我國毒品犯罪控制下交付研究

王向陽

摘要：毒品犯罪愈演愈烈，并朝著規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化、集團(tuán)化的方向發(fā)展，傳統(tǒng)偵查手段難以滿足禁毒工作的需要，美國創(chuàng)設(shè)了控制下交付偵查措施，其逐漸成為禁毒工作中常規(guī)偵查手段?？刂葡陆桓镀鹪从诿绹l(fā)展于歐洲，盛行于世界。2012年，我國《刑事訴訟法》規(guī)定公安機(jī)關(guān)可以對毒品案件進(jìn)行控制下交付，確立了控制下交付在我國的法律地位。本文通過研究控制下交付的歷史沿革，分析控制下交付的特點及分類，并提出控制下交付的實施方法，使控制下交付在打擊毒品犯罪中發(fā)揮更大作用。

關(guān)鍵詞：控制下交付；歷史沿革；特征；分類；實施方法

2016年2月18日，國家禁毒委員會辦公室發(fā)布《2015年中國毒品形式報告》顯示，全國共查處吸毒人員106.2萬人次，其中新發(fā)現(xiàn)吸毒人員53.1萬人次，同比分別上升20%、14.6%，這僅是已發(fā)現(xiàn)的吸毒人員數(shù)據(jù)，還有大量未發(fā)現(xiàn)的吸毒人員。從歷年數(shù)據(jù)來看，我國毒品問題仍處在快速增長期，毒品來源渠道、吸毒人員、毒品犯罪及因吸毒引起的其他犯罪不斷增加，毒品問題已成為我國社會頑疾。今年來，我國毒品犯罪有組織化、集團(tuán)化、武裝化的發(fā)展趨勢，這給我國緝毒工作帶來很大難度，特別是毒品案件的偵查取證工作，如何做到“人贓俱獲”，這是實踐上面臨的新問題。

一、控制下交付概念及沿革

控制下交付源自英文“Controlled Dlivered”，這是我國習(xí)慣譯法，不同國家、地區(qū)翻譯不同，日本將其翻譯為“監(jiān)控下的移動”，我國臺灣地區(qū)將其翻譯為“監(jiān)視下的運送轉(zhuǎn)移”，名稱上雖有差異，但并無實質(zhì)區(qū)別，具體是指一國或多國的主管機(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)非法或可疑物品與資金后，并不立即收繳，而是根據(jù)法律規(guī)定使其在監(jiān)控下繼續(xù)移轉(zhuǎn)，以揭露并抓獲幕后的組織與策劃者。我國《刑事訴訟法》第一百五十一條規(guī)定公安機(jī)關(guān)在偵查毒品等違禁品或財物犯罪中可以控制下交付。

控制下交付制度誕生于美國。19世紀(jì)末期，美國禁毒工作由各州、市領(lǐng)導(dǎo)，但隨著毒品的泛濫，毒品犯罪呈現(xiàn)集團(tuán)化，跨區(qū)域化的特點，美國禁毒工作便轉(zhuǎn)至聯(lián)邦層面。由于毒品犯罪的隱蔽性，毒品案件難以取證，常規(guī)偵查手段已不適應(yīng)毒品犯罪偵查活動，美國聯(lián)邦禁毒機(jī)構(gòu)創(chuàng)新了偵查手段。為了破壞毒品犯罪鏈條，在毒販不知情下，將毒品置于聯(lián)邦禁毒機(jī)構(gòu)的監(jiān)控下，進(jìn)行控制下交付?？刂葡陆桓队纱撕捅阋聜刹?、線人舉報、監(jiān)聽一起廣泛應(yīng)用于美國禁毒工作中。

20世紀(jì)6、70年代，毒品讓美國社會付出沉重代價，美國大部分毒品來源于歐洲，時任總統(tǒng)尼克松提出“毒品戰(zhàn)爭”的口號，通過國際合作在毒品來源地歐洲開展禁毒工作。由于二戰(zhàn)的影響，歐洲對納碎德國和前蘇聯(lián)的秘密偵查十分恐懼，控制下交付的秘密性特點讓歐洲各國非常抵觸，這一時期美國禁毒工作進(jìn)展緩慢。20世紀(jì)80年代，毒品在歐洲泛濫，再加上毒品犯罪的跨國化、集團(tuán)化、規(guī)?；奶攸c，禁毒工作愈加困難，歐洲開始反思禁毒策略。各國紛紛加強(qiáng)與美國合作，允許在反毒品犯罪中進(jìn)行控制下交付，控制下交付逐漸成為毒品案件中常規(guī)性的偵查手段。

20世紀(jì)90年代，跨國、跨境販毒愈演愈烈，毒品犯罪的組織化、集團(tuán)化，促使警察偵查權(quán)力的擴(kuò)張，控制下交付能夠高效打擊毒品犯罪，其作用越來越被世界各國認(rèn)可。1988 年，聯(lián)合國通過了《非法販運公約》，首次以國際公約的形式肯定和確認(rèn)了控制下交付。此后又通過了《非法販運公約》、《打擊有組織犯罪公約》和《反腐敗公約》，以上在國際范圍內(nèi)確立了控制下交付的法律地位。

