論產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新中的政府功能

楊樹林

所謂產(chǎn)業(yè)集聚，是指同一種類的產(chǎn)業(yè)或者相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)及機構(gòu)在地域上的集中，并提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)競爭力的現(xiàn)象，又稱之為產(chǎn)業(yè)集群。如美國的硅谷、德國的外科器械產(chǎn)業(yè)集群、我國的中關(guān)村等。產(chǎn)業(yè)集聚對于經(jīng)濟布局合理化、資源配置的優(yōu)化、建立空間創(chuàng)新系統(tǒng)、形成區(qū)域競爭優(yōu)勢具有重要意義。以河南為例，全省有180個產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)和發(fā)展已成為新時期縣域經(jīng)濟的主力軍，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)日益顯現(xiàn)，綜合帶動作用不斷增強，逐漸成長為市、縣經(jīng)濟發(fā)展的增長極，城鎮(zhèn)居民就業(yè)、增收的主渠道，推進工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的“發(fā)動機”。

西方的產(chǎn)業(yè)集聚多是自發(fā)形成，而我國的產(chǎn)業(yè)集聚多是在政府主導(dǎo)之下發(fā)展的。產(chǎn)業(yè)聚集代表性的理論有馬歇爾的外部經(jīng)濟理論、韋伯的工業(yè)區(qū)位理論、新經(jīng)濟地理理論、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論等。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)在空間上的集中可以增進技術(shù)的交流、降低勞動力成本、促進關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，獲取規(guī)模效益。德國經(jīng)濟學(xué)家韋伯提出了工業(yè)區(qū)位理論，指出產(chǎn)業(yè)聚集的原因是臨近區(qū)內(nèi)勞動力成本、運輸成本的降低以及企業(yè)由于自身專業(yè)化要求生產(chǎn)要素的集聚。熊彼特則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚有利于創(chuàng)新機制的形成，而創(chuàng)新更能促進產(chǎn)業(yè)的集聚。

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新的核心是集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)與高校、科研院所、中介服務(wù)機構(gòu)之間的相互關(guān)聯(lián)，通過專業(yè)化的分工和跨產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，獲得規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，降低成本，以及通過區(qū)域內(nèi)不同行業(yè)、不同學(xué)科的互動，形成有利于創(chuàng)新的機制和環(huán)境，提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)的整體競爭力。參與產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新的主體有企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)，作為市場主體，其有不同的利益和訴求，在產(chǎn)業(yè)集聚中，其行為具有一定的盲目性，同樣會出現(xiàn)“市場失靈”現(xiàn)象，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的負效應(yīng)。

一、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新的特征

（一）協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)在要求

根據(jù)馬歇爾的外部經(jīng)濟理論，眾多企業(yè)集中于特定的區(qū)域內(nèi)，有專業(yè)的勞動力市場和專業(yè)化的分工，產(chǎn)業(yè)集聚具有知識產(chǎn)權(quán)溢出的效應(yīng)，有利于企業(yè)相互之間的合作、創(chuàng)新與發(fā)展，有利于生產(chǎn)率的提高。而有效協(xié)調(diào)特定區(qū)域內(nèi)各市場主體的行動，避免商業(yè)行為的盲目性，可以提高各自的競爭能力和創(chuàng)新能力，是產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)在要求。

（二）協(xié)同創(chuàng)新的各主體間是競爭協(xié)作關(guān)系

協(xié)同創(chuàng)新的各方，作為不同的市場主體，追逐利潤為其生產(chǎn)的根本目的。無論是同一產(chǎn)業(yè)鏈上的供應(yīng)商、生產(chǎn)商、銷售商，或者橫向的同類產(chǎn)業(yè)的競爭者，需要獲取更高的利潤，彼此之間存在直接或間接的競爭關(guān)系。而競爭也是產(chǎn)業(yè)集群保持生命力的基礎(chǔ)。另外，產(chǎn)業(yè)集聚基于相互之間的協(xié)作而形成，既有產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的縱向關(guān)系，也有同類支撐型企業(yè)與輔助型企業(yè)之間的橫向關(guān)系。彼此間互相學(xué)習(xí)，互利共贏，節(jié)約成本，提高創(chuàng)新和生產(chǎn)效率是合作的根本動機。產(chǎn)業(yè)集聚的主體通過分享各自擁有的知識，減少產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中企業(yè)機構(gòu)重復(fù)研發(fā)新技術(shù)的時間和成本，實現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢互補，增強整體競爭力。隨著集聚程度的加強，相互之間的依賴也隨之加強，互生共存成為共同的認(rèn)知。相互之間的競爭并不影響交流、學(xué)習(xí)和協(xié)作。

