中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率：格局、動因與優(yōu)化

劉 濤，顧令爽，金英淑，霍靜娟

（1.河南理工大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究中心，河南焦作454003；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南焦作454003；3.河南理工大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，河南焦作454003）

理論研究

中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率：格局、動因與優(yōu)化

劉 濤1,2，顧令爽1，2，金英淑1，2，霍靜娟3

（1.河南理工大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究中心，河南焦作454003；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南焦作454003；3.河南理工大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，河南焦作454003）

使用超效率SBM模型，測算了2013—2015年中國31個省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率變動狀況。研究發(fā)現(xiàn)：中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上比較低，林業(yè)資源的配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)出“東部高、西部居中、中部最低”的空間格局。中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不高主要動因在于規(guī)模效率較低。對于高效率省份來說，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較高的主要動因在于純技術(shù)效率較高。對于低效率省份來說，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較低的動因分為三種。低效省份林業(yè)投入產(chǎn)出優(yōu)化模式分為六類：產(chǎn)出增加型、勞動力縮減—產(chǎn)出增加型、土地縮減—產(chǎn)出增加型、投資縮減—產(chǎn)出增加型、勞動力和投資雙縮減—產(chǎn)出增加型、勞動力和土地雙縮減—產(chǎn)出增加型。

林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率；時空格局；優(yōu)化；DEA方法；超效率SBM模型

Abstract:This paper uses the super efficiencySBMmodel tocalculate the forestryeconomicefficiencyof31 provinces in China during 2013—2015.The result shows that the forestry economicefficiency in China is relatively low,and the allocation of forestry resources needs to be further optimized.The overall forestry economicefficiency in China shows the spatial pattern of"high in the East,centered in the West and lowest in the central region".The main reason for the low forestry economicefficiency in China is the low scale efficiency.For efficient provinces,the main reason for the high economicefficiency of forestry is that pure technicalefficiency ishigher.Forinefficientprovinces,therearethreereasonsforthelow economicefficiency of forestry.Input-output optimization model offorestryin inefficient provincesare divided into six categories:output-increasingtype,labor reducing-output increasingtype,land reducing-output increasingtype,investment reducing-output increasingtype,labor and investment double reducing-output increasingtype,labor and land double reducing-output increasingtype.

Key words:Forestry economicefficiency;temporal spatial pattern;optimization;DEA method;super efficiencySBMmodel

林業(yè)具有很強(qiáng)的生產(chǎn)功能，可以給人類提供重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，另一方面林業(yè)的發(fā)展又兼具重要的生態(tài)服務(wù)功能，可以調(diào)節(jié)氣候、保持水土等。據(jù)國家林業(yè)局的統(tǒng)計(jì)，2016年，全國新造林0.068億hm2，完成森林撫育0.084億hm2。此外，2016年全國林業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到6.4萬億元，同比增長7.7%。林業(yè)的跨越式發(fā)展要不斷提升林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率。

目前理論界利用不同的評價(jià)方法對林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了一些研究，其中隨機(jī)前沿方法（即SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（即DEA）是兩種主要的方法。羅小鋒等（2017）利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)對2003—2014年中國各省份林業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行了測算分析[1]。隨機(jī)前沿方法需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的基本形式，而數(shù)據(jù)包絡(luò)方法則無需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的形式，屬于非參數(shù)效率評價(jià)方法，得到了較多應(yīng)用。蔡珍貴等（2015）利用BCC模型對12個林業(yè)龍頭企業(yè)林產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)經(jīng)營效率進(jìn)行對比分析[2]。鄭宇梅等（2016）基于投入導(dǎo)向的BCC模型對2004—2013年我國15個省份林產(chǎn)工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了評價(jià)研究[3]。黃韶海等（2016）使用投入導(dǎo)向型CCR模型對中國31個省林業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析[4]。陳珂等（2016）利用經(jīng)典DEA模型和Malmquist指數(shù)法對全國30個省市的林業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了測度[5]。林超等（2016）運(yùn)用BCC-DEA模型對2004—2013年間福建省林業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了測算分析[6]。張穎等（2016）利用規(guī)模收益的BCC-DEA模型對1993—2013年北京林業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了測算分析[7]。李京軒等（2017）運(yùn)用經(jīng)典DEA評價(jià)模型對1998—2014年甘肅省林業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測算和分析[8]。

