畫說(shuō)檔案學(xué)（二）：從“形態(tài)維度”到“可能空間”

高大偉

9.形態(tài)維度

檔案形態(tài)對(duì)檔案實(shí)踐的影響規(guī)律——不妨稱之為檔案系統(tǒng)的形態(tài)維度，除了在前述的檔案數(shù)量種類對(duì)檔案實(shí)踐的影響中有所表現(xiàn)，還體現(xiàn)在人們對(duì)記錄的檔案形態(tài)和前檔案形態(tài)關(guān)系的理解上。

檔案形態(tài)是信息保存這一相對(duì)靜止的狀態(tài)，前檔案形態(tài)則多處于信息交流這一絕對(duì)運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)，如尚處于形成、辦理階段的文件、數(shù)據(jù)等。記錄的檔案形態(tài)與前檔案形態(tài)關(guān)系的變化，經(jīng)歷了歷史上公文與檔案界限模糊、相互交錯(cuò)，近代以來(lái)公文與檔案獨(dú)立區(qū)分，以及當(dāng)前新技術(shù)、新管理需求下文件與檔案出現(xiàn)新型融合關(guān)系的過(guò)程。

記錄的檔案形態(tài)與前檔案形態(tài)的關(guān)系，首先是區(qū)分界定，其次是交叉融合。

記錄兩個(gè)形態(tài)的區(qū)分界定，體現(xiàn)了社會(huì)或組織對(duì)自身事務(wù)的分類管理，是人們獨(dú)特信息需求的真實(shí)反映，如記錄在前檔案形態(tài)下更多地關(guān)照信息運(yùn)動(dòng)效率，而在檔案形態(tài)下的安全問(wèn)題則是首要的。通過(guò)記錄兩個(gè)形態(tài)以屬性區(qū)分為基礎(chǔ)的劃界，檔案實(shí)踐具有了獨(dú)立意義。

記錄兩個(gè)形態(tài)的交叉融合，出現(xiàn)在發(fā)揮記錄兩個(gè)形態(tài)整體效應(yīng)的需求中，以業(yè)務(wù)的完善和信息技術(shù)的應(yīng)用為支撐，如關(guān)于信息化條件下的電子文件管理應(yīng)加強(qiáng)全程管理和前端控制的一些倡議。

聯(lián)系之前關(guān)于“形態(tài)變化”和“數(shù)量種類”的論述，總的來(lái)說(shuō)，檔案的形態(tài)問(wèn)題和檔案系統(tǒng)的形態(tài)維度受信息技術(shù)和社會(huì)需求兩條線索的影響，是認(rèn)識(shí)檔案實(shí)踐的重要途徑。

10.技術(shù)維度

信息技術(shù)對(duì)檔案實(shí)踐的影響規(guī)律——檔案系統(tǒng)的技術(shù)維度，體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是，信息技術(shù)影響了檔案形態(tài)變化，為檔案實(shí)踐提供了工具。正如之前“形態(tài)變化”所述，不同的技術(shù)環(huán)境會(huì)產(chǎn)生不同的檔案形態(tài)。信息技術(shù)貢獻(xiàn)了檔案實(shí)踐進(jìn)步的工具，如當(dāng)前信息化的軟硬件，甚至是實(shí)踐的理念（創(chuàng)新、開(kāi)放、共享等）。

二是，信息技術(shù)所蘊(yùn)含的信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律及其實(shí)現(xiàn)條件，直接影響了檔案實(shí)踐的程序和規(guī)則。檔案屬于信息保存范疇，關(guān)于信息保存會(huì)形成一系列操作管理的程序與規(guī)則，檔案實(shí)踐也就成為圍繞檔案信息運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐，這也是檔案具有信息屬性的必然結(jié)果，如文件生命周期管理（其中包括檔案），檔案的收集、保管和利用等環(huán)節(jié)。實(shí)際上，信息運(yùn)動(dòng)普遍存在產(chǎn)生、傳播、使用、維護(hù)，直至存檔或被刪除的生命周期。在整個(gè)生命周期內(nèi)，信息運(yùn)動(dòng)存在一定規(guī)律，如信息流動(dòng)多以信源與信宿之間存在的勢(shì)差為前提，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)背景下信息碎片化傳播等規(guī)律。

檔案信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律，是對(duì)檔案信息運(yùn)動(dòng)的本質(zhì)描述，不僅包括信息運(yùn)動(dòng)的規(guī)則和趨勢(shì)，也蘊(yùn)含了信息與用戶的內(nèi)在關(guān)系。檔案信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律是信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律在某一應(yīng)用場(chǎng)景內(nèi)的特殊化，如工程項(xiàng)目管理信息化背景下的科技文件形成規(guī)律。因此，信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律及其實(shí)現(xiàn)條件對(duì)檔案實(shí)踐的程序和規(guī)則也將產(chǎn)生直接影響，如檔案收集對(duì)信源的關(guān)注、檔案整理中對(duì)信息有序化組織的強(qiáng)調(diào)等。

