全國碳排放權(quán)交易市場啟動前的現(xiàn)狀及建議

曾雯

[提 要]隨著人們對全球變暖現(xiàn)象及其帶來危害的不斷認知，全球變暖問題已經(jīng)引起了全人類的重視。研究學者的論證大多得出全球變暖的罪魁禍首是溫室氣體的大量排放。我國政府作為全球應(yīng)對氣候變化的積極參與者和貢獻者，始終高度重視氣候變化問題，并積極制定和實施應(yīng)對氣候變化的戰(zhàn)略和行動。從2011年碳交易試點的開放，到2017年全國碳交易市場的即將開放，我國碳治理正在逐步發(fā)展。通過對碳交易試點運行的現(xiàn)狀分析，對全國碳交易市場的啟動的難點及對策進行探討，提出了一些建議。

[關(guān)鍵詞]碳排放權(quán)交易；試點；全國碳市場

[作者簡介]曾 雯（1997—），女，江西財經(jīng)大學旅游與城市管理學院本科生，研究方向為管理科學與工程。（江西南昌 330013）

一、全國碳排放權(quán)交易市場年內(nèi)即將啟動

為了實現(xiàn)低成本的減排目標，我國政府自第十一屆全國人民代表大會第五次會議上提出建立碳排放交易試點的設(shè)想，并于2014年6月完成七個試點交易市場的開市。2015年12月，我國在巴黎氣候大會上宣布，在2017年全面啟動碳排放權(quán)交易市場，形成市場化減碳體系，重點覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等八個行業(yè)，碳排放量占全國的40%～50%。

隨著《碳排放權(quán)交易管理條例》的即將出臺，中國碳排放權(quán)交易市場正在加快建設(shè)，并將于年內(nèi)啟動；與此同時，相關(guān)配套政策包括重點企業(yè)碳排放報告辦法、碳排放第三方核查機構(gòu)管理辦法、重點企業(yè)溫室氣體排放核查制度等也正在研究中；此外，還將通過有序發(fā)展碳金融衍生品、建立市場風險預警機制等方法，以促進碳市場健康穩(wěn)定發(fā)展。2017年6月14日，國務(wù)院第176次常務(wù)會議審議通過的浙江、廣東、貴州、江西、新疆五?。▍^(qū)）的綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)總體方案，對于促進碳市場的穩(wěn)定健康發(fā)展有著重要意義。目前我國已完成中國碳排放交易市場的準備階段，并在試點地區(qū)開展能力基礎(chǔ)建設(shè)；并將于2017-2020進入啟動階段，啟動碳配額交易注冊登記系統(tǒng)，完成交易機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；2020年后，全國碳排放權(quán)交易進入完善階段，將管理范圍擴大到八大行業(yè)之外，碳配額分配有望從免費分配向有償獲取轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)階段做好試點地區(qū)與全國市場的有效銜接，是順利啟動全國碳交易市場的關(guān)鍵。

二、我國碳排放權(quán)交易市場的現(xiàn)狀

目前，我國碳排權(quán)交易市場已步入發(fā)展關(guān)鍵期。在此之前我國進行了大量的準備工作，其中開展碳交易試點是最重要的舉措，為我國全面推進碳交易市場建設(shè)積累經(jīng)驗。自2013年各個試點省市開展碳交易市場以來，每年6-7月，是碳交易試點的履約期。截至2017年7月12日，北京、天津、廣東等試點省市已100%完成履約；上海、深圳履約率均超過95%，并向未按時完成的企業(yè)下發(fā)最后“通牒”；而湖北、重慶兩地暫未公布其進展情況。盡管企業(yè)表現(xiàn)總體平穩(wěn)，但從履約情況尤其是履約價格和履約量上來看，交易市場的活躍度和企業(yè)自主參與情況都不容樂觀。

（一）各試點履約不均 交易市場不活躍

總體上看，各試點履約進度不一。如北京100%履約，而湖北、重慶則無法公布進展情況。以重慶為例，無論交易體量，還是交易金額，都遠低于其他試點省市。這反映出企業(yè)參與積極性不高，履約期重視程度不夠。此外，雖各地紛紛出臺處罰措施，但力度無法形成壓力，尤其對有僥幸心理逃避減排的企業(yè)，不足以撼動其態(tài)度。

（二）碳價波動大，企業(yè)減排成本反映難

減排成本低、減排空間大的企業(yè)，可將剩余配額售給配額不足的企業(yè)，從而獲利——這是碳交易的原理所在。故在一定程度上，碳價反映一個地區(qū)或行業(yè)的平均減排成本。但目前各試點碳交易市場存在碳價波動較大、地方碳價差異明顯等現(xiàn)狀，因此目前的碳價只能提前按企業(yè)在短期內(nèi)對配額的需求，無法體現(xiàn)企業(yè)的減排成本。

（三）存在集中交易時間，部分企業(yè)并無自主減排意識

對比2016年各月交易量發(fā)現(xiàn)，上海、北京、重慶等地的交易，有50%以上集中在4-6月；2014年首次履約時，試點地區(qū)70%以上的交易都是在履約前兩個月。雖然集中情況顯現(xiàn)出減少的趨勢，但究其原因，仍反映出企業(yè)采取交易的根本動機是為完成任務(wù)，故導致履約前“量價齊升”現(xiàn)象頻發(fā)，而非全年穩(wěn)定地開展交易。也就是說，企業(yè)并未真正利用碳交易工具實現(xiàn)自主減排，交易更像是短期內(nèi)的應(yīng)激反應(yīng)。

