約束與引導(dǎo)

蘇常祿

[摘 要] 制度的激勵功能包括負向的約束激勵和正向的引導(dǎo)激勵，雖然他們的作用方向相反，但是他們都能夠使得制度對行為人產(chǎn)生一定的激勵作用，從而更好的維護社會或者組織的利益。從約束（負向激勵）和引導(dǎo)（正向激勵）兩個方面來研究制度的激勵功能。一些制度能夠約束行為人做出對組織不利的行為，甚至會制定一些懲罰措施激勵（負向）人們不做這些被禁止的行為；另一些制度為了維護組織利益需要引導(dǎo)行為人做出某些行為，甚至會給予相應(yīng)的獎賞。制度就是通過負向的約束和正向的引導(dǎo)來激勵行為人做出對組織有利的行為。所以我們必須建立正確的制度，為人們帶來正確的激勵，約束不好的行為，引導(dǎo)有益的行為。

[關(guān)鍵詞] 制度；激勵；約束；引導(dǎo)

[中圖分類號] F239.221 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-6043（2017）10-0079-02

Abstract： The incentive function of a system includes negative constraint incentives and positive guidance incentives. Although they act in opposite direction， they make the system have a certain incentive to the behaviorists to better maintain the interests of society or organization. The two aspects of the system incentive function are studied， from the constraints （negative incentives） to guidance （positive incentives）. Some systems restrict the behavior of the behaviorists to act unfavorably to the organization， and even develop some punitive measures to prevent （negative） people from doing these prohibited acts； in order to maintain the interests of the organization， other systems guide the behavior of certain behaviorists and even give appropriate rewards. System is to encourage the behavior of behaviorists to be in favor of the organization by way of negative constraints and positive guidance. So we must establish a right system for people to bring right incentives that constrain bad behaviors and guide beneficial behaviors.

Key words： system， incentive， constraint， guidance

一、制度的激勵功能

任何社會、組織中都有制度的存在，可以說只要有人的地方就會出現(xiàn)制度。因為有人的地方就需要協(xié)調(diào)人與人之間的關(guān)系，久而久之那些用于協(xié)調(diào)人際關(guān)系的方法就會形成制度規(guī)則。由于制度對人類社會是如此的重要，以至于現(xiàn)在研究制度的學者越來越多，出現(xiàn)了一大批制度經(jīng)濟學家，如科斯、阿爾欽、德姆賽茨、諾思、威廉姆森、張五常、巴澤爾等。這些學者們的研究角度不同，對制度給出的定義也存在較大的差異。這里認為制度就是規(guī)范個人行為的各種規(guī)則和約束。

制度之所以重要，是因為制度具有一些重要的功能（參見袁慶明，2005）。但是制度最重要、最核心的功能就是它的激勵功能，如下僅就制度的激勵功能這一維度進行詳細的探討。所謂激勵，就是要使經(jīng)濟活動當事人達到一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，他具有從事某種經(jīng)濟活動的內(nèi)在推動力。通俗地說，就是調(diào)動人們的積極性。激勵功能是以追求自身利益最大化的行為假設(shè)為前提的。一個有效的制度，應(yīng)明確界定行為主體獲取與其努力相一致的收益的權(quán)利（羅必良，2005）。制度的激勵功能是指在特定的制度下，行為人因為制度的規(guī)定具有采取行動去做某事（或者不做某事，如果制度規(guī)定禁止做某事）的動力。制度的激勵功能表現(xiàn)在兩個方面：一方面制度通過一些規(guī)章形式來禁止人們做某事，即通過制度規(guī)章來約束人們做某事的行為；另一方面，一些制度規(guī)定人們應(yīng)該做某事，甚至鼓勵人們做某事，通過這樣的制度規(guī)章來引導(dǎo)人們做某事。所以制度的激勵功能主要體現(xiàn)在對人們做某事的約束或者引導(dǎo)兩個方面。所以我們將從約束和引導(dǎo)兩個方面來研究制度的激勵功能。

二、制度的約束激勵

制度需要在特定的組織或者群體中發(fā)揮作用，經(jīng)常表現(xiàn)為一些規(guī)章制度。這些規(guī)章制度中有很大一部分就是直接規(guī)定禁止人們做某事。之所以禁止做這類事情是為了維護組織的利益或者組織內(nèi)大多數(shù)成員的利益而制定的。如果有人做了這些事就會影響到組織或者一些人的利益。通過規(guī)定禁止人們做這些事，就能更好地維護想要保護的利益。通常很多法律制度就禁止人們?nèi)プ鲆恍┦虑?，如殺人、放火、搶劫等。這些行為都是應(yīng)該禁止的，所以利用制度約束行為人去做這些事情。

