感知節(jié)能減排的重任，產(chǎn)生低碳節(jié)能的責(zé)任感。一方面可使個(gè)人正外部性行為得到補(bǔ)償，負(fù)外部性行為付出一定的代價(jià)，緩解公共產(chǎn)品的外部性問(wèn)題；另一方面可提升資源利用率，緩解能源危機(jī)。

3 居民碳交易機(jī)制的構(gòu)建

3.1 交易主體

居民碳交易雙方涉及范圍廣，一方為居民群體，另一方則為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、外部經(jīng)濟(jì)組織和購(gòu)買(mǎi)碳配額的企業(yè)等主體。此外，由于居民數(shù)量多且散，個(gè)體掌握碳配額較少，若將居民整體納入市場(chǎng)，交易成本將極為龐大，因此需要設(shè)置居民碳配額管理機(jī)構(gòu)，即碳銀行。由碳銀行作為居民與交易另一方的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的媒介，對(duì)居民碳配額消費(fèi)、交易活動(dòng)進(jìn)行管理。

3.2 交易機(jī)制

在日常生活中，居民需要在碳銀行開(kāi)啟一個(gè)賬戶，可以以家庭或個(gè)人為單位，每月領(lǐng)取一定量碳配額，即碳幣。居民在支付公共服務(wù)費(fèi)用、購(gòu)買(mǎi)商品等活動(dòng)時(shí)除了支付現(xiàn)金外還需根據(jù)不同服務(wù)或商品的低碳標(biāo)志對(duì)應(yīng)價(jià)格，通過(guò)碳銀行支付一定的碳幣。此外，居民若碳配額超支可通過(guò)碳銀行來(lái)購(gòu)買(mǎi)碳幣，若碳配額結(jié)余可將多余的碳幣儲(chǔ)存或通過(guò)碳銀行出售給個(gè)人或企業(yè)以獲取收益。

一方面政府可根據(jù)碳銀行中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)情況，設(shè)置專(zhuān)項(xiàng)部門(mén)進(jìn)行碳價(jià)的計(jì)算，以及制定碳配額量，通過(guò)碳銀行發(fā)放碳配額；另一方面，政府監(jiān)管部門(mén)對(duì)碳銀行與外部商業(yè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，保障居民碳交易體系的正常運(yùn)行。

碳銀行則作為中間過(guò)渡機(jī)構(gòu)，連接居民與市場(chǎng)、政府與居民、政府與市場(chǎng)，并向政府提供交易統(tǒng)計(jì)，保持交易體系的穩(wěn)定。endprint

具體交易機(jī)制示意圖，如圖1所示。

4 居民碳交易存在的問(wèn)題

當(dāng)前，雖然碳交易環(huán)境日趨成熟，但是居民與企業(yè)在運(yùn)行主體和交易過(guò)程上的差異使得構(gòu)建居民碳交易體系時(shí)不能完全參照企業(yè)模式，仍面臨一些問(wèn)題。

4.1 初期進(jìn)展緩慢

一是對(duì)于居民節(jié)能減排知識(shí)與能力的要求，使得居民碳交易機(jī)制初期推廣緩慢，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)去宣傳引導(dǎo)，將居民“碳素養(yǎng)”培育起來(lái)；二是居民碳交易機(jī)制對(duì)于其日常生活產(chǎn)生一定的影響，心理上的“求穩(wěn)”可能使居民產(chǎn)生一定的抵觸，廣泛公眾支持需一個(gè)緩沖過(guò)程。

4.2 碳配額制定困難

借鑒企業(yè)碳交易機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，初始碳配額的制定與碳價(jià)密切相關(guān)，是碳交易機(jī)制中最為重要的問(wèn)題?？茖W(xué)合理的配額制定需充分考慮政府、市場(chǎng)、居民三方之間的博弈關(guān)系，保證地區(qū)、收入、經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同階層中的社會(huì)公平。目前，碳交易市場(chǎng)尚未成熟，各試點(diǎn)之間仍沒(méi)有形成統(tǒng)一的碳配額計(jì)算方式，需進(jìn)一步研究。