已有研究對我國及區(qū)域的林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了一些探索，但是所使用的DEA模型基本都是經(jīng)典的DEA模型，這些模型無法計(jì)算投入產(chǎn)出松弛狀況，也無法對有效決策單元進(jìn)行完全的排序，基于此，本文利用超效率SBM模型，對2013—2015年中國省際林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測算分析，有效解決了已有研究的不足，所得結(jié)論更加符合實(shí)際，為林業(yè)資源決策優(yōu)化提供指導(dǎo)。

1 模型與方法

1.1 超效率SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是一種基于同等程度上被評價(jià)單元（即DMU）相對效率比較的非參數(shù)效率分析方法。DEA方法不需要事先對被評價(jià)單元的生產(chǎn)函數(shù)形式進(jìn)行明確界定，避免了參數(shù)的主觀賦值，同時它對可比較的被評價(jià)單元進(jìn)行相對效率的排序，使得評估具有客觀性。DEA模型目前已經(jīng)發(fā)展了近160種模型，傳統(tǒng)的CCR或BCC模型在評估過程中可能會出現(xiàn)多個有效單元，這對于效率評估和對比有一定局限性。超效率SBM模型[9]不僅解決了多個有效單元的排序問題，同時考慮松弛變量，對于進(jìn)一步分析投入產(chǎn)出要素有更好的參考價(jià)值。因此，本文選取超效率SBM模型進(jìn)行評估。超效率SBM模型是2002年Kaoru Tone在基于投入松弛測度的SBM模型[10]基礎(chǔ)之上提出的。

假設(shè)有m種投入要素，s種產(chǎn)出要素，建立一個線性規(guī)劃方程:

其中，ρ為效率值；λ為包絡(luò)乘數(shù)；xk和yk分別是DMUk的投入向量和產(chǎn)出向量，xi和yr分別是第i種投入要素和第k種產(chǎn)出要素，為松弛投入，為松弛產(chǎn)出。對于待評價(jià)單元DMUk，ρ為超效率值，可大于1。

1.2 評估指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

在比較分析目前理論界所使用的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，本文建立了林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)指標(biāo)體系。其中，投入指標(biāo)包括林業(yè)用地面積、林業(yè)系統(tǒng)單位年末人數(shù)和林業(yè)投資完成額，分別代表了林業(yè)的土地投入、勞動力投入和資本投入。產(chǎn)出指標(biāo)包括林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)總值和當(dāng)年造林面積，分別代表了林業(yè)的價(jià)值產(chǎn)出和生態(tài)產(chǎn)出。評估的決策單元包括2013—2015年中國31個省份，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2 中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率及其分解的實(shí)證分析

運(yùn)用Maxdea6.18專業(yè)版軟件，從產(chǎn)出導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，使用超效率SBM模型，測算了2013—2015年中國31個省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的變動狀況，如表1所示。

2.1 中國林業(yè)技術(shù)效率的基本格局

中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上比較低，但是呈現(xiàn)上升趨勢。2013年中國林業(yè)綜合技術(shù)效率為0.668，2014 年上升為 0.711，2015 年增加到 0.731，連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)較大增長，表明中國林業(yè)資源的利用水平不斷提升。但是總體上未達(dá)到有效前沿面，林業(yè)資源的配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。從達(dá)到有效前沿面的數(shù)量來看，2013年效率值大于等于1的省份有8個，2014年增加為9個，2015年恢復(fù)為8個，大約占所有省份的26%。這些省份主要包括河北、浙江、山東、海南、重慶、貴州、云南、寧夏、河南、遼寧、云南、西藏等。

