刑事訴訟中合適成年人到場(chǎng)制度的缺陷與完善

田小云

摘要：2013年起實(shí)施的新刑訴法規(guī)定了未成年刑事案件中合適成年人到場(chǎng)制度，在司法實(shí)踐中取得了一定效果，但存在管理體系不成熟、合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)不清晰、選取模式缺乏隨機(jī)性、制度涵蓋性不足以及“形式化”傾向等問(wèn)題。因此基于司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就前述問(wèn)題提出了一系列針對(duì)性建議措施，以期完善該制度的建設(shè)與實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：未成年人；合適成年人；到場(chǎng)制度

中圖分類(lèi)號(hào)：D9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.23.059

2013年1月1日起實(shí)施的新刑訴法規(guī)定了合適成年人到場(chǎng)制度，以彌補(bǔ)涉案未成年人的法定代理人及其他成年家屬在偵查、檢察、審判階段無(wú)法到場(chǎng)的“空缺”，并充分發(fā)揮合適成年人監(jiān)督、交流、安撫、教育等職責(zé)功能，實(shí)現(xiàn)幫助涉案未成年人消除緊張情緒，保障涉案未成年人在刑事訴訟中供述、陳述及證言的真實(shí)性和客觀性的目的。為確保該制度的順利實(shí)施，北京市高級(jí)法院、北京市檢察院等六機(jī)關(guān)也于2013年1月1日出臺(tái)了《關(guān)于在辦理未成年人刑事案件中推行合適成年人到場(chǎng)制度的實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）。

實(shí)踐中，人民法院在未成年人刑事案件審理中逐漸開(kāi)始適用該制度，切實(shí)維護(hù)了未成年被告人的合法權(quán)益、推動(dòng)了庭審活動(dòng)的順利進(jìn)行。

1刑事訴訟中合適成年人到場(chǎng)制度的概述

1.1制度特點(diǎn)

實(shí)踐中，法院適用合適成年人到場(chǎng)制度呈現(xiàn)以下四個(gè)特點(diǎn)：（1）外地人口適用率占比高，通過(guò)合適成年人到場(chǎng)制度的適用，平等保護(hù)了外地涉案未成年人的訴訟權(quán)益。（2）具有法律工作背景的合適成年人適用率高，尤其是法律工作者、律師擔(dān)任合適成年人有效保證了合適成年人監(jiān)督職責(zé)的履行。（3）具備高學(xué)歷的中青年合適成年人適用率高，以高學(xué)歷的中青年作為合適成年人的主力軍，可確保思想意識(shí)和工作能力跟得上時(shí)代的要求。（4）適用案件服判息訴率高，多數(shù)涉案被告人對(duì)于判決結(jié)果不上訴，息訴服判率高，取得了法律效果與社會(huì)效果的良好統(tǒng)一。

1.2適用原則

根據(jù)筆者對(duì)北京市相關(guān)法院司法實(shí)踐的調(diào)研與總結(jié)，該制度的適用原則可概括為如下方面：（1）適用主體：應(yīng)從主體的年齡是否為未成年和身份是否超出救助范圍兩方面進(jìn)行判斷，其中就身份判斷來(lái)講，“涉案未成年人”的身份不應(yīng)僅限于未成年犯罪嫌疑人、被告人，還包括涉案被害人和證人，以此妥善解決當(dāng)涉案未成年被害人或證人不愿法定代理人陪同等情況；（2）適用范圍：外地涉案未成年人相較來(lái)說(shuō)更加需要合適成年人的出現(xiàn)，故適用范圍不區(qū)分戶(hù)籍是本地或外地，進(jìn)而體現(xiàn)對(duì)未成年人平等保護(hù)的思想；（3）適用必備因素：基于合適成年人的定位是法定代理人的“替代者”，因此“涉案未成年人的法定代理人無(wú)法通知、不能到場(chǎng)，或者法定代理人是共犯，且無(wú)其他成年親屬到場(chǎng)的”是此項(xiàng)制度適用的必備因素。