11.價(jià)值維度

社會(huì)需求對(duì)檔案實(shí)踐的影響規(guī)律——檔案系統(tǒng)的價(jià)值維度，賦予了檔案實(shí)踐的目的和意義，確立了檔案實(shí)踐的基本觀念和工作導(dǎo)向。檔案系統(tǒng)的價(jià)值維度與檔案的價(jià)值具有同一性，可以回歸到“人與檔案關(guān)系”的總問(wèn)題上。

檔案價(jià)值包括歷史價(jià)值和工具價(jià)值兩個(gè)層次。

一方面，檔案與建筑、文物類似，具有時(shí)間性質(zhì)，也都可作為一種衡量其他事物的時(shí)光標(biāo)尺，具備歷史性。通過(guò)故紙舊檔、建筑遺跡和文獻(xiàn)古物，人們感受到了時(shí)間變化；另一方面，人們有認(rèn)識(shí)過(guò)去的天然需求。歷史性與人們需求的結(jié)合構(gòu)成了檔案可以提供一種跨越時(shí)間、回溯過(guò)去的歷史價(jià)值。這也是人們對(duì)自身與時(shí)間關(guān)系的一種理解和實(shí)踐。

歷史價(jià)值體現(xiàn)了人與檔案的終極關(guān)系，檔案對(duì)人的各種有用性以歷史價(jià)值為出發(fā)點(diǎn)。檔案的歷史價(jià)值為社會(huì)人、組織和社會(huì)，提供定義自我、生成自我和發(fā)展自我的原始素材。圍繞檔案的歷史價(jià)值，檔案實(shí)踐所體現(xiàn)的正是人們對(duì)自身與時(shí)間關(guān)系的一種理解，這也是檔案實(shí)踐的光榮使命。

12.憑證問(wèn)題

很多人認(rèn)為檔案是一種憑證，如“檔案的憑證價(jià)值是檔案不同于其他各種資料的最基本的特點(diǎn)”。那么歷史價(jià)值與憑證價(jià)值是什么關(guān)系呢？

實(shí)際上，認(rèn)識(shí)檔案價(jià)值的意義不在于區(qū)別事物，本體論決定價(jià)值論，而非相反。認(rèn)識(shí)檔案價(jià)值的意義僅限定于理解人與檔案的關(guān)系，檔案歷史價(jià)值的獨(dú)特性不等于檔案的獨(dú)特性。

歷史價(jià)值不同于憑證價(jià)值。憑證價(jià)值只是檔案歷史價(jià)值的表現(xiàn)之一，憑證價(jià)值針對(duì)的是社會(huì)活動(dòng)中檔案的直接形成者和事件的直接參與者，對(duì)其他人而言，檔案更多是具有某種使用價(jià)值（或稱之為參考價(jià)值）的歷史記錄。我們不排除這種歷史記錄通過(guò)法律約束、科學(xué)管理等途徑成為可信歷史證言的可能性，但也僅僅是被證實(shí)了的有使用價(jià)值的歷史記錄。也就是說(shuō)，常識(shí)意義上的憑證，不能泛用于檔案基礎(chǔ)理論。

13.目標(biāo)問(wèn)題

具備原始記錄性的檔案，與建筑、文物相比，其蘊(yùn)含了規(guī)范性、文化性、原始性較高的記錄符號(hào)，賦予檔案“信息更為清晰確定”“信息量相對(duì)豐富”“可靠程度更高”等優(yōu)勢(shì)。這也就決定了檔案歷史價(jià)值的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，即檔案是人們對(duì)信息確定性、可靠性“最高標(biāo)準(zhǔn)”的追求——這里的“最高標(biāo)準(zhǔn)”自然存在具體實(shí)踐場(chǎng)景的問(wèn)題，并非絕對(duì)意義上的最高。

人們對(duì)信息確定性、可靠性“最高標(biāo)準(zhǔn)”的追求是檔案實(shí)踐的目標(biāo)。在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)過(guò)程中，留給檔案實(shí)踐開(kāi)展相關(guān)行為、發(fā)揮能動(dòng)性的空間，是清除那些不確定與不可靠的問(wèn)題。

因此，檔案實(shí)踐的內(nèi)容也就更加明確了：

第一，解決事件不確定性、不可靠性的問(wèn)題。正如人們把現(xiàn)實(shí)中有查考利用價(jià)值的材料歸檔，或是積極開(kāi)展對(duì)檔案材料的編輯研究和開(kāi)發(fā)利用工作一樣，增進(jìn)人們對(duì)檔案收集、保管和利用等過(guò)程的把握，以促進(jìn)人們對(duì)檔案背后事件的把握，構(gòu)成了檔案實(shí)踐的線索。

