基于決策樹的電網(wǎng)企業(yè)信息化項目風(fēng)險管控

王建永+林俊+黃慧欣+黃杰韜

摘 要： 創(chuàng)新性地提出基于決策樹的信息化項目風(fēng)險管控方法。對電網(wǎng)企業(yè)的信息化項目從業(yè)務(wù)、技術(shù)、開發(fā)能力、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、協(xié)調(diào)溝通等方面進(jìn)行風(fēng)險管控需求的詳細(xì)分析；對典型的項目管控基礎(chǔ)進(jìn)行介紹，明確典型的信息化項目的實施過程及風(fēng)險點(diǎn)；創(chuàng)新性地引入了分層權(quán)重法對信息化項目風(fēng)險進(jìn)行分類加權(quán)，并將決策樹理論引入信息化項目風(fēng)險管控中，從而有效辨識、估計以及評價風(fēng)險點(diǎn)，增強(qiáng)管理人員對信息化項目風(fēng)險的管控能力，減少可能發(fā)生的對項目的不良影響。

關(guān)鍵詞： 信息化項目； 風(fēng)險管控； 分層權(quán)重； 決策樹

中圖分類號： TN99?34 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1004?373X（2017）19?0182?05

Risk management and control of power grid enterprise informatization

project based on decision?making tree

WANG Jianyong， LIN Jun， HUANG Huixin， HUANG Jietao

（Guangdong Power Grid Co.， Ltd.， Guangzhou 510180， China）

Abstract： A risk management and control method of informatization project based on decision?making tree is proposed creatively. The requirements of risk management and control of power grid enterprise informatization project are analyzed in detail in the aspects of business， technology， development capacity， standard specification， coordination and communication. The base of the typical project management and control is introduced to confirm the implementation process and risk point of the typical informatization project. The hierarchical weighting method is creatively introduced to classify and weight the informatization project risk， and the decision?making tree theory is introduced into the risk management and control of information project to identify， estimate and evaluate the risk points effectively， improve the risk management and control abilities of administrator for informatization project， and reduce the possible adverse impact on the project.

Keywords： informatization project； risk management and control； hierarchical weight； decision?making tree

0 引 言

信息通信技術(shù)的快速發(fā)展促進(jìn)了電網(wǎng)、能源等傳統(tǒng)行業(yè)的信息化，先進(jìn)的信息技術(shù)、通信技術(shù)以及自動化技術(shù)正在滲透到各個行業(yè)的生產(chǎn)、辦公等多個環(huán)節(jié)，有力地促進(jìn)了各企業(yè)的競爭力提升。作為承載企業(yè)信息化發(fā)展的重要載體與保障，信息化項目尤其是信息系統(tǒng)的建設(shè)與應(yīng)用得到了愈來愈廣泛的關(guān)注。

由于信息通信等技術(shù)更新?lián)Q代快、涉及需求多、業(yè)務(wù)流程復(fù)雜，信息化項目與傳統(tǒng)意義的工程建設(shè)類項目具有顯著的區(qū)別，若簡單地套用傳統(tǒng)的工程項目管理經(jīng)驗及理論將會導(dǎo)致眾多問題，具體表現(xiàn)在如下幾個方面：

（1） 技術(shù)方面。傳統(tǒng)的工程建設(shè)項目使用技術(shù)較為成熟，技術(shù)更新?lián)Q代速度較慢，且其技術(shù)風(fēng)險度較低；而信息化項目更新速度極快，存在技術(shù)更新、淘汰等風(fēng)險。

（2） 資源方面。傳統(tǒng)的工程建設(shè)項目涉及需求較多，涵蓋人力、材料、工具等多種資源，且通常均有較為固定的全職或?qū)Ｂ毴藛T及團(tuán)隊；而信息化項目對材料、工具等資源的依賴性較低，但對人力資源的依賴性極高，且由于人員流動性較大，通常均是全職與兼職人員的組合，存在人力資源方面的風(fēng)險。