（三）協(xié)同創(chuàng)新具有專業(yè)化的傾向

早期的產(chǎn)業(yè)集聚主要是指勞動力、資源、資金等生產(chǎn)要素的結(jié)合。隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的根本驅(qū)動力量。在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)，無論是縱向的產(chǎn)業(yè)鏈還是橫向的關(guān)聯(lián)企業(yè)，每一個產(chǎn)業(yè)均有本行業(yè)的專業(yè)知識，具有很強的專業(yè)性和知識的特定性。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、性能相似，生產(chǎn)流程相似，技術(shù)人員、產(chǎn)業(yè)工人的技術(shù)知識同屬一個專業(yè)門類，彼此之間的知識具有相關(guān)性，更容易產(chǎn)生新知識，加深不同企業(yè)技術(shù)精英知識的融合，進一步強化專業(yè)化。因此，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新具有專業(yè)化的特征和傾向。

（四）協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域性

在空間上，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研之間的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)生在特定的區(qū)域內(nèi)，具有空間上的特定性；在對象上，發(fā)生在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研的各個主體之間，具有對象上的特定性；在環(huán)節(jié)上，發(fā)生在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)，具有協(xié)作節(jié)點上的特定性。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新具有區(qū)域性的特征，更像是一個傳統(tǒng)的熟人社會，企業(yè)之間長期、經(jīng)常性的交往有助于增進彼此的了解，增進彼此的信任，形成社會資本，降低交易成本。

（五）協(xié)同創(chuàng)新體現(xiàn)國家目標(biāo)導(dǎo)向

首先，協(xié)同創(chuàng)新是生態(tài)文明建設(shè)的要求。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，人類生存環(huán)境日益惡化，傳統(tǒng)的高能耗、高投入、高污染的經(jīng)濟增長模式無以為繼，可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力量。知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同創(chuàng)新必須重環(huán)境保護。其次，協(xié)同創(chuàng)新與國民經(jīng)濟發(fā)展方向一致。涉及國民經(jīng)濟發(fā)展方向的協(xié)同創(chuàng)新，國家通過制定法律和政策，引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新的方向和國家目標(biāo)銜接，從而保證國家目標(biāo)的實現(xiàn)。最后，協(xié)同創(chuàng)新不違背國家戰(zhàn)略安全。涉及國家戰(zhàn)略安全的技術(shù)領(lǐng)域，協(xié)同創(chuàng)新要接受國家的管控，防止國家秘密的泄露。

二、政府在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新中的定位

產(chǎn)業(yè)集聚的增長極理論強調(diào)政府應(yīng)當(dāng)積極干預(yù)產(chǎn)業(yè)集聚，培育市場主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)集聚，促進區(qū)域經(jīng)濟增長，認(rèn)為在國家范圍內(nèi)，企業(yè)、大學(xué)、政府機構(gòu)在系統(tǒng)內(nèi)進行互動和合作，在國家層面上促進科學(xué)和技術(shù)知識的生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用，政府是這種合作的引導(dǎo)者，政府在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中起著規(guī)劃者、引導(dǎo)者、保障者、協(xié)調(diào)者、服務(wù)者、監(jiān)督者的角色?！逗幽鲜〗ㄔO(shè)支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省實施方案》就提出“堅持創(chuàng)新突破、堅持高端引領(lǐng)、堅持市場主導(dǎo)、堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”四條基本原則。

（一）規(guī)劃者

作為一個后發(fā)型國家，在趕超發(fā)達國家經(jīng)濟的過程中，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，必須采用世界上先進的生產(chǎn)組織方式及先進的科學(xué)技術(shù)，發(fā)揮政府在經(jīng)濟發(fā)展中的主導(dǎo)作用。我國產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)，多在政府規(guī)劃和主導(dǎo)之下進行，從集聚區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)布局到政策制定等方面，處處可見政府的身影。集聚區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新同樣要在政府的總體產(chǎn)業(yè)規(guī)劃內(nèi)運作，實現(xiàn)協(xié)同的高效和有序。

