歐洲非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證策略述評(píng)

【摘 要】

從各類非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)活動(dòng)中所獲得的知識(shí)和能力，正受到越來(lái)越多國(guó)家和地區(qū)的重視與認(rèn)可。歐盟近年發(fā)布了一系列相關(guān)政策、研究報(bào)告和指南以指導(dǎo)各成員國(guó)的多樣化學(xué)習(xí)成果認(rèn)證實(shí)踐。本文以其兩版《歐洲非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證指南》（2009，2015）內(nèi)容為基礎(chǔ)，對(duì)歐盟學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的策略進(jìn)行了綜述和評(píng)析，涉及非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的概念與意義、過(guò)程和方法、認(rèn)證原則和條件、實(shí)施步驟與常見問(wèn)題等。這些策略與指導(dǎo)意見對(duì)于我國(guó)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度及學(xué)分銀行建設(shè)探索很有參考價(jià)值。

【關(guān)鍵詞】 歐洲；非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)；學(xué)習(xí)成果認(rèn)證；策略； 指南；述評(píng)

【中圖分類號(hào)】 G642.0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 B 【文章編號(hào)】 1009-458x（2017）06-0048-07

一、引 言

隨著終身教育理念不斷普及和深入人心，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)認(rèn)識(shí)到多種多樣學(xué)習(xí)形式及其成果認(rèn)證的重要價(jià)值。特別是對(duì)于那些發(fā)生在正規(guī)教育和培訓(xùn)系統(tǒng)之外的，在工作場(chǎng)所、生活社區(qū)及家庭中的學(xué)習(xí)。長(zhǎng)期以來(lái)，這些廣泛存在于各類非正規(guī)、非正式情境下的學(xué)習(xí)活動(dòng)一直被忽視，其成果和價(jià)值未能得到充分認(rèn)可，導(dǎo)致了大量物質(zhì)資源和人力資源的浪費(fèi)。推動(dòng)多樣化學(xué)習(xí)成果認(rèn)證并逐步建立統(tǒng)一的認(rèn)證制度，被很多國(guó)家政府視為構(gòu)建終身教育體系、提升全民終身學(xué)習(xí)的一條重要途徑，成為近年來(lái)國(guó)際終身教育領(lǐng)域一個(gè)熱點(diǎn)課題。

2010年，我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》（簡(jiǎn)稱“《規(guī)劃綱要》”）頒布并首次提出建立學(xué)習(xí)成果認(rèn)證體系、建立“學(xué)分銀行”制度等任務(wù)要求，由此掀起了國(guó)內(nèi)相關(guān)專題的理論研究和實(shí)踐探索的浪潮。幾乎與此同時(shí)，聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO， 2012）、國(guó)際經(jīng)合組織（OECD， 2010）和歐盟（EU， 2009， 2015）三大著名國(guó)際組織先后發(fā)布了對(duì)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的研究報(bào)告和工作指南，以指導(dǎo)各成員國(guó)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的學(xué)習(xí)認(rèn)證實(shí)踐。比較而言，歐盟的《歐洲非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證指南》（European guidelines for validating non-formal and informal learning）（以下簡(jiǎn)稱“《歐洲指南》”）最為詳盡具體，實(shí)用性強(qiáng)，值得研究和推薦。

《歐洲指南》在2009年發(fā)布第一版之后，又不斷修訂更新，2015年發(fā)布了全新的一版。2009版《歐洲指南》內(nèi)容包括非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的基本概念、原則、路徑，以及歐洲地區(qū)、國(guó)家、組織和個(gè)人等不同視角下的認(rèn)證活動(dòng)特點(diǎn)。而2015版《歐洲指南》則涵蓋認(rèn)證的基本特征、前提條件、社會(huì)背景、方法和工具等方面的闡述，結(jié)構(gòu)更為清晰明確。兩版《歐洲指南》內(nèi)容上變化很大，反映了歐盟對(duì)于學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)認(rèn)識(shí)的不斷深化。其間發(fā)生的一件大事是歐盟理事會(huì)（The Council of the European Union）于2012年12月討論通過(guò)了《歐盟理事會(huì)關(guān)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的建議書》（以下簡(jiǎn)稱“《建議書》”）。因此，2015版特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)于建議書中目標(biāo)和要求的落實(shí)。《建議書》和《歐洲指南》等一系列文件的發(fā)布，對(duì)于指導(dǎo)和推動(dòng)歐盟各成員國(guó)家乃至世界各國(guó)的非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度的探索和實(shí)踐都具有重要價(jià)值。