1988年，我國加入《非法販運公約》，控制下交付便引入國內(nèi)，廣泛用于禁毒工作。此后，公安部先后出臺了《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》、《公安機(jī)關(guān)禁毒業(yè)務(wù)工作規(guī)范》及《公安機(jī)關(guān)禁毒民警執(zhí)勤行為規(guī)范》等部門規(guī)定，以上規(guī)定雖未明確提出控制下交付的概念，但實踐中卻廣泛使用控制下交付的偵查手段，使控制下交付愈加規(guī)范。2010年，《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》第35條規(guī)定：特殊的偵查手段獲取的證據(jù)，可以作為定案的根據(jù)?！疤厥鈧刹榇胧卑▽嵺`中常用的控制下交付，肯定了控制下交付所取得的證據(jù)合法性。2012年，新《刑事訴訟法》第一百五十一條規(guī)定了控制下交付，并初步明確了控制下交付適用范圍和適用主體。同年，公安部通過了《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序性規(guī)定》進(jìn)一步明確了控制下交付。

二、控制下交付的特點

1.適用主體。毒品案件屬于一般刑事案件，公安機(jī)關(guān)有管轄權(quán)，經(jīng)縣級以上公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，便可以進(jìn)行控制下交付。負(fù)有查禁走私毒品的海關(guān)是否能夠進(jìn)行控制下交付呢？《海關(guān)法》第四條規(guī)定，國家在海關(guān)總署設(shè)立專門偵查走私犯罪的公安機(jī)構(gòu)，配備專職緝私警察，負(fù)責(zé)對其管轄的走私犯罪案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審。海關(guān)偵查走私犯罪，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國刑事訴訟法》的規(guī)定辦理?？鐕湺景讣絹碓蕉?，海關(guān)緝私部門應(yīng)改變被動緝毒方式，積極開展控制下交付，斬斷毒品犯罪鏈條。

2.適用前提。只有偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)嫌疑人隨身攜帶或通過郵寄等物流方式運輸毒品或疑似毒品物時，才能適用控制下交付?？刂葡陆桓妒菍Α叭恕被颉柏洝钡谋O(jiān)控，是對公民權(quán)利的一種干涉，因此必須要有一定的證據(jù)顯示行為人有販毒嫌疑或所運輸、傳遞的物品可能是毒品。實踐中應(yīng)當(dāng)堅持比例原則，如果控制下交付被濫用，那么就變成警察陷阱，所取得的證據(jù)也可能被視為非法證據(jù)。

3.適用目的?？刂葡陆桓赌康挠卸?，其一破解取證難問題，毒品犯罪隱蔽性特點，導(dǎo)致取證難，實施控制下交付，能夠?qū)崿F(xiàn)“人贓并獲”；其二，毒品犯罪日益精細(xì)化，各個嫌疑人分工配合，實施控制下交付能夠查處毒品犯罪鏈條，將發(fā)掘出隱藏在幕后的主犯，將其一網(wǎng)打盡。

4.適用的關(guān)鍵?？刂葡陆桓毒邆涿孛苄蕴攸c，要求偵查人員在嫌疑人不知情下，秘密監(jiān)控毒品的流轉(zhuǎn)、交易過程，這是控制下交付的核心內(nèi)容。

三、控制下交付的分類

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，控制下交付可分為四類。

（一）按照控制下交付的實施范圍不同，可以分為國際控制下交付和國內(nèi)控制下交付。endprint

1.國際控制下交付。國際控制下交付是指某國警察機(jī)關(guān)獲取毒品犯罪的情報或毒品犯罪行為后，根據(jù)相關(guān)國際條約，與毒品來源地國、毒品過境國、毒品目的地國協(xié)商，雙方相互配合，共同實行控制下交付。根據(jù)毒品犯罪情報來源不同，國際控制下交付又可以分為兩種：第一，毒品犯罪情報來源于目的國，由目的國警察機(jī)關(guān)與毒品來源國、過境國警察機(jī)關(guān)協(xié)商，共同采取控制下交付。第二，毒品犯罪情報來源于目的國以外的第三國，便可與毒品來源國、過境國、目的國相互協(xié)商，實施控制下交付。這兩種的區(qū)別在于獲取毒品情報的國家差異，控制下交付的其他步驟是相同的。就我國而言，與外國、港澳臺進(jìn)行毒品控制下交付，由公安部批準(zhǔn)實施。

