美國高等學(xué)校研究生導(dǎo)師制度淺析及思考*
——以紐約州立大學(xué)布法羅分校為例

■ 楊東曉 趙寧 李曉宇（北京理工大學(xué)研究生院；北京理工大學(xué)宇航學(xué)院）

美國高等學(xué)校研究生導(dǎo)師制度淺析及思考*
——以紐約州立大學(xué)布法羅分校為例

■ 楊東曉1趙寧1李曉宇2（1北京理工大學(xué)研究生院；2北京理工大學(xué)宇航學(xué)院）

簡要分析了美國研究生導(dǎo)師制度的沿革脈絡(luò)，重點(diǎn)介紹了有“公立常春藤”之稱的紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度，詳細(xì)分析了布法羅分校研究生導(dǎo)師制度的特點(diǎn)和優(yōu)勢，為提高我國研究生教育質(zhì)量、提升我國研究生教育學(xué)術(shù)聲譽(yù)、加快雙一流大學(xué)建設(shè)提供有益的思路。

美國；研究生導(dǎo)師；聘任制度

目前，我國研究生教育進(jìn)入“質(zhì)”提升關(guān)鍵階段。如何有效提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，如何讓廣大研究生導(dǎo)師在保持“學(xué)術(shù)青春”的同時(shí)，仍愿飽含熱情地投入到研究生培養(yǎng)工作中，是每個(gè)爭創(chuàng)“雙一流”高校不可回避的問題。本文通過分析美國紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度，為提升我國高校研究生教育質(zhì)量提供有益的思路。

一 美國研究生制度簡要沿革

美國研究生教育制度至今已有一百多年的歷史，在這一百多年中，美國研究生教育經(jīng)歷了創(chuàng)立、成長、規(guī)模化發(fā)展和強(qiáng)化質(zhì)量的變革過程，并最終發(fā)展成為當(dāng)今世界最富吸引力的研究生教育強(qiáng)國。

哈佛大學(xué)于1826年開始招收、培養(yǎng)研究生，形成了導(dǎo)師“一對一”和“多對一”指導(dǎo)研究生的研究生培養(yǎng)模式，這被認(rèn)為是美國最早的研究生教育。1861年耶魯大學(xué)頒發(fā)了美國第一個(gè)博士學(xué)位，這通常被認(rèn)為是美國最早的博士教育。也有觀點(diǎn)認(rèn)為：1876年霍普金斯大學(xué)的創(chuàng)立，才是真正的美國博士教育的開端[1]。持有這個(gè)觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為：是霍普金斯大學(xué)第一次明確提出把學(xué)術(shù)研究和研究生培養(yǎng)作為兩項(xiàng)獨(dú)立的大學(xué)任務(wù)，創(chuàng)造性將科學(xué)研究與大學(xué)緊密聯(lián)系起來，將研究生教學(xué)與教師科學(xué)研究緊密聯(lián)系起來。正是這些理念，確立了美國博士教育的基本教育方法。但在當(dāng)時(shí)，導(dǎo)師僅僅是一種稱呼，并沒有現(xiàn)在研究生導(dǎo)師的明確職責(zé)和要求，各個(gè)大學(xué)的管理模式不盡相同，大家認(rèn)同的導(dǎo)師管理規(guī)范尚未真正建立。導(dǎo)師聘任和解聘的過程不需要經(jīng)過合理的程序和解釋，解雇教師非常隨意[2]。導(dǎo)師制度的不規(guī)范和博士生人數(shù)的激增引發(fā)了研究生教育質(zhì)量問題。

1900年，美國大學(xué)協(xié)會（簡稱AAU）成立。美國大學(xué)協(xié)會以提升大學(xué)的學(xué)術(shù)研究和教育水平為宗旨，是一個(gè)公認(rèn)的世界一流大學(xué)群體[3]。協(xié)會成立后，逐步確立了研究生教育模式，逐步建立了導(dǎo)師的遴選制度、導(dǎo)師聘任制和導(dǎo)師激勵(lì)與評價(jià)制度。從此，美國研究生教育進(jìn)入一個(gè)平穩(wěn)發(fā)展期。

