基于DEA的高校科研投入與產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)

曲慧梅

[摘要]運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的高校2015年的科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，據(jù)此得出有17個(gè)省、市、自治區(qū)的高校的科研效率達(dá)到DEA有效的結(jié)論，并對(duì)非 DEA 有效的各地區(qū)高校科研產(chǎn)出不足量和投入冗余量進(jìn)行分析，提出效率改進(jìn)目標(biāo)和方案。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出相關(guān)建議，為各省改善高校科研效率提供參考依據(jù)。

[關(guān)鍵詞]高校；科研效率；投入產(chǎn)出；DEA

[中圖分類(lèi)號(hào)]G644

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2017）06-0115-05

一、引言

教學(xué)和科研是高校的兩大基本職能，而高校又是我國(guó)科研的主力軍，對(duì)高校科研進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)是科研管理工作的重要內(nèi)容之一。對(duì)我國(guó)高?？蒲心芰M(jìn)行評(píng)價(jià)一直備受學(xué)者的關(guān)注，有眾多學(xué)者在高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立和評(píng)價(jià)方法方面進(jìn)行了相關(guān)研究。

在高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立方面，白小萱等根據(jù)我國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)的目標(biāo)，借鑒國(guó)內(nèi)外大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了科技投入和科技產(chǎn)出作為一級(jí)指標(biāo)的四級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)研究性大學(xué)科研效率進(jìn)行評(píng)價(jià) [1]；朱文藻在明確高?？蒲心芰?nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過(guò)進(jìn)一步分析高校科研能力構(gòu)成，提出了將科研勢(shì)能和科研動(dòng)能兩個(gè)方面作為指標(biāo)對(duì)高校綜合科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[2]；王章豹等結(jié)合國(guó)內(nèi)外高?？蒲锌?jī)效排行性評(píng)價(jià)的情況，在借鑒已有研究成果和對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力內(nèi)涵及其構(gòu)成要素進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了高?？萍紕?chuàng)新能力量化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力和科技產(chǎn)出能力三個(gè)方面[3]；王晶等提出了科研投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)，并利用AHP方法對(duì)高校科研投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行了分析和篩選[4]。

在高?？蒲心芰υu(píng)價(jià)方法方面，目前，國(guó)內(nèi)外主要采用因子分析法、層次分析法、統(tǒng)計(jì)回歸分析的生產(chǎn)函數(shù)方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法等方法定量評(píng)價(jià)科研效率。由于 DEA對(duì)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，可以不加處理直接導(dǎo)入原始數(shù)據(jù)，并充分考慮決策單元本身最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案等優(yōu)點(diǎn)，因而在科研效率評(píng)價(jià)中得到廣泛運(yùn)用。對(duì)高?？蒲性u(píng)價(jià)的DEA 方法主要集中于三個(gè)方面：一是以不同地區(qū)高校作為決策單元，研究不同地區(qū)的高?？蒲行?，如周靜、孫世敏等利用DEA方法對(duì)我國(guó)29個(gè)省、市、自治區(qū)的高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[5-6]；二是以單個(gè)高校作為決策單元進(jìn)行高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率分析，如陸根書(shū)等對(duì)教育部直屬高校的科研效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[7- 8]；三是以高校內(nèi)部院系為決策單元，如查勇和梁樑建立高等院校院系投入產(chǎn)出效率評(píng)估的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，進(jìn)行DEA有效性分析和規(guī)模效益分析，并且根據(jù)各個(gè)院系的經(jīng)營(yíng)效益做出評(píng)價(jià)，以期為院系資源配置的合理性、資源利用的有效程度、導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)無(wú)效的因素分析提供依據(jù)[9]。

本文基于以上研究成果，采用DEA模型，將我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)?。┳鳛橥?lèi)型的決策單元，通過(guò)科研投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，判斷技術(shù)有效和規(guī)模有效的情況，對(duì)非 DEA 有效的決策單元進(jìn)行原因分析和有效性轉(zhuǎn)化。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)為 DEA），是由著名運(yùn)籌學(xué)家查恩斯（ACharnes ）和庫(kù)珀（WCooper ）等人于 1978 年首先提出的[10]。DEA是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型來(lái)評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出決策單元（Decision Making Unit，簡(jiǎn)稱(chēng)DMU）間的相對(duì)有效性（簡(jiǎn)稱(chēng)DEA有效）。根據(jù)對(duì)各決策單元觀察數(shù)據(jù)判斷其是否有效，本質(zhì)上是判斷DMU是否位于生產(chǎn)可能集的“前沿面”上，因此也可以將DEA方法看作是一種非參數(shù)的統(tǒng)計(jì)估算方法。

