創(chuàng)新驅動背景下湖北新型研發(fā)機構培育策略研究

周恩德，劉國新

（1.湖北大學商學院，湖北武漢 430062；

2.湖北汽車工業(yè)學院經濟管理學院，湖北十堰 442002）

·中部崛起與湖北發(fā)展

創(chuàng)新驅動背景下湖北新型研發(fā)機構培育策略研究

周恩德1，2，劉國新1

（1.湖北大學商學院，湖北武漢 430062；

2.湖北汽車工業(yè)學院經濟管理學院，湖北十堰 442002）

新型研發(fā)機構憑借其源頭創(chuàng)新能力強、科技成果轉化速度快等優(yōu)勢，日益成為創(chuàng)新驅動的新動能和破解科技與經濟發(fā)展“兩張皮”的新實踐。在厘清新型研發(fā)機構內涵及國內外研究現狀的基礎上，闡述湖北新型研發(fā)機構培育的動因，分析湖北新型研發(fā)機構培育的理論基礎、政策基礎、經濟及產業(yè)基礎、科技創(chuàng)新基礎等，找出湖北新型研發(fā)機構培育中面臨的科技力量布局不合理、科技成果轉化率偏低等障礙，在借鑒國內外發(fā)展經驗的基礎上，設計湖北新型研發(fā)機構培育的路徑并提出相關對策。

湖北；新型研發(fā)機構；創(chuàng)新驅動；科技成果轉化

落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，“創(chuàng)新”是基礎、“驅動”是目標，體制改革是保障，需要科技和機制創(chuàng)新“雙輪驅動”。隨著我國科研體制改革的不斷深入，一種有別于傳統科研組織的新型研發(fā)機構憑借其把科學發(fā)現、技術發(fā)明和產業(yè)發(fā)展三者有機結合起來的“三螺旋”模式，已經在創(chuàng)新體系中嶄露頭角，逐漸成為科技體制改革的標桿，并引起了經濟界、科技界和學術界的高度關注。近年來，新型研發(fā)機構已成為先進國家吸引創(chuàng)新人才、推動產學研結合、加快成果產業(yè)化的重要平臺。2012年3月美國奧巴馬政府宣布啟動國家制造業(yè)創(chuàng)新網絡計劃（NNMI），明確該計劃由多個具有共同目標、相互關聯但又各有側重的制造業(yè)創(chuàng)新研究院（IMIs）組成，擬投入10億美元在全美各地建立15個制造業(yè)創(chuàng)新研究院，旨在促使新的制造工序和技術能夠順利地從基礎研究過渡到制造應用。[1](p113-116)目前，該計劃已經初見成效。歐盟、英國、日本等國家和地區(qū)也加大了對新型研發(fā)機構的支持力度。在國內，廣東、江蘇等地大力支持新型研發(fā)機構發(fā)展，涌現出了深圳華大基因研究院、江蘇產業(yè)技術研究院等一批源頭創(chuàng)新能力強、產業(yè)化速度快的新型研發(fā)機構代表，逐漸形成了一套新型科技研發(fā)模式。

2015年9月24日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》（中辦發(fā)〔2015〕46號）指出“要推動新型研發(fā)機構發(fā)展，制定鼓勵社會化新型研發(fā)機構發(fā)展的意見。”該方案的出臺，為我國新型研發(fā)機構的快速發(fā)展提供了契機。湖北作為我國中部地區(qū)的經濟大省，為實現“在創(chuàng)新驅動發(fā)展上走在全國前列”的戰(zhàn)略目標，需積極探索創(chuàng)新驅動的新模式，大力推進科技體制改革。為此，湖北擬通過實施“產業(yè)提升、成果轉化、企業(yè)培育、基地建設、人才培養(yǎng)”五大工程，大力推進創(chuàng)新型省份建設。但是，新型研發(fā)機構作為我國科技體制改革最有成效的探索與實踐，目前還沒有引起湖北省各級部門的重視。借助長三角、珠三角、北京等地新型研發(fā)機構發(fā)展經驗，結合湖北實際，探索湖北新型研發(fā)機構培育的路徑及策略。其意義體現在：第一，是加快我省科技體制改革步伐，降低改革風險，提升改革成效的有效選擇；第二，是將我省科教資源優(yōu)勢轉化為產業(yè)優(yōu)勢的重要途徑；第三，是發(fā)展我省戰(zhàn)略性新興產業(yè)、培育新的經濟增長點的需要。