在經(jīng)濟學的語境中制度要約束的主要就是行為人的機會主義行為。機會主義行為是指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。如虛假廣告、專利剽竊、偷稅漏稅、違約現(xiàn)象、偷懶行為等。為了約束行為人的機會主義行為，僅憑完善的規(guī)章制度還是不行的，必須要有執(zhí)行力，能夠在組織中認真實施這些具體的規(guī)定。而且為了增加實施的效果通常在制定某項規(guī)則的時候，還需要具體規(guī)定如果一旦違反該規(guī)定會受到什么樣的懲罰。懲罰其實是一種負向的激勵，根據(jù)懲罰力度的大小對人們的激勵作用也不同。一般的懲罰措施有罰款、警告、開除、撤職、鞭刑、拘留、有期徒刑、無期徒刑、死刑等。在新加坡一些罪犯會被處以鞭刑。在我國嚴重的刑事犯罪會被處以有期徒刑甚至死刑。正是這些懲罰措施構(gòu)成了強烈的負向激勵約束人們不去做制度所禁止的事情，從而能夠維護社會或者組織的利益。endprint

為了制度的實施能夠更有保障，組織內(nèi)部通常需要設(shè)立單獨的機構(gòu)確保制度得到真正的實施。違反制度規(guī)則的行為人的懲罰由專門的機構(gòu)處理，如公檢法等機關(guān)，事業(yè)單位企業(yè)組織里面也有專門的人事部門負責對違反制度的行為人進行懲罰。如果行為人違反了國家的法律，公檢法機關(guān)可能會對其進行逮捕、拘留、檢舉、審判、監(jiān)禁等。企業(yè)的人事部門可能對違反企業(yè)制度的行為人給予批評、通報、罰款、開除等懲罰。這些專門部門對違反制度的行為人的處罰（負向激勵），能夠確保越來越多的行為人認可以及服從制度。

為了抑制某些企業(yè)的發(fā)展，政府可以利用財稅政策對其進行約束。比如對某些具有環(huán)境污染的企業(yè)增加稅收，從而增加這類企業(yè)的運行成本，進而促使其減少生產(chǎn)，達到減少污染的效果。根據(jù)周黎安（2008）的研究，改革開放后我國對地方官員的考核主要是經(jīng)濟指標，但是造成了很多負面的問題。其中一個最為嚴重的問題就是片面地追求經(jīng)濟發(fā)展速度，而以嚴重污染環(huán)境為代價。為了改善環(huán)境，最近開始改變單一經(jīng)濟指標考核標準，對地方主要領(lǐng)導(dǎo)人的考核指標增加了環(huán)境保護考核，甚至環(huán)境污染指標具有一票否決權(quán)。即使地方領(lǐng)導(dǎo)在發(fā)展經(jīng)濟上取得了較大的成就，但是如果他的環(huán)境保護指標不過關(guān)的話，仍然確定為綜合考核不過關(guān)，不能獲得晉升、獎勵等，甚至可能受到懲罰。這些財稅政策、官員考核指標對企業(yè)和官員具有較強的約束力，使他們減少污染排放和注重環(huán)保。

由此可見，一旦禁止行為人做某事被制定為一項制度，并且能夠得到良好的實施，這就對行為人具有約束激勵。特別是伴隨著懲罰的禁令更是為行為人提供了強烈的負向激勵盡量不去做被禁止的事情，從而可以維護組織及其成員的利益。

三、制度的引導(dǎo)激勵

組織中的規(guī)章制度中還有很多的規(guī)定是人們可以做某事，甚至是必須做某事，這樣的制度規(guī)定其實是在鼓勵引導(dǎo)人們?nèi)プ鲆?guī)定的事。制度所鼓勵人們?nèi)プ龅氖峦ǔＪ且恍┳鐾曛髮M織有益處的事情。為了鼓勵引導(dǎo)人們?nèi)プ龈鄬ι鐣蛘呓M織有利的事情，通常會制定相應(yīng)的獎勵制度。這些獎勵制度則是對鼓勵引導(dǎo)人們做某事的正向激勵。一般包括以下獎勵措施：現(xiàn)金獎勵，口頭獎勵，頒發(fā)獎勵證書，改善工作、學習、生活環(huán)境，職務(wù)升遷，稅收優(yōu)惠，提供更好的基礎(chǔ)設(shè)施，提供土地廠房等。根據(jù)成本收益原理，當行為人做出對組織有益的事時，他付出了相應(yīng)的成本，當他得到的獎勵大于他付出的成本時，他就有動力做這些事情，而當?shù)玫降莫剟钚∮诟冻龅某杀緯r，他就缺乏做這類事情的動力。

