資產(chǎn)專用性角度下制度移植的淺析

曹林茂

(中央民族大學(xué) 北京 100000)

資產(chǎn)專用性角度下制度移植的淺析

曹林茂

(中央民族大學(xué) 北京 100000)

資產(chǎn)專用性是一個(gè)非常常用的概念，威廉姆森在1983年對(duì)這個(gè)概念做出了一個(gè)比較經(jīng)典、后人經(jīng)常引用的論述。隨著理論的不斷發(fā)展，其應(yīng)用也越來(lái)越廣泛，相關(guān)的理論也越來(lái)越豐富。制度移植作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)熱門話題，能否借鑒資產(chǎn)專用性相關(guān)理論進(jìn)行分析是一個(gè)理論上的空白。本文通過(guò)對(duì)資產(chǎn)、制度的定義進(jìn)行分析，得出的基本結(jié)論是：制度可以看做一種特殊的資產(chǎn)；制度移植過(guò)程中存在著以相容性為決定因素的專用性問(wèn)題；現(xiàn)有的資產(chǎn)專用性理論難以對(duì)制度移植過(guò)程中存在的問(wèn)題提出解決辦法。

資產(chǎn)專用性；制度移植；制約因素

本文將從三個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)探討這個(gè)問(wèn)題：第一，論證制度可以看做一種特殊的資產(chǎn)；第二，分析資產(chǎn)專用性這個(gè)概念包含的主要內(nèi)容以及現(xiàn)有的理論對(duì)這個(gè)概念的應(yīng)用；第三，從資產(chǎn)專用性角度分析制度移植過(guò)程中所受到的制約。

一、制度可以看做一種特殊的資產(chǎn)

(一)資產(chǎn)

資產(chǎn)(asset)是一個(gè)比較基礎(chǔ)的概念，一般的討論中很少專門界定這個(gè)概念。但是由于這里需要從資產(chǎn)專用性的角度分析制度移植過(guò)程中所受到的制約，這就需要把制度作為一種特殊的資產(chǎn)來(lái)看待。因此，需要先行界定資產(chǎn)的概念。財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域?qū)τ谶@個(gè)概念的定義比較豐富：“資產(chǎn)是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，由企業(yè)擁有或者控制的，預(yù)期會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的資源?！边@個(gè)定義從過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)三個(gè)時(shí)間段分別界定了“資產(chǎn)”與人的關(guān)系。在這個(gè)定義中不僅僅強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)對(duì)于人的有用性，而且還包含了對(duì)其產(chǎn)生的描述和當(dāng)前存在狀態(tài)的描述。本文采用這個(gè)財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域的定義。

(二)制度

制度這一概念在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中被賦予了不完全一致的含義。不同的學(xué)者對(duì)于這一概念的界定不完全相同。本文采用的定義是青木昌彥界定的：

“制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有理念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)領(lǐng)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng)，并且反過(guò)來(lái)又被他們?cè)谶呺H變化的環(huán)境下的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來(lái)?！雹?/p>

從這個(gè)定義中可以看到青木昌彥認(rèn)為“制度”這個(gè)概念存在著兩面性：外生與內(nèi)生，靜態(tài)與動(dòng)態(tài)。其外生性與內(nèi)生性的關(guān)系在于：一方面制度相對(duì)于參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人而言是一種外在的博弈規(guī)則，具有外生性；另一方面制度也是人們通過(guò)博弈過(guò)程實(shí)現(xiàn)的某種一致見(jiàn)解，具有內(nèi)生性。其靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的關(guān)系在于：制度不是某個(gè)時(shí)刻的靜止的均衡狀態(tài)，而是在環(huán)境和內(nèi)部變化中相對(duì)不變的狀態(tài)。這種狀態(tài)在環(huán)境變化超過(guò)一定的量的時(shí)候會(huì)發(fā)生變化。另外還有一個(gè)層面的兩面性，就是制度對(duì)于人的行為的影響。一方面是一種制約，限制了人的行動(dòng)；另一方面是一種協(xié)助，提供了一部分信息，幫助人進(jìn)行決策。