（3） 目標(biāo)與期望方面。傳統(tǒng)工程項目與其主營業(yè)務(wù)同等重要，作為其不可或缺的一部分，目標(biāo)與期望明確；而信息化項目僅為輔助型業(yè)務(wù)，并非不可或缺，僅是對主營業(yè)務(wù)的支撐，導(dǎo)致目標(biāo)與期望不夠明確，且頻繁變更，因此存在目標(biāo)及期望變更的風(fēng)險。

（4） 外部影響方面。傳統(tǒng)工程項目受外部的影響相對較小，其與外部環(huán)境的界限明確，且時間、成本、質(zhì)量等管理要素清晰；而信息化項目受外部影響較大，其與外部環(huán)境缺乏清晰的界限，且時間、成本不易控制，人為因素影響大，存在難以管理的風(fēng)險。

由上可見，信息化項目相比傳統(tǒng)的工程項目，在自身技術(shù)及資源需求、項目目標(biāo)及期望、受外部影響程度等方面均具有較大差異，導(dǎo)致信息化項目管理的復(fù)雜度極高，存在較大的風(fēng)險，引入有效的項目風(fēng)險管理方法將尤為重要。簡而言之，項目風(fēng)險管理是通過提前計劃且引入一系列針對特定風(fēng)險點(diǎn)的應(yīng)對措施，以減少可能發(fā)生的對項目的不良影響，是當(dāng)前信息化項目管理領(lǐng)域的研究重點(diǎn)。

鑒于此，本文創(chuàng)新性地提出了基于決策樹的信息化項目風(fēng)險管控方法。創(chuàng)新性地引入了分層權(quán)重法對信息化項目風(fēng)險進(jìn)行分類加權(quán)，并將決策樹理論引入信息化項目風(fēng)險管控，從而有效辨識、估計以及評價風(fēng)險點(diǎn)，增強(qiáng)管理人員對信息化項目風(fēng)險的管控能力。

1 項目風(fēng)險管控需求分析

目前，電網(wǎng)企業(yè)的信息化項目多采用業(yè)務(wù)外包的方式實施建設(shè)。外包建設(shè)的方式能夠使得電網(wǎng)企業(yè)專注于其主營業(yè)務(wù)，避免不必要的人力及資源投資，節(jié)省了企業(yè)運(yùn)營成本；但同時，信息化項目外包也引入了建設(shè)過程中多個節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險點(diǎn)，導(dǎo)致進(jìn)度及成本不可控等嚴(yán)重后果。具體而言，目前電網(wǎng)企業(yè)的信息化項目外包建設(shè)存在如下的特點(diǎn)：

（1） 業(yè)務(wù)需求架構(gòu)不明確

電網(wǎng)企業(yè)的信息化需求通常由各個部門的專職責(zé)任人提出，并由信息化部門負(fù)責(zé)招標(biāo)實施；該模式的問題是，整個信息化項目的業(yè)務(wù)需求從業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)角度缺乏整體規(guī)劃，缺乏系統(tǒng)性的架構(gòu)設(shè)計。

（2） 技術(shù)架構(gòu)體系不通用

信息化項目的外包實施單位通常從電網(wǎng)企業(yè)的業(yè)務(wù)需求出發(fā)來設(shè)計技術(shù)架構(gòu)體系，在系統(tǒng)的通用性方面并無特殊考慮，由此導(dǎo)致系統(tǒng)后期的可維護(hù)性與可擴(kuò)展性較差，產(chǎn)生不必要或高成本的改造升級。如績效評價系統(tǒng)中的評價維度增加、智能爬取數(shù)據(jù)模塊接口開發(fā)等實際業(yè)務(wù)需求的捆綁定制及成本耗費(fèi)。

（3） 自主開發(fā)能力缺失

電網(wǎng)企業(yè)的信息化專職人員通常負(fù)責(zé)項目管控與協(xié)調(diào)，從職責(zé)與資源配置方面缺乏信息化系統(tǒng)的自主開發(fā)能力，導(dǎo)致后期的運(yùn)行維護(hù)及基本的功能完善等工作嚴(yán)重依賴于外包單位。當(dāng)出現(xiàn)成本限制或外包單位倒閉等不可控因素時，信息化項目維保期外的維護(hù)及升級將存在較大問題。