中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)出“東部高、西部居中、中部最低”的空間格局。2013年林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率從高到低依次為東部（0.755）、西部（0.627）和中部（0.608）。2014年和2015年，三個地區(qū)的林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率都有了提升，但是各地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間關(guān)系比較穩(wěn)定，這種空間格局并未發(fā)生改變。由此可見，東部地區(qū)林業(yè)資源的利用水平比較高，特別是河北、浙江、山東和海南4個省份，效率值分別為1.161、1.019、1.643和1.251，成為東部地區(qū)高林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的主要推動者。西部地區(qū)12個省份中，重慶、貴州、西藏、云南、寧夏等省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率高于1，但是由于其他省份如內(nèi)蒙古、廣西、四川、青海等省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率非常低，拉低了該地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率，但是仍高于中部地區(qū)。中部地區(qū)8個省份中只有河南和安徽曾在2014年和2015年達(dá)到有效，其他省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率都未達(dá)到有效前沿面，總體上中部地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較低迷，在三個區(qū)域中是最低的。

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林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的省際差異明顯，而且這種差異趨于擴(kuò)大。2013年林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率最高的省份為山東?。?.643），比最低的內(nèi)蒙古（0.184）高近8倍。2014年這種差距進(jìn)一步擴(kuò)大，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率最高的山東?。?.765）比最低的內(nèi)蒙古（0.161）高近10倍。2015年這種差距不斷拉大，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率最高的山東?。?.731）比最低的內(nèi)蒙古（0.137）高11倍多。由此可見，省際間林業(yè)資源的利用水平差異明顯，而且差距并未收斂。

2.2 中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的動因

中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不高主要原因在于規(guī)模效率較低。2013—2015年間中國林業(yè)純技術(shù)效率為1.040，達(dá)到了有效前沿面，但是由于規(guī)模效率僅為0.763，使得中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上未達(dá)到有效，僅為0.703。

對于高效率省份來說，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較高的主要原因在于純技術(shù)效率較高。2013—2015年間河北、浙江、山東、海南、重慶和貴州6個省份雖然其林業(yè)規(guī)模效率并未達(dá)到1，但是由于純技術(shù)效率都明顯高于1，最終使得這些省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率大于1。

對于低效率省份來說，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較低的原因比較復(fù)雜，大致可分為三種：一是純技術(shù)效率大于1，但是規(guī)模效率比較低，主要有天津、上海、內(nèi)蒙古、云南、寧夏和西藏6個省份，約占19%。二是純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低的省份，主要包括剩余的19個省份。

2.3 中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的規(guī)模收益變動狀況

中國林業(yè)技術(shù)效率規(guī)模收益遞增的省份總體上比較少，2013年有12個省份，2014年減少為11個，2015年增加到12個。這些省份主要有北京、天津、上海、江蘇、浙江、海南、安徽、河南、重慶、貴州、青海、寧夏和西藏。對于這些地區(qū)來說，增加林業(yè)投入可以帶來更多的林業(yè)產(chǎn)出。其他19省份處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，需要控制投入規(guī)模。

3 中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)化模式

2015年共有23個省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率小于1，表2計(jì)算了這些地區(qū)林業(yè)投入產(chǎn)出的松弛量和松弛比例，其中松弛比例=松弛量/原始值。它顯示了這些地區(qū)要想達(dá)到有效前沿面需要縮小或增加的絕對值和比例。根據(jù)松弛比例，可以把這些省份林業(yè)投入產(chǎn)出改進(jìn)模式分為六類：

第一類，產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，不需要改變林業(yè)的投入狀況，只需要增加一定程度的造林總面積或林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值即可，主要包括河北、廣東、甘肅。

第二類，勞動力縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，重點(diǎn)在于減少勞動力投入和增加產(chǎn)出水平，主要包括江蘇、吉林、黑龍江、江西、河南、湖北、湖南、陜西、寧夏。

第三類，土地縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，重點(diǎn)在于減少林業(yè)用地面積和增加產(chǎn)出水平，主要包括山西、四川、云南、青海和新疆。

第四類，投資縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，重點(diǎn)在于減少林業(yè)投資和增加產(chǎn)出水平，主要包括福建、天津、廣西。

第五類，勞動力和投資雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動力和林業(yè)投資，同時增加產(chǎn)出水平，主要包括北京、上海。

