知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

邱德馨 陳帥 賀卓異

[摘要]經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)離不開科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以在一定程度上促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要的促進(jìn)作用。文章通過對(duì)2011—2016年我國各省、直轄市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出三點(diǎn)結(jié)論：第一，在我國東部地區(qū)提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度可以有效地促進(jìn)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第二，我國中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平之間的關(guān)系不顯著。第三，根據(jù)得出的結(jié)論提出相關(guān)的政策建議，目的在于提高各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度，促進(jìn)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；專利

[DOI]1013939/jcnkizgsc201723018

1文獻(xiàn)綜述

近年來，隨著我國技術(shù)水平的提高、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式進(jìn)程的加快，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為增強(qiáng)國家及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，事關(guān)我國核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育，對(duì)我國不同地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有不同的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)從廣義上可以理解為人類智力勞動(dòng)的成果，狹義上有著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種表現(xiàn)形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一，也是本文研究的核心內(nèi)容。

在大量研究中，學(xué)者們針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)持有兩種不同的觀點(diǎn)：一部分學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著的促進(jìn)作用。Mansfield（1994）通過對(duì)100家美國企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)將直接投資的目標(biāo)放在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較強(qiáng)的國家，而東道國FDI流入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的正效應(yīng)。[1]陳國宏、郭弢（2008）對(duì)Mansfield的結(jié)論做了擴(kuò)展，對(duì)我國1991—2006年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、FDI和自主創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示各變量間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)我國外商直接投資起促進(jìn)作用。[2]Parell（2008）認(rèn)為從長(zhǎng)期來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高私人機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力，加快技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，最大限度地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[3]劉慷、李世新（2010）提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化”的概念，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化能夠降低交易費(fèi)用、擴(kuò)大市場(chǎng)交易范圍，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。[4]他們建立了向量自回歸（VAR）模型對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較為顯著的影響。吳凱等（2010）立足我國國情，修正了中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的計(jì)算方法。通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以有效地促進(jìn)我國東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[5]

還有一部分學(xué)者認(rèn)為，由于受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)開放程度、科技創(chuàng)新能力等因素的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在不確定的關(guān)系。Thompson等（2005）認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增長(zhǎng)效應(yīng)取決于人均GDP水平，只有當(dāng)人均GDP達(dá)到一定水平時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才會(huì)有正的影響。[6]王林、顧江（2009）使用85個(gè)發(fā)展中國家（或地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增長(zhǎng)效應(yīng)取決于一國技術(shù)水平與世界技術(shù)前沿之間的差距。當(dāng)它們的差距很小時(shí)，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反之則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[7]Gancia和Bonfiglio在研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增長(zhǎng)效應(yīng)時(shí)，考慮了國家對(duì)外開放程度和國家大小等因素的影響，并利用53個(gè)國家在25年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn)，國家的開放程度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增長(zhǎng)效應(yīng)存在正相關(guān)關(guān)系。[8]余長(zhǎng)林（2009）指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在著非線性關(guān)系，二者顯現(xiàn)出“門限效應(yīng)”的特征，其效應(yīng)依賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。若經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低于門限值，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有顯著的促進(jìn)作用；若經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于門限值，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。[9]張望、張書琴（2010）的研究則表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用跟本國的技術(shù)進(jìn)步方式、金融市場(chǎng)效率有關(guān)。[10]

2實(shí)證分析的理論基礎(chǔ)

加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在一定程度上有利于生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，而生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步正是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，因此加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Romer（1990）在《內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步》中指出，知識(shí)的增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉。Chen和Puttitanun（2005）通過對(duì)64個(gè)發(fā)展中國家多個(gè)年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向作用。但是，有些學(xué)者認(rèn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資者的保護(hù)不一定對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正效應(yīng)，甚至可能會(huì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。Falvey和Greenaway（2004）使用80個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以促進(jìn)高收入和低收入國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)中等收入國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有任何影響。Furukawa（2007）認(rèn)為，增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以擴(kuò)大壟斷部門的市場(chǎng)份額，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)。

我國的學(xué)者在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究中也得到了許多結(jié)論。陳春暉等人（2007）通過建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整關(guān)系模型，得出結(jié)論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有長(zhǎng)期的正相關(guān)關(guān)系，即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資者的保護(hù)可以促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。劉勇、周宏（2008）通過對(duì)我國各省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中等發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有顯著的影響。

綜上所述，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以在一定程度上激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步，最終促進(jìn)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3實(shí)證模型的建立

31變量選取以及數(shù)據(jù)來源

為了研究我國各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，本文將研究變量分為基本經(jīng)濟(jì)變量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度變量?jī)纱箢悺Ｆ渲?，基本?jīng)濟(jì)變量包括各省的總產(chǎn)值（Y）、固定資產(chǎn)投入（K）和人口（L）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度變量包括專利授權(quán)數(shù)量（P）和專利侵權(quán)案件立案數(shù)量（Q）。專利授權(quán)數(shù)量的增長(zhǎng)說明相關(guān)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的加強(qiáng)，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的加強(qiáng)也會(huì)降低專利侵權(quán)案件的立案數(shù)量。endprint