本文以歐盟委員會(huì)（European Commission）和歐洲職業(yè)培訓(xùn)和發(fā)展中心（CEDEFOP）及眾多成員國(guó)共同研制、發(fā)布的兩版《歐洲指南》（2009，2015）為基礎(chǔ)，系統(tǒng)綜述和評(píng)析其認(rèn)證策略的內(nèi)容要點(diǎn)與原則方法，并結(jié)合國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀進(jìn)行檢討反思，以期對(duì)我國(guó)當(dāng)前如火如荼的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度（學(xué)分銀行）探索有所借鑒和啟發(fā)。

二、認(rèn)證的概念和意義

1. 概念界定

為了避免和減少理解上的歧義，歐盟首先給出了關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的界定。按照《歐洲指南》（2009），學(xué)習(xí)成果認(rèn)證是指由主管部門對(duì)一個(gè)人在正規(guī)、非正規(guī)或非正式場(chǎng)合所獲得學(xué)習(xí)成果（包括知識(shí)、技能和能力）對(duì)照預(yù)先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來(lái)進(jìn)行確定的活動(dòng)。認(rèn)證通常是與證書相聯(lián)系的。其核心詞匯“認(rèn)證”使用的詞語(yǔ)是validation，英文原意是“使之有效”。與之相比，國(guó)際經(jīng)合組織使用的詞匯是recognition，原意為“認(rèn)可”；而聯(lián)合國(guó)教科文組織則以recognition， validation and accreditation三詞連在一起用，簡(jiǎn)稱“RVA”，直譯為“認(rèn)可、效驗(yàn)和認(rèn)證”。盡管各家選用的詞匯不盡相同，本質(zhì)上都指同一件事。本文為求簡(jiǎn)潔統(tǒng)一譯為“認(rèn)證”。

正規(guī)學(xué)習(xí)（formal learning），指發(fā)生在一個(gè)組織化、結(jié)構(gòu)化的環(huán)境（如教育或培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，或工廠車間）中有明確指向目的（從目標(biāo)、時(shí)間或資源來(lái)看）的學(xué)習(xí)。非正規(guī)學(xué)習(xí)（non-formal learning），發(fā)生于有計(jì)劃的活動(dòng)（如工作項(xiàng)目、社區(qū)活動(dòng)）之中，但從目標(biāo)、學(xué)習(xí)時(shí)間或?qū)W習(xí)支持角度來(lái)看，其目的并非是為了學(xué)習(xí)。非正規(guī)學(xué)習(xí)是發(fā)生在其他活動(dòng)和過(guò)程中的學(xué)習(xí)。而非正式學(xué)習(xí)（informal learning），國(guó)內(nèi)也有學(xué)者譯為無(wú)一定形式學(xué)習(xí)（楊進(jìn)， 2012），則來(lái)自于工作、生活或休閑活動(dòng)中的日常性活動(dòng)。它不是有組織的，也沒(méi)有明確目標(biāo)，從學(xué)習(xí)者角度來(lái)看多數(shù)是無(wú)意中發(fā)生的。

還有一個(gè)重要概念是學(xué)習(xí)成果（learning outcome）。它是指一個(gè)人在經(jīng)歷一段學(xué)習(xí)過(guò)程之后所獲得的并且能夠展示出來(lái)的一系列知識(shí)、技能和能力（knowledge， skills and competences）。

2. 認(rèn)證的意義與價(jià)值

隨著歐洲各國(guó)教育和培訓(xùn)政策趨向于更為寬廣的終身學(xué)習(xí)視角，資格的授予拓展到了正規(guī)教育系統(tǒng)之外，面向更為靈活多樣的路徑和方式。而國(guó)家對(duì)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)的認(rèn)可，標(biāo)志著開啟了“一個(gè)巨大而未開發(fā)的潛在知識(shí)與技能資源庫(kù)”（a vast untapped resource of invisible knowledge and skills）（Cedefop， 2009， p.18）。除了個(gè)人權(quán)利方面的考慮外，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證對(duì)個(gè)人、社會(huì)和國(guó)家來(lái)說(shuō)，都意味著巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。在國(guó)際經(jīng)合組織的一份報(bào)告（Werqin， 2010）中，概括了非正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證四個(gè)方面的價(jià)值，可以用此作為注解。一是經(jīng)濟(jì)效益，即通過(guò)縮短正規(guī)教育的學(xué)習(xí)時(shí)間而降低直接成本和機(jī)會(huì)成本投入，也使得人力資本更為合理配置，工作更適合人們的真實(shí)技能。二是教育效益，幫助人們?cè)诮K身學(xué)習(xí)的體系框架下學(xué)習(xí)，更好地了解自己、規(guī)劃自己的生涯。三是社會(huì)效益，此類認(rèn)證為少數(shù)民族人群、校外青少年和高齡工人等弱勢(shì)群體提供了入學(xué)或就業(yè)機(jī)會(huì)的新路徑，促進(jìn)了平等與社會(huì)公平；四是對(duì)于個(gè)體學(xué)習(xí)者的心理激勵(lì)作用（psychological boost），使他們意識(shí)到自身所具有的才能及其價(jià)值。endprint

