基于DEA方法的人文社科科研管理績(jī)效評(píng)價(jià)及優(yōu)化對(duì)策分析

彭長(zhǎng)華

（江南大學(xué) 社會(huì)科學(xué)處，江蘇 無錫 214122）

基于DEA方法的人文社科科研管理績(jī)效評(píng)價(jià)及優(yōu)化對(duì)策分析

彭長(zhǎng)華

（江南大學(xué) 社會(huì)科學(xué)處，江蘇 無錫 214122）

人文社科科研以其開放性、多元化、偏理論化的研究特點(diǎn)與規(guī)律，使得科研績(jī)效的水平難以衡量。為此將高校人文社科科研管理視為一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，通過選擇合理有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用靜態(tài)DEA模型對(duì)人文社科科研管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過投影分析預(yù)測(cè)最佳投入規(guī)模，最后針對(duì)研究結(jié)果提出優(yōu)化人文社科科研管理績(jī)效的對(duì)策和建議。

人文社科科研；DEA；績(jī)效評(píng)價(jià)；優(yōu)化對(duì)策

一、問題的提出

自20世紀(jì)90年代確立“科教興國”戰(zhàn)略以后，高?？蒲兴桨l(fā)展迅猛，國家在教育科研方面投入的人力、物力、財(cái)力不斷加大，形成的科研成果也不斷增多，但同時(shí)也出現(xiàn)了諸如科研效率低下、科研創(chuàng)新性不高等諸多問題。思考如何提高現(xiàn)有的高校文科科研項(xiàng)目管理水平，使其成為推動(dòng)科研水平發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力，起到服務(wù)于廣大科研工作者的作用，具有十分重大的意義。在這種形勢(shì)下，高校文科科研項(xiàng)目管理工作呈現(xiàn)了如下問題：

管理效率低下：大多高校還是以管制型的命令方式進(jìn)行科研項(xiàng)目管理，權(quán)力大、責(zé)任小?？蒲泄芾碚吲c項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺乏溝通，信息的傳遞基本是單向進(jìn)行，因?qū)W院科研秘書大多是兼職的，在科研工作中基本是二傳手，只是科研項(xiàng)目管理中的被動(dòng)執(zhí)行者；科研管理工作應(yīng)是全校一盤棋，而目前大多數(shù)高校的校院兩級(jí)管理隊(duì)伍往往缺乏良好合作機(jī)制，各自為政。

服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)：科研管理是一項(xiàng)服務(wù)性很強(qiáng)的工作。從一定意義上講，科研管理者就是服務(wù)者，良好的服務(wù)意識(shí)是科研管理工作的立身之本。高校目前普遍實(shí)行二級(jí)管理，由學(xué)?？蒲胁块T，二級(jí)單位學(xué)院分管科研的副院長(zhǎng)同科研秘書組成了二級(jí)管理機(jī)構(gòu)。但在管理運(yùn)行中，存在兼職等問題，正是這種兼職過多、體制不完善造成了服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的困境。

管理方法陳舊：隨著高等教育的迅速發(fā)展和國家對(duì)高校科研事業(yè)投入的增多，造成科研管理工作愈加繁重。但目前大多高校的科研管理還是通過o ffi ce單機(jī)處理數(shù)據(jù)，不僅造成工作量大、效率低、錯(cuò)誤易發(fā)的問題，更不能對(duì)科研項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施全過程管理，尤其是對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行過程管控的相關(guān)材料難以厘清、中期檢查流于形式，經(jīng)費(fèi)使用不按原計(jì)劃使用，甚至導(dǎo)致部分項(xiàng)目不能完成預(yù)定的任務(wù)，影響科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

協(xié)作意識(shí)薄弱：在科研項(xiàng)目研究過程中，科研人員的能力起著至關(guān)重要的作用；管理水平的高低直接影響到項(xiàng)目成果的產(chǎn)出。目前，大多高校的文科科研的現(xiàn)狀，經(jīng)常出現(xiàn)孤軍作戰(zhàn)，忽視團(tuán)隊(duì)協(xié)作致使造成項(xiàng)目申報(bào)時(shí)“拉郎配”現(xiàn)象；學(xué)院二級(jí)管理團(tuán)隊(duì)更是人員渙散，有相當(dāng)部分管理人員為兼職，顧此失彼現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