三、啟動全國碳排放權(quán)交易市場面臨的難點

經(jīng)過3年多探索，我國碳交易試點地區(qū)已產(chǎn)生一定的減排效應(yīng)，并為全國碳市場奠定基礎(chǔ)。我國碳交易試點地區(qū)現(xiàn)狀所反映最核心問題仍是——如何激發(fā)企業(yè)自主減排意識。對于全國碳排放權(quán)交易市場而言，基礎(chǔ)比較薄弱、體系不夠開放、機制缺乏協(xié)調(diào)等難點將會是限制其實施效果的重要因素。

（一）基礎(chǔ)比較薄弱

從頂層設(shè)計來看，碳交易體系的構(gòu)建尚處能力建設(shè)階段。一方面，試點省市都開展了規(guī)則制定，國家層面的制度也在不斷完善，但現(xiàn)有法律法規(guī)、政策體系、標準規(guī)范尚不健全，突出表現(xiàn)為全國性政策與試點省市政策、及試點省市間的政策缺乏協(xié)調(diào)，不足以有效支撐全國碳交易市場建設(shè)。另一方面，作為輔助碳交易體系實施的碳金融，溫室氣體排放核算、報告和核查體系，交易注冊登記系統(tǒng)及災備系統(tǒng)等，尚處于探索和起步階段。

（二）體系不夠開放

只有在自由開放的市場中，才能真正實現(xiàn)碳配額的有效配置。目前，七個試點相對獨立，且都有自身的交易規(guī)則和交易場所，配額主要在各自轄區(qū)內(nèi)進行交易，造成了一定的封閉性。而全國性的碳交易市場需要大量跨區(qū)域交易，現(xiàn)有試點地區(qū)并未將此作為重點，因此部分試點交易市場并無經(jīng)驗可以借鑒。

（三）機制缺少協(xié)調(diào)

國家在推動碳交易的同時，還有用能權(quán)交易、節(jié)能量交易等類似制度?！队媚軝?quán)有償使用和交易制度試點方案》明確提出，2017年在浙江、福建、河南、四川等省開展用能權(quán)交易試點工作。北京、深圳、上海等地也開展了節(jié)能量交易工作。在碳交易試點過程中，特別是啟動全國碳交易市場后，企業(yè)很有可能同時參與上述兩項交易，三者之間目前還缺少協(xié)調(diào)?？赡軐е乱欢ǖ牟还?。納入交易體系的企業(yè)主要為重點耗能企業(yè)，購買碳排放配額后，成本隨之上升。但產(chǎn)品進入終端市場時，消費者關(guān)注更多的是價格，而非企業(yè)綠色投入。故可能出現(xiàn)一種不公平現(xiàn)象：有償購買碳交易配額的企業(yè)，其產(chǎn)品價格升高，在缺少類似機制對超額排放溫室氣體的中小企業(yè)進行規(guī)制的情況下，導致其處于競爭劣勢。

四、碳排放權(quán)交易市場的若干建議

碳排放權(quán)交易作為一種市場化的減排手段，對于我國控制碳排放的增長有著明顯的制度優(yōu)勢。因此，如何建立一個具有中國特色的碳排放權(quán)交易權(quán)市場是一個重要命題，基于以上分析，筆者針對全國碳排放權(quán)交易市場的未來發(fā)展提出幾點建議：

（一）不斷完善全國碳市場排放權(quán)政策制定

目前，國家發(fā)改委正式出臺的《全國碳排放交易管理辦法》為全國統(tǒng)一市場的啟動提供了基本的保障制度。但要保證全國市場的運行，還必須在交易參與方權(quán)利義務(wù)、交易方式、交易規(guī)則、違規(guī)處罰方式上給出明確規(guī)定。理想化的自愿減排需求來源于企業(yè)的社會責任感，目前，由于我國企業(yè)僅依靠企業(yè)自身責任感來推動減排規(guī)模非常困難，因此，政府必須妥善的完善自愿減排項目制度和立法體系，以督促更多企業(yè)參與減排交易，

（二）建立全國性交易平臺并統(tǒng)一碳交易標準

在我國碳排放權(quán)交易市場啟動過程中，最核心的問題是碳交易標準統(tǒng)一，它決定著全國碳交易商品的流動性和碳市場的活躍程度。此前設(shè)立的七個試點區(qū)域，其碳交易的標準各不相同，因此建立全國性交易平臺并統(tǒng)一碳交易標準將會是全國市場開發(fā)后的一項重要工作。與此同時，現(xiàn)有金融機構(gòu)及交易所等交易平臺應(yīng)全力協(xié)助政府統(tǒng)一碳交易標準工作，做到準確的披露碳交易參與企業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)和配額信息，加強各交易平臺之間的溝通協(xié)調(diào)，盡早統(tǒng)一碳交易標準，實現(xiàn)碳配額跨平臺、跨地區(qū)交易。

（三）加強碳交易市場主體的監(jiān)管

目前我國碳交易的監(jiān)管機構(gòu)如何行使監(jiān)管權(quán)并沒有詳細的規(guī)定，故部分企業(yè)心存僥幸并通過各種其他方式逃避減碳責任。因此，應(yīng)在對碳交易雙方主體資格審查監(jiān)管的同時對碳配額買賣交易后的有無超額排放或其他違約行為進行適時監(jiān)督。新修訂的《環(huán)境保護法》中，處罰條款的力度加大，但環(huán)保部門在碳交易市場中的權(quán)力未體現(xiàn)。因此，要啟動全國范圍的碳排放交易權(quán)市場，環(huán)保部門應(yīng)賦予相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)力，從而達到與碳交易的環(huán)境保護目標結(jié)合，以促進碳交易市場的監(jiān)管主體完善。

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[責任編輯：朱晨光]