一、國內外研究現狀分析與評價

1.新型研發(fā)機構的內涵研究。

作為科技體制改革的創(chuàng)新與實踐，新型研發(fā)機構目前還沒有一個統一認可的概念，只是公認其功能定位和制度模式均不同于傳統的科研院所。曾國屏,林菲（2013）認為新型科研機構以科學發(fā)現、技術發(fā)明和產業(yè)發(fā)展的“三發(fā)聯動”為理念，采取“科技+產業(yè)+資本”的“三位體”乃至“科技+產業(yè)+資本+教育”的“四位體”模式，以“國有新制”或“民辦公助”方式運營，是創(chuàng)業(yè)型科研機構。[2](p49-57)夏太壽，張玉賦等（2014）認為新型研發(fā)機構與傳統機構相比具有以下特點：功能定位體現政府導向、治理模式去行政化、體制機制靈活創(chuàng)新、政產學研高度協作。[3](p13-18)廣東省科技廳等10部門于2015年5月聯合制定的《關于支持新型研發(fā)機構發(fā)展的試行辦法》將新型研發(fā)機構定義為：投資主體多元化，建設模式國際化，運行機制市場化，管理制度現代化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結合，產學研緊密結合的獨立法人組織。

綜合分析來看，新型研發(fā)機構具有如下特征：（1）組建模式起點高，主要依托創(chuàng)新科研團隊、國內知名高校院所或龍頭企業(yè)來組建；（2）遵循市場競爭和科技創(chuàng)新規(guī)律，同時具有體制新穎、機制靈活、運行高效、人才富集等特點；（3）專注于產業(yè)價值鏈的前端和終端，以市場為導向、以創(chuàng)新為動力、以產業(yè)化發(fā)展為目標。

2.國內圍繞新型研發(fā)機構的主要研究視角。

（1）國家層面。

主要圍繞新型研發(fā)機構發(fā)展背景與意義、發(fā)展路徑、建設模式、研發(fā)模式等展開。林巧寧（2014）通過歷史和現實的對比分析，探析了新型研發(fā)機構對中小企業(yè)轉型升級和技術改造的重要意義。[4](p14-15)陳宇山，陳雪（2015）指出新型科研機構已成為今后發(fā)展的重要方面，并通過對國內新型科研機構的發(fā)展舉措和動向的梳理，提出促進新型科研機構發(fā)展的相關建議。[5](p43-47)丁明磊，陳寶明（2015）基于美國聯邦財政支持新型研發(fā)機構的類型和現狀分析，總結歸納美國聯邦財政支持新型研發(fā)組織發(fā)展的創(chuàng)新舉措。[6](p109-112)

（2）省域層面。

主要圍繞各省份新型研發(fā)機構的總體發(fā)展狀況、存在的問題以及發(fā)展對策展開。沈超，鄭霞（2015）以廣東新型研發(fā)機構為對象，分別從發(fā)展概況、建設模式、發(fā)展瓶頸等方面進行了系統分析。[7](p24-27)朱建軍，蔡靜雯等（2013）探討了江蘇新型研發(fā)機構的運行機制和建設方案。[8](p36-39)孫正心，顧光青，陶紀明（2015）以上海新型研發(fā)機構為例，認為促進多種類型創(chuàng)新主體尤其是中小研發(fā)型機構發(fā)展對上海來說至關重要。[9](p98-106)