第二，解決檔案不確定性、不可靠性的問(wèn)題。正如人們對(duì)檔案自身完整、準(zhǔn)確等質(zhì)量問(wèn)題的關(guān)注，以及當(dāng)前人們對(duì)信息化背景下數(shù)字檔案安全風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題的聚焦一樣，對(duì)檔案質(zhì)量和安全的關(guān)注構(gòu)成了檔案實(shí)踐的焦點(diǎn)。endprint

14.真假問(wèn)題

雖然檔案具備歷史價(jià)值，但檔案的真實(shí)可靠不能等同于“歷史的真實(shí)可靠”。

一些存在偽誤的檔案，其描述的歷史事實(shí)并不真實(shí)，但通過(guò)人們的鑒定和辨別，卻可以反映作偽、失實(shí)的歷史事實(shí)——當(dāng)然這兩種歷史事實(shí)并不一樣，一個(gè)是內(nèi)容的歷史真實(shí)，一個(gè)是形成過(guò)程的歷史真實(shí)。在這種意義上，很多人認(rèn)為“檔案只要其自身存在就沒(méi)有‘假的，即便是‘假的也是‘真的”。

需要說(shuō)明的是，上述表達(dá)并非是我們認(rèn)識(shí)檔案歷史價(jià)值的終點(diǎn)。

實(shí)際上，檔案的“真”與“假”并非局限于某份檔案?jìng)€(gè)體的“真”與“假”，還存在多個(gè)檔案組合后的“真”與“假”，存在檔案形成者主體的“真”與“假”。比如，某份檔案的違誤，某個(gè)案卷內(nèi)檔案分類、構(gòu)成、組合的不當(dāng)安排，檔案形成者的不恰當(dāng)?shù)?，這些問(wèn)題并不全然是檔案科學(xué)管理問(wèn)題（檔案辨?zhèn)蔚某鲧R率并不高），還涉及政治學(xué)（權(quán)力意志）、經(jīng)濟(jì)學(xué)（收益成本）和道德哲學(xué)（即倫理學(xué)）等領(lǐng)域的問(wèn)題，如對(duì)國(guó)家檔案資源體系的理解（尤其是對(duì)建設(shè)工程檔案、會(huì)計(jì)檔案、人事檔案等專門檔案）、信息管理成本、檔案形成主體的合理性等。檔案實(shí)踐和理論對(duì)“真假問(wèn)題”的關(guān)注，存在交叉和跨學(xué)科研究，但并非有越界之罪，畢竟我們只不過(guò)回到了檔案現(xiàn)象本身。對(duì)“真假問(wèn)題”的關(guān)注和理解有助于理解檔案實(shí)踐的合理性。

認(rèn)識(shí)檔案歷史價(jià)值的終點(diǎn)在于圍繞檔案的歷史價(jià)值開(kāi)展的檔案實(shí)踐應(yīng)具備何種歷史觀念（也可簡(jiǎn)稱為檔案的歷史觀念），如何看待上述的憑證問(wèn)題、追求問(wèn)題和真假問(wèn)題。

15.歷史觀念

一般認(rèn)為檔案是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的歷史記錄。雖然在實(shí)際工作中，存在所謂歸檔范圍，但在理論上，凡是能代入（符合）這一形成過(guò)程的歷史記錄，都具備成為檔案的正當(dāng)性。據(jù)此，檔案的歷史觀念可以分為四種不同的假設(shè)：

假設(shè)檔案都具備憑證價(jià)值，且檔案不存在“真假問(wèn)題”或“真假問(wèn)題”并不重要，那么在此基礎(chǔ)上開(kāi)展的一系列檔案實(shí)踐的要點(diǎn)是對(duì)檔案進(jìn)行科學(xué)規(guī)范的管理。這種假設(shè)和思路是當(dāng)前檔案實(shí)踐（主體是檔案管理）和理論（主體是檔案管理學(xué)）的主要內(nèi)容。

假設(shè)檔案都具備憑證價(jià)值，且檔案存在“真假問(wèn)題”，那么必然會(huì)導(dǎo)致矛盾，我們不禁要問(wèn)到底檔案有沒(méi)有憑證價(jià)值？如某個(gè)組織對(duì)某個(gè)人的行為進(jìn)行了觀察，總結(jié)了某種結(jié)論，形成了所謂檔案，由于該檔案是根據(jù)觀察、總結(jié)直接形成的，我們不能否認(rèn)該檔案的正當(dāng)性，但對(duì)當(dāng)事人而言，他并沒(méi)有參與形成事件或檔案的過(guò)程，該檔案可能并不在法律授權(quán)或價(jià)值認(rèn)同的框架下，可能涉及侵權(quán)或違背公德，其憑證價(jià)值應(yīng)當(dāng)存疑。