1.3適用程序

經(jīng)筆者調(diào)研，實(shí)踐中，法院實(shí)施合適成年人到場(chǎng)制度一般包括如下七個(gè)步驟：（1）根據(jù)案件情況，以“適用原則”為標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)審查涉訴案件是否需要聘請(qǐng)合適成年人；（2）在合適成年人人員名冊(cè)中慎重確定恰當(dāng)人選；（3）積極聯(lián)系合適成年人并發(fā)放相關(guān)書(shū)面材料，幫助其盡快了解案情；（4）適時(shí)安排合適成年人與涉案未成年人進(jìn)行必要的交流；（5）協(xié)助合適成年人完成訊問(wèn)、庭審等審理程序的監(jiān)督工作；（6）引導(dǎo)合適成年人對(duì)涉案未成年人開(kāi)展說(shuō)服教育工作；（7）由合適成年人在訊問(wèn)筆錄、庭審筆錄等書(shū)面材料上簽字確認(rèn)。

另外，實(shí)踐中，法院在合適成年人的人員庫(kù)建設(shè)方面，比較傾向于綜合人來(lái)源多元化、年齡分布相對(duì)平均、男女比例、學(xué)歷、調(diào)解工作經(jīng)驗(yàn)等因素，以提升制度實(shí)效。

2適成年人到場(chǎng)制度實(shí)施中的問(wèn)題檢討

2.1合適成年人到場(chǎng)制度的管理體系不成熟

該制度管理體系的不成熟主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）管理主體的非唯一性。根據(jù)《實(shí)施辦法》第五條之規(guī)定公檢法等司法行政機(jī)關(guān)在需要合適成年人的情況下可向未成年人保護(hù)委員會(huì)或?qū)W校、單位、居住地基層組織等申請(qǐng)合適成年人的到場(chǎng)。由此可見(jiàn)，未成年人保護(hù)委員會(huì)和相關(guān)基層組織均具備管理合適成年人的權(quán)限，而管理主體的非唯一性，容易出現(xiàn)管理規(guī)范不統(tǒng)一、責(zé)權(quán)分配不明確等問(wèn)題。（2）參與主體較狹窄。實(shí)踐中，合適成年人到場(chǎng)制度參與主體主要是公檢法三機(jī)關(guān)，根據(jù)本單位需要向管理部門(mén)推薦部分合適成年人，沒(méi)有充分保障其他基層組織的參與權(quán)。（3）缺乏針對(duì)性的培訓(xùn)機(jī)制。實(shí)踐中，合適成年人的培訓(xùn)工作主要由管理部門(mén)根據(jù)自身的工作安排進(jìn)行零散安排，培訓(xùn)內(nèi)容缺乏同公檢法需求的關(guān)聯(lián)性。（4）缺乏淘汰考評(píng)機(jī)制。目前主管部門(mén)對(duì)合適成年人的人員庫(kù)的更新依據(jù)主要是公檢法的主觀回饋，并未形成客觀統(tǒng)一的合適成年人考評(píng)機(jī)制。

2.2合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)不清晰、不統(tǒng)一

在探索實(shí)行合適成年人到場(chǎng)制度之初，為了快速的建立起合適成年人人員名冊(cè)以及更好的契合各單位的需要，部分地區(qū)合適成年人人員確定采用的是公檢法分別推薦人選的機(jī)制。推薦機(jī)制雖保障了人員名冊(cè)制定工作的順利完成，但是三機(jī)關(guān)“選任標(biāo)準(zhǔn)不一”，合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)不清晰，造成了人員名冊(cè)內(nèi)的人員素質(zhì)參差不齊。

2.3合適成年人的選取模式缺乏隨機(jī)性

為了更好的契合各單位的需要和更快捷的聯(lián)系合適成年人，部分地區(qū)合適成年人選取模式為各單位自行聯(lián)系人員名冊(cè)中的合適成年人。根據(jù)筆者調(diào)研統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，此種模式容易造成各單位傾向選擇相識(shí)熟人，這一方面不利于實(shí)現(xiàn)合適成年人是涉案未成年權(quán)益“守護(hù)者”的作用，反而產(chǎn)生合適成年人是選取單位的“幫助者”的后果；另一方面“熟人選取”將導(dǎo)致該制度適用的單一化，不符合此項(xiàng)制度設(shè)立初衷。

