國有企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)證研究

楊瑩

摘要：國有企業(yè)開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，解決好“風(fēng)險(xiǎn)來自哪里”和“怎樣防范風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)問題，把預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到具體崗位和具體人員，是有效防止權(quán)力濫用，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)防細(xì)控，鞏固和發(fā)展反腐敗壓倒性態(tài)勢(shì)的重要途徑。通過SXRQ集團(tuán)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)證研究，指出風(fēng)險(xiǎn)防控工作過程中的“薄弱點(diǎn)”，探析開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；崗位；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：D9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.28.058

1崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是近年來隨著黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展而逐漸被人們所熟知的一個(gè)概念。它主要是指實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括：它是一種可能性行為，一種隱患，并非實(shí)際已經(jīng)發(fā)生的明確腐敗行為；它是可描述的，盡管表現(xiàn)形式多種多樣、類型千差萬別，但風(fēng)險(xiǎn)的特性沒有改變；它是可防控的，可識(shí)別性決定了可以針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)制定具體防范措施，進(jìn)而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指特定時(shí)間段與環(huán)境下某崗位因廉潔程度而發(fā)生損失的可能性，由崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)損失組成廣義的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)不僅包括與履職活動(dòng)緊密相關(guān)的各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)，還包括因公共權(quán)力的影響力而產(chǎn)生的各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。本文討論的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要包括思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境五個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的現(xiàn)實(shí)意義

（1）開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是服務(wù)企業(yè)追趕超越的重要紀(jì)律保障。

我國的國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是黨執(zhí)政興國的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是發(fā)展中國特色社會(huì)主義的重要力量。十八大以來，中央頻出重拳，高壓態(tài)勢(shì)下，國企反腐捷報(bào)頻傳，多名廳局級(jí)以上國企高管“落馬”，充分彰顯了中央反腐倡廉的決心和勇氣，同時(shí)也拷問著國企的監(jiān)管機(jī)制，從崗位入手，增強(qiáng)干部員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自警能力，營造“風(fēng)清氣正，志潔行廉”的良好干事創(chuàng)業(yè)氛圍，是實(shí)現(xiàn)追趕超越的重要紀(jì)律保障。

（2）開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措。

中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》指出，要以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。因此，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的基礎(chǔ)，通過全面排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、有針對(duì)性的制定防控措施等有助于在找準(zhǔn)重點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行重點(diǎn)預(yù)防，提高懲防體系建設(shè)的實(shí)效性。

（3）開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是從源頭上預(yù)防和治理腐敗的內(nèi)在要求。

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控著眼標(biāo)本兼治、重在治本，以崗位為出發(fā)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)到崗、責(zé)任到人，旨在解決好“風(fēng)險(xiǎn)來自哪里”和“怎樣防范風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)層面的問題，把預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到具體崗位和具體人員，將黨風(fēng)廉政建設(shè)融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，有效實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與各項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而能夠從源頭上預(yù)防和治理腐敗。

3崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容

3.1定方案，全面查

在認(rèn)真搜集、查閱中省相關(guān)政策要求，前往兄弟企業(yè)進(jìn)行實(shí)際調(diào)研學(xué)習(xí)，并借鑒國內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法的基礎(chǔ)上，SXRQ集團(tuán)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，以重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，自2017年4月21日起，在全系統(tǒng)范圍啟動(dòng)了崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。崗位人員主要根據(jù)公司規(guī)章制度，依照部門職責(zé)、崗位說明書、業(yè)務(wù)流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、集中評(píng)”的方式，深入排查崗位人員和履職活動(dòng)中容易發(fā)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面客觀地分析存在的，或是潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類別、內(nèi)容與形式、大小程度及產(chǎn)生原因。

3.2分級(jí)別，重點(diǎn)控

對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析、研判，依據(jù)崗位權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小、違紀(jì)違規(guī)問題發(fā)生的概率及危害程度等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從高到低依次分為三級(jí)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能引發(fā)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，受到組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分甚至可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能引發(fā)一般違規(guī)違紀(jì)行為，受到企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險(xiǎn)。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指可能引發(fā)輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對(duì)單位帶來不良社會(huì)影響，受到企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評(píng)、誡勉談話的風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)管理的中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部共排查出廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)393個(gè)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)68個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)173個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)152個(gè)。

3.3強(qiáng)措施，重落實(shí)

崗位人員對(duì)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分別制定有針對(duì)性、有效實(shí)用的防范措施，并作出崗位廉潔承諾。思想道德風(fēng)險(xiǎn)，主要通過開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉潔教育等形式，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，提高廉潔從業(yè)的自覺性。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，主要通過建立健全權(quán)力運(yùn)行的程序規(guī)定，明確職權(quán)運(yùn)行界限、業(yè)務(wù)辦理的要求和時(shí)限，對(duì)過于集中的權(quán)力進(jìn)行分解和調(diào)整，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的相互分離和有效制衡，規(guī)范權(quán)力行使。屬于業(yè)務(wù)流程方面的風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于進(jìn)一步規(guī)范和完善業(yè)務(wù)流程鏈條，調(diào)整和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，增補(bǔ)或精簡(jiǎn)適應(yīng)崗位工作需要的流程環(huán)節(jié)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的科學(xué)性、嚴(yán)密性和可操作性。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，主要是進(jìn)一步建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，修訂完善現(xiàn)有制度和工作機(jī)制，確保制度具體、務(wù)實(shí)、管用，覆蓋業(yè)務(wù)工作和權(quán)力運(yùn)行的全過程，同時(shí)，強(qiáng)化制度宣傳貫徹，確保制度落實(shí)到位。屬于外部環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于提高崗位人員的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辨是非和拒腐防變的能力，同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，拓寬監(jiān)督渠道，引導(dǎo)崗位人員自覺接受組織和社會(huì)、職工群眾等多方面監(jiān)督。集團(tuán)管理的中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部針對(duì)排查出的393個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，共分類制定防控措施396個(gè)，做出廉潔承諾60條。endprint

