美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版的變革啟示

【摘 要】 20世紀(jì)90年代至今，受圖書館市場(chǎng)萎縮及出版社制度壓力的影響，美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域經(jīng)歷了相應(yīng)的變革。其一是采取選擇性策略；其二是傳統(tǒng)出版文化變革；其三是出版書目多樣化及出版領(lǐng)域遷移。美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版的根本轉(zhuǎn)變關(guān)系到學(xué)科的本質(zhì)及發(fā)展，學(xué)術(shù)界、圖書館、出版社母體機(jī)構(gòu)應(yīng)該合力支持與保障學(xué)術(shù)專著出版的發(fā)展。

【關(guān) 鍵 詞】美國(guó)；學(xué)術(shù)專著出版；出版變革

【作者單位】胡光華，中原工學(xué)院信息商務(wù)學(xué)院。

【中圖分類號(hào)】G230 【文獻(xiàn)識(shí)別碼】A

一、美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域的壓力表現(xiàn)

美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版是整個(gè)出版研究過(guò)程的重要組成部分，21世紀(jì)初，美國(guó)的學(xué)術(shù)專著出版處于極大的壓力之下。在學(xué)術(shù)專著供應(yīng)鏈中，學(xué)術(shù)出版商是首要的供應(yīng)者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，圖書館以及學(xué)者則是主要市場(chǎng)。因此不難看出，美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域的壓力主要來(lái)自圖書館市場(chǎng)萎縮和大學(xué)出版社制度。

1.圖書館市場(chǎng)萎縮

最近幾十年，美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域出現(xiàn)了關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變，即學(xué)術(shù)專著銷量下降。學(xué)術(shù)專著銷量下降最重要的一個(gè)因素，是大學(xué)研究型圖書館所面臨的經(jīng)濟(jì)壓力。20世紀(jì)70年代，美國(guó)大學(xué)的擴(kuò)展推動(dòng)了學(xué)術(shù)專著出版的繁榮。高等教育的大規(guī)模擴(kuò)展伴隨著大學(xué)投資的增加——包括新圖書館的建成以及增加現(xiàn)有圖書館資源的供應(yīng)，學(xué)術(shù)市場(chǎng)對(duì)圖書的需求呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。但是，自20世紀(jì)90年代早期開(kāi)始，這種需求開(kāi)始下滑，依靠公共資金維持生計(jì)的大學(xué)預(yù)算逐漸被擠壓[1]。圖書館預(yù)算尤其是采購(gòu)預(yù)算首當(dāng)其沖。

據(jù)美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（ARL）的數(shù)據(jù)顯示，ARL的會(huì)員研究型圖書館購(gòu)買專著的數(shù)量從1996年的32679部下降到2009年的24294部，下滑了25.6%。盡管在2010年增長(zhǎng)到27059部，但是在這14年里，圖書館購(gòu)買專著的數(shù)量下滑了17%[2]。圖書館新書預(yù)算的削減導(dǎo)致圖書館市場(chǎng)的萎縮，這對(duì)學(xué)術(shù)專著的銷售無(wú)疑造成重大影響，因?yàn)榇髮W(xué)圖書館是學(xué)術(shù)專著的主要市場(chǎng)。同時(shí)，隨著學(xué)術(shù)專著銷量的降低，美國(guó)許多大學(xué)出版社開(kāi)始承受來(lái)自大學(xué)母體機(jī)構(gòu)的壓力。