1978年安徽省鳳陽縣小崗村18戶農(nóng)民簽訂了生死狀，將村里的土地分配到每戶，分散承包，由此單位土地產(chǎn)量大增。其后數(shù)年，幾經(jīng)爭議，最后由中央定調(diào)批準，開始在全國范圍內(nèi)推廣家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制。聯(lián)產(chǎn)承包責任制允許農(nóng)民交夠國家的，剩下的糧食都歸屬自己，這及大地調(diào)動了農(nóng)民生產(chǎn)的積極性。我國農(nóng)村改革取得了巨大的成就。國家倡導(dǎo)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，并且把剩余的糧食歸農(nóng)民所有，引導(dǎo)農(nóng)民對自己的口糧地投入更多的精力以獲取更多的糧食。

根據(jù)周黎安（2008）的研究，我國在改革開放以來取得巨大的經(jīng)濟建設(shè)成就，一個巨大的激勵就來源于地方官員考核以GDP指標為主。一個地區(qū)的GDP發(fā)展越快，該地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)越有可能獲得職務(wù)升遷的機會。這使得地方官員不遺余力的發(fā)展本地經(jīng)濟，并動用行政、司法、財稅政策等一切可以利用的權(quán)力來發(fā)展經(jīng)濟。比如，為了招商引資，為了鼓勵外商在本地區(qū)建廠，給予投資者稅收減免、財政補貼、提供基礎(chǔ)設(shè)施，甚至有的地方政府給予零土地費用的優(yōu)惠。這種經(jīng)濟指標考核模式引導(dǎo)官員將更多的精力投入到經(jīng)濟建設(shè)上，創(chuàng)造了我國經(jīng)濟高速發(fā)展的奇跡。當然極端片面的發(fā)展經(jīng)濟也造成了很多問題，如地方保護主義、重復(fù)建設(shè)、環(huán)境污染等。

由前面的分析可知，制度在引導(dǎo)行為人方面具有較好的效果，特別是如果給予相應(yīng)的獎勵和報酬，能夠產(chǎn)生巨大的激勵效果，讓行為人不遺余力地去做制度所引導(dǎo)的事情。我們要建立正確的制度，將行為人引導(dǎo)到做正確的事情上。

四、結(jié)論

制度的激勵功能包括負向的約束激勵和正向的引導(dǎo)激勵，雖然他們的作用方向相反，但是他們都能夠使得制度對行為人產(chǎn)生一定的激勵作用，從而更好的維護社會或者組織的利益。為了維護組織的利益，我們需要發(fā)揮制度的激勵功能。但是現(xiàn)實中的情況是非常復(fù)雜的，有些情況下制度缺失或者不完善，這樣就不能發(fā)揮制度的正確激勵作用。所以一定要完善制度，制度必須規(guī)定的非常詳細，在某種情況下可以做什么、不可以做什么都需要有詳細的說明。一旦有漏洞出現(xiàn)，就可能被一些行為人鉆空子，做出有損組織或者其他人利益的事。正如諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者道格拉斯·諾思所指出的那樣：“如果社會創(chuàng)造出了對海盜行為的激勵，海員就會變成海盜；如果社會創(chuàng)造出了對交易的激勵，海盜就會變成商人。”我們必須建立正確的制度，為人們帶來正確的激勵，約束不好的行為，引導(dǎo)有益的行為。

[參考文獻]

[1]羅必良.新制度經(jīng)濟學[M].太原：山西經(jīng)濟出版社，2005.

[2]袁慶明.新制度經(jīng)濟學[M].北京：中國發(fā)展出版社，2005.

[3]周黎安.轉(zhuǎn)型中的地方政府[M].上海：格致出版社，上海人民出版社，2008.

[責任編輯：潘洪志]endprint