鑒于現(xiàn)文科科研管理工作的復(fù)雜性，本文將其視作一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，抽象簡(jiǎn)化其管理過程，并建立了科學(xué)有效的評(píng)價(jià)機(jī)制。為此，本文引入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes（CCR）于1978年提出的一種構(gòu)造生產(chǎn)前沿面函數(shù)的非參數(shù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，適用于多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的有效性綜合評(píng)價(jià)問題，主要用來評(píng)價(jià)同類型事物之間的相對(duì)有效性。自我國著名學(xué)者魏權(quán)齡教授于1988年首次系統(tǒng)地引進(jìn)DEA方法以后，激發(fā)了許多關(guān)于DEA方法理論研究和應(yīng)用推廣。例如，薛浩［1］、Necmi［2］、Jill Johnes［3］、朱麗霞［4］等運(yùn)用DEA方法分析研究高校的辦學(xué)效益，規(guī)模效率和技術(shù)效率，對(duì)高校教育評(píng)價(jià)效率的可行性進(jìn)行評(píng)估，為管理者改善決策提供明確的指導(dǎo)方向；張大偉［5］、王惠［6］、符銀單［7］等就高校科研效率評(píng)價(jià)研究，探討分析了高?？蒲腥厣a(chǎn)率以及技術(shù)效率提升的深層次原因。以上文獻(xiàn)的研究對(duì)于DEA的應(yīng)用進(jìn)行了廣泛而深入的研究，但涉及高校文科科研管理績(jī)效改進(jìn)的研究尚不多見，本文通過利用靜態(tài)DEA模型分析高校文科投入產(chǎn)出效率，對(duì)于“無效”的情形還通過投影分析來預(yù)測(cè)投入規(guī)模的方向與程度。最后，通過研究結(jié)果，本文提出了對(duì)現(xiàn)文科科研管理工作的建議與對(duì)策。

二、DEA模型的構(gòu)建與指標(biāo)確定

DEA方法具有的特點(diǎn)：（1）不必確定輸入、輸出之間的生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式，排除了很多主觀因素的影響，具有很強(qiáng)的客觀性；（2）對(duì)各輸入、輸出的權(quán)重變量從最有利于決策單元的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而避免了確定各指標(biāo)權(quán)重的問題。因此本文利用靜態(tài)DEA模型來進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，模型構(gòu)建如下：

（一）DEA模型探討

設(shè)有n個(gè)決策單元（DMUj 1≤j≤n），每個(gè)決策單元具有m種輸入、s種輸出，分別用Xj和Yj表示輸入和輸出，則有：

其中，Xij表第j個(gè)決策單元第i種輸入變量，i=1，…，m；Ykj表示第j個(gè)決策單元第k種輸出變量，k=1，…，s。

判斷決策單元綜合效率評(píng)價(jià)模型為：

對(duì)高?？蒲泄芾磉@樣多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)，因其輸入、輸出的關(guān)系的復(fù)雜性，很難確定產(chǎn)出函數(shù)關(guān)系的原因。本文結(jié)合某大學(xué)實(shí)際，運(yùn)用DEA方法對(duì)高校人文社科科研管理工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期對(duì)其他高校人文社科科研管理工作有所啟示。魏權(quán)齡［8］、王建璽，張琳［9］、葛虹，黃祎［10］等就DEA非參數(shù)方法設(shè)置的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)及技巧給予了闡述，為本文的研究奠定了基礎(chǔ)。

（二）指標(biāo)確定

考慮到國家、民族及地區(qū)的不同，對(duì)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)具有差異性，如何更好地管理及科學(xué)地評(píng)價(jià)，依據(jù)《中共中央關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的意見》、《國家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》及《教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，作為高校院級(jí)文科科研項(xiàng)目管理的重點(diǎn)。教學(xué)與科研人員等人力資源、經(jīng)費(fèi)支持等，產(chǎn)出指標(biāo)選取科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文，以及人才培養(yǎng)等相關(guān)成果來確定輸入輸出指標(biāo)。

結(jié)合DMU選取指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，即必須是相同的條件以及具有同構(gòu)的DMU。因此，本文選取某大學(xué)10個(gè)文科學(xué)院作為決策單元，他們之間具有相同的特性，符合DMU的選擇條件。