受到二戰(zhàn)的影響，直到上世紀(jì)70年代，美國研究生教育才又迎來了一個(gè)大幅度增長期。與此同時(shí)，由增長引發(fā)的質(zhì)量問題也再一次受到重視。為了遏制研究生教育質(zhì)量下滑的趨勢，美國開始對研究生教育制度進(jìn)行改革。導(dǎo)師制度作為此次改革的重點(diǎn)，在過程中被不斷創(chuàng)新和完善，從而發(fā)展形成了現(xiàn)在的美國研究生導(dǎo)師制度。

二 紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度[4]

紐約州立大學(xué)布法羅分校（SUNY Buffalo）成立于1846年，于1962年并入紐約州立大學(xué)（SUNY）系統(tǒng)，是紐約州藤之一。這所學(xué)校能長期保持頂尖研究水平和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，其制度保障是完善且值得我們學(xué)習(xí)的。

1 校級研究生導(dǎo)師評聘制度

布法羅分校導(dǎo)師分為兩類：研究生導(dǎo)師（Member）和準(zhǔn)研究生導(dǎo)師（Associate Member）。研究生導(dǎo)師相當(dāng)于博士生導(dǎo)師，可指導(dǎo)博士和碩士研究生；準(zhǔn)研究生導(dǎo)師相當(dāng)于碩士生導(dǎo)師，只可指導(dǎo)碩士研究生。終身教授（Tenured）或終身教職（Tenure Track）都有自動(dòng)獲得研究生導(dǎo)師的資格，非終身教授（Non-Tenured）或非終身教職（Non-Tenure Track）有研究生導(dǎo)師或準(zhǔn)導(dǎo)師的提名資格。布法羅分校導(dǎo)師類型和獲得途徑見圖1。獲得研究生導(dǎo)師提名資格的基本條件較高，獲得準(zhǔn)研究生導(dǎo)師提名資格的基本條件較低，詳見表1。

圖1 布法羅分校導(dǎo)師類型和獲得途徑

表1 獲得提名資格條件

研究生院作為研究生校級管理機(jī)構(gòu)，實(shí)行研究生導(dǎo)師備案制度。終身教授（Tenured）或終身教職（Tenure Track）有自動(dòng)獲得研究生導(dǎo)師的資格，在資格評定時(shí)，只需所在學(xué)院同意并向研究生院提交“研究生導(dǎo)師任命表”，研究生院備案即可；對于非終身教授（Non-Tenured）或非終身教職（Non-TenureTrack），首先應(yīng)滿足學(xué)校的基本提名要求，并滿足學(xué)院、學(xué)科更高更細(xì)的附加要求，應(yīng)獲得雇傭?qū)W院的院長推薦，所在學(xué)科或項(xiàng)目組成員集體表決同意后向研究生院同時(shí)提交《研究生導(dǎo)師提名表》和履歷表，研究生院進(jìn)行審核，同意后方能確定其導(dǎo)師資格。

研究生院每年定期對研究生導(dǎo)師和準(zhǔn)研究生導(dǎo)師名單進(jìn)行備案更新。一般情況下，一個(gè)導(dǎo)師的聘期不少于5年，聘期結(jié)束時(shí)由學(xué)院、學(xué)科組織該領(lǐng)域內(nèi)有威望的研究生導(dǎo)師團(tuán)體對其進(jìn)行水平評估，投票決定該導(dǎo)師是否可以續(xù)聘。具體流程和方式方法由各學(xué)院、學(xué)科自行決定，研究生院僅對調(diào)整進(jìn)行備案名單結(jié)果管理。

2 以工程學(xué)院為例的學(xué)院研究生導(dǎo)師資格評聘制度

紐約州立大學(xué)布法羅分校的工程學(xué)院（Schoolof Engineering and Applied Sciences）是布法羅分校具有代表性的學(xué)院之一，其學(xué)科和研究領(lǐng)域包括：航空和航天工程、生物醫(yī)學(xué)工程、化學(xué)、環(huán)境工程、機(jī)械工程、計(jì)算機(jī)和材料工程等13個(gè)學(xué)科。工程學(xué)院的導(dǎo)師資格分為兩類，一類是資深導(dǎo)師（Senior Membership），一類是準(zhǔn)導(dǎo)師(Associate Membership)，分類名稱不同，但基本與學(xué)校制定的分類一致。