《歐洲指南》（2009）還從個(gè)體微觀層面指出了學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的三點(diǎn)益處：其一，學(xué)習(xí)者從經(jīng)驗(yàn)中獲得學(xué)分有助于他們后續(xù)的正規(guī)教育，即可以幫助學(xué)習(xí)者進(jìn)入到大學(xué)或者更高級(jí)項(xiàng)目中，抵免課程學(xué)分，縮短學(xué)習(xí)期限。其二，有助于增加學(xué)習(xí)者的個(gè)人自信。由于提升了個(gè)人學(xué)習(xí)的價(jià)值，通常能夠增加學(xué)習(xí)者的信心，激發(fā)進(jìn)一步學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)。其三，有助于規(guī)劃其后續(xù)的學(xué)習(xí)。認(rèn)證幫助學(xué)習(xí)者去思考他們已經(jīng)掌握的知識(shí)、了解自己的長(zhǎng)處和能力，幫助他們制定長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃以及思考如何去實(shí)現(xiàn)這些計(jì)劃。

3. 正規(guī)學(xué)習(xí)與非正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證之間的關(guān)系

正規(guī)教育系統(tǒng)中的認(rèn)證與非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證之間的關(guān)系，并非如人們想象的那樣是截然分開的，兩者其實(shí)是可以基于同樣標(biāo)準(zhǔn)、并存和并行的?！稓W洲指南》（2009）畫出了兩類認(rèn)證活動(dòng)既相區(qū)別又有聯(lián)系的流程圖，詳見圖1。上半部分是正規(guī)學(xué)校系統(tǒng)中學(xué)生從入學(xué)選課、考試評(píng)價(jià)到畢業(yè)頒證的過(guò)程，下半部是非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)環(huán)境下的認(rèn)證流程。學(xué)習(xí)者沿著從左向右的方向，是從學(xué)習(xí)到獲得證書的過(guò)程。中間部分是兩者的相同參考標(biāo)準(zhǔn)?？梢钥吹?，在兩個(gè)系統(tǒng)中個(gè)人都有多種學(xué)習(xí)路徑的選擇。通常在非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證途徑中，個(gè)人有更多的選擇權(quán)。而且，非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)過(guò)程更為復(fù)雜、目的更多樣化，而在正規(guī)教育系統(tǒng)中，學(xué)習(xí)和認(rèn)證的環(huán)境都要簡(jiǎn)單得多。

三、認(rèn)證過(guò)程與方法

1. 認(rèn)證過(guò)程的四個(gè)階段

《歐洲指南》（2015）明確指出非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過(guò)程所包含的四個(gè)階段（phases），即識(shí)別、記錄、評(píng)價(jià)與授證。這一點(diǎn)從圖1中也可以清楚地看到。

識(shí)別（identification）：認(rèn)證開始于所獲得知識(shí)、技能和能力的識(shí)別，它是個(gè)人逐步意識(shí)到自己以前的成就。這個(gè)階段很重要，因?yàn)槊總€(gè)人在不同學(xué)習(xí)環(huán)境下所獲得的學(xué)習(xí)成果千差萬(wàn)別，對(duì)很多人來(lái)說(shuō)，發(fā)現(xiàn)并逐步意識(shí)到自己的能力是一個(gè)有價(jià)值的結(jié)果。由于非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)缺乏標(biāo)準(zhǔn)化特征，使得識(shí)別面臨很多挑戰(zhàn)。

記錄（documentation）：緊隨在識(shí)別階段之后，記錄主要是指收集和提供所獲學(xué)習(xí)成果的證據(jù)?？梢允墙⒁粋€(gè)包含個(gè)人簡(jiǎn)歷、職業(yè)經(jīng)歷能表明自己學(xué)習(xí)成就的工作樣件的檔案袋。證據(jù)類型通常是各種各樣的，從書面文件、工作樣品到活動(dòng)展示。記錄必須能夠充分證明其學(xué)習(xí)獲得的成果，而不是簡(jiǎn)單列出頭銜或職位就行了。如能提供一個(gè)格式模板，像歐洲學(xué)習(xí)護(hù)照（Europass）那樣，會(huì)有助于人們更好地展示和比較其學(xué)習(xí)成果形式。