2.大學(xué)出版社制度的壓力

通過(guò)出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)專著來(lái)傳播知識(shí)是大學(xué)出版社的職責(zé)之一。一般情況下，美國(guó)大學(xué)出版社可以從大學(xué)機(jī)構(gòu)和慈善基金中獲得各種補(bǔ)助和支援。但是，隨著大學(xué)預(yù)算被削減，大學(xué)對(duì)其出版社的財(cái)政支援也持續(xù)減少，某些大學(xué)出版社甚至被賣給了大眾出版社，例如，愛(ài)荷華州大學(xué)出版社被賣給了布萊克維爾出版公司[3]。財(cái)政責(zé)任的變化強(qiáng)化了大學(xué)出版社性質(zhì)和目的的不確定性。一方面，大學(xué)希望擁有一家出版高質(zhì)量學(xué)術(shù)專著的出版社，這家出版社不僅能反映還能鞏固該大學(xué)作為重要學(xué)術(shù)研究中心的地位。另一方面，大學(xué)期望出版社能像商業(yè)機(jī)構(gòu)一樣運(yùn)作，達(dá)到財(cái)政收支平衡或降低對(duì)大學(xué)財(cái)政的需求。但是，隨著學(xué)術(shù)專著市場(chǎng)的退化，大學(xué)出版社要想繼續(xù)鞏固大學(xué)的學(xué)術(shù)研究中心地位，并將對(duì)大學(xué)的經(jīng)濟(jì)需求降到最低是不切實(shí)際的。

二、美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版的變革

隨著圖書館市場(chǎng)的萎縮以及庫(kù)存的不斷增加，美國(guó)學(xué)術(shù)出版商開(kāi)始采取各種措施來(lái)減少損失，并重新定位、界定出版社的出版行為。

1.采取選擇性策略

圖書館市場(chǎng)的萎縮使學(xué)術(shù)出版商更加仔細(xì)地審視自身的出版行為，開(kāi)始擺脫高產(chǎn)量模式，采取選擇性策略。選擇性策略包括以下三個(gè)方面。

（1）提高圖書質(zhì)量

學(xué)術(shù)出版商認(rèn)為，造成一些學(xué)術(shù)專著銷量下降的原因之一就是質(zhì)量不佳。因此，出版商開(kāi)始尋求出版真正優(yōu)秀的專著，改善圖書的質(zhì)量和業(yè)績(jī)，更多地關(guān)注銷售情況良好的圖書[4]。但是，專著質(zhì)量與銷售量并不完全關(guān)聯(lián)。事實(shí)上，專著銷量由圖書館市場(chǎng)、學(xué)科領(lǐng)域及研究待遇的好壞等因素決定，而不是專著本身的質(zhì)量。提高專著質(zhì)量的做法，可能不會(huì)對(duì)專著的銷量產(chǎn)生重要影響。

（2）改變書目組合

學(xué)術(shù)出版商經(jīng)常出版不同種類的圖書，包括學(xué)術(shù)專著、教科書、參考工具書等。改變書目組合意味著出版重心的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換：學(xué)術(shù)出版商在專著選題、開(kāi)發(fā)上縮減時(shí)間，將重心置換于獲取、發(fā)展其他種類的圖書。重心的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)于書目結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)意義重大，不僅對(duì)學(xué)術(shù)專著出版的性質(zhì)和發(fā)展很重要，而且對(duì)它所服務(wù)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域也很重要 [5]。

（3）構(gòu)建學(xué)科專門化出版模式

在圖書館市場(chǎng)萎縮的環(huán)境下，推行涉及各學(xué)科的出版政策存在一定劣勢(shì)。許多學(xué)術(shù)出版商鞏固已有實(shí)力的學(xué)科領(lǐng)域書目，對(duì)利潤(rùn)薄弱或者虧損的領(lǐng)域減少投入，對(duì)出版利潤(rùn)有增長(zhǎng)潛力的領(lǐng)域積極投資。學(xué)科專門化出版模式最具代表性的是麻省理工學(xué)院出版社，該出版社提出在小范圍學(xué)科領(lǐng)域集中書目——“我們選擇了六個(gè)領(lǐng)域，這會(huì)成為我們的核心出版項(xiàng)目” [6]。麻省理工學(xué)院出版社是學(xué)科專門化出版轉(zhuǎn)變成功的早期行動(dòng)者，如今它已經(jīng)被一些出版社當(dāng)作典型來(lái)效仿。但是，這種轉(zhuǎn)變?cè)诖髮W(xué)出版領(lǐng)域是一個(gè)非常復(fù)雜、動(dòng)蕩的過(guò)程，并非所有的出版社都參與了這種轉(zhuǎn)變。因此，學(xué)科專門化出版依然是一個(gè)十分具有爭(zhēng)議性的話題。

