淺議石油金融化及我國石油經(jīng)濟(jì)安全的對(duì)策

張景秋

摘要：隨著國際上石油經(jīng)濟(jì)形勢的不斷發(fā)展，使我國的石油經(jīng)濟(jì)安全也出現(xiàn)了一定的問題。因此，為了提高我國石油經(jīng)濟(jì)的安全性，就要對(duì)傳統(tǒng)的石油經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行改革與分析，尤其是從表現(xiàn)形式等方面來說，要做好研究工作，在滿足實(shí)際需求的基礎(chǔ)上來提出安全發(fā)展觀，同時(shí)還要在滿足石油金融化的基礎(chǔ)上采取有效的手段，降低石油市場價(jià)格波動(dòng)，提高我國石油交易的穩(wěn)定性。本文針對(duì)石油金融化以及我國的石油經(jīng)濟(jì)安全對(duì)策進(jìn)行了簡要闡述，僅供參考。

關(guān)鍵詞：石油金融化 石油經(jīng)濟(jì)安全 對(duì)策分析

前言

對(duì)于石油來說，屬于十分重要的資源之一，不僅可以滿足人們的用油需求，還可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是在長期的發(fā)展過程中，世界上的石油危機(jī)不斷出現(xiàn)，甚至是一些國家中因?yàn)槭蛦栴}而引發(fā)了戰(zhàn)爭。且在石油危機(jī)的影響下，使得國家之間的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了不平衡的現(xiàn)象，這樣也就影響了經(jīng)濟(jì)的增長，甚至可以說出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象。

一、傳統(tǒng)理念下的石油經(jīng)濟(jì)安全

（一）核心及其局限性

對(duì)于傳統(tǒng)的石油安全觀來說，主要是“平衡安全觀”，且在這一觀念中認(rèn)為只有實(shí)現(xiàn)供需上平衡，才能保證其安全。但是想要實(shí)現(xiàn)供需上的平衡，就要先實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)采上的平衡。所以可以說，在傳統(tǒng)的安全理論中儲(chǔ)采平衡以及供需平衡是重要的核心內(nèi)容。對(duì)于這種觀點(diǎn)來說，存在著一定的局限性，第一，我國石油資源占有量的不足。這一現(xiàn)象主要是受到了我國資源賦存的特點(diǎn)所提出來的，也就是說存在著先天的缺點(diǎn)，想要實(shí)現(xiàn)人為改變是不可能的。從另一個(gè)角度上來說，我國屬于人口大國，但是人均的儲(chǔ)存量卻相對(duì)較少，而這也就先天性存在的因素之一。第二，儲(chǔ)量安全。對(duì)于儲(chǔ)量安全來說，實(shí)際上也可以看作是一種投資上的安全。主要是因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)做法中，想要儲(chǔ)量就要先進(jìn)行投資，且投資的力度越大，找到儲(chǔ)量的機(jī)會(huì)也就更大。但是從長遠(yuǎn)的角度上來說，在實(shí)際中不論是采取哪種技術(shù)，發(fā)現(xiàn)儲(chǔ)量的機(jī)會(huì)并不會(huì)因?yàn)橥顿Y的增大而增加，且出現(xiàn)過度投資后，還會(huì)出現(xiàn)全新的風(fēng)險(xiǎn)問題，如經(jīng)營上的風(fēng)險(xiǎn)。第三，國家石油儲(chǔ)量上的不足。對(duì)于這一問題來說，是需要長期來解決的，且國際上的任何一點(diǎn)變化，都會(huì)對(duì)油價(jià)造成短時(shí)間大幅度的影響。所以想要通過儲(chǔ)量來作為我國的石油經(jīng)濟(jì)安全對(duì)策，顯然是不能解決根本問題的，同時(shí)也沒有從問題的實(shí)際上出發(fā)來解決問題。

因此，可以看出想要實(shí)現(xiàn)供需上的絕對(duì)平衡以及儲(chǔ)采上的絕對(duì)平衡是不現(xiàn)實(shí)的。在市場經(jīng)濟(jì)的影響下，只有實(shí)現(xiàn)適當(dāng)?shù)墓┬?，才能保證石油市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不論是哪一種絕對(duì)平衡，都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)等方面造成相應(yīng)的影響。

（二）表現(xiàn)

