基于三階段DEA模型的內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)研究

鄭潔，馮彥，戴永務(wù)

(1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083；2.福建農(nóng)林大學(xué) 管理學(xué)院，福州 350002)

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基于三階段DEA模型的內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)研究

鄭潔1，馮彥1，戴永務(wù)2

(1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083；2.福建農(nóng)林大學(xué) 管理學(xué)院，福州 350002)

基于2014年的內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA與SFA相結(jié)合的三階段DEA模型，對(duì)內(nèi)蒙古57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)剔除環(huán)境因素、隨機(jī)誤差影響前后的生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)度和分析。研究結(jié)果表明：生態(tài)區(qū)位和人力資本因素顯著降低了投入松弛程度，能夠有效提高國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率；交通基礎(chǔ)設(shè)施因素對(duì)降低在職職工人數(shù)和林地面積投入松弛影響顯著，而對(duì)固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)投入松弛影響不顯著；制度環(huán)境對(duì)降低在職職工人數(shù)、固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)投入松弛影響顯著，而對(duì)林地面積投入松弛影響不顯著。經(jīng)過(guò)剔除環(huán)境和隨機(jī)因素的影響后，內(nèi)蒙古各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)整體的生產(chǎn)效率有所提高，但整體水平仍然較低；從空間分布來(lái)看，東部地區(qū)的國(guó)有林場(chǎng)效率相對(duì)高于中西部地區(qū)。

內(nèi)蒙古；國(guó)有林場(chǎng)；生產(chǎn)效率；三階段DEA模型；空間分析

國(guó)有林場(chǎng)作為中國(guó)林業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體中重要組成部分，對(duì)改善中國(guó)自然環(huán)境和提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平起著基礎(chǔ)性和不可替代的作用，對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)家林業(yè)現(xiàn)代化，建設(shè)生態(tài)文明社會(huì)有著及其重要的意義[1]。然而，由于多種原因，中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)在經(jīng)營(yíng)方面長(zhǎng)期存在著經(jīng)營(yíng)績(jī)效不佳等問(wèn)題。自從2011年以來(lái)，中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)正式進(jìn)入改革階段，至2015年2月，國(guó)務(wù)院正式公布了《國(guó)有林場(chǎng)改革方案》，旨在全面改善健全中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)的管理體制。為此，需對(duì)中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，為中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)改革提供現(xiàn)實(shí)與理論參考。內(nèi)蒙古自治區(qū)的國(guó)有林場(chǎng)是中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)的重要組成部分。截至2014年為止，內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)為316個(gè)，占全國(guó)國(guó)有林場(chǎng)個(gè)數(shù)的6.51%；經(jīng)營(yíng)總面積為0.13億hm2，占全國(guó)的17.56%，其中林業(yè)用地面積0.11億hm2，森林面積0.07億hm2，分別占全國(guó)的18.74%和14.81%；職工總?cè)藬?shù)5.07萬(wàn)人，占全國(guó)的6.75%；總資產(chǎn)57.11億元，占全國(guó)國(guó)有林場(chǎng)總資產(chǎn)的5.58%；總負(fù)債9.44億元，占全國(guó)國(guó)有林場(chǎng)總資產(chǎn)的2.21%[2]。因此，深入系統(tǒng)地分析內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效具有一定的現(xiàn)實(shí)性與代表性。已有對(duì)國(guó)有林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)的研究，主要是通過(guò)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的方法對(duì)國(guó)有林場(chǎng)的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)、改革績(jī)效、職工績(jī)效、生態(tài)效益和森林資源管理等方面進(jìn)行研究，如通過(guò)建立可持續(xù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)體系，并分別以廣東韶關(guān)華溪國(guó)有林場(chǎng)和青石岡國(guó)有林場(chǎng)為例，計(jì)算分析了國(guó)有林場(chǎng)的森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，研究結(jié)果均認(rèn)為中國(guó)國(guó)有林場(chǎng)的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力整體情況較弱[3-4]。有些學(xué)者通過(guò)理論分析，較為系統(tǒng)地構(gòu)建了生態(tài)公益型、商品經(jīng)營(yíng)型以及綜合型國(guó)有林場(chǎng)的改革績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但尚未對(duì)這三類(lèi)國(guó)有林場(chǎng)的指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)[5]；從職工績(jī)效的角度構(gòu)建了相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析法分析河南新縣國(guó)有林場(chǎng)職工績(jī)效問(wèn)題，認(rèn)為工作能力和業(yè)績(jī)是反映職工績(jī)效的主要方面[6]；基于森林的五大生態(tài)效益，以黑龍江國(guó)有林場(chǎng)為研究對(duì)象，較為科學(xué)地構(gòu)建了國(guó)有林場(chǎng)生態(tài)效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]；還有學(xué)者基于戰(zhàn)略績(jī)效管理視角，從理論上構(gòu)建了生態(tài)公益型國(guó)有林場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系[8]；以生態(tài)型國(guó)有林場(chǎng)為研究對(duì)象，運(yùn)用平衡計(jì)分卡的分析框架系統(tǒng)構(gòu)建了其績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以4個(gè)生態(tài)型國(guó)有林場(chǎng)為例，進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)[9]。有學(xué)者從森林資源管理的視角構(gòu)建了國(guó)有林場(chǎng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析和距離函數(shù)等方法對(duì)福建省將樂(lè)國(guó)有林場(chǎng)的森林資源管理績(jī)效水平進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為將樂(lè)國(guó)有林場(chǎng)在森林資源管理方面績(jī)效水平整體情況較好[10]。已有文獻(xiàn)對(duì)國(guó)有林場(chǎng)的評(píng)價(jià)是深入且有效的，對(duì)研究的展開(kāi)具有重要的借鑒意義。但是對(duì)國(guó)有林場(chǎng)評(píng)價(jià)研究仍存在兩方面的不足：一是鮮有研究基于區(qū)域?qū)用鎸?duì)國(guó)有林場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)；二是已有文獻(xiàn)對(duì)國(guó)有林場(chǎng)評(píng)價(jià)的研究方法是以描述性分析為主，較少使用DEA等定量方法對(duì)區(qū)域國(guó)有林場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，而這類(lèi)方法已被廣泛應(yīng)用于企業(yè)、政府及其他非盈利組織的效率評(píng)價(jià)?；诖耍?xún)?nèi)蒙古各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)為研究對(duì)象，采用三階段DEA方法客觀評(píng)價(jià)其生產(chǎn)效率。