DEA方法應(yīng)用較廣泛的兩個(gè)模型是CCR模型和BCC模型。CCR模型假設(shè)決策單元的生產(chǎn)規(guī)模收益是不變的，但這一假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中很難滿足。BCC模型假設(shè)生產(chǎn)規(guī)模收益是變化的。本文采取投入導(dǎo)向的BCC模型對(duì)我國(guó)31個(gè)省的高校科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，深入分析高?？蒲谢顒?dòng)的有效性和規(guī)模收益情況，并通過(guò)投影分析為DEA無(wú)效的高校提出針對(duì)性的改進(jìn)目標(biāo)和方案。

假設(shè)存在有n個(gè)DMU，每個(gè)DMU有m種輸入和s種輸出，其中第j個(gè)決策單元DMUj的輸入和輸出向量分別為xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，yj=（y1j，y2j，…，ysj）T，j=12…n。 建立基于輸入的DEA方法的CCR評(píng)價(jià)模型：

minθ-ε（eTsS-+eTmS+）

s.t.∑nj=1Xjλj+S-=θX0

∑nj=1Yjλj-s+=Y0

S+≥0，S-≥0，λj≥0，j=1，2，…，n（1）

ε表示非阿基米得無(wú)窮小量，es=（1，1，…，1）T∈Rs， em=（1，1，…，1）T∈Rm，θ為效率評(píng)價(jià)指數(shù)（或稱(chēng)為效率系數(shù)），S-和S+分別為輸入輸出松弛向量。利用（1）式的最優(yōu)解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況。其含義為：

（1）當(dāng)θ0= 1且S0+=S0-=0時(shí)，當(dāng)前決策單元是DEA有效的，同時(shí)技術(shù)和規(guī)模均有效，即對(duì)于得到的最大輸出Y0而言，生產(chǎn)活動(dòng)的各種輸入X0，都得到了充分的利用。

（2）當(dāng)θ0= 1且S0+≠S0-≠0時(shí)，當(dāng)前決策單元為弱DEA有效，即不是同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模有效。若S0-i>0，表示第i種投入指標(biāo)有S0-未被充分利用；若S0+t>0，表示第t種產(chǎn)出指標(biāo)與最大產(chǎn)出值尚有S0+的產(chǎn)出不足。

（3）當(dāng)θ0<1時(shí)，當(dāng)前決策單元為DEA無(wú)效，既非技術(shù)有效，也非規(guī)模有效，要保持原產(chǎn)出Y0不減，需要將投入降至原投入X0的θ比例，即只需要θX0的輸入量。

在CCR模型的基礎(chǔ)上加入凸性假設(shè)∑nj=1λj=1構(gòu)建BCC模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)一步判斷決策單元報(bào)酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。

對(duì)于DEA無(wú)效的決策單元，通過(guò)投影分析構(gòu)造一個(gè)新的有效的決策單元。令x∧0=θx-s-，y∧0=y0+s+，則（x∧0，y∧0）為（x0，y0）在有效前沿面上的投影，它相對(duì)于原來(lái)的決策單元是DEA有效的[11-14]。

三、實(shí)證分析

1.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

在運(yùn)用DEA方法評(píng)價(jià)高?？蒲谢顒?dòng)效率時(shí)，首先需要正確選取相應(yīng)的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上[14-19]，結(jié)合中國(guó)高校的實(shí)際情況，并考慮數(shù)據(jù)獲取的可得性和科學(xué)性，將科研人員和科技經(jīng)費(fèi)兩個(gè)指標(biāo)作為投入指標(biāo)，將學(xué)術(shù)論文、著作、專(zhuān)利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額四個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)（詳見(jiàn)表1）。

（1）效率分析

從綜合效率（也稱(chēng)技術(shù)效率）上看，2015年我國(guó)31個(gè)省的高校中北京、山西等13個(gè)省的高校綜合效率為1，達(dá)到技術(shù)有效狀態(tài)，占樣本總數(shù)的4194%，這些高校的科研投入產(chǎn)出比例合適，其他18個(gè)省效率值小于1，處于技術(shù)無(wú)效狀態(tài)。31個(gè)省的綜合效率平均值為0891，12個(gè)省低于均值，其中綜合效率最低值是0457，為青海省。其中綜合效率值小于08的有福建、江西、廣東、廣西、云南、西藏、青海7個(gè)省，純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對(duì)較低導(dǎo)致這個(gè)7個(gè)省的綜合效率較低。

從純技術(shù)效率上看，平均水平為0918。其中17個(gè)省純技術(shù)效率為1，達(dá)到了純技術(shù)有效，除去DEA綜合效率有效的13個(gè)省外，還包括遼寧、山東、貴州、西藏，占總體樣本的5484%，表明大部分省處于DEA相對(duì)有效狀態(tài)。而純技術(shù)效率最小是0581，為青海省。

