自生秩序原理闡釋

李永明

摘要：自然界、人類社會，都是由自存永存、獨行其是的自然法則所維系、統(tǒng)轄。社會的自然法則，即哈耶克所指稱的“自生秩序”，由一系列大而化之的規(guī)則構成，并透過人類的包括理性建構在內(nèi)的自覺行為，去彰顯它自己。自生秩序與理性建構是表里、源流、本末的關系。理性建構行為必須遵循由自生秩序所導出的若干原則，比如審慎演進原則，有限、局部、多樣原則，自愿原則等。

關鍵詞：自然法則 自生秩序 理性建構 自由 關系 原則

哈耶克的自生秩序原理繼承了西方文明的自然法文化、學術傳統(tǒng)，對我們所處的人類社會做了更為明晰的分析、描述，對人類歷史出現(xiàn)的諸多疑難現(xiàn)象提供了更為合理的解釋，也對我們?nèi)祟惿鐣畹奈磥硌葸M走向提供了一個更可信賴的指引。在我國社會制度大轉型的當下，學習領會哈耶克的自生秩序原理，有非常重要的指導意義。

一、自生秩序與理性建構

1.自生秩序

（1）自然

我們所處的宇宙，有秩序、有規(guī)律，周行不紊、生生不息。宇宙的自然法則自存永存、亙古不易。宇宙萬物，包括人類，藉著這些自然法則而存續(xù)。人類理性對奧妙的自然法進行探索，遂產(chǎn)生出很多經(jīng)驗、知識，并形成近現(xiàn)代的各個門類的科學（學科），天文學、地理學、生物（動植物）學、物理化學、數(shù)學、醫(yī)學等。人類利用對自然法則的理性探索成果，不斷對世界進行改變，也改變與提升自己的生活。雖然理性取得可觀可喜的成果，但至今依然有廣闊領域有待人們?nèi)フJ識、利用。

（2）人

人本身就是一個異常精巧的“天然”秩序。

a.人的自然（物質）屬性：人的構造、功能、運行法則都是先天設定、恰當好處的，眼睛是拿來觀察的，耳朵用來聽聲音，鼻子用來聞氣味，嘴巴用來吃東西或說話。眼睛得經(jīng)常眨，鼻子得呼出吸入交替進行，餓了要吃，吃了得排泄，人困了要休息……。

b.人的精神屬性：如理性、良心、自覺性（自我意識）。人具備意志力、思考力，有價值、意義乃至超越性（宗教）的追求。這些人類獨有特性似乎也是與生俱來、無人無之，人們把這些跟人的生物屬性相區(qū)別、也跟動物相區(qū)別的特性（特征）稱為人的天性、天賦，有時也說是“人性”。每個人都伏在這天賦人性（良心道德）的自然法則之下。

c.人的社會性：指人所具有的對同類的認可、包容、同情、合作的傾向。人必生活在社會（人群關系）中。人的社會性，似乎是不可選擇的，不可或缺的，故此一定意義上也可以視為先驗先天的。當然，人的社會性的程度、表現(xiàn)形式，跟后天習成的因素有關。一定意義上說，人的社會性，可以視為包含在前述人性、良心之中。

（3）社會

人所處的、外在于每一個個體的社會，不是雜亂無序、沒有章法的，而是有著自身固有、永不失效的自然法則的。對這些社會的自然法則，正如對大自然的規(guī)律一樣，人類有一個逐漸認知、適應、利用的過程。從目前的認知情況看，這些基本能達成社會共識的社會自然法則有：尊重同類的生命權（不可殺人，不可傷害，殺人償命，以牙還牙），尊重所有權（不可偷盜搶劫、私產(chǎn)不可侵犯，欠債還錢）、尊重當事人的意志（自愿的原則，不能強迫、脅迫、綁架，不能強買強賣）、誠信守約（履約原則，不說謊，不做假見證）等比較抽象的行為規(guī)范，還有語言、貨幣、交易、市場、傳統(tǒng)禮儀、節(jié)期、宗教習俗等比較具象化的規(guī)則。這些社會自然法，不是由具體的人或組織憑借理性設計、建構出來，一般也并不靠人意、人力來維護，它好像是古已有之，它們跟自然界規(guī)律一樣，是先驗先天的，人們先是盲目地、不自覺地適應著它們，將它們當成不證自明、毋庸置辯、習成自然的公理、常識來接受。后來人們對它們逐漸有了認識、理解，并自覺運用之作為社會理性建構的法則。把這些社會自然法歸功于先祖先賢，甚至某些杰出個人的理性成果，是沒有依據(jù)的，是貪天之功、掠人之美。