1 材料與方法

1.1 研究對(duì)象概況

內(nèi)蒙古全區(qū)共有103個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，其中46個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的營(yíng)業(yè)總收入、固定資產(chǎn)以及營(yíng)林生產(chǎn)投入數(shù)據(jù)存在不同程度的缺失，且其余的57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的營(yíng)業(yè)總收入仍占全區(qū)的97.52%，總體結(jié)構(gòu)基本不變，仍具有代表性。因此，選取這57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)作為決策單元，具體包括呼倫貝爾市的海拉爾區(qū)，阿榮旗，鄂倫春自治旗，莫力達(dá)瓦達(dá)斡爾族自治旗，額爾古納市，牙克石市，新巴爾虎右旗，新巴爾虎左旗，鄂溫克旗，根河市，扎蘭屯市，巴林林業(yè)局，免渡河林業(yè)局，南木林業(yè)局，烏奴耳林業(yè)局，柴河林業(yè)局，紅花爾基林業(yè)局；興安盟的科右前旗，扎賚特旗，烏蘭浩特市，科右中旗，突泉縣，白狼林業(yè)局，五岔溝林業(yè)局；通遼市的科爾沁區(qū)，開(kāi)魯縣，科左中旗，科左后旗，奈曼旗，庫(kù)倫旗，扎魯特旗，霍林郭勒市；赤峰市的阿魯科爾沁旗，巴林左旗，巴林右旗，林西縣，克什克騰旗，翁牛特旗，紅山區(qū)，元寶山區(qū)，松山區(qū)，喀喇沁旗，寧城縣，敖漢旗；錫林郭勒盟的阿巴嘎旗，太仆寺旗，正鑲白旗，多倫縣；烏蘭察布市的興和縣；呼和浩特市的土默特左旗；包頭市的達(dá)茂旗，固陽(yáng)縣；鄂爾多斯市的造林總場(chǎng)；巴彥淖爾市的烏拉特前旗；阿拉善盟的阿拉善左旗、右旗和臨河區(qū)。為了方便起見(jiàn)，依次將這些決策單元編號(hào)為X1到X57。以2014年為研究時(shí)期，對(duì)57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)進(jìn)行三階段DEA績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于內(nèi)蒙古自治區(qū)林業(yè)廳2015年的《內(nèi)蒙古林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中涉及的內(nèi)容包括：國(guó)有林場(chǎng)基本情況、國(guó)有林場(chǎng)職工情況、國(guó)有林場(chǎng)森林資源現(xiàn)狀、國(guó)有林場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀、國(guó)有林場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況等。