（3）案例研究。

以典型新型研發(fā)機構為對象，圍繞其運行機制、發(fā)展經驗等展開。董建中，林祥（2012）以深圳華大基因研究院、深圳光啟高等理工研究院等新型研發(fā)機構為例，重點從民辦官助科研體制、“三發(fā)”一體化研發(fā)模式、企業(yè)化管理方式、社會化多元組合、國際化發(fā)展等方面分析了新型研發(fā)機構的體制機制創(chuàng)新。[10](p28-32)譚海斌（2014）以江蘇宜興環(huán)保產業(yè)技術研究院和中科院深圳先進技術研究院為例，分析了國內典型新型研發(fā)機構的運行機制。[11](p24-25)夏太壽，張玉賦等（2014）以蘇粵陜6家新型研發(fā)機構為例，重點對我國新型研發(fā)機構協同創(chuàng)新模式與機制進行了研究。[3](p13-18)

3.國外相關研究。

通過在Elsevier SDDL，Springer Link，Web of science等各大數據庫搜索查詢，發(fā)現目前國外有關“新型研發(fā)機構”的研究甚少，但關于產學研聯盟、合作研發(fā)組織、協同創(chuàng)新等相關研究比較多，主要研究領域及代表性觀點如表1所示。

表1 國外新型研發(fā)機構相關研究匯總表

4.簡要評述。

二戰(zhàn)以來，特別是華爾街金融風暴以后，各主要發(fā)達國家將科技創(chuàng)新及科技成果應用提升到了新的高度，新型研發(fā)組織也受到了各國政府部門的高度重視。國內外研究中，一致認可新型研發(fā)機構在促進科技進步、提升創(chuàng)新能力方面的重要作用。以美國、德國為代表的科技發(fā)達國家，已經將新型研發(fā)組織的培育提升到國家戰(zhàn)略高度，形成了“自上而下”的創(chuàng)新能力培育格局。國內關于新型研發(fā)機構的研究主要集中在針對具體研發(fā)組織的微觀層面，呈現出“自下而上”的倒逼格局。以我國創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略為背景，從國家或省級宏觀層面入手，研究新型研發(fā)機構培育的相關文獻還比較少。以創(chuàng)新湖北建設為背景，探索湖北新型研發(fā)機構的培育策略，不僅能為湖北科技體制改革、創(chuàng)新驅動發(fā)展提供支撐，同時也能為國內其他省份創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施提供參考。

二、湖北新型研發(fā)機構培育的基礎與障礙

1.湖北新型研發(fā)機構培育的基礎。

新型研發(fā)機構所從事的源頭創(chuàng)新科技研發(fā)，具有高投入和高風險的特點，在開辦和運行之初，既需要政府的政策及資金支持，同時也需要區(qū)域內有一定的產業(yè)發(fā)展基礎。目前，湖北省在新型研發(fā)機構的培育方面，具有以下優(yōu)勢。

（1）理論支撐。

近年來，圍繞湖北創(chuàng)新驅動發(fā)展、科技體制改革等方面的研究成果比較豐富，為湖北新型研發(fā)機構培育奠定了理論基礎。如張昌爾（2013）、郭生練（2013）、湖北省社會科學院調研組（2014）圍繞湖北科技體制改革的研究。趙凌云（2012）；辜勝阻，劉偉等（2015）；靳洪副，戴化勇，陳向軍（2014）等學者圍繞湖北創(chuàng)新驅動發(fā)展的研究，等等。

（2）政策支持。

深化科技體制改革是建設創(chuàng)新湖北的必由之路，為了加快“創(chuàng)新湖北”建設，省委、省政府及相關部門出臺了一系列支持科技創(chuàng)新與科技成果轉化的政策，詳見表2。

（3）經濟及產業(yè)基礎。

第一，經濟基礎。新型研發(fā)機構培育初期，需要有大量的財政資金投入。2011-2015年，湖北省GDP、稅收及科技投入均呈平穩(wěn)增長態(tài)勢，為湖北培育新型研發(fā)機構奠定了經濟基礎，詳見表3。