除學(xué)校要求的終身教授（Tenured）或終身教職（Tenure Track）可獲得資深導(dǎo)師資格外，榮譽(yù)退休教師可繼續(xù)作為資深導(dǎo)師指導(dǎo)研究生。準(zhǔn)導(dǎo)師資格除了要滿足學(xué)校的基本條件外，還應(yīng)滿足：學(xué)術(shù)水平達(dá)到終身教職（Tenure Track）水平，有獨(dú)立的研究課題，在本學(xué)院完整的參與過一屆研究生培養(yǎng)工作。但這些要求都沒有具體的量化指標(biāo)。

工程學(xué)院對導(dǎo)師實(shí)行5年聘任考核制度，要求各系每5年對現(xiàn)有導(dǎo)師進(jìn)行考核一次。考核采用投票表決制，由資深導(dǎo)師擔(dān)任審核專家進(jìn)行審核并投票表決。表決通過的研究生導(dǎo)師可以繼續(xù)獲得導(dǎo)師資格，沒有通過的，學(xué)院則不再續(xù)聘?？己藘?nèi)容廣泛，不但包括研究生導(dǎo)師的教學(xué)和科研水平，還包括導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)、導(dǎo)師的日常教學(xué)、作為研究生委員會成員或指導(dǎo)教師的工作情況、參加研究生資格考試工作以及發(fā)表論文、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)報(bào)告等其他的科研活動(dòng)。系主任把審議結(jié)果遞交給分會進(jìn)行評審和執(zhí)行。

三 紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度帶來的思考

目前我國正處于研究生教育由量向質(zhì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，如何順利轉(zhuǎn)型，使得我國研究生教育再上一個(gè)新臺階，或許可以從紐約州立大學(xué)布法羅分校的研究生導(dǎo)師制度中獲得思考和啟迪并開啟改革之路。

1 基于目標(biāo)導(dǎo)向的分類管理模式

布法羅分校將受聘的教師和受聘的崗位分別按不同類別進(jìn)行管理。按照受聘崗位對培養(yǎng)不同層次研究生的能力要求，確定導(dǎo)師的條件。

對于相當(dāng)于我國博士生導(dǎo)師的研究生導(dǎo)師崗位，對受聘教師提出了較高的學(xué)術(shù)水平要求。但這種要求與我國傳統(tǒng)的職稱要求不同，他們兼顧了教師的學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿?，將尚未取得終身教授稱號但在終身教職評定制度下任職的教師等同于已經(jīng)獲得終身教授的教師。而對不在終身教職評定制度下的教師，則提出一系列要求，來保障他們具有與在終身教職評定制度下的教師擁有同等的學(xué)術(shù)水平和培養(yǎng)能力，可謂“不拘一格降人才”。

對于相當(dāng)于我國碩士生導(dǎo)師的準(zhǔn)研究生導(dǎo)師崗位，對受聘教師的要求相對較低。但降低的方面僅限于受聘教師的學(xué)歷和學(xué)術(shù)水平，對教學(xué)和研究生輔導(dǎo)、學(xué)位論文或畢業(yè)課題的指導(dǎo)要求并沒有任何降低。另外，學(xué)校雖然對受聘教師當(dāng)下的學(xué)術(shù)水平和研究能力要求相對不高，但要求受聘教師在學(xué)術(shù)上能不斷提高、“與時(shí)俱進(jìn)”。

分類管理對研究生導(dǎo)師和準(zhǔn)研究生導(dǎo)師的聘任條件提出的不同要求，但最終所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)卻是一致的，那就是必須保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，保障研究生利益的最大化。

2 審核內(nèi)容廣泛、量化指標(biāo)少

布法羅分校對受聘教師的要求涉及很多方面：從學(xué)歷、教育經(jīng)驗(yàn)、學(xué)術(shù)水平、科研能力到培養(yǎng)工作的精力投入以及社會活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的參與度。然而，在這些要求中，除了學(xué)歷要求是明確而清晰的可量化指標(biāo)，其他的要求都沒有具體的量化指標(biāo)。在學(xué)術(shù)成果和科研項(xiàng)目的評定方面，主要通過學(xué)術(shù)同行評價(jià)和小范圍學(xué)術(shù)共同體評價(jià)來保證受聘教師和續(xù)聘教師的學(xué)術(shù)水平。這種評價(jià)體系要求受聘教師珍視自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，要求受聘教師和已聘教師彼此了解對方的研究方向、大致進(jìn)展程度甚至進(jìn)展速度。這迫使同行之間的交流更加緊密，為未來開展各類合作和互助提供了先決條件，也在一定程度上避免了學(xué)術(shù)不端發(fā)生。

