從役吏的區(qū)別看富民與形勢(shì)戶(hù)在北宋職役中的地位

馬秋菊+黃金

摘 要：自唐中葉開(kāi)始，職役逐漸取代了鄉(xiāng)官成為鄉(xiāng)村基層控制的基礎(chǔ)，但職役不是一種單一的勞役，它又有其役和吏的不同面，本文試圖從職役的這兩個(gè)不同面及其應(yīng)役的主要人群探究富民與形勢(shì)戶(hù)在北宋職役中的地位。

關(guān)鍵詞：北宋 富民 形勢(shì)戶(hù) 職役

中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)是以農(nóng)業(yè)為主體的社會(huì)，這樣一種社會(huì)性質(zhì)就決定了古代國(guó)家政權(quán)必須以鄉(xiāng)村作為其核心導(dǎo)向。這不僅是因?yàn)樽鳛檗r(nóng)業(yè)社會(huì)基礎(chǔ)的土地、人口大都集中在鄉(xiāng)村，而且更重要的是賦稅的征收、兵役的征募、勞役的征調(diào)也大都來(lái)源于鄉(xiāng)村，這些都是維持一個(gè)國(guó)家正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。為了維持國(guó)家的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，加強(qiáng)對(duì)鄉(xiāng)村的控制就顯得尤為重要，達(dá)到控制鄉(xiāng)村的目的，對(duì)鄉(xiāng)村基層采取何種管理制度就成為國(guó)家制定政策的一大重點(diǎn)。自先秦到隋唐，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)基層管理一直實(shí)行鄉(xiāng)官制度，這一制度與當(dāng)時(shí)的田制、賦役制度等是相結(jié)合的，對(duì)鄉(xiāng)村的穩(wěn)固起到了很好的作用。但自中唐以后，社會(huì)發(fā)生了翻天覆地的變化，不僅均田制走向崩潰、租庸調(diào)制被兩稅所取代，更崛起了一個(gè)以財(cái)富為基礎(chǔ)的新階層——富民階層。這些都在昭示原有的鄉(xiāng)村基層管理制度已無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展，由此一種新的鄉(xiāng)村基層管理制度——職役開(kāi)始出現(xiàn)。

1 職役中的役與吏

自中唐以來(lái)，鄉(xiāng)村基層控制形式已由鄉(xiāng)官轉(zhuǎn)為職役，職役是什么？《宋史·食貨志·役法篇》做了如下概述：

宋因前代之制，以衙前主官物，以里正、戶(hù)長(zhǎng)、鄉(xiāng)書(shū)手課督賦稅，以耆長(zhǎng)、弓手、壯丁逐捕盜賊，以承符、人力、手力、散從官給使令?？h曹司至押錄，州曹司至孔目官，下至雜職虞侯、揀掏等人，各以鄉(xiāng)戶(hù)等第定差。[1]

但實(shí)際上職役比這一概述要復(fù)雜得多，按漆俠先生的分法，職役分為四大類(lèi)：第一類(lèi)是所謂的“吏”或“人吏”；第二類(lèi)是所謂的衙前；第三類(lèi)是耆戶(hù)長(zhǎng)、弓手、壯丁等役；第四類(lèi)是名目極為繁雜的職役。我們把討論重點(diǎn)放在第一類(lèi)和第二類(lèi)職役上。

第一類(lèi)“吏”或“人吏”，許多人并不把這一類(lèi)歸為鄉(xiāng)村職役當(dāng)中，這不僅是他們服務(wù)于縣衙，與官緊緊相連，更重要的是他們?yōu)楣賳T們所倚賴(lài)，把持地方政治，漁利其中，更有甚者可以躋身官位，成為真正的公職人員。然而《嘉定城志》就有一卷專(zhuān)載這類(lèi)人，稱(chēng)《吏役門(mén)》，單從名稱(chēng)就可以看出它是與役相連的，即使因巨大的利益，人們爭(zhēng)相為之，但是到底還是要等待差遣的役。傳統(tǒng)社會(huì)官吏一直都是緊緊相連的兩個(gè)名詞，不僅是兩者在一定程度上可以互換，[2]更因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)社會(huì)的大多時(shí)候，官員赴任一般都要規(guī)避原籍，而官府中的吏人卻無(wú)須如此，因而形成了外地官員為本地吏人所干擾和影響的局面，也因?yàn)檫@種干擾和影響使得吏人們有利可圖，人們爭(zhēng)相為之。但這并不構(gòu)成吏人的全部，他們還有“役”的一方面性質(zhì)，除了上述要等待差遣以外，吏一般無(wú)薪俸，而且有時(shí)還要面對(duì)應(yīng)付各種官府消費(fèi)的境遇，所以吏多“募有產(chǎn)而練于事者為之”，[3]然而這些較之把持地方而獲得的好處，吏人的利益是明顯的。也正由于他們與官相連，又富甲一方，勢(shì)利結(jié)合，為國(guó)家所倚賴(lài)。