評(píng)價(jià)（assessment）：一般是指將個(gè)人的學(xué)習(xí)成果與特定參照點(diǎn)或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較的過(guò)程。評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)對(duì)非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的整體可信性來(lái)說(shuō)十分重要。標(biāo)準(zhǔn)是此階段的核心。很多認(rèn)證的工具和方法，和正規(guī)教育評(píng)價(jià)中所采用的沒(méi)什么兩樣，如測(cè)驗(yàn)、面試、陳述、觀察、展示、檔案袋法等。由于個(gè)體學(xué)習(xí)成果的多樣性特點(diǎn)，有時(shí)候需要不只是一種方法，可能是多種方法并用。

授證（certification）：最后一個(gè)階段是和證書聯(lián)系在一起的，代表最終的價(jià)值認(rèn)定。授證通常是授予一張正式的證書。在公司和企業(yè)領(lǐng)域，也可能是簽署一張執(zhí)照，允許個(gè)體從事特定的工作崗位。授證過(guò)程由一個(gè)有社會(huì)公信力的部門或組織來(lái)管理是很重要的。通過(guò)認(rèn)證而獲得一個(gè)證書或資格的價(jià)值，很大的程度上取決于授予機(jī)構(gòu)的合法性與權(quán)威性如何。

2. 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

為非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果授予證書，需要一個(gè)社會(huì)認(rèn)可的參照系，如官方的資格標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是教育項(xiàng)目或課程大綱等。如果說(shuō)認(rèn)證的前兩個(gè)階段（識(shí)別和記錄）還可以暫且不用標(biāo)準(zhǔn)的話，那么評(píng)價(jià)和授證環(huán)節(jié)就必須要有一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)才行。資格獲得一般基于兩大類主要標(biāo)準(zhǔn)：職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和教育標(biāo)準(zhǔn)。這兩類標(biāo)準(zhǔn)遵循不同的邏輯方向，反映了不同的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和目標(biāo)。職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主要遵循的是就業(yè)邏輯，其標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注人們?cè)诼殬I(yè)場(chǎng)所中需要做什么、如何去做和能做多好。而教育標(biāo)準(zhǔn)遵循的是教育和培訓(xùn)的邏輯，其關(guān)注人們需要學(xué)什么、如何去學(xué)以及學(xué)習(xí)的內(nèi)容和質(zhì)量如何評(píng)價(jià)等。傳統(tǒng)上這類標(biāo)準(zhǔn)是按照輸入端來(lái)建立的，包括課程、大綱、教學(xué)方法、過(guò)程和評(píng)價(jià)等。這里的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是，人們應(yīng)該使用教學(xué)輸入端的原則，還是學(xué)習(xí)成果端的？一個(gè)基于特定輸入端情景的標(biāo)準(zhǔn)，可能很難去評(píng)價(jià)不同情境下和基于不同邏輯的學(xué)習(xí)成果。而基于學(xué)習(xí)成果的標(biāo)準(zhǔn)，即說(shuō)明一個(gè)人知道什么和能做什么，通常能夠?yàn)閷W(xué)習(xí)成果認(rèn)證提供更好的參照。

另外，將學(xué)習(xí)成果認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)作為整個(gè)資格制度中的一個(gè)重要、內(nèi)在的組成部分是十分重要的。有研究（王海東， 2016）表明，越來(lái)越多的歐洲國(guó)家將非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)與其正在建立的國(guó)家資格框架標(biāo)準(zhǔn)體系聯(lián)系起來(lái)。

3. 認(rèn)證工具和方法

認(rèn)證所采用的工具（tools）至關(guān)重要。它們不僅影響著認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果的整體質(zhì)量（信度和效度），也影響著個(gè)體學(xué)習(xí)者的認(rèn)證體驗(yàn)。認(rèn)證工具并非越復(fù)雜、越昂貴越好，適合目的的才是最好的。認(rèn)證工具總體上分為兩大類：提取證據(jù)的工具和展示證據(jù)的工具。