這種社會自然法觀念（原理），似乎只是西方特有的文明傳統(tǒng)。從柏拉圖、圣奧古斯丁、阿奎那的自然法，到亞當斯密曾稱之為“無形之手”（或“上帝之手”），再到現(xiàn)代思想家哈耶克表述為規(guī)則秩序，或“自生秩序”（擴展秩序），一脈相承。

2理性建構

（1）人的自由之追求

人最根本的特性，或者說跟自然（物）的最大差異就是具有意志——自由意志。自由（意志），用一句完整的話表示就是：人按照自己的方式達成自己的目標（如幸福、快樂等）。這“自由”包含兩方面的內(nèi)涵：目的性（獨立的意義與價值取向）以及自主性（不受干涉、制約）。以賽亞。柏林將之區(qū)分為兩種自由（或者自由的兩個層面）：消極自由——作為不受干涉、不受強制的自由，和“積極自由”——作為認識真理而做出正確行為的自由。前者是天賦人權、秩序法則，屬自由的外在形式；后者是自由實體，個體幸福之內(nèi)涵，跟知識（真理）緊密相關。知識（真理）越多、能力越強，人越自由。人不甘于俯伏在“黑暗”的、卻是必然的自然法則之下，不屈服于受蒙昧的“必然王國”驅使，他們要認知、駕馭一切，包括自然的規(guī)律、社會的法則，成為自然、社會以及自身的主人。

理性建構，即按照自己的意愿從事人際交往、訂立契約、組建群體（組織）等活動，包括改造現(xiàn)存各種傳統(tǒng)、制度等活動，乃是人類自由追求的重要體現(xiàn)。人類以社會（群體）形式存在，個體要自由發(fā)展，必對人類自身內(nèi)部的關系、結構的自然法則有了解、認識，并加以運用。人類歷史也正是人類認識自身社會自然法則、改進交往關系與組織建構的歷史。社會的自然法與自然（物）的規(guī)律之間之根本差異在于：自然規(guī)律建基于不變的自然物之上，而社會自然法建基于干人千面的自由意志（人性）、不斷演進的理性認知與行為能力，建基于包括理性建構的人的自覺行為之上。

（2）自生秩序之體現(xiàn)

人類行為，毫無疑問伏在社會的自然法則（自生秩序）之下，而社會自然法則也須通過人類的行為體現(xiàn)出來。只是人的理性、意志（自覺性）有限，往往是實踐、行動在前，認知、理解、理論在后，換句話說，人們往往是在一種不自覺甚至非情愿的狀態(tài)、方式下適應社會自然法則（自生秩序）。當人們對社會、人類自身某樣的自然法則有了某種認知、理解時，才會去自覺運用它們，比如從事理性建構活動，構建各種人群組織。人類通過理性建構行為而得到的各樣秩序（組織、集會、制度等）稱為建構秩序，哈耶克稱之為“目標秩序”，因為它跟以規(guī)則構成、大而化之的自然法（自生秩序、規(guī)則秩序）不同，具有顯著的目的性。

二、自生秩序與理性建構秩序的關系（及特性之比較）

1.自在與人為、自生與派生

自生秩序仿佛神一般，無影無形，卻自在永在，獨行其是，它非人所構想、設計，人不能更改之；甚至其運作方式，往往也非由人的主觀、主動作為而維系；理性建構秩序則是由人的理性構想、設計并主動維護的，也可以根據(jù)人的意志、理性而解除。自生秩序是源，理性建構秩序是流。自生秩序先于、高于建構秩序。