就傳統(tǒng)的安全理論來說，主要側(cè)重與對(duì)供需平衡上的研究與解決供需上的矛盾。

第一，是從加快國內(nèi)的石油與天然氣等資源的開發(fā)與利用，以此來保證我國石油上的經(jīng)濟(jì)安全。對(duì)于這一觀念上來說，已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了國際石油市場上存在著的風(fēng)險(xiǎn)。并通過提高石油的自給率來回避國際上的石油風(fēng)險(xiǎn)。利用國外資源，只是對(duì)國內(nèi)資源出現(xiàn)供給不足時(shí)的一種補(bǔ)充而已。在經(jīng)濟(jì)全球化的影響下，我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織中，如果還是將資源的配置范圍僅限于國內(nèi)的市場上，很明顯就是已經(jīng)放棄了國外市場中占據(jù)優(yōu)勢的機(jī)會(huì)。從短期的角度上來說，通過運(yùn)用國內(nèi)已有的資源雖然可以確保石油上的安全，但是從長期的角度上來說，如果沒有預(yù)留出一些后備的資源，很有可能在發(fā)展的過程中出現(xiàn)更大的安全問題。從另一個(gè)方面上來說，安全與效益之間不能出現(xiàn)偏廢，如果是要保證安全，通過高成本來對(duì)國內(nèi)的資源進(jìn)行開采，也不愿意利用國際石油市場上價(jià)格比較低廉的石油，不僅與經(jīng)濟(jì)規(guī)律相背離，還與常理上出現(xiàn)了相違背。

第二，盡可能縮減石油上的需求，最大限度的利用賦存比較豐富的煤炭資源。就我國目前的形式上來說，依然堅(jiān)持著開發(fā)與節(jié)約并重的理念，同時(shí)還要確立出節(jié)約的地位，不斷研究與開發(fā)出低耗油等方面的技術(shù)與產(chǎn)品，完善節(jié)油與節(jié)能工作，健全經(jīng)濟(jì)體系。同時(shí)還要降低經(jīng)濟(jì)對(duì)石油上的依賴程度。在實(shí)際中以節(jié)約為目標(biāo)，來減少必要的石油消費(fèi)，不僅會(huì)對(duì)以石油為基礎(chǔ)的交通以及石化等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響，還會(huì)降低所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。且對(duì)于這種方法來說，也是背離了市場經(jīng)濟(jì)中的“消費(fèi)決定生產(chǎn)”的方針。

二、國際石油形式的變化

（一）石油金融化

石油已經(jīng)成為了金融的衍生工具之一，其中典型要數(shù)石油期貨交易的快速發(fā)展，且在發(fā)展的過程中造成了石油的價(jià)格與一定程度上與石油商品的供求關(guān)系出現(xiàn)了脫離的現(xiàn)象，并形成了獨(dú)立的價(jià)格運(yùn)動(dòng)規(guī)律。國際上的一些套頭基金之所以會(huì)選擇石油來進(jìn)行炒作，主要就是因?yàn)槭偷纳a(chǎn)與消費(fèi)價(jià)格彈性相對(duì)較小。首先，在生產(chǎn)的過程中，受到了資源賦存以及建設(shè)條件等方面的限制，使得不能隨著其價(jià)格的變化來對(duì)產(chǎn)量進(jìn)行調(diào)整。其次，對(duì)于石油來說具有不可替代性，這樣消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)石油價(jià)格出現(xiàn)變動(dòng)后，也不可能在短時(shí)間來選擇其它能源來替代，只能被動(dòng)的接受價(jià)格的變化。所以不論是對(duì)石油的生產(chǎn)人員來說還是對(duì)消費(fèi)人員來說，在面對(duì)波動(dòng)的過程中都需要一段時(shí)間的反應(yīng)，這樣也就為國際上的套頭基金提供了機(jī)會(huì)。

（二）競爭產(chǎn)權(quán)化

我國在加入到世界貿(mào)易組織以后，面對(duì)的競爭已經(jīng)不再是產(chǎn)品上的競爭了，而是要面對(duì)產(chǎn)權(quán)上的競爭。國際上的一些資本快速的向著石油的領(lǐng)域上轉(zhuǎn)移著，開始占據(jù)重要的石油產(chǎn)地與市場。就我國的三大石油公司來說，在海外上市就面臨著國際壟斷資本等方面的威脅，如果沒有科學(xué)有效的經(jīng)營策略，很容易會(huì)造成控制權(quán)的流失。如阿莫科公司通過10億元對(duì)中國石油國際配股的20%股權(quán)進(jìn)行收購，而這也為其進(jìn)入到中國石油市場奠定了基礎(chǔ)。

