高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的理論構(gòu)建

摘 要：高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究領(lǐng)域的重要、基礎(chǔ)性課題之一，對其研究具有意義。文章在對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果梳理的基礎(chǔ)上，提出協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新資源、協(xié)同創(chuàng)新動力、協(xié)同創(chuàng)新能力、協(xié)同創(chuàng)新組織模式協(xié)同創(chuàng)新行為是高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)中的基本構(gòu)成要素；從資源互補及能力匹配原則、動力匹配原則、組織協(xié)同原則、行為匹配原則四個方面，提煉了高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并從理論上構(gòu)建了高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的評價指標(biāo)體系。最后，從宏觀與微觀兩個層次，歸納了在高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)中，政府、企業(yè)、高校三方應(yīng)發(fā)揮的功能，并提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新體系 高?！髽I(yè) 產(chǎn)學(xué)研 政策建議

中圖分類號：F224.32 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）06-011-03

在協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下，為真正發(fā)揮高校與企業(yè)在國家及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的功能，切實推進高校—企業(yè)之間的聯(lián)動，不僅要從機理上對高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程進行闡釋，進而提出針對性政策措施；更重要的是以全面創(chuàng)新管理以及開放式創(chuàng)新管理思想為指引，從戰(zhàn)略高度全面構(gòu)建高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。因此，從國家綜合競爭力、區(qū)域創(chuàng)新能力的提升角度出發(fā)，關(guān)于高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)戰(zhàn)略的研究具有重要意義。

一、高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)過程中存在的主要問題

我國在長期改革開放過程中，各行各業(yè)，特別是高校、企業(yè)使用、吸收以及轉(zhuǎn)化國外先進科學(xué)與技術(shù)對于提升本土高校的辦學(xué)水平與質(zhì)量，推動企業(yè)技術(shù)進步具有顯著的促進作用。但隨著中國經(jīng)濟總體體量的增加以及中國企業(yè)國際競爭力的增強，一些國家出于貿(mào)易保護，對于中國科學(xué)的交流與互動，以及技術(shù)許可等越來越有所警惕。在此大的背景下，如何充分挖掘現(xiàn)有創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各個功能主體的資源與能力，特別是加強高?！髽I(yè)之間的創(chuàng)新聯(lián)動，實現(xiàn)經(jīng)濟的內(nèi)生驅(qū)動發(fā)展，就顯得尤為必要。

盡管如此，高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，存在著大量的現(xiàn)實問題，具體表現(xiàn)在協(xié)同創(chuàng)新過程及結(jié)果兩個方面：首先，在結(jié)果方面，如高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的成功率低、科技成果轉(zhuǎn)化率不高，高校偏離教學(xué)與科研主業(yè)，過于商業(yè)化（commercialiasation）、企業(yè)競爭力沒能得到顯著提升等；其次，在操作過程方面，資源投入不足，動力不夠、協(xié)同創(chuàng)新能力不濟等。不僅如此，在協(xié)同過程中，偏短期合作關(guān)系、長期合作的偏少；非正式合作的偏多，正式合作的偏少；協(xié)同內(nèi)容過窄，過于重視技術(shù)研發(fā)，輕人才培養(yǎng)、實驗設(shè)備、儀器共享以及價值信息獲取等。

基于整合性、系統(tǒng)性以及開放性的戰(zhàn)略思維，本文認(rèn)為，我國高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的障礙主要體現(xiàn)在環(huán)境不適、動力缺乏、能力不夠、行為失當(dāng)以及協(xié)同不可持續(xù)等五個方面。因此，為推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與技術(shù)升級，必須在環(huán)境優(yōu)化、動力提升、能力培養(yǎng)、行為改進以及協(xié)同可持續(xù)等五個方面著手，全面構(gòu)建高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。

二、高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的理論淵源

1.創(chuàng)新理論演化與高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)。

如圖1所示，自Schumpeter（1934）{1}提出創(chuàng)新概念并開創(chuàng)創(chuàng)新研究方向后，主流經(jīng)濟或管理學(xué)家，為創(chuàng)新領(lǐng)域研究提供了各具特色的研究視角與工具，并呈現(xiàn)出時間的梯度分布。如Rosenberg（1976）{2}：將系統(tǒng)觀引入創(chuàng)新領(lǐng)域→Nelson（1982）{3}：在創(chuàng)新領(lǐng)域引入動態(tài)演化機制→Dasgupta（1998）{4}：為大學(xué)科學(xué)與企業(yè)研發(fā)各具特色的規(guī)范、習(xí)慣提供了制度解釋→Chesbrough（2003）{5}：提出開放式創(chuàng)新→許慶瑞（2006）{6}：全面創(chuàng)新管理→Etzkowita（2008）{7}：大學(xué)—政府—企業(yè)三重螺旋。