2.出版?zhèn)鹘y(tǒng)文化的變革

美國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)已經(jīng)處于深刻變革的陣痛中。在廣泛的學(xué)科領(lǐng)域建立高質(zhì)量學(xué)術(shù)書目的學(xué)術(shù)出版?zhèn)鹘y(tǒng)文化，逐漸讓路于一種市場(chǎng)意識(shí)文化。質(zhì)量問(wèn)題并未被忽視——讓質(zhì)量在市場(chǎng)的圣壇前犧牲是對(duì)這一領(lǐng)域的過(guò)度簡(jiǎn)化[7]。但是，只有在新書項(xiàng)目具有銷售潛力和財(cái)政允許的情況下，質(zhì)量問(wèn)題才能從各個(gè)方面得到完善。市場(chǎng)意識(shí)的重要性也日益滲透到學(xué)術(shù)專著出版?zhèn)鹘y(tǒng)文化，編輯在日常工作中不得不更多地考慮市場(chǎng)因素。

學(xué)術(shù)出版總是與觀念、市場(chǎng)、文化、商業(yè)有關(guān)，學(xué)術(shù)專著銷量的下滑迫使學(xué)術(shù)出版商正視過(guò)去不曾面對(duì)的市場(chǎng)問(wèn)題：當(dāng)圖書館市場(chǎng)萎縮、主要的學(xué)術(shù)專著銷量嚴(yán)重下滑時(shí)，一個(gè)出版機(jī)構(gòu)如何繼續(xù)運(yùn)行？這是學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域在最近幾十年里必須努力思考的核心問(wèn)題。一些學(xué)術(shù)出版商認(rèn)識(shí)到，學(xué)術(shù)出版只有不同于嚴(yán)格意義上的學(xué)術(shù)出版才能夠得以生存。這種觀點(diǎn)基本上自相矛盾：作為學(xué)術(shù)出版商，只有能夠而且愿意超越學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，并為不同的市場(chǎng)出版不同種類的圖書，才有可能生存下來(lái)。

3.書目多樣化和領(lǐng)域遷移

為應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)專著銷量下滑，美國(guó)學(xué)術(shù)出版商嘗試用多種方式建立不同于傳統(tǒng)專著出版領(lǐng)域的項(xiàng)目，這種方式可以描述為書目多樣化。書目多樣化的目的是從學(xué)術(shù)專著中轉(zhuǎn)移收支差額，以確保出版商不再把圖書館市場(chǎng)作為唯一的收入來(lái)源。如果出版商決策得當(dāng)，因圖書館市場(chǎng)萎縮造成的損失就可以依靠毗鄰領(lǐng)域出版的成功得到彌補(bǔ)。

（1）書目多樣化

學(xué)術(shù)出版商支持書目多樣化基于兩個(gè)因素。一個(gè)是經(jīng)濟(jì)因素，通過(guò)擴(kuò)展在相鄰出版領(lǐng)域的活動(dòng)，有可能將出版從學(xué)術(shù)專著出版中轉(zhuǎn)移至其他類型的出版，追求更高的單位銷量和收益。另外一個(gè)因素即書目的構(gòu)建[8]。對(duì)于大學(xué)出版社來(lái)說(shuō)，書目多樣化本身就是一個(gè)值得追求的目標(biāo)。書目多樣化的吸引力顯而易見(jiàn)，但也存在風(fēng)險(xiǎn)。在市場(chǎng)堅(jiān)挺和擴(kuò)展時(shí)期，依靠遷移到新領(lǐng)域的方式，學(xué)術(shù)出版商也許能夠創(chuàng)造增長(zhǎng)點(diǎn)，但是當(dāng)市場(chǎng)縮小時(shí)，出版商就會(huì)處在一個(gè)非常危險(xiǎn)的領(lǐng)域。就像是一種能達(dá)到支撐出版機(jī)構(gòu)財(cái)政狀況并彌補(bǔ)學(xué)術(shù)專著銷量下降的策略，突然滑入一塊沼澤地[9]。