2.隱性與顯性、本質與現(xiàn)象、必然與或然、間接與直接

自生秩序是社會現(xiàn)象背后的法則、本質，是不可見的，隱性的，它的運行、作用是間接性的，卻是必然的；理性建構秩序則是訴諸物質性層面的組織、機構及其規(guī)章制度，是可見的，顯性的，是直接性的，也是偶發(fā)偶存的。自生秩序大象無形、難以捉摸，理性建構則是具形具象、可見可觸、可描可述的。自生秩序不動聲色默然操縱于社會的“幕后”，理性建構則紛紛擾擾顯現(xiàn)于社會的“前臺”，前者是運籌帷幄的隱身老板（“無形之手”），后者是聽候調(diào)遣的“仆役”。

3.無限與有限、永恒與暫時、整體與局部、變與不變

自生秩序貫穿始終、從不更改，無遠弗屆、無限普適，理性建構壽命有限、經(jīng)常變臉，邊界有限。人類可以建構船舶，不能建構海洋；人類可以設計制造飛機飛船，但不能給引力、氣流、星宿定軌跡；人類可以制造原子彈、各樣的化學產(chǎn)品，但不能給原子、細胞定性狀、運動秩序定規(guī)。人類的理性建構可以建立組織、政黨、團體，但不能設計人性、駕馭靈魂、思想，也不能巨細靡遺地設計、構建人類生活的一切方面、細節(jié)。

4.一本與多元

自生秩序是原初的，是簡約的、等質（同質）性的，是超然的，而理性建構是派生的，因地制宜、因人而異的，是多元、多層次的，具有可選性與競爭性?！暗郎?，一生二，二生三，三生萬物”。自生秩序乃是那“道”，理性建構是“道”的多元、多層次派生物。

三、理性建構的原則

自生秩序原理要求理性建構行為當謹守以下原則：

1.謙卑、審慎、競爭、漸進改良原則

首先人類生活在對宇宙、自然的不完全認知中，唯有存著謙卑求教、恐懼戰(zhàn)兢之心，準備隨時調(diào)整自己的認知，以不斷靠近那安全無誤的真理。建構秩序出于人的有限理性，故此不能搞絕對化，沒有終結版，“鐵打的營盤流水的兵”，所有組織最終都要散伙或被替代。既然所有理性建構都存在風險，存在機會成本，故必須允許其他不同模式的建構的存在，允許多樣競爭性，允許修正、改進，從而有必要保持開放、透明、監(jiān)督、評論。

2.自愿性原則

人類社會的主體是個人、個體，人類最終極的目的（意義、價值）在乎個人、個體。理性建構行為必須建立在完全尊重個人意愿的基礎上。故此尊重個人意愿是自然法則，強制契約、霸王條款、奴隸制、專制制度，是不合理的。

對于某些基礎性、帶有全面性的社會建構秩序，如法治秩序、公共安全秩序、國家行政秩序等，即使在民主制度下，也不可能做到所有當事人都意見一致，故此，這類具有某種全面性的理性建構秩序，具有必要的強制性。故此這類所謂公共治理機制（政府）被稱為“社會必要的惡”。民主之所以優(yōu)于專制，乃是因為它更多地尊重個人意愿，并且能包容不同意見的少數(shù)。

3.有限性、局部性原則

因為人的理性是有限的，理性建構也只能以有限的形式存在，囊括所有層面的、永久的全面理性建構是不可行的。首先，般來說覆蓋全人類、全社會的全面契約、全面秩序是不適宜的。因為這類契約意味著全體一致的同意，而這是不可能的。但是公共治理秩序（國家政府）卻是一個全面秩序，它不可能取得全體一致的同意，必然具有強制性，但是卻必須覆蓋全社會（有人將這種特殊的公共治理秩序定義定位為自生秩序與理性建構秩序之間的中間過渡形態(tài)1）。即使這種特殊的秩序架構，也是要體現(xiàn)有限性、局部性原則，如競選換屆，法律不能包羅萬有，而只是一張“負面清單”，也即要遵循大社會小政府的原則。其次，建構秩序不可家獨大，需有多樣性、競爭性，允許異類、異端，允許少數(shù)派、個體生活方式。公共治理秩序也當具有競爭性，應有多種不同的方案及多個政治實體讓人們選擇；第三，建構秩序不可是永久性、不改變的，它不可以永久地轄制人，終身契約、畢生捆綁是不適宜的。所有建構秩序都當配備合理的退出機制——個人從組織中退出，組織從社會中退出。