再看第二類(lèi)，漆俠先生歸之為衙前，其實(shí)范圍更廣，包括里正、衙前、戶(hù)長(zhǎng)等。從職責(zé)來(lái)看，“衙前以主官物，里正、戶(hù)長(zhǎng)、鄉(xiāng)書(shū)手以課督賦稅”，這類(lèi)職役較之吏人，不僅與官員聯(lián)系更為疏遠(yuǎn)，而且職責(zé)也更加廣泛細(xì)致。司馬光在《溫國(guó)文正公集》中提到“里正止管催稅，人所愿為；衙前主官物，乃有破壞家產(chǎn)者”。[4]可見(jiàn)衙前不易，而且隨著賦稅的加重，四、五等戶(hù)，乃至三等戶(hù)的一部分由于家破逃亡或淪為佃戶(hù)等原因無(wú)力繳納賦稅，這些差額都需里正補(bǔ)足。并且隨著保甲法與差役法的合并，職役的職責(zé)越來(lái)越多，負(fù)擔(dān)也隨之加重，這樣一來(lái)這類(lèi)職役也漸不為人愿為。但從另外一方面來(lái)看，無(wú)論是主管官物的衙前，還是課督賦稅的里正、戶(hù)長(zhǎng)等，他們雖然只是輪役，但他們的職責(zé)范圍卻涵蓋了漢唐時(shí)鄉(xiāng)官的職責(zé)范圍。這與吏人是有很大區(qū)別的，吏人作為官員的左右手，雖然權(quán)力廣泛，但說(shuō)到底并不負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村中的具體事物，可以說(shuō)是和鄉(xiāng)村存在一定距離的，而里正、衙前、戶(hù)長(zhǎng)他們不同，他們直接參與了鄉(xiāng)村的治理，在鄉(xiāng)村更具有權(quán)威性。而且如“建隆以來(lái)并召募，惟鄉(xiāng)戶(hù)、押錄主持管押官物，必以有物力者，其產(chǎn)業(yè)估可告二百緡者許收系”。[5]（衙前入役曰鄉(xiāng)戶(hù)，曰押錄），由此可以看出第二類(lèi)職役的承擔(dān)者同樣多是鄉(xiāng)村上層富有者為之，這二者結(jié)合在一起，可以看到雖然第二類(lèi)職役存在更大的國(guó)家對(duì)人們的剝削性，但同時(shí)他們也是鄉(xiāng)村的代表，或稱(chēng)頭目，與國(guó)家政權(quán)相對(duì)應(yīng)。

2 富民與形勢(shì)戶(hù)在職役中的地位

北宋在大部分時(shí)期實(shí)行的都是五等戶(hù)制，在這五等當(dāng)中，上三等為職役的主體。三等戶(hù)以上，又稱(chēng)上戶(hù)，包括了地主階級(jí)中的各個(gè)階層和部分富裕農(nóng)民，我們這里主要討論地主階級(jí)，漆俠先生把它分為三個(gè)部分：大地主、中等地主和小地主，這主要是按占有土地的數(shù)額來(lái)分的，但除此之外，這些地主階級(jí)內(nèi)部還有權(quán)與非權(quán)的分類(lèi)。

馬端臨在《文獻(xiàn)通考》里曾提到“富者有貲可以買(mǎi)田，貴者有力可以占田”。[6]中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)本來(lái)就是一個(gè)階級(jí)社會(huì)，而在這階級(jí)當(dāng)中還有特權(quán)存在，有權(quán)的可以通過(guò)各種途徑占有社會(huì)財(cái)富，而在古代，財(cái)富多以占有土地的形式呈現(xiàn)，因此也就形成了鄉(xiāng)村富裕者的其中一個(gè)階層——形勢(shì)戶(hù)階層。[7]對(duì)于形勢(shì)戶(hù)，《慶元條法事類(lèi)》是這樣記載的，形勢(shì)戶(hù)即“充州縣及按察官司吏人書(shū)手保正耆戶(hù)長(zhǎng)之類(lèi)”，在版籍中“每名朱筆形勢(shì)字以別之”。[8]似乎形勢(shì)戶(hù)只是承擔(dān)鄉(xiāng)村職役人戶(hù)的別稱(chēng)，僅是戶(hù)籍冊(cè)中一種戶(hù)口類(lèi)別。但實(shí)際卻遠(yuǎn)非如此，宋代史籍與“形勢(shì)”相連的，多稱(chēng)“形勢(shì)有力之家”“形勢(shì)豪右之家”“形勢(shì)權(quán)要之家”等，可見(jiàn)形勢(shì)戶(hù)不僅為鄉(xiāng)村上層，而且還與權(quán)相連，這樣的一類(lèi)人，雖然同樣要服職役，但與其他服役人不同，因?yàn)闄?quán)的作用，他們可以選擇職責(zé)較輕而權(quán)益巨大的。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，這類(lèi)人不僅與為政府執(zhí)行法令的官相連，而且他們是地方的權(quán)勢(shì)階層，與政府利益是一致的，一樣以權(quán)分割佃農(nóng)的剩余勞動(dòng)價(jià)值，因此政府也樂(lè)于倚賴(lài)這類(lèi)人，借助他們來(lái)維持地方秩序，維護(hù)政府的利益。