提取證據(jù)的工具包括測(cè)驗(yàn)和考試、談話或討論、陳述法、觀察法、模擬法、工作實(shí)踐中收集證據(jù)法等。這些方法各有優(yōu)缺點(diǎn)。例如考試法，人們最為熟悉、信度效度高、費(fèi)用低廉而效率很高，但其可能會(huì)嚇退那些以前曾有過(guò)糟糕考試經(jīng)歷的人，以及不善于用書面語(yǔ)言表達(dá)的人。展示證據(jù)的工具包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、能力陳述函、第三方報(bào)告（推薦信）、檔案袋法等，其中檔案袋法最為常用。檔案袋法（Portfolios）旨在通過(guò)引進(jìn)多種工具和方法的組合來(lái)克服主觀的風(fēng)險(xiǎn)，它是個(gè)人各類有關(guān)資料的收集，包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、推薦信、成績(jī)單、作品復(fù)印件等。近些年各國(guó)越來(lái)越重視檔案袋法，所開發(fā)的電子檔案袋（e-portfolio）還可以包括一些多媒體材料。這種方法的問(wèn)題是比較分散、不易聚焦，特別是申請(qǐng)者在缺乏指導(dǎo)而需自己準(zhǔn)備材料的情況下就更是如此。

4. 質(zhì)量保障endprint

學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的質(zhì)量保障機(jī)制是整個(gè)認(rèn)證過(guò)程的一個(gè)內(nèi)在部分。保障機(jī)制通常包括一個(gè)明確的質(zhì)量總體規(guī)劃、定期收集來(lái)自使用者/用戶的反饋、對(duì)外公布告知的質(zhì)量規(guī)定要求，以及能夠接受來(lái)自第三方組織的質(zhì)量評(píng)價(jià)和審核等。

認(rèn)證的總體質(zhì)量依賴于其實(shí)施過(guò)程中的諸多因素，包含在計(jì)劃、實(shí)施、檢察和調(diào)整等各個(gè)環(huán)節(jié)之中。尤其需要注意的幾個(gè)問(wèn)題：其一，目標(biāo)是否適合，即選擇的評(píng)價(jià)工具是否適合學(xué)習(xí)的形式和場(chǎng)景。其二，過(guò)程的安全性、保密性、可信性和一致性。如果參與者在認(rèn)證過(guò)程中失去信任，就會(huì)降低他們繼續(xù)進(jìn)行下去的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。其三，標(biāo)準(zhǔn)是測(cè)量學(xué)習(xí)成果和認(rèn)證的基礎(chǔ)，標(biāo)準(zhǔn)必須清晰明確，而不能含含糊糊、難以理解。其四，質(zhì)量保障機(jī)制還應(yīng)該能支持長(zhǎng)期的認(rèn)證活動(dòng)，可持續(xù)性是獲得信任所必需的。

四、認(rèn)證的原則與條件

1. 四大基本原則與十條要求

《歐洲指南》（2009）開篇即指出了非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)的識(shí)別和認(rèn)證的實(shí)施需要基于以下四大基本原則：①個(gè)人之授權(quán)（individual entitlements），即認(rèn)證過(guò)程對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)應(yīng)該是自愿的。對(duì)所有人來(lái)說(shuō)應(yīng)該平等對(duì)待、公平處理，而且個(gè)人隱私和權(quán)利受到尊重和保護(hù)。②多方之責(zé)任（stakeholder obligations） ，即各利益相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其權(quán)利、責(zé)任和能力建立起非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度和方法。相關(guān)方面還要向個(gè)體學(xué)習(xí)者提供有關(guān)認(rèn)證制度和方法的指導(dǎo)、咨詢和信息服務(wù)。③自信和信任（confidence and trust），即認(rèn)證的過(guò)程、程序和標(biāo)準(zhǔn)必須是公開、透明的，并且得到質(zhì)量保障機(jī)制的有力支撐。④可信且合法 （credibility and legitimacy） ，即認(rèn)證的方法應(yīng)該尊重法律法規(guī)，確保各利益相關(guān)方的均衡參與。

在總結(jié)部分，又簡(jiǎn)潔明了地對(duì)認(rèn)證的原則進(jìn)行了闡述，形成了十條具體要求：①認(rèn)證必須是自愿的；②個(gè)人隱私必須得到保護(hù)；③ 確保每個(gè)人都應(yīng)被平等對(duì)待；④ 建立認(rèn)證制度時(shí)各主要利益相關(guān)者都要參與其中；⑤系統(tǒng)中要有對(duì)個(gè)體的指導(dǎo)和咨詢機(jī)制；⑥質(zhì)量保障機(jī)制是必須要具備的；⑦認(rèn)定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)要公開、透明、有質(zhì)量；⑧系統(tǒng)要尊重各利益相關(guān)者的合法權(quán)益，力求平衡參與；⑨認(rèn)證程序必須是無(wú)偏倚的，避免利益沖突；⑩認(rèn)證工作的實(shí)施者要具備特定的專業(yè)能力。這些基本原則和細(xì)則是《歐洲指南》（2009）中尤為重要的部分，對(duì)于指導(dǎo)認(rèn)證實(shí)踐很有實(shí)用價(jià)值。