1.3 研究方法

DEA是評(píng)價(jià)決策單元投入產(chǎn)出相對(duì)效率的有效方法，通過(guò)利用決策單元的投入產(chǎn)出信息構(gòu)建生產(chǎn)前沿面，利用距離函數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)各個(gè)決策單元的效率問(wèn)題。傳統(tǒng)的DEA模型在理論和實(shí)踐上都已被學(xué)者普遍接受，因此采用DEA模型作為研究方法。但是，由于傳統(tǒng)的DEA模型沒(méi)有考慮客觀環(huán)境和隨機(jī)因素對(duì)決策單元投入產(chǎn)出的影響，導(dǎo)致所得的效率結(jié)果存在偏差。為進(jìn)一步剖析內(nèi)蒙古旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率情況，采取Fried[11]提出的三階段DEA模型進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。模型的具體構(gòu)建如下：

1.3.1 第一階段：基于傳統(tǒng)DEA模型進(jìn)行效率分析

傳統(tǒng)的DEA模型分為CCR和BCC兩種類(lèi)型。為了判別內(nèi)蒙古旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率是受純技術(shù)效率影響，還是受規(guī)模因素影響，選取規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下的BCC模型作為三階段DEA評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。由于一階段DEA模型的研究已經(jīng)較為成熟，此處不再贅述公式[12]。

1.3.2 第二階段：運(yùn)用SFA方法分離客觀環(huán)境因素與隨機(jī)擾動(dòng)因素的影響

首先，以隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)作為參數(shù)估計(jì)的基準(zhǔn)，選取影響內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率的外生環(huán)境變量作為解釋變量，以第一階段DMU的投入松弛變量作為因變量，進(jìn)行回歸分析，構(gòu)建SFA方程[13]。

Sik=fi(Zk；βi)+vik+uik

⑴

式中i和k分別表示投入松弛和決策單元；Sik為松弛變量；Zk為外生環(huán)境變量；βi為待估參數(shù)；聯(lián)合項(xiàng)vik+uik表示混合誤差，vik為隨機(jī)干擾項(xiàng)，uik表示管理無(wú)效率的擾動(dòng)項(xiàng)，假設(shè)vik和uik獨(dú)立不相關(guān)。

其次，基于SFA方法估計(jì)式⑴對(duì)投入變量進(jìn)行調(diào)整，使得DMU均處于相同的外部環(huán)境中，且不受隨機(jī)因素干擾，調(diào)整方法如下：

⑵

1.3.3 第三階段：調(diào)整后的DEA模型

將第二階段得到的投入調(diào)整值作為DEA模型的投入數(shù)據(jù)，根據(jù)第一階段的步驟再次進(jìn)行DEA效率測(cè)算，從而可求得各DMU的凈效率值。

1.4 投入產(chǎn)出變量選取

選取內(nèi)蒙古旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的營(yíng)業(yè)總收入作為產(chǎn)出變量，具體包括木材生產(chǎn)銷(xiāo)售收入、木材加工收入、種植業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、旅游業(yè)收入、采集業(yè)收入以及其他營(yíng)業(yè)收入，且收入來(lái)源僅為2014年的截面數(shù)據(jù)，暫不考慮價(jià)格波動(dòng)的影響。與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)類(lèi)似，國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)要素投入也主要包括勞動(dòng)力、土地和資本。勞動(dòng)力投入選用國(guó)有林場(chǎng)的在職職工人數(shù)，不包括離退休人員。由于中國(guó)是在2015年開(kāi)始實(shí)行停止天然林商業(yè)性采伐，樣本數(shù)據(jù)時(shí)間是2014年，故在選取土地投入指標(biāo)時(shí)，林地面積未考慮天然林面積的影響。因此，土地投入包括有林地、疏林地、灌木林地、苗圃地、宜林地、以及林業(yè)輔助生產(chǎn)用地。資本投入選用國(guó)有林場(chǎng)的固定資產(chǎn)作為替代變量。