三、我國石油經(jīng)濟(jì)安全措施

對(duì)于我國的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，石油經(jīng)濟(jì)有著極為重要的影響，一些專家與學(xué)者也紛紛提出了相應(yīng)的意見，第一，對(duì)國內(nèi)的石油資源加大力度進(jìn)行勘探，以此來提高自身的自給率。第二，對(duì)能源的結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，研發(fā)利用天然氣等來替代石油的技術(shù)。第三，參與到國際石油資源以及貿(mào)易市場中，健全多元化的供應(yīng)體系。第四，建立出完善的儲(chǔ)備體系，以此來提高石油的利用率。但是對(duì)于這些措施來說，側(cè)重與解決供需上的矛盾，并針對(duì)政治對(duì)抗以及軍事戰(zhàn)爭等方面來進(jìn)行的。而對(duì)于價(jià)格漲落對(duì)國民經(jīng)濟(jì)上造成的風(fēng)險(xiǎn)卻并不能有效解決。

（一）實(shí)現(xiàn)石油上的金融互換

一個(gè)國家在金融市場中的重要標(biāo)志就是外匯儲(chǔ)備，但是從實(shí)際上來說，外匯儲(chǔ)備并不是越多越好。因此，就要從外匯儲(chǔ)備的邊際生產(chǎn)率以及成本等方面來確定出適宜的外匯儲(chǔ)備量。同時(shí)還要按照其安全性以及流動(dòng)性等方面來確定出一個(gè)合理的外匯儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)。在長期的發(fā)展過程中，我國越來越依賴國際上的石油市場，且每年的耗費(fèi)量也相對(duì)較大，并呈現(xiàn)出了逐年擴(kuò)大的現(xiàn)象。所以就可以將我國的外匯存儲(chǔ)以及石油等具有占據(jù)意義的資源進(jìn)行互換，這樣不僅可以避免風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，還可以獲得更大的盈利。

就我國的宏觀貨幣政策來說，在過去主要從兩個(gè)方面上來出發(fā)的，第一，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)有效的調(diào)整，保證國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。第二，就是實(shí)現(xiàn)供給與需求上的平衡。而想要實(shí)現(xiàn)宏觀上的調(diào)控，還要從石油金融的角度上來進(jìn)行思考。因此，在實(shí)際中國就可以成立出專門的貿(mào)易公司，采用有效的手段來對(duì)石油市場進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)還可以將石油期貨與外匯資產(chǎn)等進(jìn)行互換，不僅可以在價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的過程中，獲得收益，還可以在保證價(jià)格的基礎(chǔ)上來滿足國內(nèi)石油的供給均衡。

（二）多元風(fēng)險(xiǎn)采購

對(duì)于戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備來說，是應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的基礎(chǔ)，但是如果單純依靠戰(zhàn)略儲(chǔ)備，還是不能長期應(yīng)付石油價(jià)格的波動(dòng)。因此，在實(shí)際中就要在建立石油儲(chǔ)備的同時(shí)，建立出多元的石油采購風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，采用市場的手段來解決好油價(jià)的波動(dòng)。

目前從國際市場上獲取石油的方式，第一，進(jìn)行現(xiàn)貨交易。第二，進(jìn)行期貨交易。第三，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)分成。對(duì)于現(xiàn)貨交易來說，可以隨時(shí)得到資源，但是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)卻相對(duì)較大。期貨交易的優(yōu)勢在與可以利用期貨市場來實(shí)現(xiàn)套期保值，保證價(jià)格不變，甚至可以實(shí)現(xiàn)盈利的效果，但是在實(shí)際中目前的期貨市場大多由投機(jī)資本控制，所以也就需要一定的交易技巧，并存在相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)權(quán)分成則主要是確保了國家的資源儲(chǔ)量，實(shí)現(xiàn)了外匯上的節(jié)約，減輕價(jià)格波動(dòng)對(duì)我國的金融安全威脅。但是在實(shí)際中卻需要在海外建立出相應(yīng)的基地，不僅受到了所有國的政治與經(jīng)濟(jì)等方面的影響，還需要專業(yè)的開發(fā)公司與經(jīng)驗(yàn)。所以就要因地制宜，綜合考慮到各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)與成本為問題，從最佳的時(shí)機(jī)上著手，獲取國際市場上的資源。同時(shí)還要組織一些有實(shí)力的公司進(jìn)入到期貨市場中去，以此來運(yùn)用好相應(yīng)的功能，鎖定石油及其制品的價(jià)格。此外還要參與到國際資本市場的石油產(chǎn)權(quán)交易中去，獲取石油資源以及市場等。

結(jié)語：綜上所述可以看出，在長期的發(fā)展過程中，不僅需要相應(yīng)的方法，還需要加強(qiáng)金融資本以及產(chǎn)業(yè)資本等方面的聯(lián)系，促進(jìn)石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)還要利用好相關(guān)的工具，保證我國石油的安全。