(三)把制度看做一種特殊的資產(chǎn)

根據(jù)上述對(duì)于制度的定義，其實(shí)制度是可以作為一種特殊的資產(chǎn)的。因?yàn)獒槍?duì)資產(chǎn)的三方面特征，制度具有其中的兩方面：形成于人們?cè)谶^(guò)去的活動(dòng)；在未來(lái)預(yù)期可以給人們帶來(lái)一定的收益。在“控制權(quán)”方面，制度不完全符合資產(chǎn)的定義。財(cái)務(wù)管理上的“控制權(quán)”指的是人對(duì)于某資源有“實(shí)際的”控制權(quán)，這種實(shí)際的控制權(quán)暗含著收益權(quán)、使用權(quán)等重要權(quán)利。

二、資產(chǎn)專用性的概念內(nèi)涵

威廉姆森對(duì)于資產(chǎn)專用性的概念做了較為詳細(xì)的論述。在該文中他分析了資產(chǎn)專用性的四種類型(1)場(chǎng)地專用性。把生產(chǎn)過(guò)程的不同環(huán)節(jié)安排在地理上相互靠近的位置上，從而可以節(jié)約庫(kù)存成本、運(yùn)輸成本，甚至在某些情況下可以節(jié)約加工成本。這一類資產(chǎn)專用性主要體現(xiàn)在不可以移動(dòng)這些資產(chǎn)的位置，或者是無(wú)法以零成本的方式移動(dòng)這些資產(chǎn)的位置。典型的例子是鋼鐵冶煉企業(yè)的大型設(shè)備，在安裝、建造這些設(shè)備的時(shí)候，往往把它們放的很近，這不僅可以節(jié)約半成品運(yùn)輸?shù)某杀?，而且也可以充分利用上一個(gè)流程對(duì)半成品的加熱，避免反復(fù)加熱的加工成本。(2)物質(zhì)資源專用性，比如為了生產(chǎn)某特定產(chǎn)品而制造的特定工具。其專用性體現(xiàn)在這種資產(chǎn)難以改變其用途或者改變用途之后會(huì)明顯地降低這種資產(chǎn)的效率。典型的例子是發(fā)電廠如果采用專門針對(duì)煤炭燃燒驅(qū)動(dòng)的發(fā)電設(shè)備，那么可以顯著提高用煤炭發(fā)電的效率，但是如果使用其他能源就會(huì)面臨嚴(yán)重的低效問(wèn)題。(3)以干中學(xué)方式獲得的人力資本專用性。其專用性主要體現(xiàn)在其相關(guān)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容難以用于其他的交易活動(dòng)。典型例子是生產(chǎn)汽車這樣的大型企業(yè)，需要很多不同工種、不同部門、不同企業(yè)之間的高效配合。這種配合會(huì)隨著生產(chǎn)的進(jìn)行而越來(lái)越熟練，從而提高了效率。但是具體到某一個(gè)大企業(yè)中的某一個(gè)部門的人而言，“干中學(xué)”所積累的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)都是高度依賴于合作者的，脫離了這些特定的合作者就難以繼續(xù)使用這些知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)。(4)專項(xiàng)資產(chǎn)。這一概念是基于NutraSweet公司的例子提出來(lái)的。NutraSweet公司擁有大量的設(shè)備用于為可口可樂(lè)公司、百事可樂(lè)公司生產(chǎn)減肥可樂(lè)的重要原料——阿斯巴甜。盡管NutraSweet公司阿斯巴甜可以出售給可口可樂(lè)、百事以外的公司作為食品添加劑使用，但是其巨大的產(chǎn)能非常依賴于飲料巨頭的購(gòu)買，事實(shí)上也形成了一種“專用性”，這種現(xiàn)象被稱為是專項(xiàng)資產(chǎn)。