表2 湖北近年出臺的支持科技創(chuàng)新與科技成果轉化的主要政策

表3 2011-2015年湖北省GDP、稅收及科技投入單位：（億元）

第二，產業(yè)基礎。據湖北省科技廳統計，我省27個高新技術產業(yè)園區(qū)，2016年1月至6月完成規(guī)模以上工業(yè)總產值12210億元，同比增長13.22%。其中，國家級高新區(qū)又是全省高新區(qū)的龍頭，2016年上半年，武漢東湖、襄陽、宜昌、孝感、荊門、隨州、仙桃等7個國家高新區(qū)完成工業(yè)總產值7498億元，實現增加值2352億元，分別占同期全省高新區(qū)的61.41%、71.12%。[21]以東湖高新技術產業(yè)園區(qū)、襄陽高新技術產業(yè)園區(qū)等為代表的產業(yè)園區(qū)逐漸成為區(qū)域內創(chuàng)新驅動的標桿。以東湖高新技術產業(yè)園區(qū)為例，園區(qū)內累計注冊高新技術企業(yè)672家，產業(yè)技術研究院8家，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟39個，孵化器（加速器）總面積達300萬平方米，在孵企業(yè)2800家，[22]2015年企業(yè)總收入達到10062億元。作為湖北省通信高技術企業(yè)的杰出代表，烽火科技集團集研究、開發(fā)、生產和銷售于一體，已經成為中國電子信息百強和軟件百強企業(yè)。

（4）科技創(chuàng)新基礎。

根據國家統計局和科技部網站公布的統計數據，整理得到2015年中部地區(qū)“科技創(chuàng)新”水平相應指標數據如表4所示。

由表4可知，中部六省中，湖北在總研發(fā)經費投入、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入、

技術市場成交額等指標上均名列第一位，在研發(fā)經費投入強度上名列第二位，其他指標均列第三位。對上表中的相關數據進行歸一化處理，結合專家打分，通過層次分析法綜合評價可知，湖北在中部六省中的科技創(chuàng)新實力名列第一。由此可見，較好的區(qū)域科技創(chuàng)新能力，為湖北新型研發(fā)機構培育提供了有效支撐。

2.湖北新型研發(fā)機構培育的障礙。（1）科技力量布局制約協同發(fā)展。

第一，空間布局。就科研實力而言，高校和科研院所是湖北創(chuàng)新能力的主要源頭，但60%以上的高校和機構集中在武漢，從而制約了整個湖北創(chuàng)新環(huán)境的培育，造成了創(chuàng)新資源兩極分化現象。第二，部門布局。目前，湖北大部分的知識、技術和創(chuàng)新平臺以及基礎設施，科技人員和活動經費都集中在高等院校、科研院所以及為數不多的國有大中型企業(yè)，以新技術、新產品、發(fā)明專利等商業(yè)化應用成果產出為主的民營中小型企業(yè)在創(chuàng)新的資金投入、人才匯集、基礎平臺資源獲取等方面都處于劣勢地位。第三，學科布局。根據湖北省統計年鑒相關數據測算，2015年湖北省科技活動中基礎研究和應用研究只占很小一部分，而實驗發(fā)展的占比超過了80%，由此說明我省科技力量在學科結構上分布不均。

表4 中部六省科技創(chuàng)新評價數據

（2）科技資源轉化效率有待提升。

湖北統計年鑒（2016）數據顯示，2015年湖北省發(fā)表科技論文93190篇，出版科技專著2827種，科技項目課題數56218個，專利受理量74240項（批準38781項），但是技術合同簽訂只有21696項。根據中國科技年鑒（2015）相關數據測算，在科技資源轉化率方面，2014年湖北的專利授權數量、技術合同項分別為北京的38%和33%，但技術合同的成交金額僅為北京的19%。通過橫向與縱向比較可見，湖北在科技成果轉化率方面依然偏低，科技與經濟的契合程度有待提高。

（3）政策引導尚未形成合力。

截止目前，雖然我省出臺了一系列加強創(chuàng)新主體培育及創(chuàng)新成果轉化的相關政策，但是作用不明顯，尚未形成合力。一是政策出臺比較晚，作用尚未顯現；二是雖然各個部門都出臺了對應的實施條例，目前仍然缺乏一個強有力的牽頭部門負責創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略落地的頂層設計和規(guī)劃引領；三是對各類規(guī)劃及政策落實情況監(jiān)督和檢查力度不夠。