表 1 2014年內(nèi)蒙古旗縣市國(guó)有林場(chǎng)投入與產(chǎn)出的Pearson相關(guān)系數(shù)

Table 1 Pearson correlation coefficient of input and output of state- owned forest farm in county of Inner

符號(hào)營(yíng)林總收入P值在職職工人數(shù)I10.6970.000固定資產(chǎn) I20.416-0.001營(yíng)林生產(chǎn) I30.4500.000林地面積 I40.419-0.001

說(shuō)明：表示在1%水平上顯著。

由投入產(chǎn)出的“同向性”條件檢驗(yàn)結(jié)果(表1)可知，內(nèi)蒙古旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)選取符合“同向性”原則，較為合理，可以進(jìn)行進(jìn)一步分析。

1.5 環(huán)境變量的選取及說(shuō)明

在借鑒相關(guān)研究基礎(chǔ)上，結(jié)合內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的特點(diǎn)，選取以下變量作為環(huán)境變量：

1.5.1 生態(tài)區(qū)位

由于內(nèi)蒙古各地區(qū)的跨度較大，每個(gè)地區(qū)的自然地理環(huán)境具有較大差異，自然地理環(huán)境較好的地區(qū)，森林資源稟賦將更加豐富，從而更有利于促進(jìn)國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率的提高，反之，則可能有抑制效果。內(nèi)蒙古全區(qū)國(guó)有林場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)面積所處生態(tài)區(qū)位的自然地理因素劃分為11個(gè)生態(tài)區(qū)域，分別是大興安嶺地區(qū)、呼倫貝爾沙地、科爾沁沙地、燕山山脈地區(qū)、渾善達(dá)克沙地、陰山山脈地區(qū)、烏蘭布和沙漠、毛烏素沙地、庫(kù)布齊沙漠、巴丹吉林沙漠、河套地區(qū)。為此，引入生態(tài)區(qū)位虛擬變量，加以控制自然地理因素對(duì)國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率的影響。

1.5.2 交通基礎(chǔ)設(shè)施

由于國(guó)有林場(chǎng)大多處于偏遠(yuǎn)山區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)達(dá)與否成為影響國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率的重要環(huán)境變量。一般而言，交通基礎(chǔ)設(shè)施越發(fā)達(dá)的地區(qū)，越有利于降低國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)和交易成本，從而提高其生產(chǎn)效率；而對(duì)于交通基礎(chǔ)設(shè)施落后的國(guó)有林場(chǎng)，則可能?chē)?yán)重制約其生產(chǎn)效率。因此，采用國(guó)有林場(chǎng)道路總公里數(shù)作為環(huán)境變量，其中道路里程包括國(guó)有林場(chǎng)的等級(jí)公路、林區(qū)公路以及林道的總里程數(shù)，單位為km。

1.5.3 制度環(huán)境

在內(nèi)蒙古12個(gè)盟(市)316個(gè)國(guó)有林場(chǎng)中，有全額撥款的國(guó)有林場(chǎng)58個(gè)，占總數(shù)的18.35%；差額撥款單位82個(gè)，占國(guó)有林場(chǎng)總數(shù)的25.95%；定額撥款單位9個(gè)，占國(guó)有林場(chǎng)總數(shù)的2.85%；自收自支單位167個(gè)，占國(guó)有林場(chǎng)總數(shù)的52.85%。不同制度安排對(duì)國(guó)有林場(chǎng)職工的激勵(lì)不同，從而影響國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率。限于撥款數(shù)據(jù)的可獲取性，采用相關(guān)性較高的不同制度安排下的職工人數(shù)作為制度環(huán)境因素的代理變量，具體計(jì)算為：各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)中自收自支職工人數(shù)占總事業(yè)編制人數(shù)的比例。