假設(shè)如前所述的檔案憑證價(jià)值并非共有，且檔案不存在“真假問(wèn)題”或“真假問(wèn)題”并不重要，那么也會(huì)導(dǎo)致矛盾。如造假者制造出一份雙方均參與某歷史事件的檔案，由于雙方均是該檔案的直接形成者或事件的參與者（即便是錯(cuò)誤的），也必然對(duì)雙方都具有憑證價(jià)值。在現(xiàn)實(shí)中，即便其中一方認(rèn)為是錯(cuò)誤事實(shí)，但雙方的仲裁者（第三人）如果沒(méi)有識(shí)別，就不會(huì)認(rèn)可該方的觀點(diǎn)（除非該方拿出新的證據(jù)以證實(shí)自己的主張），依然認(rèn)為憑證價(jià)值對(duì)雙方有約束性。

假設(shè)如前所述的檔案憑證價(jià)值并非共有，且檔案存在“真假問(wèn)題”，那么在此基礎(chǔ)上開(kāi)展一系列檔案實(shí)踐，除了要關(guān)注檔案科學(xué)規(guī)范地管理這一常規(guī)問(wèn)題，更重要的是關(guān)注“誰(shuí)為檔案管理訂立了規(guī)則”“誰(shuí)的記錄可以成為檔案”“是歷史事實(shí)還是集體記憶”等問(wèn)題，這種假設(shè)和思路是檔案實(shí)踐和理論新動(dòng)向——關(guān)注社會(huì)記憶、信息倫理等問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)，也揭示了檔案哲學(xué)研究、檔案實(shí)踐價(jià)值觀研究強(qiáng)大的生長(zhǎng)空間。實(shí)際上這種假設(shè)和思路已經(jīng)在政府行政法領(lǐng)域的理論和實(shí)踐中有類似體現(xiàn)，當(dāng)前政府行政除了持續(xù)加強(qiáng)依法行政，以價(jià)值觀和法理研究去前瞻法外政策的合理性，科學(xué)規(guī)劃政策問(wèn)題已經(jīng)成為趨勢(shì)。

作者更贊同第四種假設(shè)，無(wú)論是對(duì)檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)，還是這里的歷史觀念，檔案實(shí)踐并非是用以加工檔案的“管理機(jī)器”，憑證價(jià)值有人的針對(duì)性問(wèn)題，真假問(wèn)題也有人參與的問(wèn)題，因此，人的因素是不能缺席的——這也是檔案價(jià)值必須反映人與檔案關(guān)系的根本要求。在此基礎(chǔ)上我們可以形成關(guān)于檔案歷史觀念的確切表述。

16.可能空間

根據(jù)之前對(duì)“形態(tài)維度”“技術(shù)維度”“價(jià)值維度”“憑證問(wèn)題”“目標(biāo)問(wèn)題”“真假問(wèn)題”的探討，檔案的歷史觀念可表述為：“檔案是可能性空間，檔案實(shí)踐是對(duì)可能性空間的選擇與締造?！?/p>

不同于本體論意義上關(guān)于“檔案是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的歷史記錄”的論述，檔案的歷史觀念發(fā)生在認(rèn)識(shí)論和價(jià)值論意義上。

檔案現(xiàn)象以檔案本體為基點(diǎn)，輻射出形態(tài)、技術(shù)和價(jià)值三個(gè)維度，不同的形態(tài)變化、不同的信息技術(shù)應(yīng)用和信息運(yùn)動(dòng)實(shí)現(xiàn)方式、不同的價(jià)值訴求，會(huì)使三個(gè)維度所交織繪成的檔案系統(tǒng)呈現(xiàn)出內(nèi)容復(fù)雜、樣式各異的形象，正如文書檔案、科技檔案所體現(xiàn)的不同特征和管理策略。

換句話說(shuō)，在認(rèn)識(shí)論和價(jià)值論意義上，檔案是可能性空間。每一種新出現(xiàn)的專門檔案、每一次檔案形態(tài)和前檔案形態(tài)的區(qū)分和融合、每一次技術(shù)應(yīng)用、每一次信息運(yùn)動(dòng)規(guī)律的表露、每一次對(duì)歷史、管理等價(jià)值的探訪，都是一種可能性，其背后都蘊(yùn)含了同一性和差異性相統(tǒng)一的形態(tài)、技術(shù)和價(jià)值問(wèn)題。也因此，檔案實(shí)踐便是對(duì)這種可能性空間的選擇與締造，并最終與檔案的歷史價(jià)值所透露的人對(duì)自身與時(shí)間關(guān)系的理解相結(jié)合——當(dāng)空間與時(shí)間相遇，社會(huì)人、組織和社會(huì)關(guān)于自我存在的身份認(rèn)同也就正式形成了。

（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 來(lái)稿日期：2017-05-07）endprint