2. 各利益相關(guān)方

《歐洲指南》（2015）中多處強(qiáng)調(diào)，由于認(rèn)證是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，需要各利益相關(guān)方的共同參與，并分擔(dān)不同職責(zé)。為了建立與認(rèn)證相適應(yīng)的指導(dǎo)服務(wù)體系，溝通和協(xié)調(diào)是十分必要的。歐洲的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在不同的國(guó)家制度和文化環(huán)境下，各類學(xué)習(xí)認(rèn)證活動(dòng)的組織有著很大的差異性。在不同國(guó)家的教育和培訓(xùn)系統(tǒng)中，認(rèn)證與勞動(dòng)市場(chǎng)部門、公司企業(yè)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的關(guān)系也大不一樣。將不同的利益相關(guān)方協(xié)調(diào)起來(lái)是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的工作。一些國(guó)家引入了新的立法和制度安排來(lái)支持認(rèn)證活動(dòng)，而有些國(guó)家尚缺乏統(tǒng)一的國(guó)家政策，使得調(diào)動(dòng)和協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)方參與認(rèn)證活動(dòng)很難推進(jìn)。

表1以歐洲國(guó)家和地區(qū)為例，列舉了學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)所涉及的不同層面上（洲、國(guó)家、地方、機(jī)構(gòu)等）的利益相關(guān)方及其主要職責(zé)。

國(guó)家層面的認(rèn)證管理制度設(shè)計(jì)是最為復(fù)雜、關(guān)鍵的。目前，即便在歐洲地區(qū)也很少有國(guó)家建立了一個(gè)專門負(fù)責(zé)非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的部門。大多數(shù)都是將認(rèn)證的不同職責(zé)分配到不同部門機(jī)構(gòu)中，一般是按照傳統(tǒng)的公共服務(wù)分類，如教育部、勞動(dòng)就業(yè)部等。由于認(rèn)證活動(dòng)本質(zhì)上的復(fù)雜性，各國(guó)政府應(yīng)該在國(guó)家制度框架和整體分工上做出相應(yīng)的安排，并且加強(qiáng)各部門之間的合作。要做好認(rèn)證活動(dòng)的各方協(xié)調(diào)工作，可以從如下幾個(gè)方面加以考慮：建立法規(guī)框架以引入中央解決方案，注重國(guó)家層面的部門協(xié)調(diào)，建立各部門/機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)合作網(wǎng)絡(luò)，保持各方參與的平衡性，等等。

3. 實(shí)踐者的專業(yè)能力

認(rèn)證活動(dòng)歸根結(jié)底是由大量一線實(shí)踐者（practitioners）去實(shí)施的，實(shí)踐者的專業(yè)能力如何直接決定著認(rèn)證的質(zhì)量與效果。這些專業(yè)人士包括各個(gè)認(rèn)證階段中提供信息、建議和指導(dǎo)的人員，實(shí)施考試和評(píng)價(jià)者，以及此過(guò)程中非直接參與的人士。對(duì)不同類型的專業(yè)人士，知識(shí)和能力方面的要求也不一樣。對(duì)于顧問(wèn)咨詢?nèi)藛T至少要求其具備5個(gè)方面的技能，包括具有認(rèn)證過(guò)程的完整知識(shí)和教育制度的完整知識(shí)，能夠?qū)W(xué)習(xí)體驗(yàn)重述為學(xué)習(xí)成果以與標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)應(yīng)，了解勞動(dòng)力市場(chǎng)，熟悉一系列專家，能回答特定技術(shù)問(wèn)題等。而對(duì)于評(píng)價(jià)人員的知識(shí)和技能要求，則包括熟悉認(rèn)證過(guò)程，具備特定領(lǐng)域的工作經(jīng)歷，對(duì)于學(xué)習(xí)成果無(wú)個(gè)人偏好，熟悉不同的評(píng)價(jià)方法，能夠與被評(píng)價(jià)方建立起信任關(guān)系并創(chuàng)設(shè)適當(dāng)心理環(huán)境，能夠?qū)W(xué)習(xí)成果和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)之間的匹配性提供反饋，在評(píng)價(jià)和質(zhì)量保障機(jī)制方面訓(xùn)練有素，等等。