1.5.4 人力資本

一般而言，勞動(dòng)者受教育程度越高，其學(xué)習(xí)和接受知識(shí)的能力越強(qiáng)，勞動(dòng)生產(chǎn)能力和創(chuàng)造性也越高，從而也有利于生產(chǎn)效率水平的提高。因此，國(guó)有林場(chǎng)中受教育程度高的職工比例越大，表明國(guó)有林場(chǎng)人力資本越豐富，其生產(chǎn)效率水平應(yīng)該更高；反之，其生產(chǎn)效率會(huì)更低。因此，不同的人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率會(huì)產(chǎn)生影響。以獲得大專(zhuān)以上學(xué)歷的職工人數(shù)占在職職工總?cè)藬?shù)的比例作為人力資本對(duì)國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響的環(huán)境變量。

2 結(jié)果與分析

2.1 第一階段：傳統(tǒng)DEA估計(jì)結(jié)果

利用DEAP 2.1軟件對(duì)內(nèi)蒙古57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率與規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2所示。在不考慮外生環(huán)境因素和隨機(jī)干擾影響的情況下，2014年內(nèi)蒙古57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)綜合技術(shù)效率平均值為0.646，純技術(shù)效率均值為0.786，規(guī)模效率均值為0.822。其中新巴爾虎右旗、根河市、科爾沁區(qū)、開(kāi)魯縣、元寶山區(qū)、多倫縣以及臨河區(qū)共7個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的3項(xiàng)效率值均為1.000，處于技術(shù)效率前沿面；阿榮旗、五岔溝林業(yè)局以及太仆寺旗3個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的純效率值為1.000；庫(kù)倫旗國(guó)有林場(chǎng)的規(guī)模效率值為1.000；其他旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率都有待改進(jìn)。為了使得測(cè)算結(jié)果更加精確，進(jìn)一步對(duì)影響內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的環(huán)境因素和隨機(jī)干擾進(jìn)行剝離。

表 2 2014年內(nèi)蒙古57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率值

說(shuō)明：TE、PTE、SE和RS分別表示綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬；“1”和“3”分別代表第一階段和第三階段；irs為規(guī)模報(bào)酬遞增，drs為規(guī)模報(bào)酬遞減，-為規(guī)模報(bào)酬不變。

2.2 第二階段：SFA回歸結(jié)果

以生態(tài)區(qū)位(E1)、交通基礎(chǔ)設(shè)施(E2)、制度環(huán)境(E3)以及人力資本(E4)4個(gè)環(huán)境變量作為自變量，各投入松弛變量作為因變量，運(yùn)用STATA 13中的Frontier函數(shù)包進(jìn)行最大似然估計(jì)，可以得到模型整體估計(jì)結(jié)果較好，環(huán)境變量基本通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，即外部環(huán)境對(duì)內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率有顯著影響(表3)。從估計(jì)系數(shù)來(lái)看，生態(tài)區(qū)位和人力資本的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，表明生態(tài)區(qū)位越好，人力資本越豐富的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，其各項(xiàng)投入松弛將越小，越有利于國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率；交通基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境變量對(duì)在職職工人數(shù)和林地面積松弛變量呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，表明交通基礎(chǔ)設(shè)施越發(fā)達(dá)的國(guó)有林場(chǎng)能夠有效降低在職職工人數(shù)和林地面積的松弛量，而交通基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境變量對(duì)固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)松弛變量不顯著，說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)達(dá)與否對(duì)降低固定資產(chǎn)松弛與營(yíng)林生產(chǎn)松弛的影響不顯著；同理，制度環(huán)境變量對(duì)在職職工人數(shù)、固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)松弛變量呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，對(duì)林地面積松弛變量影響不顯著，表明自收自支職工人數(shù)占總事業(yè)編制人數(shù)的比例越高，越有可能降低在職職工人數(shù)、固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)的松弛量，但對(duì)林地面積的松弛量影響不大。