根據(jù)某高校二級(jí)學(xué)院人文社科項(xiàng)目的特點(diǎn)，輸入指標(biāo)與文科項(xiàng)目管理工作相關(guān)性，確定為人力資源（設(shè)為rlzy）、經(jīng)費(fèi)支持（設(shè)為jfzc）和團(tuán)隊(duì)資源（設(shè)為tdzy）三項(xiàng)。其中，人力資源由教師隊(duì)伍、學(xué)術(shù)兼職、管理團(tuán)隊(duì)組成?？蒲嘘?duì)伍是人力資源的重要指標(biāo)，在科研隊(duì)伍中根據(jù)職稱情況，分為正高職稱、副高職稱、中級(jí)職稱三個(gè)層級(jí)。結(jié)合學(xué)校的考核指標(biāo)基于不同層級(jí)給予不同權(quán)重，來求得科研隊(duì)伍的值。學(xué)術(shù)兼職也是影響人力資源的重要因素，既能代表本單位的學(xué)術(shù)水平，也具有外界的影響力，對(duì)項(xiàng)目管理有著間接的影響，按照學(xué)術(shù)兼職的級(jí)別及影響因素，給予不同權(quán)重。為統(tǒng)計(jì)方便，采取人數(shù)和兼職的頻次。管理團(tuán)隊(duì)相對(duì)其他指標(biāo)具有凝心聚力的作用，能夠發(fā)揮集體的作用，調(diào)動(dòng)每個(gè)人的作用。依據(jù)二級(jí)學(xué)院設(shè)科研院長(zhǎng)和科研秘書兩個(gè)管理崗位，因?qū)W院的規(guī)模差異，科研秘書有專職和兼職之分，結(jié)合科研院長(zhǎng)和科研秘書任職情況，投入工作的精力不同，會(huì)對(duì)工作投入的精力有所差別，為體現(xiàn)差別給予不同權(quán)重求得第三項(xiàng)的值。高校文科科研經(jīng)費(fèi)對(duì)文科學(xué)科的發(fā)展具有重要的支撐作用，基于此，大部分高校結(jié)合立項(xiàng)項(xiàng)目的級(jí)別，并結(jié)合到賬經(jīng)費(fèi)的額度給予配套經(jīng)費(fèi)，對(duì)到賬經(jīng)費(fèi)及配套經(jīng)費(fèi)分別給予不同的權(quán)重，折合成經(jīng)費(fèi)支持的值；團(tuán)隊(duì)資源更能體現(xiàn)群體的行為，代表著集體的智慧與結(jié)晶。主要表現(xiàn)在創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目協(xié)同、制度保障、平臺(tái)支撐等四項(xiàng)內(nèi)容。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)指標(biāo)，按照目前的國家級(jí)、省部級(jí)及校級(jí)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，對(duì)不同層級(jí)給予不同權(quán)重，算出相對(duì)值。項(xiàng)目協(xié)同指標(biāo)則是以立項(xiàng)的項(xiàng)目為依據(jù)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，跨行業(yè)、區(qū)域協(xié)作的立項(xiàng)率就高，為進(jìn)一步了解有效性，根據(jù)協(xié)作的層面分為跨行業(yè)、行業(yè)內(nèi)、校外、校內(nèi)院外、學(xué)院內(nèi)等五個(gè)層級(jí)給予不同權(quán)重，并折合值。制度保障指標(biāo)，根據(jù)學(xué)院制度完善，起到督促、獎(jiǎng)懲的目的，對(duì)項(xiàng)目的管理具有一定的影響作用，所以也作為輸入指標(biāo)。平臺(tái)支撐指標(biāo)，目前，高校建有國家級(jí)平臺(tái)基地、省部級(jí)平臺(tái)基地、市廳級(jí)平臺(tái)基地（協(xié)作中心）還有校級(jí)平臺(tái)。目前，由于各級(jí)政府對(duì)各基地的投入不同，基地平臺(tái)獲得支撐會(huì)有各異，本文以經(jīng)費(fèi)的投入為基準(zhǔn)，對(duì)不同層級(jí)的平臺(tái)賦予不同權(quán)重，折合一定值。由以上四個(gè)方面的相對(duì)值相加得出團(tuán)隊(duì)資源總值作為一項(xiàng)輸入指標(biāo)。根據(jù)以上三項(xiàng)內(nèi)容，得到表1。

表1 DMU輸入指標(biāo)