五、認(rèn)證實(shí)施步驟與問(wèn)題

非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過(guò)程包含了四大階段和一系列活動(dòng)?！稓W洲指南》（2015）將這一系列環(huán)節(jié)按照順序進(jìn)行歸納，大概涉及10個(gè)關(guān)鍵步驟。圖2列出了這10個(gè)步驟的關(guān)注點(diǎn)及其之間的內(nèi)在聯(lián)系。此外，指南的附件部分還詳細(xì)列出了包含在這些步驟中的主要問(wèn)題清單。

針對(duì)非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過(guò)程中出現(xiàn)的各種各樣的問(wèn)題，《歐洲指南》（2009）結(jié)合歐洲國(guó)家積累的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了歸納。其成功經(jīng)驗(yàn)包括各相關(guān)方的合作順暢，經(jīng)費(fèi)和人員力量充足，對(duì)參與人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)到位，使用清晰的參照標(biāo)準(zhǔn)和資格水平，開發(fā)基于學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證方法，質(zhì)量保障、督導(dǎo)和評(píng)估確保公平可信，互相學(xué)習(xí)、分享良好經(jīng)驗(yàn)，等等。

與此對(duì)應(yīng)，各國(guó)認(rèn)證實(shí)踐中也發(fā)現(xiàn)了一些共同性的問(wèn)題和遇到的障礙，如缺乏足夠的資源來(lái)滿足認(rèn)證需求，專業(yè)人員數(shù)量太少，對(duì)于認(rèn)證范圍缺乏準(zhǔn)確計(jì)劃，利益相關(guān)方缺乏協(xié)作，參與的公司機(jī)構(gòu)不買賬，對(duì)正規(guī)教育傳統(tǒng)和文化的強(qiáng)烈認(rèn)可，對(duì)于認(rèn)證的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足，缺乏認(rèn)證過(guò)程的法律框架，雇主擔(dān)心更高的合同或工資要求而不配合，私立部門不愿意參與，對(duì)于各類非傳統(tǒng)資格獲得懷有敵意，等等?？梢钥吹竭@些阻礙既有來(lái)自觀念上的原因，也有工作程序和條件上的問(wèn)題，是各類實(shí)踐探索中特別需要注意的。endprint

六、評(píng)論與啟示

《歐洲指南》（2009， 2015）雖名為指南，但并非是一般意義上的指導(dǎo)手冊(cè)。兩版《歐洲指南》內(nèi)容上雖有差異，但互為補(bǔ)充，濃縮了眾多研究成果、深入分析和原則性意見，反映了歐洲學(xué)術(shù)界對(duì)非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)的本質(zhì)認(rèn)識(shí)和指導(dǎo)策略。如正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證與非正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證的路徑分析、認(rèn)證過(guò)程的四大階段劃分、對(duì)各方利益相關(guān)者的剖析以及以學(xué)習(xí)者為中心的若干認(rèn)證實(shí)施原則等。從各個(gè)方面對(duì)非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行的深刻分析，使得領(lǐng)域內(nèi)的決策者和實(shí)踐者們?cè)诹私鈱W(xué)習(xí)成果認(rèn)證程序和辦法的同時(shí)，還理解了為什么要這樣做，尤為難得。唯一的不足之處是缺少一些案例。如果各部分的概述中再增加一些現(xiàn)實(shí)舉例，將會(huì)使指導(dǎo)的針對(duì)性更強(qiáng)。

我國(guó)自《規(guī)劃綱要》頒布以來(lái)，一批基于高校聯(lián)盟、區(qū)域性、企業(yè)和成人/職業(yè)教育機(jī)構(gòu)的學(xué)分銀行紛紛建立。然而，對(duì)學(xué)分銀行的目標(biāo)定位、功能、對(duì)象、運(yùn)作模式、管理機(jī)制等的認(rèn)識(shí)一直是模糊而存在爭(zhēng)議的（吳鈞， 2011； 楊晨， 2012； 等等）。最近，周晶晶、孫耀庭等人（2016）的研究指出，各地建立的區(qū)域?qū)W分銀行面臨著學(xué)分認(rèn)定主體不清、學(xué)分累積能力不濟(jì)、學(xué)分轉(zhuǎn)換需求不足等三大困境。以2012年建立的上海終身學(xué)習(xí)學(xué)分銀行為例，自運(yùn)行至今僅有130多人自主申請(qǐng)學(xué)歷教育學(xué)分，從側(cè)面反映了學(xué)分銀行建設(shè)形式上轟轟烈烈而實(shí)際效果堪憂的現(xiàn)狀。對(duì)應(yīng)于國(guó)內(nèi)實(shí)踐探索的困境與問(wèn)題，歐洲的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證策略和指南提供了至少五個(gè)方面的啟示：