從上述脈絡(luò)可以看出，在構(gòu)建高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)體系時，需要充分汲取系統(tǒng)觀、動態(tài)演化觀以及開放式科學(xué)的元素，充分考慮到高校作為知識創(chuàng)造與傳播主體，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體地位的基礎(chǔ)上，突破技術(shù)管理的壁壘，將高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)擴大到包括市場、組織、文化、戰(zhàn)略及制度等在內(nèi)的全面創(chuàng)新范式，實現(xiàn)“高?！髽I(yè)技術(shù)管理體系構(gòu)建”向“高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新管理體系構(gòu)建”的轉(zhuǎn)變。

2.高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)架構(gòu)?，F(xiàn)有高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究好比“盲人摸象”，眾多學(xué)者從不同視角進行了研究，但所研究的內(nèi)容整體來說呈現(xiàn)出碎片化，因此，需要從整合的視角，構(gòu)建出高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。許慶瑞提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的樹狀模型，認(rèn)為資源稟賦、創(chuàng)新動力源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為以及創(chuàng)新績效是構(gòu)成該模型的基本元素；劉克寅則認(rèn)為高校—企業(yè)協(xié)同須從匹配機制著手；兩者的研究對于構(gòu)建高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系具有借鑒作用。

關(guān)于高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建，五個層次的問題需要重點討論：第一，有沒有合適的環(huán)境為高校、企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新提供強力支持；第二，高校、企業(yè)是否有強烈動機去構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系；第三，高校、企業(yè)是否有能力構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系；第四，高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能否有組織的開展協(xié)同創(chuàng)新；第五，高校、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新行為是否得當(dāng)并且可持續(xù)。只有環(huán)境優(yōu)良、動機純正、能力完備、組織得當(dāng)，行為有效，高校、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新才能為協(xié)同創(chuàng)新的雙方帶來創(chuàng)新收益。

三、高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)——基于指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)中的關(guān)鍵要素。如圖2所示，協(xié)同創(chuàng)新的外部環(huán)境、協(xié)同資源、協(xié)同動力、協(xié)同能力、協(xié)同創(chuàng)新的組織模式以及協(xié)同創(chuàng)新行為等六類要素，構(gòu)成高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)中的基本要素，高校與企業(yè)在上述六類要素之間的深度匹配直接決定了產(chǎn)學(xué)合作的績效；其關(guān)鍵要素具體如表1所示。

2.高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)中的匹配原則。高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵在于發(fā)揮兩大創(chuàng)新主體資源和能力優(yōu)勢，加速技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動。為高效、有序推進高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)重視協(xié)同創(chuàng)新的匹配優(yōu)化工作?；趨f(xié)同匹配的特點和存在的問題，在協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，應(yīng)重點關(guān)注如下匹配原則：

（1）資源互補及能力匹配原則。整體來說，我國的現(xiàn)行科技體制特點決定了高校與企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中承擔(dān)著不同的職能分工，從而從根本上決定了高校與企業(yè)在資源、能力上的異質(zhì)性分布。整體來說，高校在基礎(chǔ)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科研儀器設(shè)備、知識及技術(shù)信息、研究方法和經(jīng)驗具有能力優(yōu)勢，相對來說，在資金供給和實踐信息的提供方面具有弱勢，而企業(yè)則在技術(shù)的商業(yè)化與市場推廣、創(chuàng)新資金儲備、生產(chǎn)試驗設(shè)備和場所方面具有能力優(yōu)勢，在基礎(chǔ)性原理知識和技術(shù)人才的數(shù)量與質(zhì)量存在缺陷。因此，高校/企業(yè)在選擇協(xié)同創(chuàng)新對象時，一方面，重點應(yīng)培養(yǎng)自身的核心技術(shù)創(chuàng)新能力；另一方面，應(yīng)高度關(guān)注協(xié)同對象擁有的資源及核心能力與自身的互補性。由于陜西工研院與陜汽集團共同完成的汽車總線項目的案例也表明，資源與能力投入?yún)f(xié)同是協(xié)同創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵要素之一{8}。