2.4制度涵蓋性不足

部分法院僅將“涉案未成年人的法定代理人無(wú)法通知、不能到場(chǎng)，或者法定代理人是共犯，且無(wú)其他成年親屬到場(chǎng)”作為合適成年人到場(chǎng)制度適用的必備因素，但未明確當(dāng)涉案未成年人的法定代理人或其他成年親屬不適宜到場(chǎng)時(shí)能否適用合適成年人到場(chǎng)制度這一問(wèn)題，產(chǎn)生了法律規(guī)定的空白。且一般對(duì)女性涉案未成年人是否必須適用女性合適成年人、共同犯罪案件中如何確定合適成年人、未成年人不滿(mǎn)意或者拒絕等特殊問(wèn)題，鮮有涉及。endprint

另外，該制度在實(shí)踐中，還存在程序銜接不暢、制度實(shí)施“形式化”的傾向等問(wèn)題，具體而言：（1）部分法院要求，除特殊情況外，辦案機(jī)關(guān)對(duì)涉案未成年人進(jìn)行多次訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)、審理的，應(yīng)當(dāng)保證每次都由同一合適成年人到場(chǎng)。該等要求實(shí)際難以落實(shí)，就容易造成不同合適成年人之間因程序銜接不暢、案情掌握不全面等而使監(jiān)督、保護(hù)效果流于形式。（2）合適成年人在偵查、起訴、審判過(guò)程中履行具體職責(zé)的表現(xiàn)往往相對(duì)消極、被動(dòng)，且部分合適成年人因未接受系統(tǒng)培訓(xùn)因而不完全理解合適成年人應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，難以切實(shí)履行對(duì)涉案未成年人的撫慰、教育等職責(zé)，僅在庭審最后陳述程序中流于形式化地對(duì)法官做出從輕、減輕處罰的請(qǐng)求。

3適成年人到場(chǎng)制度的完善建議

3.1建議形成以“政府主導(dǎo)、社會(huì)參與”為主體、法制化和機(jī)制化為兩翼的“一體兩翼”式管理體

政府依靠其豐富的人力、物力、管理、協(xié)調(diào)等資源，具有作為合適成年人管理部門(mén)的先天優(yōu)勢(shì)，而未成年人保護(hù)委員會(huì)憑借相關(guān)的未成年人救助基金和日常保護(hù)未成年人權(quán)益的工作經(jīng)驗(yàn)，其作為唯一的合適成年人管理部門(mén)是可行的。同時(shí)，應(yīng)從公檢法三機(jī)關(guān)積極參與合適成年人推薦工作逐步推廣到社區(qū)、街道等基層組織也參與合適成年人推薦工作，并對(duì)合適成年人人員庫(kù)內(nèi)的人員進(jìn)行監(jiān)督，“提高少年司法的公眾參與”，最終構(gòu)建“政府主導(dǎo)，社會(huì)參與”的制度主體。

另外，筆者還認(rèn)為機(jī)制化和法制化這兩翼的保駕護(hù)航，不僅能夠最大限度的發(fā)揮合適成年人到場(chǎng)制度的作用，還能實(shí)現(xiàn)管理體系的完整架構(gòu)。筆者認(rèn)為，機(jī)制化建設(shè)的關(guān)鍵在于以下四點(diǎn)：（1）建立資格標(biāo)準(zhǔn)、納入優(yōu)秀的合適成年人到人員庫(kù)內(nèi)；（2）加強(qiáng)人員庫(kù)成員培訓(xùn)教育保證制度適用的去形式化；（3）專(zhuān)項(xiàng)、長(zhǎng)期資金支持保證工作的常態(tài)化；（4）推行考評(píng)機(jī)制促進(jìn)人員庫(kù)的更新。法制化建設(shè)的關(guān)鍵是從《刑事訴訟法》及其司法解釋、《未成年人保護(hù)法》等法律法規(guī)出發(fā)，逐步細(xì)化制度實(shí)施要素。