表 3 第二階段：環(huán)境變量對(duì)投入松弛變量的回歸估計(jì)結(jié)果

說(shuō)明：、和分別代表在1%、5%和10%的水平上顯著；γ表示管理無(wú)效率方差占總方差的比例，其值越大表示管理因素的影響越大。

2.3 第三階段：投入調(diào)整后的DEA估計(jì)結(jié)果

再次運(yùn)用BCC模型，以調(diào)整后的投入作為內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的要素投入，以原始產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的產(chǎn)出進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表1所示。通過(guò)表1對(duì)比兩次測(cè)算的效率結(jié)果可知，第三階段各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)技術(shù)效率水平整體有所改善，其中平均綜合技術(shù)效率由0.646升至0.781，平均純技術(shù)效率由0.786升至0.868，平均規(guī)模效率也由0.822升至0.900，但整體規(guī)模狀態(tài)轉(zhuǎn)為以規(guī)模報(bào)酬遞減為主。其中處于技術(shù)效率前沿面的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)仍是新巴爾虎右旗、根河市、科爾沁區(qū)、開(kāi)魯縣、元寶山區(qū)、多倫縣以及臨河區(qū)這7個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，說(shuō)明這7個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率確實(shí)較好。阿榮旗、五岔溝林業(yè)局以及太仆寺旗的國(guó)有林場(chǎng)的純效率值也維持在1.000的水平。庫(kù)倫旗國(guó)有林場(chǎng)的規(guī)模效率值由1.000下降至0.928，固陽(yáng)縣國(guó)有林場(chǎng)的規(guī)模效率值由0.621升至1.000。其他旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的各項(xiàng)效率值均有所波動(dòng)，但均沒(méi)達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)效率。

從空間分布情況來(lái)看(圖1)，綜合技術(shù)效率達(dá)到1.0的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)分布的比較分散，不存在集聚效應(yīng)，主要分布在內(nèi)蒙古東部地區(qū)；綜合技術(shù)效率介于0.8到1.0之間的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)分布也較為分散，內(nèi)蒙古西部地區(qū)僅阿拉善左旗的國(guó)有林場(chǎng)的綜合技術(shù)效率在該效率值間；綜合技術(shù)效率介于0.6到0.8之間的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)分布則相對(duì)集中，主要分布于內(nèi)蒙古的東南區(qū)域；而綜合技術(shù)效率小于0.6的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)分布則主要分布在內(nèi)蒙古中部以西的區(qū)域，說(shuō)明整體而言，內(nèi)蒙古地區(qū)東部的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的綜合技術(shù)效率普遍高于內(nèi)蒙古中西部地區(qū)的國(guó)有林場(chǎng)。同理，各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的分布情況與綜合技術(shù)效率的分布情況基本一致，均呈現(xiàn)出東部地區(qū)效率值相對(duì)較高，而中西部地區(qū)的效率值相對(duì)較低。規(guī)模狀態(tài)以規(guī)模報(bào)酬遞減為主，呈現(xiàn)空間集聚效應(yīng)，而對(duì)于規(guī)模報(bào)酬遞增的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)則在空間上呈現(xiàn)離散分布。

進(jìn)一步按照純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值是否達(dá)到0.9為臨界點(diǎn)，將各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率劃分為4種類(lèi)型，即“高高型(HH)”、“高低型(HL)”、“低高型(LH)”和“低低型(LL)”。例如“高低型”表示純技術(shù)效率值在0.9以上，而規(guī)模效率值在0.9以下的國(guó)有林場(chǎng)類(lèi)型，其他類(lèi)型類(lèi)推，分布情況如表1所示。第一類(lèi)“高高型”國(guó)有林場(chǎng)，包括處于技術(shù)效率前沿面的7個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)共有11個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，這類(lèi)國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率較高所需改進(jìn)的方面較少。第二類(lèi)“高低型”國(guó)有林場(chǎng)，共有9個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)(表3)，特別是太仆寺旗的國(guó)有林場(chǎng)的規(guī)模效率最低，僅達(dá)到0.555，說(shuō)明這類(lèi)國(guó)有林場(chǎng)在生產(chǎn)效率改進(jìn)上要以規(guī)模效率為主。第三類(lèi)“低高型”國(guó)有林場(chǎng)，共有17個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，這一類(lèi)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)在今后發(fā)展中著重進(jìn)行純技術(shù)效率的改進(jìn)，即提高技術(shù)管理水平，優(yōu)化內(nèi)部環(huán)境結(jié)構(gòu)等為主。第四類(lèi)“低低型”國(guó)有林場(chǎng)，共有20個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，以正鑲白旗(X47)為例，其純技術(shù)效率僅為0.217，說(shuō)明這類(lèi)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率在管理水平和生產(chǎn)規(guī)模上均有較大的提升空間。

圖 1 各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)相對(duì)效率空間分布情況Figure 1 Spatial distribution of relative efficiency of state-owned forest farms

