非營利組織與社會資本理論：國內(nèi)研究新進(jìn)展

李利利+劉慶順

摘 要：隨著社會資本理論在中國學(xué)術(shù)界的興起，從社會資本視角分析非營利組織的存在及發(fā)展問題的研究成果逐漸增多。本文對非營利組織與社會資本理論研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，了解國內(nèi)對非營利組織社會資本研究的動態(tài)，有助于更準(zhǔn)確地把握下一步研究方向和新進(jìn)展。

關(guān)鍵詞：非營利組織；社會資本理論；研究綜述

中圖分類號：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.20.004

隨著非營利組織作用的日益突出，學(xué)術(shù)界對其研究也愈加深入。學(xué)者們從“公民社會”、“失靈”理論、“治理理論”以及“法團(tuán)主義”等視角對非營利組織進(jìn)行了廣泛的研究，研究內(nèi)容也涉及非營利組織的概念界定、生成、運(yùn)行、功能和發(fā)展等問題。隨著社會資本理論的引入，運(yùn)用社會資本理論分析非營利組織的生存及發(fā)展問題的學(xué)者逐漸增多。社會資本理論的主旨是研究社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的重要性，強(qiáng)調(diào)通過人與人之間、組織與組織之間的聯(lián)系，以及所結(jié)成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來獲取發(fā)展所需資源，為非營利組織研究開辟了新的視角。

1 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

本文以在中國知網(wǎng)搜到的有關(guān)非營利組織和行業(yè)協(xié)會與社會資本理論結(jié)合的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，總結(jié)近二十年的研究成果。在中國知網(wǎng)上以“非營利組織社會資本”為檢索主題，在“文獻(xiàn)”檢索目錄下，共找到 157 條結(jié)果，其中直接研究非營利組織社會資本的有18篇文章；在“博碩士”檢索目錄下，共檢索到234 條結(jié)果，其中相關(guān)性較高的有9篇。行業(yè)協(xié)會是數(shù)量最龐大的社團(tuán)類非營利組織，因此本文又對行業(yè)協(xié)會與社會資本結(jié)合的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了搜索。以“行業(yè)協(xié)會社會資本”為主題進(jìn)行檢索，共檢索到 146 條結(jié)果，其中相關(guān)性較高的有11篇。博碩士論文中有4篇是對行業(yè)協(xié)會社會資本的研究。對這些文章進(jìn)行梳理，整理和歸納成以下幾方面。

1.1 對非營利組織社會資本概念及特征的界定

多數(shù)研究非營利組織社會資本的學(xué)者都對社會資本的內(nèi)涵和特征做了界定。李超玲和鐘洪（2007）指出非政府組織社會資本是指有益于非政府組織獲得發(fā)展資源和社會支持，組織與組織之間以及個(gè)人與組織之間建立的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。陳怡和翟遠(yuǎn)征（2012）認(rèn)為非營利組織的社會資本是指由非營利組織建立起來的、存在于個(gè)人或組織之間的、有益于獲得資源和支持的社會信任網(wǎng)絡(luò)。還有學(xué)者認(rèn)為非營利組織社會資本屬于中觀層次的范疇，是一種集體的社會資本，是有助于推動某種行動取向的典型的組織性社會資本（李琨，2015）。李利（2011）則從我國本土文化的背景和特點(diǎn)出發(fā)，將非政府組織的社會資本定義為非政府組織及其成員在新人和規(guī)范基礎(chǔ)上的建立社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及從這些關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和互動中汲取稀缺資源 （如資金、信息、地位、財(cái)富、權(quán)利等） 并由此獲利的能力。

關(guān)于非營利組織社會資本的內(nèi)容，李超玲和鐘洪（2007）指出非營利組織社會資本主要包括結(jié)構(gòu)性、關(guān)系性和認(rèn)知性三個(gè)維度，也包括非營利組織的微觀、中觀以及宏觀信任網(wǎng)絡(luò)。沈文浩（2014）將非營利組織的社會資本分為組織內(nèi)部、外部和組織領(lǐng)袖的社會資本三個(gè)層次。李利（2011）認(rèn)為它體現(xiàn)為內(nèi)部社會資本和外部社會資本。

學(xué)者們將非政府組織社會資本的特性概括為：共享性、不可模仿性、累積性與路徑依賴性、可傳遞性、鑲嵌性、自我強(qiáng)化性、內(nèi)勤性、供給連帶性和排它不可能性，次數(shù)越多，則越有效增值性特征等。