從規(guī)模效率上看，各省高?？蒲行实囊?guī)模效率均值為097，是三種效率中分值最高的，且除山東、西藏、青海外，其他各省規(guī)模效率均值均大于09。

（2）有效性分析

根據(jù)模型計(jì)算結(jié)果，結(jié)合判定決策單元DEA有效的原則，得到2015年31個(gè)省高校科研投入產(chǎn)出有效性分析結(jié)果：北京、山西、內(nèi)蒙古、上海、江蘇、浙江、河南、海南、重慶、四川、甘肅、寧夏、新疆13個(gè)省高校的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都是1為DEA有效，占樣本總數(shù)的4194%，這表明這些省的高校投入規(guī)模是合理的，產(chǎn)出效率是最大化的，科研資源得到合理配置。而且東、中、西部都存在科研資源配置合理的省份，說(shuō)明高?？蒲行什](méi)有明顯的區(qū)域差別；遼寧、山東、貴州、西藏純技術(shù)效率為1，且S-和S+取值為0，故這4個(gè)省為DEA純技術(shù)效率有效，不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且遼寧、山東兩個(gè)省規(guī)模收益是遞減的，說(shuō)明投入規(guī)模相對(duì)過(guò)剩，要減少科研人員和科技經(jīng)費(fèi)的投入力度，才能提高資源配置效率，確保資源配置合理，而貴州、西藏規(guī)模收益是遞增的，說(shuō)明投入規(guī)模相對(duì)不夠，要加大科研人員和科技經(jīng)費(fèi)的投入力度，才能提高資源配置的效率，確保資源配置合理；天津、河北、吉林、黑龍江、安徽、福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、云南、陜西、青海14個(gè)省為DEA無(wú)效。天津、吉林、安徽、福建、江西、廣東、廣西、陜西、青海9個(gè)省不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且規(guī)模收益是遞增的，因此該省可以通過(guò)增加投入規(guī)模來(lái)優(yōu)化資源配置，達(dá)到規(guī)模有效，也可以在規(guī)模不變的情況下通過(guò)調(diào)整資源的合理配置達(dá)到技術(shù)有效。黑龍江、湖南、云南3個(gè)省不具有技術(shù)有效和規(guī)模有效，且規(guī)模收益是遞減的，這些省的科研資源投入對(duì)于產(chǎn)出來(lái)說(shuō)是有剩余的，應(yīng)適當(dāng)縮減其科研規(guī)模，使資源得到合理的配置，以達(dá)到其科研投入產(chǎn)出的技術(shù)和規(guī)模有效。河北、湖北則不具有技術(shù)有效和純技術(shù)有效，但具有規(guī)模有效，其DEA無(wú)效來(lái)自于技術(shù)的非有效，而不是規(guī)模的非有效，要在維持規(guī)模不變的情況下，通過(guò)調(diào)整來(lái)達(dá)到產(chǎn)出的最大化，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

（3）投影分析

通過(guò)投影分析，進(jìn)一步探究純技術(shù)效率小于1且DEA無(wú)效的各省高校的科研資源投入冗余和產(chǎn)出不足情況，找出導(dǎo)致各省高校DEA無(wú)效的根本原因，提出效率改進(jìn)目標(biāo)和方案，結(jié)果如表3所示。

由表3可知，共有DEA無(wú)效的4個(gè)省高校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額指標(biāo)上存在產(chǎn)出不足，有DEA無(wú)效的10個(gè)省高校在著作指標(biāo)上存在產(chǎn)出不足，有DEA無(wú)效的7個(gè)省高校在專(zhuān)利授權(quán)指標(biāo)上存在產(chǎn)出不足，只有DEA無(wú)效的3個(gè)省高校在學(xué)術(shù)論文指標(biāo)上存有不足。這一結(jié)果表明，各高校都重視提高發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量、重視技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)沟眠@兩項(xiàng)指標(biāo)取得了較好的評(píng)價(jià)結(jié)果；各高校需要加大對(duì)著作和專(zhuān)利授權(quán)二項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)的重視程度。DEA無(wú)效的所有高校的投入指標(biāo)中，科研人員和科技經(jīng)費(fèi)都具有投入冗余。