（4） 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及部署規(guī)劃不統(tǒng)一

由于信息化需求變更迅速，導(dǎo)致電網(wǎng)企業(yè)難以及時制定出臺對應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范說明，且各個地市局的地域定制化需求較多，導(dǎo)致信息化系統(tǒng)的部署方式不統(tǒng)一，且在部署規(guī)范、接口、流程等方面存在極大差異。

（5） 協(xié)調(diào)溝通成本高

通常單個電網(wǎng)企業(yè)的信息化專職人員需要與多個信息系統(tǒng)外包商進(jìn)行溝通，當(dāng)涉及到接口打通、數(shù)據(jù)共享、流程傳遞等工作時將出現(xiàn)外包商之間互相扯皮、推諉責(zé)任等問題，嚴(yán)重影響信息化項目建設(shè)的溝通效率，增加了協(xié)調(diào)及建設(shè)成本，不利于電網(wǎng)企業(yè)信息化系統(tǒng)的集成及整合。

上述特點(diǎn)對應(yīng)電網(wǎng)企業(yè)信息化項目管控過程的多個風(fēng)險點(diǎn)，亟需有效的風(fēng)險管控方法。然而，目前的電網(wǎng)企業(yè)信息化項目管控沿襲了傳統(tǒng)項目的“瀑布”模型，即對當(dāng)前風(fēng)險點(diǎn)的管控均基于該節(jié)點(diǎn)之前的問題而引入，尤其是在當(dāng)前節(jié)點(diǎn)風(fēng)險已顯著影響到項目實施時才采取措施，沒有一套完善的具有可操作性的風(fēng)險管理體系以主動地規(guī)避風(fēng)險，且缺乏迭代及反饋的思想從多個維度來評估風(fēng)險。

2 項目管控基礎(chǔ)及風(fēng)險點(diǎn)分析

如圖1所示為典型的電網(wǎng)企業(yè)信息化項目實施管控流程，具體包括項目可行性研究、項目批復(fù)、項目計劃、需求調(diào)研、概要及詳細(xì)設(shè)計、外包商招投標(biāo)、合同簽署、項目監(jiān)控、材料采購及項目部署等。

通常而言，信息化項目建設(shè)在可研及批復(fù)階段屬于籌劃階段，均有較為成熟的管理規(guī)范機(jī)制，且不涉及到具體的進(jìn)度及成本支出，因此存在的實施風(fēng)險點(diǎn)較少。然而，待項目實際批復(fù)后，整個項目計劃、需求調(diào)研、概要及詳細(xì)設(shè)計、外包商招投標(biāo)、合同簽署、項目監(jiān)控等環(huán)節(jié)均面臨著項目實施進(jìn)度及成本控制的限制，存在各類主觀及客觀原因?qū)е碌目煽鼗虿豢煽氐娘L(fēng)險點(diǎn)，具體如表1所示。

3 基于決策樹的信息化項目風(fēng)險管理

鑒于已有風(fēng)險管控措施缺乏多屬性決策的問題，本文提出基于決策樹的項目風(fēng)險管控方法，通過將信息化項目風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)部及外部因素構(gòu)建為樹狀圖形，進(jìn)而來分析和決策不同狀態(tài)的風(fēng)險及效益，最終通過比對得到?jīng)Q策。利用決策樹的優(yōu)點(diǎn)使其能夠形象地顯示出整個信息化項目風(fēng)險管控及決策問題在不同時間段及不同進(jìn)度節(jié)點(diǎn)的決策過程，且具有清晰的邏輯及層次。

引入基于決策樹的風(fēng)險管控措施后的電網(wǎng)企業(yè)信息化項目建設(shè)實施流程如圖2所示，可見，該風(fēng)險管控模塊將作用于項目計劃、需求調(diào)研、概要及詳細(xì)設(shè)計、外包商招投標(biāo)、合同簽署、項目監(jiān)控等存在風(fēng)險點(diǎn)的環(huán)節(jié)。