1.2 社會資本對非營利組織的意義和影響

社會資本的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任建設(shè)等理念為非營利組織取得進(jìn)一步發(fā)展打開了新的思路。社會資本對非營利組織的影響不可忽視，相關(guān)研究成果也予以證實(shí)。李超玲和鐘洪（2007）指出社會資本是減少非政府組織內(nèi)部的交易費(fèi)用，減少管理成本和機(jī)會主義行為，提高組織效率和加快組織創(chuàng)新的重要促進(jìn)力量。丘海雄和陳建民（2008）也認(rèn)為利用社會資本理論對行業(yè)協(xié)會的作用和影響進(jìn)行分析是具有解釋力的，組織的社會資本不僅滿足了個(gè)體利益，還促進(jìn)了集體利益。

1.2.1 對組織資源獲取的影響

趙珍珍（2009）指出社會資本的意義在于能幫助非營利組織獲得各種資源，尋求持續(xù)地生存和發(fā)展必須的社會資本。陳怡和翟遠(yuǎn)征（2012）將社會資本對于非營利組織的意義歸為兩種：一是政治合法性的取得；二是資金的籌集。申敏娟（2009）通過研究證實(shí)非營利組織的資源獲取能力與其所擁有的社會資本密切相關(guān)。謝淦蕁（2011）以農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會為例解釋了社會資本的存在可以降低市場主體間的交易費(fèi)用和交易過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，解決農(nóng)戶分散經(jīng)營與市場競爭力不強(qiáng)的矛盾，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會內(nèi)外信息的交換。此外，非政府組織擁有的社會資本可以通過組織的自律和協(xié)調(diào)制度，規(guī)范非政府組織成員的行為，維護(hù)成員的合法權(quán)益，促進(jìn)與外部主體的互動交流，獲取所需的社會資源（李琨，2015）。因此，要增強(qiáng)非營利組織的資源獲取能力，增加社會資本存量，必須擴(kuò)大交流，加強(qiáng)合作。

1.2.2 對非營利組織公信力的影響

沈文浩（2014）經(jīng)研究指出健全非營組織公信力的關(guān)鍵在于構(gòu)建組織的社會資本。彭萬秋（2015）通過論證得出以信任、互惠規(guī)范、公民參與網(wǎng)絡(luò)為主要特征的社會資本理論與非營利組織公信力有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。

1.2.3 對非營利組織的治理績效和能力建設(shè)的影響

許多學(xué)者提到社會資本對非營利組織治理績效和能力建設(shè)的影響。林閩鋼（2007）從社會資本理論的角度解釋了非營利組織的合作能力、籌款能力以及公信能力如何建設(shè)的問題。行業(yè)協(xié)會等非營利組織的社會資本存量決定著組織的資源獲取能力和活力，它具有自我強(qiáng)化和積累的傾向（吳軍民，劉漢輝，2005）。石碧濤（2011）通過研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會的社會資本積累會顯著影響協(xié)會的治理績效，社會資本的存量越大，行業(yè)協(xié)會的治理績效也會隨之越高。張良和鄭明明（2016）提出了“社會資本—能力”的分析框架，從結(jié)構(gòu)、認(rèn)知、關(guān)系三個(gè)維度構(gòu)建行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)的“漣漪模型”，強(qiáng)調(diào)利用社會資本提升行業(yè)協(xié)會商會能力。endprint

1.2.4 對非營利組織發(fā)展的影響

邱松偉（2011）的研究發(fā)現(xiàn)社區(qū)非營利組織的發(fā)展與社會資本積累之間存在著必然性的聯(lián)系。他指出社區(qū)非營利組織本身就是社會資本的一種存在形式，也是提升社會資本的主體，而社會資本對社區(qū)非營利組織的產(chǎn)生和發(fā)展也具有重要影響，兩者相互依存，相輔相成。謝淦蕁（2011）指出社會資本的存在有利于農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會的組建與發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任是社會資本三要素，它們與非營利組織的特性相關(guān)聯(lián)，在促進(jìn)行業(yè)協(xié)會等非營利組織發(fā)展方面也具有重要的指導(dǎo)作用（王珊，2011）。組織及其成員可以通過動員成員間的信任、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范等社會資本資源來獲得回報(bào)。對于缺少政府背景的民間非營利組織來說，發(fā)展需要的資源可以通過投資社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等社會資本來獲得（李璠妮，2013）。而且，增加對行業(yè)協(xié)會內(nèi)聚型、橋接型和連接型的社會資本投資是促進(jìn)協(xié)會可持續(xù)發(fā)展的最基本因素（萬生新、李世平， 2013）。