（2）退出學(xué)科領(lǐng)域

美國(guó)大學(xué)出版社追求書目多樣化的同時(shí)，仍在繼續(xù)出版學(xué)術(shù)著作——畢竟這是其職責(zé)的一部分，但是商業(yè)學(xué)術(shù)出版社不愿受困于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域。如果學(xué)術(shù)專著的銷量下滑到不能承受的程度，商業(yè)出版商將會(huì)放棄學(xué)術(shù)出版項(xiàng)目，甚至?xí)跇O端的情況下退出該領(lǐng)域。正如一位高級(jí)經(jīng)理人所說(shuō)：“我們必須經(jīng)歷根本性的轉(zhuǎn)變。此刻我們已有的業(yè)務(wù)無(wú)法運(yùn)作，除非我們經(jīng)營(yíng)完全不同的業(yè)務(wù)，否則將身處險(xiǎn)境?！盵10]

這種停止出版學(xué)術(shù)專著和重新調(diào)整機(jī)構(gòu)以適應(yīng)其他出版領(lǐng)域的決策，需要長(zhǎng)遠(yuǎn)的目光，也需要付出代價(jià)。作為學(xué)術(shù)出版商，放棄學(xué)術(shù)專著出版，冒著聲譽(yù)受損和與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)逐漸疏遠(yuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，完全是為了改善出版社的財(cái)政狀況，但是卻破壞了企業(yè)的象征性資本，從而使出版社陷入危險(xiǎn)之中。

（3）領(lǐng)域遷移

對(duì)于學(xué)術(shù)出版來(lái)說(shuō)，當(dāng)出版商從領(lǐng)域內(nèi)戰(zhàn)略性退出時(shí)，是否預(yù)示著學(xué)術(shù)專著出版即將讓位？是否標(biāo)志著一個(gè)更為復(fù)雜的領(lǐng)域結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移？相對(duì)來(lái)說(shuō)，領(lǐng)域遷移導(dǎo)致該領(lǐng)域結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，而非摧毀該領(lǐng)域[1]。主要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變有以下三個(gè)方面。

第一，學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域正在被邊緣化。在美國(guó)，學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域的出版商數(shù)量銳減，仍在該領(lǐng)域活動(dòng)的出版商則試圖通過(guò)書目多樣化的政策減少出版專著的數(shù)量。大學(xué)出版社仍熱衷于專著出版，這是因?yàn)槠浼缲?fù)教育的責(zé)任與使命。隨著學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域被邊緣化，有潛力的專著資源會(huì)積極尋找出版商，仍留在這一領(lǐng)域的出版商會(huì)承受更大的壓力。

第二，和學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域相比，學(xué)術(shù)出版商們遷移進(jìn)入的領(lǐng)域日益擁擠，因?yàn)樵絹?lái)越多的出版商通過(guò)向更有利的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移來(lái)彌補(bǔ)專著銷量下降所帶來(lái)的損失。目標(biāo)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)更加激烈，而且競(jìng)爭(zhēng)不僅僅存在于新進(jìn)入的學(xué)術(shù)出版商之間，也存在于新到者和已在者之間。

第三，學(xué)術(shù)出版商和學(xué)術(shù)領(lǐng)域的學(xué)者之間的關(guān)系變得越來(lái)越緊張。出版商在領(lǐng)域遷移的驅(qū)動(dòng)下偏離其原有的軌道，甚至與學(xué)者的目標(biāo)和利益產(chǎn)生直接沖突。當(dāng)專著出版的困境迫使學(xué)術(shù)出版商嘗試減少甚至停止專著出版業(yè)務(wù)，并重新調(diào)整在其他領(lǐng)域的行為時(shí)，學(xué)者們出版原創(chuàng)著作的難度會(huì)越來(lái)越大，他們的挫敗感和失望情緒也將日益增加。

三、美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版變革的影響及展望

自1990年以來(lái)，美國(guó)學(xué)術(shù)專著的銷量明顯下降，這主要是由圖書館市場(chǎng)萎縮導(dǎo)致。一些商業(yè)學(xué)術(shù)出版商不受制度約束，隨即退出學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域。而大學(xué)出版社卻始終堅(jiān)守在這一出版領(lǐng)域，一方面是因?yàn)檫@是他們教育使命中的核心部分，另一方面是因?yàn)閷W(xué)術(shù)界的認(rèn)證體系使得他們無(wú)法從中輕易脫身。學(xué)術(shù)專著出版已經(jīng)成為一種嚴(yán)重的財(cái)政負(fù)擔(dān)，出版商要持續(xù)出版專著就必須拓展書目品種。這種跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)變的邏輯推導(dǎo)出一個(gè)自相矛盾的結(jié)論，即學(xué)術(shù)出版商若要繼續(xù)在學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域生存，就必須能夠超越該領(lǐng)域的界限。