輸出指標(biāo)是考量某高校二級(jí)學(xué)院科研及管理團(tuán)隊(duì)，以及投入的經(jīng)費(fèi)等有效資源能達(dá)到最佳效能。所以在輸出指標(biāo)的選取上一定要有代表性，作為高校文科科研項(xiàng)目管理，其代表性產(chǎn)出為項(xiàng)目成果（設(shè)為xmcg）、獲獎(jiǎng)成果（設(shè)為hjcg）、人才培養(yǎng)（設(shè)為rcpy）。其中，項(xiàng)目成果具體包括立項(xiàng)項(xiàng)目和結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目，立項(xiàng)項(xiàng)目和結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目分為六個(gè)層級(jí)，即：國家重大、省部重大、國家級(jí)、省部級(jí)、校重點(diǎn)、廳市?？蒲许?xiàng)目，根據(jù)層級(jí)賦予不同權(quán)重求得相對(duì)比值數(shù)。獲獎(jiǎng)成果具體包括科研獲獎(jiǎng)、論文發(fā)表、決策咨詢、學(xué)術(shù)交流、舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議?？蒲蝎@獎(jiǎng)包含國家級(jí)、部省級(jí)、廳市級(jí)三個(gè)層級(jí)，根據(jù)層級(jí)賦予不同權(quán)重求得相對(duì)比值數(shù)。論文發(fā)表分為CSSCI、SSCI、A＆HCI、人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載、著作、作品等六個(gè)方面，對(duì)這六個(gè)方面各給予不同權(quán)重。對(duì)于決策咨詢、學(xué)術(shù)交流及其舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議對(duì)項(xiàng)目管理工作均具有直接或間接的關(guān)系，分別給予不同權(quán)重，得到一定的數(shù)值。人才培養(yǎng)具體包括學(xué)生培養(yǎng)和教師成熟的培養(yǎng)。其中學(xué)生的培養(yǎng)按本科生、研究生以及一定數(shù)量的參考值，給予不同權(quán)重；教師成熟的標(biāo)志為新進(jìn)青年教師在自主科研項(xiàng)目的培育下，爭(zhēng)取到到更高級(jí)別的項(xiàng)目為依據(jù)，或者發(fā)表高質(zhì)量的論文等成果，并按照不同級(jí)別項(xiàng)目、發(fā)表高質(zhì)量論文的影響力來賦予不同權(quán)重。由以上三個(gè)方面折合的數(shù)值為輸出指標(biāo)，得到表2。

表2 DMU輸出指標(biāo)

三、結(jié)果分析

本文以DEA模型的視角研究某高校二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理效率評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，所涉及的輸入輸出指標(biāo)選取，采用該高校文科科研年度白皮書統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)。根據(jù)輸入輸出指標(biāo)的可控性和可處理性，鑒于輸入指標(biāo)沒有較大變動(dòng)情況下，選取輸出DEA模型。根據(jù)輸出DEA模型的科研效率評(píng)價(jià)，就能及時(shí)發(fā)現(xiàn)高校學(xué)院科研產(chǎn)出的潛力，加強(qiáng)管理與激發(fā)動(dòng)力，有利于調(diào)動(dòng)各方積極性，并促使及時(shí)調(diào)整方向，具有積極的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

（一）效率結(jié)果

本文運(yùn)用MAXDEAR軟件對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，某高校二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理效率的分析結(jié)果如表3所示。

表3 某高校二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理效率情況

根據(jù)表3的結(jié)果可知，某高校10個(gè)二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理綜合效率平均值為0.837.純技術(shù)效率平均值為0.965，規(guī)模效率的平均值為0.865。表明大部分二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目的效率處于較高的水平，其中DMU2，DMU3，DMU4，DMU6，和DMU7五個(gè)學(xué)院處于相對(duì)DEA有效，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都等于1，處于最佳狀態(tài)。而DMU8，DMU9和DMU10三個(gè)學(xué)院的純技術(shù)效率均等于1，而規(guī)模效率小于1，為規(guī)模無效，為弱DEA有效。值得注意的是DMU8，DMU9和DMU10這三個(gè)學(xué)院處于規(guī)模收益遞增的狀態(tài)只需在現(xiàn)有的科研規(guī)模的基礎(chǔ)上通過增加科研經(jīng)費(fèi)投入、擴(kuò)大科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模和增加人力資本來擴(kuò)大科研規(guī)模。DMU1和DMU5兩個(gè)學(xué)院為非DEA有效，其純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1，而且處于規(guī)模報(bào)酬遞減的狀態(tài)，此時(shí)更需要減少科研的投入，減少科研人力資本投入和科研團(tuán)隊(duì)的數(shù)量，提高科研人員隊(duì)伍質(zhì)量，提高科研團(tuán)隊(duì)合作效率，合理配置科研經(jīng)費(fèi)的使用，從而提高技術(shù)效率和規(guī)模效率，達(dá)到DEA有效。