總體上看，威廉姆森對(duì)于資產(chǎn)專用性的概念所做的討論存在這樣的局限性：交易中只有買賣雙方；專用性資產(chǎn)只由賣方掌握，買方?jīng)]有專用性資產(chǎn)；賣方由于存在著專用性資產(chǎn)，因此會(huì)面臨著被敲竹杠的危險(xiǎn)，買方會(huì)利用其資產(chǎn)的專用性對(duì)其進(jìn)行脅迫，攫取額外的經(jīng)濟(jì)利益。針對(duì)威廉姆森工作中的種種局限性，Joskow(1988)和Klein(1988)，以及Malone(1987)等人進(jìn)行了繼續(xù)研究，此處不再贅述。本文對(duì)于資產(chǎn)專用性的概念界定如下：如果某項(xiàng)交易活動(dòng)中的某項(xiàng)投資在其他交易活動(dòng)中的價(jià)值低于在該項(xiàng)特定交易的價(jià)值，那么該投資就具有資產(chǎn)專用性(McGuinness,1994)。

資產(chǎn)專用性這個(gè)概念的應(yīng)用基本還停留在社會(huì)的微觀層面，例如分析企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)問(wèn)題，而很少應(yīng)用到宏觀的領(lǐng)域。另外，對(duì)于非物質(zhì)資產(chǎn)的專用性的討論也是比較欠缺的。類似于制度這樣的宏觀的、非物質(zhì)資本，其專用性是否存在，又是否制約著制度移植，相關(guān)的研究仍然是一個(gè)空白。

三、從資產(chǎn)專用性角度分析制度移植過(guò)程中所受到的制約

(一)制度移植所受到的制約因素

制度移植的過(guò)程中主要的制約因素是要考慮“相容性”的問(wèn)題。所謂相容性，是指移植來(lái)的制度與原有的制度以及其他原有因素之間是否能夠相互融合的問(wèn)題。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論(盧現(xiàn)祥，2004)，影響經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的因素是多方面的，不同的影響因素之間存在著聯(lián)系。下圖對(duì)于種種影響因素做了一個(gè)簡(jiǎn)要的總結(jié)。

在這個(gè)圖里面，越是位置靠下的因素越是難以改變的，越是位置靠上的因素越是容易“移植”的。要使得移植來(lái)的制度能夠很好地發(fā)揮作用，必須考慮與原來(lái)環(huán)境中的其他因素是否能夠很好地相互融合。如果移植來(lái)的制度與原來(lái)環(huán)境中的其他因素存在著非常大的矛盾，那么制度移植的效果就會(huì)大打折扣。比較典型的問(wèn)題往往存在于移植來(lái)的正式制度與原有的非正式制度之間，或者是移植來(lái)的經(jīng)濟(jì)制度與原有的政治制度之間。

事實(shí)上，非正式規(guī)則往往數(shù)量多，對(duì)社會(huì)的影響力大；而且不少正式規(guī)則脫胎于非正式規(guī)則，某種程度上說(shuō)非正式規(guī)則對(duì)于正式規(guī)則有一定的制約。因此非正式規(guī)則非常重要，因此在制度移植的過(guò)程中，應(yīng)該重視非正式規(guī)則的相容性，充分考慮其可移植性。

發(fā)展中國(guó)家容易從發(fā)達(dá)國(guó)家移植看起來(lái)非常先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)制度，但是往往不會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家移植政治制度，因?yàn)楹笳呱婕敖y(tǒng)治者的利益。而政治制度與經(jīng)濟(jì)制度之間具有內(nèi)在的一致性，分割開(kāi)來(lái)就有可能導(dǎo)致低效。

(二)一個(gè)新的分析角度——資產(chǎn)專用性

如前文所述，如果把制度看做一種特殊的資產(chǎn)，那么制度事實(shí)上也是具有專用性的。雖然似乎在威廉姆森(1983)所論述的四種經(jīng)典類型中并不能直接找到對(duì)應(yīng)的類型，但是從制度移植的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，制度作為一種特殊的資產(chǎn)，對(duì)于其原有的交易環(huán)境是具有依賴性的。在脫離了原有的交易環(huán)境之后，制度產(chǎn)生的效益并不能得到很好的保證。這一點(diǎn)從蘇聯(lián)解體之后，東歐國(guó)家、中亞國(guó)家的發(fā)展過(guò)程中可以得到印證。這些國(guó)家在移植了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度之后，并沒(méi)有像英、德、美等資本主義國(guó)家一樣充分發(fā)揮出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性，實(shí)現(xiàn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所預(yù)期的資源有效配置。