1.學(xué)術(shù)專著出版的根本轉(zhuǎn)變關(guān)系到學(xué)科的本質(zhì)及發(fā)展

圖書館市場(chǎng)的萎縮導(dǎo)致學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域的變遷，這種變遷不僅影響學(xué)術(shù)出版商，同時(shí)也影響學(xué)術(shù)界本身。學(xué)術(shù)界依賴于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，把它作為學(xué)術(shù)專著的主要傳播途徑和專業(yè)認(rèn)證的核心機(jī)制，學(xué)術(shù)專著出版的根本轉(zhuǎn)變對(duì)學(xué)科的影響潛在而深遠(yuǎn)。如果學(xué)術(shù)出版商有組織地從沒(méi)有繼續(xù)存在價(jià)值的學(xué)科或分支領(lǐng)域中退出，那么，這些領(lǐng)域中的青年學(xué)者將來(lái)如何發(fā)表自己的作品？新的想法如何呈現(xiàn)？新的發(fā)展又如何形成？在許多人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中，圖書在學(xué)者之間的溝通中仍然扮演著十分重要的角色。圖書是學(xué)者辯論的焦點(diǎn)，是教學(xué)和研究的重要參考，同時(shí)也是學(xué)科進(jìn)步的關(guān)鍵[1]。所以，學(xué)術(shù)專著出版情況的根本性轉(zhuǎn)變，關(guān)系到每一個(gè)關(guān)心學(xué)科的本質(zhì)、活力及未來(lái)發(fā)展的人。

2.學(xué)術(shù)界、圖書館、大學(xué)出版社母體機(jī)構(gòu)應(yīng)該合力支持學(xué)術(shù)專著出版的發(fā)展

學(xué)術(shù)專著出版的未來(lái)與三個(gè)因素息息相關(guān)，即學(xué)術(shù)界、圖書館、大學(xué)出版社母體機(jī)構(gòu)。當(dāng)大學(xué)圖書館有足夠的采購(gòu)經(jīng)費(fèi)使學(xué)術(shù)專著出版有利可圖時(shí)，諸如為何出版某種作品等問(wèn)題也就無(wú)須再被提及。但是，隨著支撐這一機(jī)制的母體機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)狀況不斷惡化，學(xué)術(shù)界必須反思，要如何獲得資金支持？學(xué)術(shù)界必須認(rèn)識(shí)到，即使圖書館市場(chǎng)萎縮，也仍然要繼續(xù)出版學(xué)術(shù)專著的主要原因并非為了職稱評(píng)聘，而是為了學(xué)科知識(shí)的發(fā)展；出版學(xué)術(shù)專著是因?yàn)樗鼘?duì)知識(shí)做出了重要貢獻(xiàn)，對(duì)學(xué)科的進(jìn)步至關(guān)重要，且受到學(xué)術(shù)界的重視。學(xué)術(shù)專著是學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)傳播知識(shí)和促進(jìn)研究的手段，因此，學(xué)術(shù)界必須擔(dān)負(fù)起傳播專著的任務(wù)。學(xué)術(shù)專著對(duì)于研究及知識(shí)的傳播仍然是一種非常有價(jià)值的媒介，值得積極支持并使其存活下去。這些支持活動(dòng)包括竭力維持大學(xué)圖書館的購(gòu)書經(jīng)費(fèi)，學(xué)術(shù)界的支持，為特殊的出版項(xiàng)目爭(zhēng)取補(bǔ)貼。目前更為重要的一點(diǎn)是，大學(xué)出版社母體機(jī)構(gòu)能夠在出版社的困難時(shí)期對(duì)其提供經(jīng)濟(jì)支持。

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