4.3 碳排放量衡量不易

目前對(duì)于居民碳排放量的界定，大多從家庭用能或出行里程等方面來(lái)定量衡量碳排放量的變化，而對(duì)于諸如垃圾分類(lèi)、低碳食宿、參與環(huán)?；顒?dòng)等低碳生活行為衡量困難，且當(dāng)前低碳產(chǎn)品標(biāo)志推廣效果一般，難以以此進(jìn)行量化分析，缺乏一套完整可行的科學(xué)評(píng)定方案。

4.4 成本或高于收益

居民碳排放市場(chǎng)的運(yùn)行，尤其是初期階段過(guò)程，交易成本、機(jī)制成本和時(shí)間成本等多方面成本巨大，在計(jì)算總效益時(shí)除環(huán)境與經(jīng)濟(jì)因素外，需將各方面成本要素綜合考慮，機(jī)制引入初期甚至?xí)鹂傮w上的“負(fù)收益”。

5 促進(jìn)居民碳交易機(jī)制構(gòu)建的可行性建議

5.1 進(jìn)行多元宣傳教育

政府應(yīng)利用多種形式的媒體如電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等，在企業(yè)、學(xué)校、社區(qū)等地方，開(kāi)展主題宣傳、知識(shí)講座、碳宣傳等公益活動(dòng)，使低碳技術(shù)、碳交易市場(chǎng)機(jī)制以簡(jiǎn)明扼要的形式得到宣傳推廣。

5.2 完善基礎(chǔ)法律法規(guī)

在居民碳交易機(jī)制落實(shí)之前，應(yīng)對(duì)其法律地位、運(yùn)行范圍、責(zé)權(quán)歸屬等明確定義，從根本上保障居民碳交易活動(dòng)合理運(yùn)行。完善市場(chǎng)監(jiān)管體系，明確獎(jiǎng)懲措施，充分發(fā)揮政府部門(mén)和環(huán)保部門(mén)的監(jiān)管審查能力，對(duì)于其中擾亂市場(chǎng)秩序的行為一律嚴(yán)懲。同時(shí)，發(fā)揮政府的導(dǎo)向作用，制定一系列激勵(lì)政策鼓勵(lì)居民參與碳交易活動(dòng)，促進(jìn)碳交易市場(chǎng)的良好發(fā)展。

5.3 優(yōu)化相關(guān)配套服務(wù)

提供相應(yīng)的技術(shù)支持，如設(shè)計(jì)統(tǒng)一的低碳產(chǎn)品標(biāo)志，開(kāi)發(fā)居民碳配額信息管理系統(tǒng)，并推廣碳幣IC卡作為支付工具，進(jìn)行日常居民碳交易活動(dòng)的管理。這也符合當(dāng)前城市信息化、智能化發(fā)展的大趨勢(shì)。

5.4 科學(xué)設(shè)定碳配額

居民碳配額的設(shè)置是居民碳交易機(jī)制建立的關(guān)鍵，政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、環(huán)境容納能力和節(jié)能減排目標(biāo)科學(xué)地設(shè)定碳配額，保障碳排放權(quán)的合理分配，維持社會(huì)公平。

6 結(jié) 語(yǔ)

居民碳交易機(jī)制的構(gòu)建既能提升居民“碳素養(yǎng)”，降低居民日常生活中的碳排放量，又能促進(jìn)低碳企業(yè)，乃至整個(gè)社會(huì)向綠色低碳邁步，是一項(xiàng)大有可為的探索?；谀壳耙恍﹩?wèn)題，居民碳交易機(jī)制還不能得到有效實(shí)施，但是隨著社會(huì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，其必將成為未來(lái)可持續(xù)發(fā)展中重要的一環(huán)。

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