本文所提的風(fēng)險管控措施的具體工作流程如圖3所示?？梢?，其針對信息化項目建設(shè)的實施過程，在每個環(huán)節(jié)檢查該節(jié)點(diǎn)是否存在風(fēng)險點(diǎn)。若不存在，則按計劃部署實施；若存在，則進(jìn)行風(fēng)險管控，具體包括風(fēng)險標(biāo)識、風(fēng)險評估、風(fēng)險后果預(yù)測以及管控措施確定，待形成風(fēng)險管控決策后進(jìn)行對應(yīng)的規(guī)避措施。

由于風(fēng)險是基于某類風(fēng)險事件發(fā)生的可能性與其導(dǎo)致的后果共同決定，通常的風(fēng)險評價方法均是對某個風(fēng)險點(diǎn)的發(fā)生概率及后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價，即單個風(fēng)險點(diǎn)的評價缺乏從電網(wǎng)企業(yè)信息化項目整體的角度對各個風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行評價。鑒于此，本文創(chuàng)新性地引入了分層權(quán)重法對信息化項目風(fēng)險進(jìn)行分類加權(quán)，并將決策樹引入信息化項目風(fēng)險管理，從而有效評估某風(fēng)險點(diǎn)在項目整體進(jìn)度及成本層面的影響。

具體而言，在傳統(tǒng)的風(fēng)險管控方法中，通常將某種風(fēng)險因素發(fā)生的概率通過已有的方法進(jìn)行估計，例如查閱歷史資料法、專家評分/建議法。同時，按照每個風(fēng)險因素對項目計劃進(jìn)度、成本控制等因素的影響，將風(fēng)險點(diǎn)產(chǎn)生的后果劃分為若干個等級，進(jìn)而按照如下的計算方法得到風(fēng)險值：

[Rf=Pf×Cf]

式中：[Rf]為第[f]個風(fēng)險因素的風(fēng)險值；[Pf]為第[f]個風(fēng)險因素的發(fā)生概率；[Cf]為第[f]個風(fēng)險因素的后果。

本文引入分層權(quán)重方法，對各個風(fēng)險因素進(jìn)行風(fēng)險評估時不僅考慮各個風(fēng)險因子自身發(fā)生的概率及后果，而且考慮各風(fēng)險因子的全局概率，從而有效評估單個子風(fēng)險點(diǎn)在項目整體進(jìn)度及成本層面的影響，即：

[Rf=If×Pf×Cf]

式中[If]為第[f]個風(fēng)險因素的全局因子。

令[F]為項目總的風(fēng)險因子數(shù)目，則[If]需滿足：

[f=1FIf=1]

以某個典型的電網(wǎng)信息化項目為例，引入分層權(quán)重后的多維度風(fēng)險因子的發(fā)生概率計算方式如表2所示。

進(jìn)而可基于全局概率計算得到各個風(fēng)險因子造成的后果，從時間進(jìn)度（月份）以及耗費(fèi)成本（萬元）兩個角度進(jìn)行評估，當(dāng)某個風(fēng)險因子按照一定的概率發(fā)生時將導(dǎo)致的項目成本支出以及時間進(jìn)度滯后，如表3所示。

在計算得到風(fēng)險因子的全局概率及影響后果的基礎(chǔ)上，本文利用決策樹理論來描述各個方案在不同處理策略下的影響，由此便可根據(jù)最終影響值得到合理的策略。具體而言，決策樹理論包含方案枝、狀態(tài)點(diǎn)、概率枝三個因素，如圖4所示。

以某運(yùn)維系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險為例，基于已計算的風(fēng)險因子全局概率可得到如下的決策樹狀圖，如圖5所示。該圖包含5個方案枝，分別為無作為、細(xì)致調(diào)研、引入先進(jìn)科技、項目專家團(tuán)隊以及上述所有措施，各個方案枝所對應(yīng)的狀態(tài)點(diǎn)則為某個方案最終形成的風(fēng)險狀態(tài)，每個狀態(tài)均分為兩個概率枝，分別對應(yīng)于某項風(fēng)險因子的全局成功概率及全局失敗概率，并匹配到對應(yīng)的風(fēng)險后果。

在上述決策樹狀圖中，每個方案枝以全局概率對應(yīng)到一定的時間進(jìn)度及成本后果，從而可得到該方案不同舉措的狀態(tài)點(diǎn)值。例如，當(dāng)對該技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)無作為時，對應(yīng)的狀態(tài)點(diǎn)取值按照下式計算：