3 小結(jié)與啟示

基于2014年內(nèi)蒙古國(guó)有林場(chǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)內(nèi)蒙古57個(gè)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率進(jìn)行了測(cè)度和分析。研究結(jié)果表明：⑴內(nèi)蒙古各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的生產(chǎn)效率受生態(tài)區(qū)位、交通基礎(chǔ)設(shè)施、制度環(huán)境及人力資本等環(huán)境因素的影響較大。生態(tài)區(qū)位越好、人力資本越豐富的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)，將有利于降低其各項(xiàng)投入松弛；交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善會(huì)導(dǎo)致在職職工人數(shù)和林地面積投入冗余的減少，而對(duì)固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)投入冗余的改進(jìn)效果不顯著；制度環(huán)境的提升有利于改進(jìn)在職職工人數(shù)、固定資產(chǎn)和營(yíng)林生產(chǎn)的投入冗余，而對(duì)林地面積投入冗余的改進(jìn)不顯著。⑵剔除了環(huán)境和隨機(jī)因素后，絕大多數(shù)旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的綜合技術(shù)效率有所改善，規(guī)模效率也有所上升，但純技術(shù)效率有所下降，規(guī)模狀態(tài)也轉(zhuǎn)為以規(guī)模報(bào)酬遞減為主，內(nèi)蒙古各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)整體的生產(chǎn)效率水平仍然較低。⑶從空間分布情況來(lái)看，各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的分布情況基本一致，均呈現(xiàn)出東部地區(qū)效率值相對(duì)較高，而中西部地區(qū)的效率值相對(duì)較低；規(guī)模報(bào)酬遞減的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)呈現(xiàn)空間集聚效應(yīng)，而對(duì)于規(guī)模報(bào)酬遞增的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)則在空間上呈現(xiàn)離散分布。⑷根據(jù)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的高低配合情況，內(nèi)蒙古旗縣市國(guó)有林場(chǎng)中“高高型”、“高低型”、“低高型”以及“低低型”旗縣市國(guó)有林場(chǎng)分別為11個(gè)、9個(gè)、17個(gè)和20個(gè)，對(duì)于不同類(lèi)型的旗縣市國(guó)有林場(chǎng)所需確定的改進(jìn)方向不同，以此提高國(guó)有林場(chǎng)生產(chǎn)效率。

根據(jù)以上結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)區(qū)位對(duì)于國(guó)有林場(chǎng)的效率生產(chǎn)效率有顯著影響，但是由于這是客觀的地理自然因素，人為很難加以改變，各旗縣市國(guó)有林場(chǎng)應(yīng)該因地制宜，充分挖掘自身的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮好比較優(yōu)勢(shì)，以提高其生產(chǎn)效率；制度環(huán)境因素是激勵(lì)員工工作積極性的有效手段，各國(guó)有林場(chǎng)應(yīng)抓住國(guó)有林場(chǎng)改革這一難得機(jī)遇，優(yōu)化制度安排，從根本上解決國(guó)有林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效低下問(wèn)題；人力資源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也是改進(jìn)國(guó)有林場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效的手段之一?；A(chǔ)設(shè)施的改善不僅需要國(guó)有林場(chǎng)自身的投資，還需要當(dāng)?shù)鼗蛑醒胝o予大力的財(cái)政支持，基礎(chǔ)設(shè)施的完善是提高國(guó)有林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的必要前提。對(duì)于“高高型”的國(guó)有林場(chǎng)，重在優(yōu)化各方面的資源配置，實(shí)現(xiàn)國(guó)有林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)效率的進(jìn)一步提高，而對(duì)于存在規(guī)模效率以及純技術(shù)效率較低的國(guó)有林場(chǎng)，首先應(yīng)加強(qiáng)短板之處的彌補(bǔ)，加大國(guó)有林場(chǎng)管理水平，轉(zhuǎn)變國(guó)有林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)低效的局面。

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2016-12-28

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71203027)

鄭潔(1988-)，男，福建武夷山人，博士生，從事林業(yè)經(jīng)濟(jì)方面的研究，(電話(huà))13051870611，(E-mail)675636296@qq.com。

戴永務(wù)(1977-)，男，福建尤溪人，教授，博士生導(dǎo)師，從事林產(chǎn)品貿(mào)易與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面的研究，(電話(huà))0591-86396707，(E-mail)136263456@qq.com。

F326.24

A

1005-9709(2017)03-0023-07