2.國內(nèi)控制下交付。國內(nèi)控制下交付是指毒品來源地、途徑地和目的地不在同一地區(qū)，在共同上級公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)下，進(jìn)行控制下交付。在縣級行政區(qū)內(nèi)控制下交付，由縣級公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)執(zhí)行；跨縣行政區(qū)進(jìn)行控制下交付，由主辦的縣級公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦理審批手續(xù)，經(jīng)協(xié)助地縣級公安機(jī)關(guān)同意后，報市級公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)執(zhí)行；跨市級以上行政區(qū)進(jìn)行控制下交付，由主辦地區(qū)市級以上公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并經(jīng)過協(xié)作地區(qū)市級以上公安機(jī)關(guān)同意，報上級公安機(jī)關(guān)備案后執(zhí)行。上級公安機(jī)關(guān)部門可以直接實施控制下交付。

（二）按照控制下交付標(biāo)的物的不同，可以分為原物控制下交付和替代物控制下交付。

1.原物控制下交付是指公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)毒品后不采取措施，以此為誘餌進(jìn)行控制下交付。原物控制下交付的優(yōu)點是不會引起犯罪嫌人的懷疑，缺點是風(fēng)險高，一旦毒品脫離監(jiān)管，就會使毒品流向社會，販毒行為得逞，證據(jù)滅失。原物控制下交付一定要控制好風(fēng)險，一旦發(fā)現(xiàn)毒品面臨著脫離監(jiān)管的情況，即使破案時機(jī)尚不成熟，也應(yīng)立即采取行動，予以扣押。

2.替代物控制下交付。替代物控制下交付是指公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)毒品后予以扣押，以其他物品冒充毒品進(jìn)行控制下交付。替代物控制下交付能夠有效控制風(fēng)險，但改變了毒品的包裝、隱藏、存儲，容易引起犯罪嫌疑人的懷疑。

（三）按照毒品運輸方式的不同，可以分為人貨同行控制下交付和人貨分離控制下交付。

1.人貨同行控制下交付。人貨同行控制下交付是指犯罪嫌疑人乘坐交通工具時攜帶的毒品控制下交付。犯罪嫌疑人乘坐飛機(jī)時將毒品藏匿于托運行李中或運輸毒品時將毒品藏匿于乘坐的交通工具內(nèi)，都屬于人貨同行控制下交付。

2.人貨分離控制下交付。人貨分離控制下交付是指在運輸毒品過程中，犯罪嫌疑人與毒品不同行。公安機(jī)關(guān)在獲知毒品藏匿于托運貨物中或郵寄的貨物中后，均可進(jìn)行控制下交付。公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)可疑銀行賬號，可以對該賬號進(jìn)行監(jiān)控，獲取賬內(nèi)資金金額、流向，并可以對相關(guān)人員進(jìn)行控制下交付。

（四）按照控制下交付的對象不同，可以分為：對犯罪嫌疑人的控制下交付和對犯罪交易物的控制下交付。

1.對犯罪嫌疑人的控制下交付。對犯罪嫌疑人的控制下交付是指公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)毒品犯罪嫌疑人后，尚不能確定毒品來源、去向等，通過對涉嫌毒品犯罪的嫌疑人進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控，確定毒品流通軌跡，以達(dá)到“人贓俱獲”的目的。

2.對犯罪交易物的控制下交付。對犯罪交易物的控制下交付是指公安機(jī)關(guān)對毒品進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控，調(diào)查毒品的來源、流向及交接人員，通過毒品的流動軌跡查明毒品犯罪鏈條。

四、控制下交付實施方法

1.研判控制下交付的可行性。偵查機(jī)關(guān)獲取毒品犯罪情報后，應(yīng)當(dāng)研判是立即破案，查獲毒品，還是以本次毒品犯罪為契機(jī)，深挖毒品犯罪鏈條，擴(kuò)大戰(zhàn)果。控制下交付可行性取決于兩個方面。（1）本次毒品犯罪的嚴(yán)重程度。毒品的種類多、數(shù)量大、純度高、市場價值高就應(yīng)當(dāng)采取控制下交付。（2）偵查手段的可靠性?？刂葡陆桓兜拿孛苄蕴攸c要求偵查手段的秘密性，如果犯罪嫌疑人察覺到偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)獲得毒品犯罪的情報，此時就無采取控制下交付的必要了?，F(xiàn)有偵查手段能否保證爭取立功的犯罪嫌疑人不會“反水”，能否保證“線人”安全等都會影響到控制下交付的可行性。

2.制定控制下交付實施方案。在決定進(jìn)行控制下后，應(yīng)當(dāng)立即與相關(guān)參與方取得聯(lián)系，共同商定方案，主要內(nèi)容是明確各方義務(wù)；確定是以毒品原物交易，還是以毒品替代物進(jìn)行交易；預(yù)設(shè)臨時處置措施。

3.確定控制下交付的要點。在進(jìn)行控制下交付時，偵查機(jī)關(guān)要明確以下要點：一方主導(dǎo)，其他參與方協(xié)助，做到統(tǒng)一指揮；嚴(yán)格監(jiān)控毒品，在實施前，做好毒品的開封、取樣、化驗工作。在交付進(jìn)行中，做好毒品安全工作，防止毒品脫離監(jiān)管；充分利用技術(shù)偵查手段，確?？刂葡陆桓度f無一失。

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