（4）產學研合作體制機制不夠健全。

一方面，高校與政府和企業(yè)的信息交流和共享渠道不暢通，尚未達成互惠共贏的普遍信任與共識。主要體現在高校有大量的研究成果束之高閣，而企業(yè)又在到處尋找合適的科研成果。另一方面，在公共研發(fā)平臺建設方面缺乏協同，科研與地方經濟和產業(yè)發(fā)展結合上存在欠缺。

三、湖北新型研發(fā)機構培育的經驗借鑒

1.國外相關經驗。

（1）德國經驗。

德國的科研機構主要包括三大類：一是作為德國科研體系核心的高等院校；二是在經費投入和承接科研任務中占很大份額的各類研究中心；三是高校以外的公立研究機構等。以弗勞恩霍夫應用促進協會為例，其在德國的技術、經濟和工業(yè)發(fā)展方面作出了巨大貢獻，主要得益于其在業(yè)務管理方面的自主性、激勵機制方面的靈活性和直接對接客戶需求的合同式科研等。同時，為長期保持協會科學技術的競爭優(yōu)勢，避免各研究院為了眼前利益而忽略前瞻性研發(fā)，協會每年保持一定比例的經費來保障和資助超前開發(fā)。[23](p15-16)

（2）美國經驗。

首先，美國聯邦財政對前沿基礎研究和戰(zhàn)略性技術研究給予充分的經費保障；其次，通過財政投入與科研管理的創(chuàng)新舉措調動各種類型創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新的積極性，從而形成了基于領軍企業(yè)的創(chuàng)新鏈；第三，利用各種政策工具吸引社會資源投入符合國家需求的研發(fā)方向，通過財政投入支持一批新型研發(fā)機構發(fā)展。[6](p109-112)

（3）日本經驗。

日本在新型研發(fā)機構培育方面的主要做法有兩點：其一，非常重視企業(yè)研究機構的職能發(fā)揮，例如三菱綜合研究所、富士綜合研究所等由日本大企業(yè)建立起來的企業(yè)研究機構，其研究范圍涉及日本經濟、教育、科技等各個方面，被稱為日本社會經濟發(fā)展的“智庫”；[24](p18-23)其二，成立了日本國內最大的國家級公共研究機構——日本產業(yè)技術研究院，其主要職責是推動產學官合作研究等，同時承擔工業(yè)科學技術的相關基礎研究、高技術的研發(fā)。日本產業(yè)技術研究院按照企業(yè)模式運作、實行自主管理，[25](p76-78)其現行組織結構和運作模式，對湖北新型研發(fā)機構的培育具有一定的借鑒意義。

2.國內相關經驗。

上世紀九十年代后期以來，國內的廣東、江蘇等地加大了對新型研發(fā)機構的支持力度，取得了一些成熟的建設經驗，形成了各具特色的新型研發(fā)機構培育模式。詳見表5。

表5 國內主要地區(qū)新型研發(fā)機構培育經驗

3.湖北新型研發(fā)機構培育路徑。

新型研發(fā)機構的培育是一個系統工程，需要政府、企業(yè)、高等院校、科研院所等機構協同配合，結合湖北新型研發(fā)機構培育的基礎，借鑒國內外相關經驗，提出湖北新型研發(fā)機構培育的三種路徑。

（1）政府主導。新型研發(fā)機構培育初期，各級地方政府根據本地產業(yè)發(fā)展需求，在土地、財政、稅收、人才引進方面給予各種優(yōu)惠，主動邀請高校和科研機構共建新型研發(fā)機構。

（2）高等院校和科研機構主導。在新型研發(fā)機構建設中期，為促進當地產業(yè)的轉型升級，培育經濟發(fā)展新動能，鼓勵高校、科研院所成立新型研發(fā)機構，該機構要積極對接市場需求、以企業(yè)為服務對象、注重科研成果轉化。

（3）企業(yè)主導。在新型研發(fā)機構培育環(huán)境日趨完善、運作模式日益成熟的背景下，吸引企業(yè)積極參與新型研發(fā)機構建設，以此提升企業(yè)和區(qū)域內的創(chuàng)新能力，最終形成技術與市場緊密對接的創(chuàng)新格局。