[Risk=α×Pf×Time+β×Pf×Cost]

式中：[α，][β]為項目對時間進(jìn)度滯后及成本支出的影響因子。[α]取值越大，意味著該項目對時間進(jìn)度要求極其嚴(yán)格，應(yīng)盡量避免由風(fēng)險點(diǎn)造成的進(jìn)度滯后；[β]取值越大，意味著該項目對成本控制極其嚴(yán)格，應(yīng)盡量避免由風(fēng)險點(diǎn)造成的額外成本支出。[α，][β]二者滿足：

[α+β=1]

假設(shè)項目對時間進(jìn)度及成本控制同等要求，即[α，][β]均取值為0.5，則可得到對該技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)無作為時，對應(yīng)的狀態(tài)點(diǎn)取值為：

[Risk1=0.5×0.317×12+0.5×0.317×22=5.389]

同理，可計算得到其他風(fēng)險點(diǎn)狀態(tài)值的取值分別為：

[Risk2=0.5×0.158×2+0.5×0.158×4=0.474Risk3=0.5×0.158×12+0.5×0.158×22=2.686Risk4=0.5×0.317×2+0.5×0.317×4=0.951Risk5=0.5×0.05×2+0.5×0.05×2=0.1]

從上述計算可得出，對狀態(tài)點(diǎn)值小于1分的有3項。若以1分為閾值，可對得分小于1分的狀態(tài)點(diǎn)進(jìn)行方案枝的修枝，即對這些狀態(tài)點(diǎn)對應(yīng)的風(fēng)險點(diǎn)可適度減少關(guān)注；對得分大于1分的狀態(tài)點(diǎn)則需要重點(diǎn)關(guān)注，將這些狀態(tài)點(diǎn)對應(yīng)的風(fēng)險點(diǎn)作為項目管理人員重點(diǎn)跟進(jìn)的風(fēng)險點(diǎn)，對其實施問題、整改措施及進(jìn)度、閉環(huán)反饋等多個環(huán)節(jié)及時跟蹤與管控。

同樣，以某流程管控系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險為例，基于已計算的風(fēng)險因子全局概率可得到如下的決策樹狀圖，如圖6所示。類似地，可按照不同狀態(tài)點(diǎn)的取值，依據(jù)決策樹得到需要重點(diǎn)管控的風(fēng)險點(diǎn)因素，進(jìn)而對其進(jìn)行有針對性的風(fēng)險控制與規(guī)避。

綜上，基于全局概率的風(fēng)險評估方法能夠克服對單個風(fēng)險因子獨(dú)立評估的局限性，引入了全局風(fēng)險因子概率的思想，利用分層權(quán)重法對某個風(fēng)險因子的概率及后果進(jìn)行計算，從而有效評估某風(fēng)險點(diǎn)對項目整體進(jìn)度及成本層面的影響?；谟嬎愕玫斤L(fēng)險因子全局概率及影響后果，進(jìn)一步利用決策樹理論可直觀描述各個方案在不同處理策略下的影響，由此根據(jù)最終影響值確認(rèn)得到合理的策略。

4 結(jié) 語

隨著信息化建設(shè)的逐步深入，電網(wǎng)企業(yè)信息化項目呈現(xiàn)周期長、工作量大、任務(wù)多、參與人員多且雜、跨部門情況增多等特性，項目實施過程中風(fēng)險點(diǎn)多，亟需有效的風(fēng)險管控策略。本文針對該現(xiàn)狀，引入基于決策樹的電網(wǎng)企業(yè)信息化項目風(fēng)險管控方法。相比傳統(tǒng)的風(fēng)險管控方法，基于決策樹的風(fēng)險管控方法創(chuàng)新性地引入了分層權(quán)重法對信息化項目風(fēng)險進(jìn)行分類加權(quán)，并將決策樹理論引入信息化項目風(fēng)險管控，從而有效辨識、估計以及評價風(fēng)險點(diǎn)，給項目管理人員提供了業(yè)務(wù)、技術(shù)、開發(fā)能力、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、協(xié)調(diào)溝通等的風(fēng)險管控方法。

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