（二）CCR模型的解

根據(jù)表1、表2、表3的結(jié)果，采用CCR模型對(duì)某高校10個(gè)二級(jí)學(xué)院的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。針對(duì)人力資源、經(jīng)費(fèi)支持和團(tuán)隊(duì)資源等輸入指標(biāo)，結(jié)合產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目成果、獲獎(jiǎng)成果、人才培養(yǎng)等產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行縱向分析，得出該校二級(jí)學(xué)院的文科科研項(xiàng)目管理效率，以及非DEA有效二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理投入冗余與產(chǎn)出不足量化情況，從而為高校文科項(xiàng)目科學(xué)管理提供數(shù)據(jù)分析，以采取措施，使投入產(chǎn)出比率提高。

表4 某高校二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理效率情況

根據(jù)表4所顯示的投影結(jié)果可以看出DMU1二級(jí)學(xué)院科研管理效率非DEA有效的原因主要是科研經(jīng)費(fèi)投入過多，經(jīng)費(fèi)使用不合理，需要優(yōu)化資源配置，適當(dāng)?shù)販p少科研經(jīng)費(fèi)投入，提高經(jīng)費(fèi)的使用效率。在提高規(guī)模效率的同時(shí)，通過提高科研人員和科研團(tuán)隊(duì)配比，以提高科研效率，從而提高純技術(shù)效率，達(dá)到DEA有效。表4結(jié)果顯示DMU8二級(jí)學(xué)院經(jīng)費(fèi)支撐比較充足，而表1中顯示DMU8二級(jí)學(xué)院純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率小于1，并且處于規(guī)模報(bào)酬遞增的狀態(tài)，這表明該二級(jí)學(xué)院需要增加科研人力資本和科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，適當(dāng)?shù)販p少科研經(jīng)費(fèi)的投入，從而增加規(guī)模效率，到達(dá)DEA有效。根據(jù)表5的結(jié)果，DMU9二級(jí)學(xué)院團(tuán)隊(duì)資源較強(qiáng)和科研經(jīng)費(fèi)都比較充裕，應(yīng)該側(cè)重增加科研人力資源，注重引進(jìn)高素質(zhì)科研人員，提高規(guī)模效率，從而有效地增加項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)成果的產(chǎn)出。與DMU1二級(jí)學(xué)院相似，DMU10二級(jí)學(xué)院也存在科研隊(duì)伍冗余的現(xiàn)象，考該二級(jí)學(xué)院純技術(shù)效率為1，因此在調(diào)整科研投入時(shí)，只需要精簡(jiǎn)科研隊(duì)伍，提高規(guī)模效率，增加項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)成果，重視人才的培養(yǎng)。

表5 非DEA 有效二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理投入冗余與產(chǎn)出不足量

表6 某高校二級(jí)學(xué)院文科科研項(xiàng)目管理效率有效前沿面投影結(jié)果

（三）投影結(jié)果

根據(jù)表4和表5的結(jié)果，求得目標(biāo)投入，為科研管理的改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐，具體如表6所示。

根據(jù)表6和表3的結(jié)果可知DMU5二級(jí)學(xué)院的科研人力資源存在冗余，該二級(jí)學(xué)院應(yīng)該精簡(jiǎn)科研隊(duì)伍，減少科研人力資本投入，此外，還需要提高資源的使用效率，將科研經(jīng)費(fèi)用在刀刃上，提高科研隊(duì)伍的科研效率、重視項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)成果和人才培養(yǎng)。

四、對(duì)策和建議

根據(jù)以上數(shù)據(jù)的分析，本文認(rèn)為改進(jìn)人文社科科研管理績(jī)效，應(yīng)該從經(jīng)費(fèi)支撐、人力資源和團(tuán)隊(duì)資源等三個(gè)方面著手。黃祥嘉［11］、陳歡［12］、?？。?3］、祝夢(mèng)［14］、楊妙玲［15］等學(xué)者分別從協(xié)同、信息化管理手段，以及二級(jí)管理團(tuán)隊(duì)方面著手，從提高高?？蒲泄芾淼乃椒矫孢M(jìn)行了論述。本文利用DEA方法在分析人文社科科研管理績(jī)效評(píng)價(jià)中存在的問題和不足下，結(jié)合高校實(shí)際提出如下改進(jìn)的對(duì)策和建議：

（一）合理規(guī)劃經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制

根據(jù)投影結(jié)果看出，獲得的經(jīng)費(fèi)支持比較充足，而產(chǎn)出的成果及人才培養(yǎng)上不相對(duì)應(yīng)。一則說明經(jīng)費(fèi)沒用在刀刃上，二則說明了經(jīng)費(fèi)的支撐與成果及人才培養(yǎng)還未達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效。

