知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代資本有機(jī)構(gòu)成理論創(chuàng)新和實(shí)證分析

羅惠敏

[摘 要]馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論著重考察了科技進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的單向影響，而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步不僅對(duì)物質(zhì)性和知識(shí)等非物質(zhì)性不變資本產(chǎn)生影響，而且影響勞動(dòng)的主觀因素?；谏虾Ｊ?987～2015年相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)客觀因素和主觀因素的影響，得出相比可變資本，技術(shù)進(jìn)步更多帶來(lái)不變資本的增加。

[關(guān)鍵詞]資本有機(jī)構(gòu)成；知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代；實(shí)證分析

[中圖分類號(hào)]F249.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論特點(diǎn)

馬克思在資本有機(jī)構(gòu)成理論中指出，“資本的構(gòu)成具有雙重意義。從價(jià)值方面來(lái)看，資本的價(jià)值構(gòu)成是由資本分為不變資本和可變資本的比率來(lái)決定的。從在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用的物質(zhì)方面來(lái)看，資本的技術(shù)構(gòu)成是由所使用的生產(chǎn)資料量和為使用這些生產(chǎn)資料而必需的勞動(dòng)量之間的比率來(lái)決定的?！眰鹘y(tǒng)馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論具有以下兩點(diǎn)特征。

一方面，馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論著重考察企業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資本領(lǐng)域。在不變資本方面，先進(jìn)技術(shù)最終反映在機(jī)器設(shè)備的更新?lián)Q代，即科技的進(jìn)步帶來(lái)不變資本投入。在可變資本方面，勞動(dòng)力的價(jià)值包括三方面：維持勞動(dòng)者及其家屬生活需要的生活資料的價(jià)值，以及勞動(dòng)者掌握必要生產(chǎn)技術(shù)所需的教育和培訓(xùn)費(fèi)用。即對(duì)勞動(dòng)者價(jià)值的衡量取決于社會(huì)物質(zhì)資本的生產(chǎn)能力。另一方面，該理論主要考察了資本有機(jī)構(gòu)成的單向變化，尤其是技術(shù)進(jìn)步作用下不變資本單向變化的資本有機(jī)構(gòu)成狀態(tài)。工業(yè)革命初期，技術(shù)進(jìn)步對(duì)于生產(chǎn)條件和自然條件的影響較大，因此馬克思更多就技術(shù)進(jìn)步單向?qū)趧?dòng)客觀因素或不變資本的變化的影響，得出資本有機(jī)構(gòu)成隨著技術(shù)進(jìn)步不斷提高的結(jié)論，忽視了技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)主觀因素的作用。

2 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代資本有機(jī)構(gòu)成理論創(chuàng)新

2.1 不變資本和可變資本的擴(kuò)展

不同于農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期以物質(zhì)資本的投入和產(chǎn)出為主，“在知識(shí)與信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)體系所投入的各種預(yù)付資本已不僅僅表現(xiàn)為各種物質(zhì)形態(tài)的資本和熟練勞動(dòng)力，而是更多地以至于在更大程度上表現(xiàn)為非物質(zhì)形態(tài)的資本”。因此，在知識(shí)、信息等非物質(zhì)性要素重要性不斷提高的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，資本有機(jī)構(gòu)成理論對(duì)不變資本和可變資本范疇也要結(jié)合時(shí)代背景進(jìn)行擴(kuò)展。

在不變資本方面，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)不僅依靠機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)性不變資本的投入，技術(shù)專利權(quán)、品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商譽(yù)等非物質(zhì)性不變資本的投入也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要生產(chǎn)要素。在可變資本方面，馬克思僅提到了勞動(dòng)者的教育和培訓(xùn)費(fèi)用，但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，勞動(dòng)者作為人力資本的人格化體現(xiàn)形式，不僅應(yīng)該獲得人力資本的收益，還應(yīng)該獲得對(duì)這種投資而產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償，尤其是當(dāng)隨著知識(shí)和信息在生產(chǎn)過(guò)程中的作用提高時(shí)。

2.2 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的影響

不同于馬克思所處的機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步從長(zhǎng)期來(lái)看對(duì)勞動(dòng)的客觀因素和主觀因素都有影響。隨著技術(shù)進(jìn)步，不同生產(chǎn)要素之間的替代關(guān)系由以物質(zhì)性不變資本的投入去減少活勞動(dòng)的投入模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑俏镔|(zhì)性不變資本和可變資本去替代物質(zhì)性不變資本。技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)的客觀因素的影響不僅體現(xiàn)在機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)性不變資本的更新，還有非物質(zhì)性不變資本的增加，即企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、品牌營(yíng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的無(wú)形資產(chǎn)的積累。科技進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成具有雙向作用體現(xiàn)在科技進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)主觀因素對(duì)影響。一方面，科技進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)者的技能要求越來(lái)越高，社會(huì)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)由體力勞動(dòng)為主向腦力勞動(dòng)為主轉(zhuǎn)變，并大規(guī)模從簡(jiǎn)單勞動(dòng)向復(fù)雜勞動(dòng)轉(zhuǎn)化，帶來(lái)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的快速變化，勞動(dòng)者的人力資本投入收益也相應(yīng)提高。另一方面， 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)的發(fā)展有利于提高勞動(dòng)者教育水平，受教育程度的提高增加了勞動(dòng)者自身價(jià)值，以工資水平的提高反映了可變資本的增長(zhǎng)。