再看與之相對(duì)應(yīng)的另外一類(lèi)人，他們同樣是鄉(xiāng)村財(cái)富的占有者，但他們并無(wú)任何特權(quán)，他們所擁有的財(cái)富和土地都是靠自身積累而來(lái)的，這也就是林文勛教授所提出的富民。他們大多不直接參與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，卻與國(guó)家共享廣大佃農(nóng)的剩余勞動(dòng)，這樣一來(lái)，他們與國(guó)家就形成了某種對(duì)立，而國(guó)家為了追求剩余價(jià)值的最大化，不僅加大對(duì)他們的剝削，而且更進(jìn)一步擠占富民對(duì)剩余價(jià)值的占有額，這也就是富民不僅要承擔(dān)各種繁雜的職役，而且這類(lèi)職役的職責(zé)范圍不斷擴(kuò)大的原因所在。富民承擔(dān)職責(zé)越重，其負(fù)擔(dān)越重，要付出的就越多，在一定剩余價(jià)值額度內(nèi)所得也就越少。但從另外一方面來(lái)看，在無(wú)法改變與國(guó)家相對(duì)立的情況下，增加剩余勞動(dòng)的價(jià)值量對(duì)富民而言無(wú)疑是有利的，因此也就使得富民不斷加大對(duì)所有土地的投入，如與佃農(nóng)方便、借與其農(nóng)具等生產(chǎn)資料。另外，富民在為職役所累的同時(shí)，利用其作為鄉(xiāng)村組織者的職權(quán)組織農(nóng)戶(hù)興修水利、開(kāi)挖溝渠等，使所在鄉(xiāng)村得到更好的發(fā)展，所以從這一角度看多為富民所擔(dān)當(dāng)?shù)膽?hù)長(zhǎng)、里正等職役，更應(yīng)看作是真正代鄉(xiāng)官管理鄉(xiāng)村的組織者，這類(lèi)職役與鄉(xiāng)村發(fā)展利益是一致的，他們因?yàn)榕c國(guó)家一起分割剩余勞動(dòng)價(jià)值而不為國(guó)家所倚賴(lài)，卻為鄉(xiāng)民所倚賴(lài)，他們才是鄉(xiāng)村發(fā)展的動(dòng)力。

綜上所述，富民與形勢(shì)戶(hù)作為宋代職役的主要群體，他們?cè)诼氁壑械牡匚皇峭耆灰粯拥?，形?shì)戶(hù)多以吏的形式出現(xiàn)，他們代表的是國(guó)家的利益，為國(guó)家所倚賴(lài)，是國(guó)家統(tǒng)治基層的基礎(chǔ)，而富民因其無(wú)權(quán)勢(shì)而重財(cái)富，與國(guó)家存在一定的對(duì)立性，因?yàn)槌蔀閲?guó)家重役的主要承擔(dān)者，但也因?yàn)槠涑袚?dān)了代國(guó)家征收賦稅等重要職役，使他們能借此成為鄉(xiāng)村職役的中心，起到了組織發(fā)展鄉(xiāng)村的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]〔元〕脫脫：《宋史·食貨志》，卷一七七，中華書(shū)局1977年版。

[2]如東晉時(shí)，郡縣間的統(tǒng)屬關(guān)系本應(yīng)是縣令直接服從于郡守，但實(shí)際上，卻是郡守的佐僚“督郵”為郡對(duì)縣的監(jiān)督官。

[3]《嘉定赤城志》，卷一七，《吏役門(mén)》。

[4]〔宋〕司馬光：《溫國(guó)文正公集》，卷三十八，《章奏二十三》。

[5]〔宋〕趙彥衛(wèi)：《云麓漫鈔》，卷一二，《國(guó)朝州郡役人之制》。

[6]〔元〕馬端臨：《文獻(xiàn)通考》，卷二，《田賦考二》。

[7]本文不討論官戶(hù)，因其不在承擔(dān)職役的主戶(hù)之中。

[8]《慶元條法事類(lèi)》，卷四八。endprint