3 學(xué)術(shù)成果多樣性

布法羅分校認(rèn)可的受聘研究生導(dǎo)師產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果并不以學(xué)術(shù)論文為主，學(xué)術(shù)報(bào)告、科研活動(dòng)、創(chuàng)新性活動(dòng)以及教學(xué)成績都作為可影響學(xué)術(shù)同行評價(jià)的學(xué)術(shù)成果。不唯論文論的學(xué)術(shù)成果要求，使得受聘教師和預(yù)聘教師產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果更趨近自然。學(xué)術(shù)影響力也隨著學(xué)術(shù)成果的多樣性，在不同方面有著不同的影響。這種評價(jià)要求在一定程度上減少了聘到“學(xué)術(shù)投機(jī)者”的機(jī)率，有利于保持學(xué)術(shù)大環(huán)境的純潔。

4 評價(jià)體系體現(xiàn)了對教學(xué)的重視

布法羅分校非常重視受聘導(dǎo)師教學(xué)和研究生教育的情況。表1“獲得Member提名資格”基本條件中，4條中就有3條與研究生教學(xué)教育相關(guān)，具體要求涉及：教學(xué)成果、教學(xué)成績、日常教學(xué)活動(dòng)、研究生輔導(dǎo)、研究生管理、教學(xué)興趣、教學(xué)意愿等方面，涵蓋了研究生從入學(xué)到獲得學(xué)位所需的所有環(huán)節(jié)。布法羅分校在研究生導(dǎo)致責(zé)任制度建設(shè)方面做到了極致，將導(dǎo)師的聘任、評價(jià)和要求與學(xué)生培養(yǎng)緊密結(jié)合，從制度上保障了研究生導(dǎo)師對學(xué)生培養(yǎng)的投入，充分體現(xiàn)了一所大學(xué)對教學(xué)工作的重視。

5 行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的有機(jī)結(jié)合

布法羅分校的導(dǎo)師聘任制度體現(xiàn)了行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的有機(jī)結(jié)合。學(xué)校、學(xué)院、系三級機(jī)構(gòu)各司其職：學(xué)校只負(fù)責(zé)受聘導(dǎo)師的基本信息管理，即導(dǎo)師基本信息的備案工作；學(xué)院具體負(fù)責(zé)導(dǎo)師聘任的流程合理性和規(guī)范化，即導(dǎo)師聘任工作的形式審查；系里的學(xué)術(shù)共同體是真正負(fù)責(zé)導(dǎo)師的教學(xué)能力是否滿足本學(xué)科要求，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平是否達(dá)到本學(xué)科同行水平，導(dǎo)師的科研方向是否與本學(xué)科現(xiàn)有研究方向或未來發(fā)展方向契合，以及導(dǎo)師的科研能力是否滿足本學(xué)科要求等等。這種聘任制度一方面要求各學(xué)術(shù)共同體本身有足夠的自律性，另一方面也要求管理機(jī)構(gòu)充分的信任各學(xué)科學(xué)術(shù)共同體。一旦雙方達(dá)到這樣的互信，這種聘任制度就能充分發(fā)揮教授治學(xué)的治校理念，使得行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由提供制度保障。

[1]Lucas Christopher J．American Higher Education:A History[M]．New York:ST．Martin’s Press,1994:173．

[2]李祖超,熊艷,張俐．美國博士生導(dǎo)師制度的演變歷程、發(fā)展改革經(jīng)驗(yàn)及啟示[J]．中國高教研究,2013(12):63-68．

[3]數(shù)據(jù)來源于百度百科．美國大學(xué)協(xié)會．http://baike．baidu．com/link?url=jObBtB15ryABN3O6-rcFkeL8AB1_Ia713zF-GKZxdl95Vk7MGr-WyFAFGTQaIYU1akEIZj-SbuBM1h0qj0Sg1T_

[4]University at Buffalo“Charter and Bylaws of the Graduate School”[EB/OL]．[2016-01-20]．http://grad．buffalo．edu/content/dam/www/graduate/documents/policies/gscbylaws．pdf．

G649

A

1008-2549(2017)05-0049-03

北京理工大學(xué)學(xué)位與研究生教育發(fā)展研究面上項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：YJYJG2015-B-23）。