（2）動力匹配原則。創(chuàng)新動力學(xué)的研究表明，技術(shù)創(chuàng)新的根本動力有四個，概括為市場需求的拉動、政府政策的推動、高層管理者的推動以及科學(xué)/技術(shù)的推動等。具體到高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新，由于協(xié)同雙方分屬不同的組織，具有不同的利益訴求與行為動機，如表2所示，高校與企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新動機上具有異質(zhì)性。但利益相關(guān)者理論則認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高校形成的一個利益共同體，只有制定一個同時滿足協(xié)同雙方的協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，才能有效實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。因此，動力匹配原則，不僅可以兼顧協(xié)同雙方利益的戰(zhàn)略考慮，同時也是約束雙方后續(xù)協(xié)同行為的根本保證。因此，高校及企業(yè)在協(xié)同項目的選擇與設(shè)計、協(xié)同對象的選擇上，應(yīng)重點分析雙方的利基。

（3）組織協(xié)同原則。高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新中的組織協(xié)同主要包括兩個方面，首先，是協(xié)同項目外的組織協(xié)同；其次，是協(xié)同項目內(nèi)的組織協(xié)同。協(xié)同項目外的組織協(xié)同，主要是高校/企業(yè)突破具體的協(xié)同創(chuàng)新項目，在兩大主體外共同參與研發(fā)聯(lián)合體等產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化組織（在科學(xué)、技術(shù)、市場及人才等各個領(lǐng)域進行交流、加強互信與相互了解）以及積極發(fā)揮第三方中介的橋梁組織作用。協(xié)同項目內(nèi)的組織協(xié)同，主要包括在高校/企業(yè)內(nèi)部成立功能完善的組織機構(gòu)（具體負(fù)責(zé)協(xié)同項目管理、溝通及協(xié)調(diào)工作）以及對具體協(xié)同項目的有效組織，其中具體協(xié)同項目的有效組織——協(xié)同創(chuàng)新組織模式的選擇尤為重要。

協(xié)同創(chuàng)新組織模式有多種，可以分為正式模式與非正式模式兩類，國內(nèi)外眾多學(xué)者對其進行了研究，主要包括協(xié)同創(chuàng)新組織模式的概念，分類及優(yōu)缺點，協(xié)同創(chuàng)新組織模式的選擇及理論基礎(chǔ)，協(xié)同創(chuàng)新組織模式的實施等。各類創(chuàng)新組織模式在契約正式化程度、默會知識轉(zhuǎn)移、個人交流、持續(xù)期限、組織影響、控制結(jié)構(gòu)、靈活性、投入強度呈現(xiàn)出根本的異質(zhì)性。如前所述，其有效選擇充分體現(xiàn)了高校/企業(yè)在自身屬性、雙邊關(guān)系、產(chǎn)業(yè)屬性及技術(shù)屬性等諸多領(lǐng)域的要求；其選擇過程及結(jié)果，反映了基于高?！髽I(yè)聯(lián)合決策的根本，充分體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的組織協(xié)同原則。

（4）行為匹配原則。協(xié)同行為是組織的一種本質(zhì)行為，在協(xié)同環(huán)境中，組織通過共享資源和服務(wù)及組織間的相互作用來實現(xiàn)協(xié)同。通過閱讀國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論文獻，結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新的實踐可以發(fā)現(xiàn)，如表2所示，利益協(xié)同機制、風(fēng)險協(xié)同機制、關(guān)系協(xié)同機制以及創(chuàng)新協(xié)同機制是高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為中的關(guān)鍵要素。

從利益分配的視角，基于利益主體的努力程度和合作程度，構(gòu)建出高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新激勵機制，是利益協(xié)同機制匹配的核心內(nèi)容。協(xié)同項目的選擇、協(xié)同對象的選擇、協(xié)同過程的組織以及協(xié)同創(chuàng)新績效的獲取都充斥著風(fēng)險；上述內(nèi)容的評估、監(jiān)測、應(yīng)對以及在兩大主體間的合理分擔(dān)是風(fēng)險協(xié)同機制匹配的核心與關(guān)鍵。

關(guān)系管理對于組織的有效運作來說具有根本重要的意義。實證研究表明，關(guān)系管理能力的強弱是保證協(xié)同成功、高效運作的基本保證，其中沖突管理、信任建立、情感關(guān)懷等是構(gòu)成高校—企業(yè)關(guān)系協(xié)同機制的核心維度。

創(chuàng)新協(xié)同機制從內(nèi)容上看包括創(chuàng)新目標(biāo)的制訂、修訂及共享；從協(xié)同環(huán)節(jié)上看，主要包括三個層次，首先，是高校/企業(yè)部門內(nèi)不同人員、不同研發(fā)團隊的協(xié)同；其次，是高校/企業(yè)內(nèi)部不同部門間的協(xié)同；再次，是高?！髽I(yè)之間的有序協(xié)同。因此，有效的溝通機制，包括內(nèi)部網(wǎng)、外部網(wǎng)以及非正式組織等各類溝通機制的存在非常必要。