第六類，勞動力和土地雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動力和林業(yè)用地面積，同時增加產(chǎn)出水平，主要包括內(nèi)蒙古。

4 結(jié)論與建議

本文使用超效率SBM模型，測算了2013—2015年中國31個省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率及其分解狀況。得出以下結(jié)論：

①中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上比較低，林業(yè)資源的配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。但是呈現(xiàn)上升趨勢，表明中國林業(yè)資源的利用水平不斷提升。從達(dá)到有效前沿面的數(shù)量來看，2013年效率值大于等于1的省份有8個，2014年增加為9個，2015年恢復(fù)為8個，大約占所有省份的26%。中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)出“東部高、西部居中、中部最低”的空間格局。2013—2015年林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率從高到低依次為東部、西部和中部，3年間各地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間關(guān)系比較穩(wěn)定。林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的省際差異明顯，而且這種差異趨于擴(kuò)大，并未收斂。

②中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不高主要原因在于規(guī)模效率較低。對于河北、浙江、山東、海南、重慶和貴州6個高效率省份來說，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較高的主要原因在于純技術(shù)效率較高。對于低效率省份來說，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較低的原因比較復(fù)雜，大致可分為三種：一是純技術(shù)效率大于1，但是規(guī)模效率比較低，主要有天津、上海、內(nèi)蒙古、云南、寧夏和西藏6個省份，約占19%。二是純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低的省份，主要包括剩余的19個省份。

③中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率規(guī)模收益遞增的省份總體上比較少，2013年有12個省份，2014年減少為11個，2015年增加到12個。這些省份主要有北京、天津、上海、江蘇、浙江、海南、安徽、河南、重慶、貴州、青海、寧夏和西藏。對于這些地區(qū)來說，增加林業(yè)投入可以帶來更多的林業(yè)產(chǎn)出。其他19省份處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，需要控制投入規(guī)模。

④根據(jù)松弛比例，可以把這些省份林業(yè)投入產(chǎn)出優(yōu)化模式分為六類：第一類，產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，不需要改變林業(yè)的投入狀況，只需要增加一定程度的造林總面積或林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值即可，主要包括河北、廣東、甘肅。第二類，勞動力縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，重點(diǎn)在于減少勞動力投入和增加產(chǎn)出水平，主要包括江蘇、吉林、黑龍江、江西、河南、湖北、湖南、陜西、寧夏。第三類，土地縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，重點(diǎn)在于減少林業(yè)用地面積和增加產(chǎn)出水平，主要包括山西、四川、云南、青海和新疆。第四類，投資縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，重點(diǎn)在于減少林業(yè)投資和增加產(chǎn)出水平，主要包括福建、天津、廣西。第五類，勞動力和投資雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動力和林業(yè)投資，同時增加產(chǎn)出水平，主要包括北京、上海。第六類，勞動力和土地雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對于這些省份來說，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動力和林業(yè)用地面積，同時增加產(chǎn)出水平，主要包括內(nèi)蒙古。

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［責(zé)任編輯：付 佳］

Forestry EconomicEfficiency in China:pattern,motivation and optimization

LIUTao1，2，GULingshuang1,2，JINYingshu1,2，HUOJingjuan3
(1.Research Center of Safety and Emergency Management，Henan Polytechnic University,Jiaozuo Henan 454003，China；2.EmergencyManagement School ofHenan Polytechnic University,JiaozuoHenan 454003，China；3.School of Physics and Electronic Information Engineering of Henan Polytechnic University,Jiaozuo Henan 454003，China)

F326.24

A

1673-5919（2017）04-0001-05

10.13691/j.cnki.cn23-1539/f.2017.04.001

2017-05-10

教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（16YJA790026）；河南省教育廳人文社會科學(xué)研究一般項(xiàng)目（2017-ZZJH-190）;河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（13A630343）;河南省高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（SKJYB2017-16）;河南理工大學(xué)青年骨干教師資助項(xiàng)目（2016XQG-27）;河南理工大學(xué)博士基金項(xiàng)目(B2012-037)

劉濤（1983-），男，山東沂水人，副教授，博士。研究方向：產(chǎn)業(yè)效率評價(jià)。