（二）保障者

技術(shù)研發(fā)具有高投入高風(fēng)險的特征，沒有有力的知識產(chǎn)權(quán)保護就沒有創(chuàng)新可言。知識產(chǎn)權(quán)保護是創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。我國實行知識產(chǎn)權(quán)司法保護和行政保護雙軌制，政府在司法保護為主導(dǎo)的前提下，加大知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法力度，支持創(chuàng)新型小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)，增加知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的成本，為協(xié)同創(chuàng)新提供可靠的保障，調(diào)動市場主體創(chuàng)新的積極性。

（三）協(xié)調(diào)者

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同創(chuàng)新涉及產(chǎn)學(xué)研多個市場主體，有不同的價值觀念和研發(fā)目標(biāo)，其中沖突也在所難免。政府通過建立協(xié)同創(chuàng)新的機構(gòu)和體制，減少協(xié)同創(chuàng)新主體之間沖突的幾率，引導(dǎo)企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)的有機融合。

（四）服務(wù)者

政府通過構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的檢索、交易、維權(quán)等公共服務(wù)平臺，提供水電通信管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施，提供資金投入，培養(yǎng)各類專業(yè)人才，規(guī)范協(xié)同各方的行為，為創(chuàng)新主體提供服務(wù)，完善社會服務(wù)體系，促進協(xié)同的有序進行。

（五）管理者

社會管理是政府的基本職能。首先，政府為協(xié)同創(chuàng)新提供平臺、資金及項目支持，并監(jiān)督平臺的運行、資金的使用及項目的績效，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方向，助推產(chǎn)業(yè)集聚。其次，政府作為管理者，對集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、協(xié)同創(chuàng)新的成效、稅收政策的成效，有權(quán)進行監(jiān)控，作為及時調(diào)整政府政策的依據(jù)。

三、政府在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新中的功能

政府作為產(chǎn)學(xué)研知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新中的一個環(huán)節(jié)，作為公共產(chǎn)品的提供者，承擔(dān)著規(guī)劃、服務(wù)、保障、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等角色，具有制度配置、平臺提供、文化培育、產(chǎn)權(quán)保護等方面的功能。

（一）制度配置功能

協(xié)同創(chuàng)新需要優(yōu)良的制度環(huán)境，需要法律和政策的支持。在國家層面，應(yīng)及時出臺協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)及政策，為協(xié)同創(chuàng)新提供政策方向。協(xié)同創(chuàng)新涉及不同的主管部門，相關(guān)主管部門應(yīng)聯(lián)合制定具有可操作性的協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)法規(guī)及政策，為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新提供法律和政策保障，消除協(xié)同創(chuàng)新的各種障礙，促進部門之間的高效合作。如2015年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的建設(shè)。在地方層面，政府通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、稅收政策、金融政策、風(fēng)險投資政策，為集聚區(qū)內(nèi)各高校、科研機構(gòu)提供資金和政策支持，推動產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，營造協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新的方向。

（二）平臺建設(shè)功能

作為信息的載體，知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同創(chuàng)新需要一定物質(zhì)基礎(chǔ)，而這些公共產(chǎn)品，市場沒有能力或沒有動力提供。如供電、供水、排污、公共道路、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的完善；建立知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)培訓(xùn)機構(gòu)，培育科研平臺，搭建知識產(chǎn)權(quán)信息檢索的公共服務(wù)平臺等；采取會議、培訓(xùn)等多種方式，推動產(chǎn)學(xué)研各部門之間的交流與協(xié)作，推動協(xié)同創(chuàng)新各主體之間的知識、經(jīng)驗和信息的溝通與交流，為創(chuàng)新提供可能。

（三）知識產(chǎn)權(quán)文化培育功能

協(xié)同創(chuàng)新不但需要物質(zhì)基礎(chǔ)，還需要協(xié)同創(chuàng)新的文化環(huán)境。在國家層面，通過宣傳、教育、培訓(xùn)、保護等多種方式推介知識產(chǎn)權(quán)文化，提升國民的知識產(chǎn)權(quán)法律意識。在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，政府通過召開會議、舉辦沙龍開展形式多樣的知識產(chǎn)權(quán)活動，宣揚創(chuàng)新、協(xié)助、競爭、權(quán)利的文化精神，培育集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)、科研機構(gòu)相關(guān)人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，促進相互的知識交流和學(xué)習(xí)借鑒，樹立其共同的文化目標(biāo)，消除文化隔閡，養(yǎng)成相同或近似的價值和理念，增強文化凝聚力。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護功能