3.高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)指標(biāo)體系構(gòu)建。高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)指標(biāo)體系建設(shè)如表3所示，此體系可用于測度高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效果。

四、政策建議

從戰(zhàn)略高度構(gòu)建高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，需要政府、企業(yè)、高校等創(chuàng)新主體發(fā)揮各自的功能與作用：

首先，是政府層面。政府從宏觀層面應(yīng)著重發(fā)揮三個方面的功能：

1.政府應(yīng)優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境。理論研究表明，開放、民主的創(chuàng)新環(huán)境是促進技術(shù)創(chuàng)新效率與效果的核心影響因子之一。政府應(yīng)通過財政、稅務(wù)、法律等多重手段，努力在協(xié)同創(chuàng)新要素供給、高質(zhì)量公共服務(wù)提供以及協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境塑造等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，為高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系的建立塑造良好的外部環(huán)境。這方面的核心關(guān)鍵之一，是構(gòu)建創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)與引進的制度體系，努力提升科技工作人員的自尊心和收入水平。

2.在關(guān)乎國計民生、面向社會重大需求領(lǐng)域，牽頭組建一批可實現(xiàn)科技重點突破的協(xié)同創(chuàng)新平臺。目前，堅持戰(zhàn)略和前沿導(dǎo)向，集中支持事關(guān)發(fā)展全局的基礎(chǔ)研究和共性關(guān)鍵技術(shù)研究，在信息通信、新能源、新材料、航空航天、生物醫(yī)藥、智能制造等領(lǐng)域核心技術(shù)，有計劃有目的地組建一批高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)系統(tǒng)性技術(shù)解決方案的有效突破。

3.加強高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)成效的評估與應(yīng)用工作。在各個省份、各個重點區(qū)域，將高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)工作，作為制度性慣例，融入各級政府實證實績的評估考核中，以評促建、以建備評，形成良性互動機制。

其次，是微觀層面，高校/企業(yè)應(yīng)著重發(fā)揮兩個方面的功能：

1.高校/企業(yè)應(yīng)成立專屬辦公室，具體負(fù)責(zé)協(xié)同創(chuàng)新事務(wù)。為促進高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的一項重要組織安排，要建立專業(yè)的合作促進部門與制度。在美國，為搜集、評估、推薦高校的技術(shù)成果與創(chuàng)新項目，高校通常建有技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，目的在加強高?？萍汲晒膽?yīng)用及轉(zhuǎn)化。在我國，為加強高校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的界面管理，解決協(xié)同創(chuàng)新過程中協(xié)調(diào)、溝通及管理問題，高校/企業(yè)應(yīng)成立專屬辦公室，努力提升協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)的水平。

2.高校/企業(yè)應(yīng)定期評估協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)績效。為提升高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新的成功率，高校/企業(yè)應(yīng)從資源/能力匹配度、動力匹配度、協(xié)同組織匹配度、協(xié)同行為匹配度等維度，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)的評價指標(biāo)體系，為協(xié)同項目選擇、協(xié)同伙伴選擇、協(xié)同創(chuàng)新過程的優(yōu)化等提供決策參考。

注釋：

{1}Schumpter JA. The theory of economic development[M].Cambridge，MA：Harvard University Press，1934.

{2}Rosenberg N. Perspectives on technology[M].New York：Cambridge University Press，1976.

{3}Nelson RR， Winter SG. An evolutionary theory of economic change[M]. Cambridge， MA： Harvard University Press，1982.

{4}Dasgupta P， David P A. Patents， priority and imitation or the economics of races and waiting games[J].The Economic Journal，1998，98（389）：66-80.

{5}Chesbrough H. Open innovation： the new imperative for creating and profiting for technology[J] .Harvard Business School Press， Cambridge， MA， 2003.

{6}許慶瑞.全面創(chuàng)新管理——理論與實踐[M]. 北京：科學(xué)出版社，2007.

{7}Etzkowita H. The triple helix： university-industry-government innovation in action[J]. London and New York： Routledge， 2008.

{8}原長弘等.政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)競爭力提升[J].科研管理，2015，36（12）：1-8.

（作者單位：溫州大學(xué)甌江學(xué)院 浙江溫州 325035）

[作者簡介：馬家喜（1981—），男，漢族，安徽含山人，溫州大學(xué)甌江學(xué)院經(jīng)管學(xué)院副教授，東南大學(xué)經(jīng)管學(xué)院博士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新及管理。]

（責(zé)編：若佳）