3 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代資本有機(jī)構(gòu)成理論的實(shí)證分析——以上海市為例

本文以上海市1987～2015年相關(guān)數(shù)據(jù)為例來(lái)檢驗(yàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的雙向作用，即檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)擴(kuò)展的不變資本和可變資本范疇的影響。

3.1 衡量指標(biāo)

技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵十分復(fù)雜，很難找到一個(gè)能全面客觀反映其發(fā)展的指標(biāo)，目前較多常見(jiàn)的是以技術(shù)創(chuàng)新來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步，并以R&D投資額作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文以R&D經(jīng)費(fèi)支出（RD，億元）來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步情況；用教育經(jīng)費(fèi)支出（EDU，億元）來(lái)衡量教育發(fā)展情況；用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額（FC，億元）作為衡量勞動(dòng)客觀因素中物質(zhì)性不變資本的投入；用國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量（PA，項(xiàng)）作為衡量勞動(dòng)客觀因素中非物質(zhì)性不變資本的投入；用職工平均工資（WG，元）作為勞動(dòng)主觀因素中可變成本的衡量指標(biāo)。

3.2 驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)步對(duì)不變資本的影響作用

經(jīng)ADF單位根檢驗(yàn)，序列l(wèi)n RD 、ln FC 和ln PA的原序列都有一個(gè)單位根，經(jīng)過(guò)1階差分后成為平穩(wěn)序列。應(yīng)用EViews軟件對(duì)序列進(jìn)行回歸，得到（1）（2）式，分別為R&D經(jīng)費(fèi)支出額對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額和國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量的協(xié)整方程。

ln FC=3.647+0.824ln RD***（1）

t=25.809 R2=0.989 S.E=0.032

ln PA=4.236+0.992ln RD***（2）

t=26.781 R2=0.962 S.E=0.037

從ln RD系數(shù)可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了不變資本的增加，包括以固定資本為主的物質(zhì)性不變資本和以專利授權(quán)為主的非物質(zhì)性不變資本投入。對(duì)于上海市每1%的R&D經(jīng)費(fèi)增加，將帶來(lái)0.842%的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額的增加，以及0.992%的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量的增加，更大幅度促進(jìn)了非物質(zhì)性不變資本的增加。

3.3 驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)步對(duì)可變資本的影響作用

經(jīng)ADF單位根檢驗(yàn)，序列l(wèi)n RD 、ln EDU 和ln WG的原序列都有一個(gè)單位根，經(jīng)過(guò)1階差分后成為平穩(wěn)序列。應(yīng)用EViews軟件對(duì)序列進(jìn)行回歸，得到（3）式，為R&D經(jīng)費(fèi)支出額和教育經(jīng)費(fèi)對(duì)職工平均工資的協(xié)整方程。

ln WG=7.003+0.559ln RD***+0.043 ln EDU（-1）**（3）

F=1862.427 R2=0.995

在（3）式中，ln EDU對(duì)ln WG的影響在滯后1期后體現(xiàn)出來(lái)，且ln RD的系數(shù)小于對(duì)ln FC和ln PA的系數(shù)，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步不僅影響不變資本的投入，而且影響可變資本的投入，但對(duì)勞動(dòng)主觀因素對(duì)影響較弱，教育對(duì)勞動(dòng)力的影響存在滯后現(xiàn)象。在教育支出不變時(shí)，上海市每1%的R&D經(jīng)費(fèi)增加，職工工資增加0.559%；在R&D經(jīng)費(fèi)不變時(shí)，每1%的教育經(jīng)費(fèi)支出增加將提高下一期的職工工資0.043%。

4 結(jié)論及啟示

4.1 結(jié)論

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論需要與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)不變資本和可變資本的內(nèi)涵進(jìn)行擴(kuò)展，將不變資本分為物質(zhì)性不變資本和非物質(zhì)性不變資本，以體現(xiàn)知識(shí)要素在企業(yè)生產(chǎn)中的重要作用。同時(shí)技術(shù)進(jìn)步不僅影響勞動(dòng)客觀因素，還直接以及間接通過(guò)教育水平來(lái)影響勞動(dòng)主觀因素。實(shí)證分析表明，上海市技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)客觀因素影響較大，而教育經(jīng)費(fèi)支出對(duì)職工工資水平的影響具有滯后性。

4.2 啟示

發(fā)展馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，需要結(jié)合時(shí)代發(fā)展背景不斷創(chuàng)新。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成具有雙向動(dòng)態(tài)變化，不僅要從專利授權(quán)申請(qǐng)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商譽(yù)等非物質(zhì)性資本研究科技進(jìn)步的影響，而且要從勞動(dòng)者教育程度上考察技術(shù)進(jìn)步的影響，疏通技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)散途徑，提高先進(jìn)技術(shù)對(duì)勞動(dòng)者教育程度的積極影響，加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)對(duì)職工工資的提升能力。

[參考文獻(xiàn)]

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