1.經(jīng)費(fèi)配套支持，保障項(xiàng)目完成

根據(jù)文科項(xiàng)目的特點(diǎn)，級(jí)別越高完成的難度就越大，就需要更多經(jīng)費(fèi)給予支持，所以高校在支持文科建設(shè)上就要加大對(duì)重大項(xiàng)目、國家級(jí)項(xiàng)目給予更多的經(jīng)費(fèi)支持，保證項(xiàng)目的順利完成，以及產(chǎn)出更高檔次的標(biāo)志性成果。

2.實(shí)施有效管理，激發(fā)最大效能

尤其是文科縱向項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)分幾個(gè)批次經(jīng)費(fèi)到賬，從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究方便考慮，實(shí)行全預(yù)算管理，即：按照項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)編制的預(yù)算，無論經(jīng)費(fèi)分幾個(gè)批次到賬，所涉及的支出均以此為依據(jù)，不再按到賬經(jīng)費(fèi)的批次再預(yù)算。

3.設(shè)立自主項(xiàng)目，搭建跨越平臺(tái)

設(shè)立自主科研項(xiàng)目，提供啟動(dòng)科研經(jīng)費(fèi)，是幫助新進(jìn)的年輕博士開展科學(xué)研究，以此為平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨越，能夠申請(qǐng)到更高級(jí)別的項(xiàng)目，或產(chǎn)出更高質(zhì)量的論文等科研成果。

（二）科學(xué)規(guī)劃科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)

同樣根據(jù)投影結(jié)果看出，團(tuán)隊(duì)資源豐富，而產(chǎn)出的成果及人才培養(yǎng)上不相對(duì)應(yīng)。一則表現(xiàn)在成果及人才培養(yǎng)上，則說明團(tuán)隊(duì)資源豐富而沒有形成較強(qiáng)的合力，二則說明在這樣的團(tuán)隊(duì)下與成果及人才培養(yǎng)還未達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效。高校人文社科科研項(xiàng)目管理也一樣，規(guī)范管理是能夠促進(jìn)高校文科科研項(xiàng)目管理進(jìn)一步優(yōu)化，能夠積極推動(dòng)管理工作的效能，更能提升高校文科科研管理工作的可持續(xù)性發(fā)展，根據(jù)DEA模型輸入因素及產(chǎn)生的績(jī)效，結(jié)合某高校文科科研管理的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)以下方面給予加強(qiáng)，以促進(jìn)產(chǎn)出更加優(yōu)異。

1.有關(guān)職責(zé)分擔(dān)機(jī)制

管理層面上，高校文科科研項(xiàng)目管理必須有成熟的、獨(dú)立的、健全的管理辦法及制度。從某高校文科科研項(xiàng)目管理職能架構(gòu)的現(xiàn)狀看，校級(jí)科研職能部門是學(xué)校最高科研管理機(jī)構(gòu)，上對(duì)各級(jí)主管部門和國家各部委科研管理部門，下對(duì)學(xué)校各二級(jí)單位主管科研的領(lǐng)導(dǎo)、秘書和從事科學(xué)研究的一線教師。層級(jí)結(jié)構(gòu)比較健全和完善。同時(shí)，相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，尤其是財(cái)務(wù)部門依據(jù)中央和省市地方對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理出臺(tái)了不少的相關(guān)規(guī)定，建立了一整套科學(xué)有效的經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制為科研項(xiàng)目的執(zhí)行保駕護(hù)航。

項(xiàng)目實(shí)施層面上，就要明確科研責(zé)任制，做好管理與督促，落實(shí)計(jì)劃任務(wù)，科研職能部門和相關(guān)科研服務(wù)人員，同課題負(fù)責(zé)人根據(jù)立項(xiàng)的“計(jì)劃任務(wù)書”或“研究協(xié)議書”，督促做好科研進(jìn)度及人員、經(jīng)費(fèi)的落實(shí)，按照各自分工，不折不扣地實(shí)施科學(xué)研究。

2.有關(guān)考核獎(jiǎng)懲機(jī)制

以獎(jiǎng)懲機(jī)制為手段，確保DEA輸入信息高質(zhì)量。項(xiàng)目考核是科研項(xiàng)目管理體系重要內(nèi)容，通過對(duì)項(xiàng)目完成情況及產(chǎn)出成果進(jìn)行考核，對(duì)照科研項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)是否一致，在此基礎(chǔ)上給予獎(jiǎng)懲，從而不斷提高科研項(xiàng)目管理水平。還要注重科研項(xiàng)目管理層級(jí)的深度，層級(jí)越深，效率就越低。所以，要學(xué)院兼顧分管領(lǐng)導(dǎo)、科研秘書、科研人員和一線教師，還要分別建立集體獎(jiǎng)懲和個(gè)人獎(jiǎng)懲。未能完成的停止后續(xù)經(jīng)費(fèi)撥入，甚至追回已撥經(jīng)費(fèi)。通過嚴(yán)格有效的管理手段，充分調(diào)動(dòng)各層級(jí)管理人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，通過有效管理，促使其有意識(shí)地提升自身業(yè)務(wù)能力和水平，也利于各層級(jí)間的相互交流和參與配合。