四、湖北新型研發(fā)機構培育策略

1.加強創(chuàng)新人才儲備與應用。

一是創(chuàng)新人才工作機制。在人才引進方面，對于機構發(fā)展所需要的緊缺人才采取引進和借用“雙軌制”；在人才培養(yǎng)方面，建立人才培養(yǎng)和成長機制，為人才提供發(fā)展的平臺，創(chuàng)造提升的機會；在人才激勵方面，引入股權激勵、科技創(chuàng)新券等新的分配模式，建立健全科技成果轉化的激勵分配機制，充分利用股權出售、股票期權、項目收益分紅等方式激勵科技人員開展成果創(chuàng)新和成果轉化。二是引進海外高層次人才。有計劃的引進能夠攻克核心技術、帶動新興產業(yè)科學的人才，打造一支發(fā)展高新技術產業(yè)的領軍團隊，鼓勵跨國公司在湖北設立研發(fā)分支機構并與我省研究機構和企業(yè)形成密切的技術關聯。三是建立湖北“智庫”。做好優(yōu)秀專家拔尖人才選拔工作，籌建《湖北省科技人才庫》和《湖北省管理人才庫》，發(fā)揮高層次人才的智囊團作用，采用市場化的機制讓優(yōu)秀人才為新型研發(fā)機構的培育與發(fā)展提供智力支持。

2.細化新型研發(fā)機構培育相關的財稅與金融支持。

一是加大財政稅收的扶持力度。設立政府引導基金，加強對新型研發(fā)機構的財政支持力度；建立專項支持制度，在稅收補貼上傾向于新型研發(fā)機構，如對于符合條件的機構進口科研使用的設備免征進口關稅及進口環(huán)節(jié)的稅費等。二是設立新型研發(fā)機構研發(fā)風險補償資金。除了政府撥款的資金以外，對于研發(fā)失敗的項目，省財政和地市財政風險補償資金分別按項目投資損失額的一定比例給予研發(fā)機構補償。三是建立多層次、多元化的融資機制。開展對外合資合作，引入跨國公司和國內的大型企業(yè)入駐或與當地企業(yè)共同合作建立研發(fā)機構。四是試行創(chuàng)新產品與服務遠期約定政府購買制度。政府通過對現有市場未能滿足的產品與服務購買需求進行征集、發(fā)布，擇優(yōu)確定合作的研發(fā)機構并商定遠期的約定購買合同，當創(chuàng)新產品或服務滿足約定的要求時，按約定規(guī)模和價格實施購買。

3.拓暢創(chuàng)新成果轉化渠道，加快試點示范。

一是依托高校、科研院所等設立一批專業(yè)化的成果（專利）轉化服務中心，發(fā)揮互聯網眾籌等手段在促進成果轉化中的獨特作用，促進創(chuàng)新成果轉化。二是建立湖北科技成果信息系統，提高科技成果與科技開發(fā)需求的發(fā)布效率。三是選擇一批基礎較好的研發(fā)機構為試點，把明確研發(fā)機構的功能和定位作為試點的首要要求，把完善運行機制作為試點的主要任務，引導新型研發(fā)機構凝練研發(fā)方向、打造人才隊伍、服務產業(yè)發(fā)展，并加強經驗的總結和推廣，發(fā)揮試點機構示范帶動作用。

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責任編輯 周剛

G322.2

A

1003-8477（2017）07-0052-07

周恩德（1980—），男，湖北大學博士研究生，湖北汽車工業(yè)學院副教授，碩士研究生導師；劉國新（1957—），男，湖北大學黨委副書記，管理學博士，教授，博士研究生導師。

國家自然科學基金項目“分布式創(chuàng)新網絡中多核心企業(yè)間的協同機理研究”（71372201）；2016年度湖北省軟科學研究項目“創(chuàng)新驅動背景下湖北新型研發(fā)機構培育策略研究”（2016ADC037）的階段性成果。