知識產(chǎn)權(quán)兼具私權(quán)和激勵創(chuàng)新的功能，同時也是財富分配的一種手段。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的基礎(chǔ)。從法律的社會控制的角度來看，法律對社會的控制主要通過法律的實施實現(xiàn)。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系完善，并不遜于西方國家，但知識產(chǎn)權(quán)法律實施的效果并不理想，侵權(quán)成本較低，創(chuàng)新的成本高，維權(quán)成本高，模仿和侵權(quán)在某些地方甚至成為時尚，嚴(yán)重阻礙了創(chuàng)新的發(fā)展。司法機關(guān)雖然也進行了一些改革，但總體上來說，不能適應(yīng)我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)狀。因此，應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法力度，促進兩者的有效銜接，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)司法保護模式，增強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，為知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新提供保障。

四、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮政府功能的設(shè)想

（一）貫徹頂層設(shè)計原則

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)從建設(shè)之日起，即將知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航理念納入園區(qū)建設(shè)中，圍繞知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、利用、管理、保護，在規(guī)劃制定、機制建設(shè)、產(chǎn)業(yè)謀劃等方面，注重知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的頂層設(shè)計。在規(guī)劃制定方面，經(jīng)過對集聚區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的大數(shù)據(jù)分析，編制知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，以此為指引，與園區(qū)建設(shè)規(guī)劃進行融合，明確園區(qū)的發(fā)展方向，有計劃有步驟地構(gòu)建園區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈；在機制建設(shè)方面，建立園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)分析及知識產(chǎn)權(quán)評議工作機制，為產(chǎn)業(yè)謀劃及招商選商工作提供科學(xué)依據(jù)；在產(chǎn)業(yè)謀劃方面，運用知識產(chǎn)權(quán)分析，就集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)發(fā)展趨勢進行論證，確定其在國內(nèi)外的地位。

（二）堅持市場導(dǎo)向

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新的根本目的是促進園區(qū)不同企業(yè)之間、不同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)要素的有機結(jié)合，促進協(xié)同創(chuàng)新各主體之間的協(xié)作，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力和市場競爭能力。說到底，協(xié)同創(chuàng)新是為了促進企業(yè)健康迅速的發(fā)展。因此，在制定貫徹協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)、機制、規(guī)劃的過程中，必須堅持市場導(dǎo)向原則。

（三）建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新需要政府的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，建立健全產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)是有效協(xié)同的前提。應(yīng)建立集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機構(gòu)，配備專職工作人員，進行功能、崗位設(shè)置和級別定位，加強監(jiān)督和指導(dǎo)，規(guī)劃集聚區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)創(chuàng)新工作，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)化。

（四）發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新示范效應(yīng)

盈利是企業(yè)經(jīng)營的主要目的，也是企業(yè)行為的本源動力。但市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)行為具有盲目性的特征。因此，應(yīng)堅持以市場為導(dǎo)向，充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用，做到管理而不包辦、服務(wù)而不越位。通過引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)不同企業(yè)、不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的協(xié)同，降低創(chuàng)新成本，增進知識產(chǎn)權(quán)集聚的知識溢出效應(yīng)，發(fā)揮示范效應(yīng)，吸引更多的企業(yè)自主參與，引導(dǎo)我國產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同創(chuàng)新工作。

【本文得到2015年度鄭州市軟科學(xué)研究計劃項目“新常態(tài)下鄭州市科技創(chuàng)新政策法規(guī)體系化研究”（153PRKXF212）、河南省軟科學(xué)研究項目“產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)研究”（162400410172）、河南知識產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計劃項目“知識產(chǎn)權(quán)社會法庭運行機制研究”（20150106002）、中原工學(xué)院青年骨干教師資助計劃“近代中國商標(biāo)法律制度變遷研究”的資助】

（作者系中原工學(xué)院副教授、法學(xué)博士）