3.有關(guān)交流互動(dòng)機(jī)制

注重各類別的交流互動(dòng)機(jī)制，利于高校文科科研項(xiàng)目管理工作，如定期召開科研工作會(huì)議總結(jié)前期工作，共商下一階段的工作計(jì)劃；并適時(shí)設(shè)立交流互動(dòng)主題，如科研管理大家談、如何做好科研院長(zhǎng)工作等。對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目開題論證指導(dǎo)工作充分重視，及時(shí)召開開題報(bào)告會(huì)，并邀請(qǐng)老中青相關(guān)人員參加，做到指導(dǎo)與培養(yǎng)的目的；對(duì)于中期檢查中，目的就是督促，組織本學(xué)科的校內(nèi)外專家參與，根據(jù)研究進(jìn)度及項(xiàng)目要求召開中期交流、匯報(bào)會(huì)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可采用書面匯報(bào)，也可采用PPT匯報(bào)，或者相互結(jié)合的方式，對(duì)項(xiàng)目的完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、取得的成果，尤其是在研究中遇到的困難，迫切需要解決的問題進(jìn)行全面匯報(bào)。通過交流互動(dòng)，專家對(duì)項(xiàng)目的研究提出指導(dǎo)性意見，使項(xiàng)目研究獲得更多有價(jià)值的信息，有利于項(xiàng)目研究更好地開展。

4.有關(guān)應(yīng)用推廣機(jī)制

應(yīng)用推廣機(jī)制側(cè)重于兩個(gè)層面。一是成果的推廣，按照《高等學(xué)校文科科科研項(xiàng)目繁榮計(jì)劃（2011—2020年）》要求，推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，強(qiáng)化哲學(xué)社會(huì)科學(xué)育人功能，普及哲學(xué)社會(huì)科學(xué)知識(shí)，大力開展決策咨詢研究，積極發(fā)揮思想庫和智囊團(tuán)作用，構(gòu)建哲學(xué)社會(huì)科學(xué)社會(huì)服務(wù)體系，全面提升社會(huì)服務(wù)水平。二是成功經(jīng)驗(yàn)的推廣，針對(duì)歷史性項(xiàng)目、成果，必有成功的經(jīng)驗(yàn)與做法，注重高級(jí)成果對(duì)第一層次的指導(dǎo)與審核。

5.有關(guān)協(xié)同落實(shí)機(jī)制

以系統(tǒng)為抓手，做好高度協(xié)同?？蒲邢到y(tǒng)的人才管理與人事處的系統(tǒng)對(duì)接，做到信息及時(shí)更新，將優(yōu)秀人才掌握手中；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用與財(cái)務(wù)處的軟件對(duì)接，監(jiān)督和督促經(jīng)費(fèi)的使用。通過人文社科管理系統(tǒng)建立橫向而非縱向的組織結(jié)構(gòu)，社科處、學(xué)院科研管理人員、教師之間建立協(xié)同連帶關(guān)系，確保信息暢通，管理督促落實(shí)到位，方便了學(xué)院科研管理人員和教師，提高了工作效率。堅(jiān)持跨學(xué)科、學(xué)院的科研團(tuán)隊(duì)的協(xié)同。目前，我國高校的大部分科研領(lǐng)域的專業(yè)性和前瞻性相對(duì)狹隘，缺乏跨學(xué)科研究、多學(xué)科交叉研究、團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)研究。所以，高校的科研水平和總體質(zhì)量還有待提升，這就要求高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)立足于自身的特點(diǎn)，組建跨學(xué)科的研究團(tuán)隊(duì)，吸納不同學(xué)科、不同學(xué)院的研究人員協(xié)同攻關(guān)。

（三）高效規(guī)劃人力資源發(fā)展

同樣根據(jù)投影結(jié)果看出，人力資源豐富，而產(chǎn)出的成果及人才培養(yǎng)上不相對(duì)應(yīng)。一則表現(xiàn)在成果及人才培養(yǎng)上，則說明人力資源豐富而沒有形成較強(qiáng)的合力，二則說明在這樣的人力下與成果及人才培養(yǎng)還未達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效。