第一，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的主要對(duì)象應(yīng)該是針對(duì)人們的非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)，而不是正規(guī)高校課程和在校生群體。正規(guī)教育的評(píng)價(jià)和認(rèn)證，學(xué)校有完備的制度和辦法，即便是對(duì)于部分轉(zhuǎn)入學(xué)生的先前學(xué)習(xí)，也大可按原課程標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行認(rèn)證，無(wú)須再建一個(gè)學(xué)分銀行。建設(shè)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度或?qū)W分銀行的根本目的，是在終身學(xué)習(xí)理念指導(dǎo)下去探索一直以來(lái)被忽略的非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證問(wèn)題。國(guó)內(nèi)不少學(xué)分銀行把高校課程和社會(huì)證書作為學(xué)分認(rèn)定對(duì)象，且主要面向在校生，在服務(wù)對(duì)象上存在著錯(cuò)位現(xiàn)象。

第二，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的過(guò)程是復(fù)雜、高成本的，涉及多個(gè)環(huán)節(jié)?！稓W洲指南》（2015）強(qiáng)調(diào)，非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，比正規(guī)學(xué)校教育內(nèi)的認(rèn)證要復(fù)雜和昂貴得多。將原來(lái)“沒(méi)有”價(jià)值的事物賦予社會(huì)認(rèn)可的價(jià)值，從理念、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和管理機(jī)制上都要有全新的制度設(shè)計(jì)，需要大量的政策資源、人力資源和經(jīng)費(fèi)的投入。而且，其效益主要是社會(huì)性、公益性的，并不能為管理機(jī)構(gòu)帶來(lái)直接經(jīng)濟(jì)上的效益。國(guó)內(nèi)不少機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)的復(fù)雜性和高成本明顯估計(jì)不足。

第三，認(rèn)證的政策制定與實(shí)施過(guò)程需要各利益相關(guān)方的積極參與。這也是反復(fù)強(qiáng)調(diào)的。作為一項(xiàng)新制度設(shè)計(jì)和公共政策的制定過(guò)程，只有相關(guān)方都參與其中才能充分代表其利益所在、發(fā)揮其價(jià)值功能并且真正落實(shí)到位。《歐洲指南》（2015）較為推崇通過(guò)政府引進(jìn)新的立法來(lái)調(diào)動(dòng)各方的參與。而缺乏各相關(guān)方參與的制度設(shè)計(jì)，很容易受到主導(dǎo)機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)，進(jìn)而影響到認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果的社會(huì)公信力。

第四，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)必須清晰明確、科學(xué)公正和具有權(quán)威性。新一版《歐洲指南》更加強(qiáng)調(diào)將認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家資格框架體系聯(lián)系起來(lái)，將各類認(rèn)證活動(dòng)納入資格框架體系之下，再制訂詳細(xì)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。相比之下，國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分學(xué)分銀行進(jìn)行學(xué)分認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，或者是含混不清的，或者采用本學(xué)校課程標(biāo)準(zhǔn)做參照，未能將標(biāo)準(zhǔn)的共同研制過(guò)程作為一項(xiàng)核心工作，如此導(dǎo)致其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系從一開始就缺乏權(quán)威性和科學(xué)性，影響到學(xué)分銀行的后續(xù)工作開展和結(jié)果的社會(huì)認(rèn)可。

第五，我國(guó)有必要制定學(xué)習(xí)成果認(rèn)證方面的政策解讀和活動(dòng)指南。對(duì)于學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度建設(shè)這類較為長(zhǎng)期、復(fù)雜的改革創(chuàng)新實(shí)踐，除了政府的宏觀政策文件指引方向，還需要一些專業(yè)性技術(shù)指導(dǎo)。如歐盟發(fā)布的倡議書和系列指南文本，通過(guò)這類專業(yè)性指導(dǎo)把工作原則、有益經(jīng)驗(yàn)和注意事項(xiàng)告知社會(huì)，能夠有力地支持各地實(shí)踐探索，可以減少盲目性，少走彎路，少花冤枉錢。當(dāng)然，我國(guó)終身學(xué)習(xí)制度建設(shè)時(shí)間尚短、經(jīng)驗(yàn)積累尚淺，與歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)相比，各種形式的嘗試與探索都還會(huì)有相當(dāng)長(zhǎng)的一段路要走。

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收稿日期：2016-11-04

定稿日期：2016-12-28

作者簡(jiǎn)介：王海東，男，留美博士，副研究員，副處長(zhǎng)，教育部考試中心科研處（100084）。

責(zé)任編輯 鄧幸濤endprint