2 非營利組織與社會資本理論研究述評

由于我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，行業(yè)協(xié)會等非營利組織得到了快速發(fā)展。如何正確分析和解決行業(yè)協(xié)會等非營利組織遇到的難題，促進(jìn)其不斷發(fā)展壯大，有效承擔(dān)起服務(wù)社會、參與社會治理的職責(zé)，學(xué)者們從不同角度和理論出發(fā)對組織的存在和發(fā)展進(jìn)行了探討，也取得了豐富的成果。多數(shù)研究成果是對社會資本理論在中小企業(yè)中的運(yùn)用的探討。但是，社會資本理論在非營利組織領(lǐng)域的研究成果還比較匱乏。但梳理近幾年的相關(guān)研究成果可以發(fā)現(xiàn)，隨著對社會資本理論研究的不斷深入和完善，對非營利組織社會資本的研究在不斷深入和擴(kuò)展。

一是社會資本理論為我們研究非營利組織或第三部門提供了一個(gè)邏輯上可行的視角，逐步成為分析行業(yè)協(xié)會等非營利組織發(fā)展的框架。社會資本理論能更好地解決非營利組織面臨的公信力不足和資源匱乏等問題，能為研究如何促進(jìn)非營利組織的發(fā)展打開新思路。

二是對非營利組織社會資本的研究也進(jìn)一步深化，比如從規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)和認(rèn)知角度，或從宏觀、中觀和微觀層面對社會資本進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)一步豐富了社會資本理論。

我國行業(yè)協(xié)會等非營利組織起步較晚，不如西方有了完善的發(fā)展體系，加之社會資本理論引入我國較晚，因此，對非營利組織社會資本的研究還是一個(gè)比較新的研究領(lǐng)域，難免會存在一些局限：一是研究方法比較單一，當(dāng)前多為理論分析或個(gè)案研究，實(shí)證方面的研究還十分薄弱、層面較淺，技術(shù)也較為薄弱，實(shí)證研究難以支撐理論研究成果。二是目前國內(nèi)學(xué)者對行業(yè)協(xié)會等非營利組織社會資本的研究仍停留在西方主要學(xué)者對社會資本理論的研究基礎(chǔ)上，整體研究并沒有跳出西方社會資本的主要研究類型。

3 進(jìn)一步研究展望

通過梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，我國學(xué)者運(yùn)用社會資本理論研究非營利組織的領(lǐng)域還比較有限，還有許多值得進(jìn)一步深化和探索的新領(lǐng)域。

一是注重從行動的角度探索非營利組織的社會資本。以往對非營利組織社會資本的研究大都集中在靜態(tài)的概念界定、功能和意義討論、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析和規(guī)范的研究上。學(xué)者們可從行動的角度去研究非營利組織，包括行業(yè)協(xié)會等的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是怎樣形成的，如何改變非營利組織的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以便更有利于組織的發(fā)展等。

二是開辟非營利組織與社會資本理論結(jié)合的新領(lǐng)域和新視角。社會資本是一個(gè)綜合性的理論，具有很強(qiáng)的解釋力和分析力。因此，運(yùn)用社會資本理論研究非營利組織可以進(jìn)一步細(xì)化和深入。例如，非營利組織公信力關(guān)系到組織的發(fā)展，社會資本是否是影響非營利組織誠信問題的關(guān)鍵所在，如果是，那么社會資本應(yīng)該怎樣轉(zhuǎn)換才能更契合組織發(fā)展的需要；社會資本對非營利組織的發(fā)展影響到底有多少，是否存在不利影響，如果有，如何避免等問題值得進(jìn)一步探討。

三是社會資本理論研究中融入我國“關(guān)系”研究。我國當(dāng)前對社會資本理論的研究仍停留在西方主要學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，對西方社會資本理論的應(yīng)用。我國是一個(gè)重視人情關(guān)系的社會，非營利組織也更深地嵌入到社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，這與西方非營利組織的生存環(huán)境有著極大差別。因此，學(xué)者們應(yīng)考慮我國非營利組織的社會環(huán)境，在運(yùn)用社會資本理論分析問題的時(shí)候，融入我國的“關(guān)系”研究，使研究結(jié)果更符合我國國情、更具有解釋力。

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