3.2統(tǒng)一合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)

筆者認(rèn)為，統(tǒng)一合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)從該制度設(shè)立初衷出發(fā)，設(shè)立合適成年人資格審查制度，具體可從如下幾方面考慮：（1）年齡：制定恰當(dāng)?shù)哪挲g范圍，控制年齡層分布，避免合適成年人呈現(xiàn)“青年化”或“老齡化”；（2）性別：合理制定男女比例，保證性別數(shù)量均衡；（3）知識(shí)背景：優(yōu)先選擇具備心理知識(shí)、教育學(xué)知識(shí)、法學(xué)知識(shí)等背景的人員；（4）溝通能力：注重溝通能力強(qiáng)，確保交流、教育工作的順利完成；（5）身份背景：調(diào)查合適成年人及其近親屬是否存在違紀(jì)、犯罪的情況，避免此種人員存在一定的不良心理傾向，不利于合適成年人工作的開(kāi)展。綜上，筆者建議根據(jù)以上五方面因素，確定統(tǒng)一的合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)。

3.3建立“搖號(hào)池”，確立隨機(jī)選取機(jī)制

如前文所述，各機(jī)關(guān)根據(jù)自己的需要自行聯(lián)系合適成年人容易產(chǎn)生部分“熟人”獨(dú)攬合適成年人工作，不利于合適成年人保持中立性。因此，建議將各機(jī)關(guān)根據(jù)需要自己選取合適成年人的模式變更為由相關(guān)管理部門(mén)根據(jù)合適成年人人員名冊(cè)建立“搖號(hào)池”，并在“搖號(hào)池”內(nèi)設(shè)立“子搖號(hào)池”，如單獨(dú)的女性合適成年人搖號(hào)池。之后統(tǒng)一受理各機(jī)關(guān)的申請(qǐng)，在“搖號(hào)池”內(nèi)隨機(jī)選取合適成年人，對(duì)于有特殊要求的申請(qǐng)，管理部門(mén)應(yīng)按照要求設(shè)置選取范圍，在相應(yīng)的“子搖號(hào)池”中隨機(jī)選取合適成年人，并及時(shí)將確定人員反饋給申請(qǐng)機(jī)關(guān)。

3.4增強(qiáng)制度的涵蓋性

合適成年人的基本定位在于涉案未成年人缺少陪同時(shí)，由合適成年人“守護(hù)”涉案未成年人的權(quán)益。因此，筆者建議從如下方面增強(qiáng)該制度的涵蓋性：（1）當(dāng)法定代理人或其他成年親屬無(wú)能到庭或不適宜到庭的時(shí)，均可以成為該制度適用的必備因素；（2）應(yīng)給予涉案未成年人一定的選擇權(quán)，允許涉案未成年對(duì)其不滿(mǎn)意、不愿意的人員進(jìn)行更換；（3）考慮女性未成年人心理、生理等特殊情況，借鑒《刑事訴訟法》中有關(guān)檢查和搜查的規(guī)定，建議涉案女性未成年人適用女性合適成年人；（4）基于同案犯利害關(guān)系的考慮，共同犯罪案件中兩名或者兩名以上的涉案未成年不應(yīng)當(dāng)指定同一名合適成年人。

4結(jié)論

在未成年刑事案件中，引入合適成年人到場(chǎng)制度，在未成年人權(quán)益的維護(hù)、訴訟程序依法推進(jìn)等方面存在諸多優(yōu)勢(shì)，相關(guān)法院在司法實(shí)踐中也逐漸積累和細(xì)化相應(yīng)制度，但仍然存在管理體系不成熟、合適成年人的資格標(biāo)準(zhǔn)不清晰、選取模式缺乏隨機(jī)性、制度涵蓋性不足以及存在“形式化”的傾向等問(wèn)題。

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