以廣東省為例詳細(xì)說(shuō)明如何提高其科研的投入產(chǎn)出效率，該省高校科研投入產(chǎn)出綜合效率值為0742，按照公式x∧0=θx0-s-，y∧0=y0+s+進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，得到各DEA無(wú)效的高校在生產(chǎn)前沿面上的投影，使得全部產(chǎn)值增加到原值的1/0742，同時(shí)可以使投入指標(biāo)減少S-或者產(chǎn)出增加S+。從表3可知，在投入不變的情況下，廣東省可以通過(guò)如下調(diào)整來(lái)達(dá)到科研資源優(yōu)化配置，提高高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率（如表4所示）。在產(chǎn)出不變的情況下，廣東省可以通過(guò)如下調(diào)整來(lái)提高科研投入產(chǎn)出效率（如表5所示）。

同時(shí)，廣東省高?？蒲械木C合效率值低于全國(guó)平均水平，其主要原因是純技術(shù)效率為0742，低于全國(guó)平均純技術(shù)效率水平0918，所以廣東省也可以從高校科研純技術(shù)效率的提高入手，改善科研人員的科研能力，增大科研資金使用效率，提高高校科研綜合效率值。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

12015年31個(gè)省的高校中，有17個(gè)省的科研效率達(dá)到DEA有效，占樣本總量的5484%，這些省高校科研投入產(chǎn)出效率整體有效，可以在保持原有投入相對(duì)比例不變的基礎(chǔ)上，增大各資源的投入來(lái)提高其高?？蒲心芰Α?/p>

22015年31個(gè)省的高校中，有14個(gè)省的科研效率處于DEA無(wú)效狀態(tài)，占樣本總量的4516%。DEA無(wú)效的原因源于這14個(gè)省純技術(shù)效率偏低，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有投入資源的管理和有效利用。

3投影分析結(jié)果表明，所有DEA無(wú)效的高校的科研人員和科技經(jīng)費(fèi)都具有投入冗余，這是導(dǎo)致DEA無(wú)效的主要原因。另一原因在于學(xué)術(shù)論文、著作和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)三項(xiàng)產(chǎn)出的不足。各省高校具體改進(jìn)方案可以參照以上廣東省的例子進(jìn)行研究分析。

（二）對(duì)策建議

1投入方面：科研水平是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的體現(xiàn)，而高校則承擔(dān)了大部分的科研活動(dòng)，因此政府、企業(yè)和社會(huì)應(yīng)加大對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，同時(shí)還要針對(duì)下?lián)艿目蒲薪?jīng)費(fèi)加強(qiáng)審核和管理，充分發(fā)揮經(jīng)費(fèi)的作用，防止利用效率偏低，影響科研成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量；高校應(yīng)積極引進(jìn)高水平的科研人員，以提高科研產(chǎn)出水平。

2產(chǎn)出方面：高校應(yīng)提高科研產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)，在提高科研產(chǎn)出數(shù)量的同時(shí)，更要強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出的質(zhì)量。高校應(yīng)重視基礎(chǔ)研究的理論創(chuàng)新，支持自選題目的探索性研究，重視自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，同時(shí)也要重視科研成果的應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究，并使之服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的建設(shè)和發(fā)展，為國(guó)家的建設(shè)作出更大的貢獻(xiàn)。

3科研效率評(píng)價(jià)方面：各高校應(yīng)建立投入產(chǎn)出科研效率評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以保證科研投入能夠獲得高水平的產(chǎn)出。此外還要制定合理的科研激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)造良好的科研氛圍，激發(fā)教師開(kāi)展科研活動(dòng)的積極性，提高科研活動(dòng)效率。

4各高校不要把自己作為獨(dú)立的科研單位，而應(yīng)該加強(qiáng)高校之間的合作，通過(guò)互相借鑒、學(xué)習(xí)，提高高?？蒲行省４送飧咝＿€應(yīng)注重校企合作，提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平。

為改善各地區(qū)高校的科研活動(dòng)現(xiàn)狀，提高科研效率，可以從投入、產(chǎn)出、科研效率評(píng)價(jià)等方面入手，結(jié)合各地區(qū)高校的實(shí)際情況，采取針對(duì)性改進(jìn)方案和措施，以促進(jìn)科研活動(dòng)健康可持續(xù)發(fā)展。

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[17]趙曉陽(yáng)，劉金蘭，基于DEA和Malmquist指數(shù)的985高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率評(píng)價(jià)研究[J].電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2013（3）.

[18]饒偉，梁文舉，唐文左，基于改進(jìn)DEA模型的省際高?？蒲行试u(píng)價(jià)[J].科技管理研究，2012 （22）.

[19]陳立泰，梁超，饒偉.西部地區(qū)省部共建211高?？蒲行试u(píng)價(jià)[J].科技管理研究，2012（6）.

[20] 中華人民共和國(guó)教育部科學(xué)技術(shù)司編[C].2016年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編北京：高等教育出版社，2016（12）.

（責(zé)任編輯：顧曉濱馬琳）