本文選取2011年至2016年我國31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)，總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)投入和人口變量的樣本數(shù)據(jù)來源于2011年至2016年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，專利授權(quán)數(shù)量和專利侵權(quán)案件立案數(shù)量的樣本數(shù)據(jù)來源于2011年至2016年的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

32面板數(shù)據(jù)模型的初步設(shè)定

為便于對(duì)比分析，本文將我國31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)（見表1），分別建立面板數(shù)據(jù)模型，來說明我國不同地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。

33變參數(shù)模型與不變參數(shù)模型的設(shè)定檢驗(yàn)

為了確定面板數(shù)據(jù)模型的具體形式，首先要進(jìn)行變參數(shù)模型和不變參數(shù)模型的設(shè)定檢驗(yàn)，即檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)符合混合回歸模型、變截距模型和變系數(shù)模型中的哪一種。該檢驗(yàn)有如下兩個(gè)假設(shè)：H0：模型中的解釋變量系數(shù)對(duì)于所有的截面成員是相同的，但是截距項(xiàng)不同。H1：模型中解釋變量系數(shù)和截距項(xiàng)對(duì)于所有的截面成員都是相同的。

從表2中可以看出，各地區(qū)面板模型的F2檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均大于其臨界值，而F1檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均小于其臨界值，因此我們可以拒絕原假設(shè)H1，接受原假設(shè)H0，從而分別建立各地區(qū)的變截矩面板數(shù)據(jù)模型。

34固定效應(yīng)變截矩模型與隨機(jī)效應(yīng)變截矩模型的設(shè)定檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步確定變截矩模型的具體形式，我們還要對(duì)各個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，東部地區(qū)和西部地區(qū)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量相應(yīng)的概率值都近似為0，因此對(duì)于這兩個(gè)地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)而言，建立固定效應(yīng)的變截距模型是合適的。而中部地區(qū)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的概率值大于5%的顯著性水平，所以要建立隨機(jī)效應(yīng)變截距模型。

4實(shí)證模型的估計(jì)結(jié)果

本文根據(jù)式（1）分別對(duì)東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)建立不同類型的面板數(shù)據(jù)模型，并使用E-views 60軟件對(duì)模型的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表4所示。

根據(jù)表4可以看出，在東部地區(qū)，專利授權(quán)數(shù)量與總產(chǎn)出之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，而專利侵權(quán)案件的立案數(shù)量與總產(chǎn)出之間則呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這個(gè)結(jié)果說明，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度可以促進(jìn)我國東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于中部地區(qū)來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度變量與總產(chǎn)出的關(guān)系不顯著，說明在我國中部地區(qū)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度并不能有效地促進(jìn)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最后，由于西部地區(qū)的專利侵權(quán)案件立案數(shù)量與總產(chǎn)出之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，所以在西部地區(qū)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度可以在一定程度上促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

5結(jié)論及建議

通過實(shí)證分析我們可以得出以下兩點(diǎn)結(jié)論：第一，專利授權(quán)數(shù)量的增加可以進(jìn)一步促進(jìn)我國東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這是因?yàn)橄嚓P(guān)部門加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，意味著有越來越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被國家承認(rèn)并受到國家的保護(hù)，從而提升了相關(guān)投資者的投資信心，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但是，專利授權(quán)數(shù)量的增加對(duì)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響并不顯著。由于這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，大部分企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)主要是從外地去引進(jìn)，因此中西部地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量的增加并不能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第二，專利侵權(quán)案件的立案數(shù)量的下降可以促進(jìn)東部地區(qū)和西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。專利侵權(quán)案件立案數(shù)量的下降意味著相關(guān)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度增強(qiáng)，使生產(chǎn)企業(yè)處于一個(gè)良好的環(huán)境之中，從而維護(hù)了地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

根據(jù)結(jié)論，本文認(rèn)為，東部地區(qū)應(yīng)該加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。具體的措施主要有以下三個(gè)方面：第一，加強(qiáng)立法相關(guān)政策的完善。雖然我國已經(jīng)建立了比較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，但是相關(guān)政策還不完善。例如我國專利申請(qǐng)審批周期過長(zhǎng)，有必要縮短專利審查周期，提高申請(qǐng)人的積極性。此外，在反壟斷法建設(shè)方面也不能放松，政府部門應(yīng)注意在鼓勵(lì)創(chuàng)新和強(qiáng)化保護(hù)之間保持微妙的平衡。第二，加強(qiáng)執(zhí)法力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，會(huì)嚴(yán)重挫傷權(quán)利人創(chuàng)新的積極性。在我國不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的努力下，現(xiàn)階段基本可以做到“有法可依”，那么“有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)”就成為衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率的關(guān)鍵。第三，加大對(duì)專利，特別是自主創(chuàng)新的激勵(lì)力度。

中西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平相對(duì)較低，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響力也較低。這些地區(qū)的企業(yè)以勞動(dòng)密集型和資源獲取型為主，他們往往更關(guān)注企業(yè)內(nèi)控和宏觀市場(chǎng)等因素，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用并不顯著。但是這并不意味著放棄知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，只是在現(xiàn)階段采取適中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，可以降低中西部企業(yè)的模仿成本，避免社會(huì)福利的減少，更符合中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益。

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