3.4完機(jī)制，動(dòng)態(tài)控

各單位以年度為周期，及時(shí)審視、分析，調(diào)整完善崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容、等級(jí)和措施。一是建立自查報(bào)告制度。各單位每年集中開展一次自查自糾，并在本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的報(bào)告中進(jìn)行專項(xiàng)匯報(bào)。新員工入職后，要在1個(gè)月內(nèi)填報(bào)《崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》。二是建立動(dòng)態(tài)檢查制度。集團(tuán)公司紀(jì)委不定期地組織抽查，指導(dǎo)督促各單位加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和管理工作，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾偏糾錯(cuò)，有效防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.5嚴(yán)考核，求實(shí)效

一是各單位全面總結(jié)本單位專項(xiàng)工作開展及問題整改落實(shí)情況，形成專題工作報(bào)告，報(bào)集團(tuán)公司紀(jì)委。二是集團(tuán)公司紀(jì)委結(jié)合年度基層巡察調(diào)研工作，對(duì)各單位崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展情況進(jìn)行檢查和督促，對(duì)不符合要求的，責(zé)令整改。三是將崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核中，對(duì)專項(xiàng)工作落實(shí)到位、成效顯著的，通報(bào)表揚(yáng)；對(duì)工作落實(shí)不力出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問題的個(gè)人和單位，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任。

4存在的問題

4.1思想認(rèn)識(shí)不深刻

一是個(gè)別基層單位和員工對(duì)開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作重視程度不夠，認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是形式主義，不產(chǎn)生實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益。二是部分基層員工認(rèn)為自己未處在關(guān)鍵環(huán)節(jié)、核心崗位，手中也無權(quán)力不存在發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可能性，因此根本不需要進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，從態(tài)度上，參與的積極性不高，只是完成任務(wù)。三是個(gè)別關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位人員不敢正視腐敗問題，把查風(fēng)險(xiǎn)看成是找問題，跟自己過不去，心理上有抵觸情緒。

4.2風(fēng)險(xiǎn)排查不深入

一是由于崗位職責(zé)界定不清，排查過程中也未與本單位同事充分交流、溝通，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不全面。二是風(fēng)險(xiǎn)排查未緊密結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營工作實(shí)際，或者直接參考其他單位的，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查脫離實(shí)際。三是對(duì)企業(yè)發(fā)展過程中的新問題關(guān)注或思考不足，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查缺乏動(dòng)態(tài)跟進(jìn)的意識(shí)，可能漏掉新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4.3措施制定不具體

一是風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)缺乏科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)界定存在任意性，導(dǎo)致措施制定不夠全面。二是各單位制定的措施加強(qiáng)學(xué)習(xí)類較多，實(shí)際整改的較少，與排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)針對(duì)性不強(qiáng)。三是防控措施向崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制延伸不夠，存在走過場(chǎng)現(xiàn)象。

5對(duì)策建議

5.1統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、逐級(jí)動(dòng)員，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是從源頭上預(yù)防腐敗的一項(xiàng)重要舉措，要充分調(diào)動(dòng)全體崗位人員的參與積極性，避免紀(jì)檢部門唱獨(dú)角戲。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)作為本單位崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制要求，高度重視，親自組織落實(shí)。各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員要將崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為履行“一崗雙責(zé)”的重要抓手，帶頭抓好自身和分管領(lǐng)域的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。各級(jí)黨組織、紀(jì)檢組織要認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，推動(dòng)工作落實(shí)。

5.2明確重點(diǎn)、穩(wěn)步推進(jìn)，全面梳理排查

要按照干部管理權(quán)限，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實(shí)際，合理確定工作目標(biāo)、任務(wù)、方法、步驟，分級(jí)管理，穩(wěn)步推進(jìn)，全面抓好風(fēng)險(xiǎn)排查、措施制定和整改落實(shí)各項(xiàng)工作，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，逐步形成覆蓋公司系統(tǒng)全員的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。

5.3評(píng)估等級(jí)、區(qū)分層次，細(xì)化防控措施

從理清崗位職責(zé)和權(quán)力清單入手，對(duì)崗位職權(quán)進(jìn)行梳理規(guī)范，確認(rèn)權(quán)力行使依據(jù)界限。繪制工作流程圖，標(biāo)出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每個(gè)工作崗位按工作業(yè)務(wù)流程找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定針對(duì)性防控措施。對(duì)“三重一大”決策管理類、生產(chǎn)經(jīng)營管理類、財(cái)務(wù)管理類、工程項(xiàng)目管理類、物資購銷管理類等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位分類進(jìn)行專項(xiàng)防控，繪制重要業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注圖，嚴(yán)格對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將防控措施融入實(shí)際業(yè)務(wù)工作流程中進(jìn)行細(xì)化。

5.4動(dòng)態(tài)更新、嚴(yán)格考核，重視風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理更新，由公司紀(jì)委實(shí)時(shí)督查，納入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任考核，并將考核結(jié)果作為年度評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。同時(shí)要完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，并實(shí)時(shí)搜集、更新和分析新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及演變，各級(jí)紀(jì)檢組織要按照職權(quán)范圍和干部管理權(quán)限及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位人員采取談心疏導(dǎo)、批評(píng)教育、誡勉談話甚至組織處理等方式進(jìn)行預(yù)警處置。

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