1.優(yōu)化兩支隊(duì)伍

兩支隊(duì)伍的優(yōu)劣決定著高校文科科研項(xiàng)目的開展，影響著科研成果產(chǎn)出的質(zhì)和量。

管理人員素質(zhì)是科研項(xiàng)目管理的重要一環(huán)?？蒲泄芾砣藛T服務(wù)水平的高低，會(huì)直接影響科研項(xiàng)目工作的進(jìn)度和質(zhì)量。作為科研管理人員應(yīng)想教師所想，高質(zhì)量高水平地做好服務(wù)工作。除了具有較高的素質(zhì)外，還應(yīng)兼?zhèn)漭^強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力及專業(yè)知識(shí)，只有這樣在工作中做到游刃有余，才能對(duì)科研項(xiàng)目執(zhí)行過程進(jìn)行有效的把關(guān)和監(jiān)管，才能在科研項(xiàng)目管理中充分發(fā)揮管理督促作用。

科研項(xiàng)目研究中，科研人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力是基礎(chǔ)。因此，這支隊(duì)伍一定要培養(yǎng)好、使用好。充分調(diào)動(dòng)以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為首的積極性，只有把學(xué)術(shù)帶頭人管理好、服務(wù)好，才能組建精干的科研團(tuán)隊(duì)；對(duì)于新進(jìn)人員，建立完善科培養(yǎng)機(jī)制，學(xué)校投入經(jīng)費(fèi)培育，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)新性，積極申報(bào)更高級(jí)別的高水平科研項(xiàng)目。

2.精細(xì)管理手段

以大數(shù)據(jù)為抓手，信息化管理手段貫穿始終。用現(xiàn)代化的管理手段加強(qiáng)對(duì)日?？蒲泄ぷ鬟M(jìn)行管理，優(yōu)化科研工作流程，強(qiáng)化科研管理績(jī)效，是當(dāng)今高校科研管理的客觀要求。例如，某高校人文社科管理系統(tǒng)自2014年啟動(dòng)，耗時(shí)一年多的時(shí)間。涉及六大板塊：科研隊(duì)伍、科研項(xiàng)目、成果管理、經(jīng)費(fèi)管理、學(xué)術(shù)活動(dòng)、系統(tǒng)管理等。實(shí)現(xiàn)了及時(shí)收集學(xué)校最新的科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、成果和學(xué)術(shù)活動(dòng)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)分析，為學(xué)?？蒲泄芾頉Q策提供科學(xué)有效的智力支持，提高了管理效率和服務(wù)水平。

根據(jù)以上的闡述，在學(xué)校同樣的條件下，改變高校文科科研項(xiàng)目管理中的輸入要素，對(duì)每個(gè)輸入指標(biāo)給予調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效和技術(shù)有效，這樣在最優(yōu)條件下就能產(chǎn)出更多、更高質(zhì)量的成果。

五、結(jié)語

基于某高校的人文社科科研狀況，通過選取合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用靜態(tài)DEA模型對(duì)人文社科科研管理的科研績(jī)效進(jìn)行了研究。在科研數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用投影分析預(yù)測(cè)最佳的投入規(guī)模，并針對(duì)得出的研究結(jié)果給出了優(yōu)化人文社科科研管理績(jī)效的政策與建議，以期對(duì)人文社科科研更好的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

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Abstract:Humanities and social sciences research has the characteristics of openness, pluralism, and partial theoretical study, making it di ffi cult to measure the level of scienti fi c research performance.This paper regards the university’s humanities and social sciences research management as a complicated system with a multiple input and multiple output.Besides, by selecting the reasonable and e ff ective evaluation index, and using static DEA model to evaluate its management performance,this paper adopts the projection analysis to predict the best investment scale.In the end, according to the result, the paper puts forwards the countermeasures and suggestions of optimizing the performance of humanities and social sciences research management

Key words:the research project of humanities and social sciences; DEA; performance evaluation; optimizing strategy

The Research Management Performance Evaluation and Optimization Strategy Analysis for Humanities and Social Sciences Based on DEA Method

PENG Changhua
(Department of Social Sciences, Jiangnan University, Wuxi 214122, China)

C32

A

1008-2794（2017）05-00100-09

2016-11-16

江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目“食品安全法規(guī)與倫理道德約束耦合的社會(huì)誠信體系研究”（2017ZDIXM035）

彭長(zhǎng)華（1973— ），男，山東齊河人，副研究員，碩士，主要研究方向?yàn)辄h政管理。