制度移植過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的資產(chǎn)專用性并不能歸屬到威廉姆森(1983)的總結(jié)歸納中，其本質(zhì)原因是上文中提到的相容性問(wèn)題。制度作為特殊的無(wú)形資產(chǎn)，其資產(chǎn)專用性集中體現(xiàn)在制度移植過(guò)程中的相容性問(wèn)題上。這種相容性問(wèn)題與威廉姆森的資產(chǎn)專用性分析背景不同，作用機(jī)制也不同。二者相比較很容易發(fā)現(xiàn)，制度相容性其實(shí)是由制度輸出國(guó)與制度輸入國(guó)雙方的差異造成的。兩個(gè)國(guó)家從非制度因素到制度環(huán)境的差異導(dǎo)致了同一個(gè)制度的不同效果。

由于制度的多樣性，制度變遷的非趨同性，以及非正式制度對(duì)于正式制度變遷的阻礙租用，制度移植過(guò)程中的相容性問(wèn)題是難以解決的。而且也難以從傳統(tǒng)的資產(chǎn)專用性相關(guān)理論中找到可以借鑒的解決思路，可能需要其他理論領(lǐng)域的啟發(fā)。本文的討論僅僅只能論證，制度可以作為一種特殊的資產(chǎn)，并且也存在有相應(yīng)的專用性問(wèn)題，但是在制度移植過(guò)程中這種專用性應(yīng)該如何解決呢？還需要進(jìn)一步的討論。

【注釋】

①青木昌彥.比較制度分析[M].上海遠(yuǎn)東出版社,2001:21.

[1]丁志達(dá).企業(yè)文化是公司重要資產(chǎn)[J].經(jīng)濟(jì)管理文摘,2004(11):28-29.

[2]Williamson O E.Credible Commitment:Using Hostages to Support Exchange[J].American Economic Review,1983,73(4):519-40.

[3]McGuinness,T.Markets and Managerial Hierarchies[M].In G.Thompson,et al.(Eds.),Markets,Hierarchies and Networks,Sage,London,England,1994:66-81.

[4]Klein B,Alchian A A.Vertical Integration,Appropriable Rents,and the Competitive Contracting Process.[J].Journal of Law & Economics,1978,21(2):297-326.

[5]Joskow P L.Asset Specificity and the Structure of Vertical Relationships:Empirical Evidence[J].Journal of Law Economics & Organization,1988,4(1):95-117.

[6]Klein B.Vertical Integration as Organizational Ownership:The Fisher Body-General Motors Relationship Revisited[J].Journal of Law Economics & Organization,1988,4(1):199-213.

[7]Malone T W,Yates J,Benjamin R I.Electronic Markets and Electronic Hierarchies[J].Communications of the Acm,1987,30(6):484-497.

[8]Williamson O E.Transaction-Cost Economics:The Governance Of Contractual Relations[J].Journal of Law & Economics,1979,22(2):233-61.

[9]Williamson,Oliver E.(Oliver Eaton),段毅才,王偉.資本主義經(jīng)濟(jì)制度[M].商務(wù)印書館,2004.

[10]楊瑞龍,楊其靜.專用性、專有性與企業(yè)制度[J].經(jīng)濟(jì)研究,2001(3):3-11.

[11]聶輝華.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中不完全契約理論的分歧與融合——以威廉姆森和哈特為代表的兩種進(jìn)路[J].中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào),2005,19(1):81-87.

曹林茂(1989-)，男，漢族，山東招遠(yuǎn)人，在讀西方經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生，中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)系，研究方向：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論與政策。