產學研協(xié)同創(chuàng)新的市場失靈與政府救濟

段魯玉

摘 要：我國產學研協(xié)同創(chuàng)新水平雖然取得了長足發(fā)展，但與發(fā)達國家相比，總體創(chuàng)新水平還有很大的差距。產學研協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的不確定性、搭便車行為、機會主義行為、產權限制以及高新技術產品的鎖定效應等問題導致了協(xié)同創(chuàng)新活動的市場失靈，而政府有限干預是解決產學研協(xié)同創(chuàng)新市場失靈的關鍵，能夠為推動產學研協(xié)同創(chuàng)新機制發(fā)展提供現實選擇。

關鍵詞：產學研協(xié)同創(chuàng)新 市場失靈 政府救濟

★基金項目：校企協(xié)同創(chuàng)新困境及合作共贏機制研究[SJGLX167]，省級教育教學改革研究項目

21世紀是一個科技創(chuàng)新空前活躍的時代，科技創(chuàng)新已經成為提高綜合國力的關鍵支撐，產學研協(xié)同創(chuàng)新有助于高新技術知識在國家創(chuàng)新系統(tǒng)內的流動，產學研協(xié)同創(chuàng)新已經成為世界各國科技創(chuàng)新的必然趨勢?！稗D型”與“創(chuàng)新”是當今中國發(fā)展的主題，建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標的提出，對政府、企業(yè)和高校之間加強產學研協(xié)同創(chuàng)新提出了更高的要求。近年來，我國產學研協(xié)同創(chuàng)新水平取得了長足發(fā)展，但與發(fā)達國家相比，總體創(chuàng)新水平還有很大的差距。產學研協(xié)同創(chuàng)新活動的不確定性、搭便車行為、機會主義行為、產權限制以及高新技術產品的鎖定效應等問題都會導致協(xié)同創(chuàng)新活動的市場失靈。當前，產學研協(xié)同創(chuàng)新研究是一個理論和現實熱點，要建立成熟發(fā)達、高效運作、監(jiān)管有力的產學研協(xié)同創(chuàng)新機制離不開對產學研協(xié)同創(chuàng)新內涵的深刻詮釋和經濟學視角分析。

一、產學研協(xié)同創(chuàng)新內涵的詮釋

“協(xié)同”一詞古已有之?！稘h語大辭典》將“協(xié)同”定義為相互配合、協(xié)調一致地行動。 “協(xié)同”與“合作”雖然意義相近但又有本質的區(qū)別，美國學者Miles等人指出， “協(xié)同”與 “合作”是不同的過程，協(xié)同具有相對明確的預期結果，未來收益的分配也可以事先協(xié)商，而合作的各方則是以自身利益為出發(fā)點開展活動的。[1]由此可見，相對于合作而言，協(xié)同更加強調風險共擔和利益共享的公平誠信合作環(huán)境，協(xié)同各方為實現相同的目標可以精誠合作。

關于協(xié)同創(chuàng)新（Collaborative Innovation），美國學者彼得·葛洛（Peter Gloor）最早將其定義為“具有相同集體愿景的人自發(fā)組成小組，借助某些平臺交流思想、互通信息及工作狀況，通過合作實現共同的目標。”[2]協(xié)同創(chuàng)新則是把協(xié)同的思想引入創(chuàng)新過程，指創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新主體優(yōu)勢互補、資源共享，最終實現“1+1>2”的協(xié)同效應，加速創(chuàng)新進程。自洪堡理想提出了教學與科研相結合以來，大學就開始走出象牙塔，與世俗的產業(yè)有了最初的結合。到1906年，美國赫爾曼施耐德開創(chuàng)產學研合作模式，產、學、研三方的結合越來越緊密。進入21 世紀，各國爭相搶占科技創(chuàng)新的制高點，對產業(yè)創(chuàng)新、高等教育和科學研究之間協(xié)同創(chuàng)新機制提出了新的要求，對產學研協(xié)同創(chuàng)新概念內涵、組織模式、戰(zhàn)略走向的研究層出不窮。[3]

綜合以上觀點，產學研協(xié)同創(chuàng)新（industry-university-research Institute collaborative innovation）是指企業(yè)、大學、科研院所（研究機構）三個基本主體投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、金融機構和科技服務中介機構等相關主體的支持下，共同進行技術研發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動。[4]

二、產學研協(xié)同創(chuàng)新活動的市場失靈

在現代市場經濟條件下，產學研協(xié)同創(chuàng)新活動不存在完全競爭市場，市場失靈有其必然性。協(xié)同創(chuàng)新活動本身的不確定性、創(chuàng)新主體的“經濟人”特性、創(chuàng)新產品的公共性和外部性、創(chuàng)新要素的產權限制以及科技商品的鎖定效應必然會導致壟斷和資源配置的低效率或無效率。

（一）協(xié)同創(chuàng)新活動的不確定性導致的“市場失靈”

產學研協(xié)同創(chuàng)新活動與一般的經濟活動不同，不確定性是其基本特征，不確定性存在于創(chuàng)新活動的探索、試驗、研發(fā)、成果轉化等各個過程。[5]任何創(chuàng)新活動都存在失敗的可能性，說明產學研協(xié)同創(chuàng)新活動本身就具有不確定性；協(xié)同創(chuàng)新成果能否順利轉化，能否立刻被市場接受都是未知的，表明協(xié)同創(chuàng)新活動存在市場的不確定性；即使協(xié)同創(chuàng)新成功，創(chuàng)新主體還面臨著戰(zhàn)勝競爭對手的挑戰(zhàn)、創(chuàng)新能否帶來收益及所帶來收益的大小、創(chuàng)新產品的溢出效應以及原有產品的鎖定效應等不確定性；各創(chuàng)新主體之間還存在信息的不對稱、國家政策的變化、合約履行的不可量化等不確定性。尤其是在產學研協(xié)同創(chuàng)新的初期，創(chuàng)新主客體的不確定性使得創(chuàng)新活動具有很大的風險，使得各創(chuàng)新主體不會輕易冒險參與到協(xié)同創(chuàng)新的過程中去。

（二）協(xié)同創(chuàng)新的“經濟人”特性導致的“市場失靈”

“經濟人”特性是指在經濟活動中，經濟人總是傾向于做出能給自己帶來更大利益的選擇，即追求利益的最大化。在協(xié)同創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新成果的公共性、外部性以及協(xié)同創(chuàng)新各方之間的信息不對稱等為經濟人的搭便車行為和偷利行為等機會主義提供了可能。[6] 創(chuàng)新成果一旦公開，就使得競爭對手或不法商家非常低廉甚至無償取得相關技術知識，并迅速復制，經濟人利用創(chuàng)新成果的公共性和外溢性“搭便車”，使得創(chuàng)新主體利益受到極大損害，使得許多企業(yè)不愿為創(chuàng)新活動投資，從而造成市場失靈；其次，信息不對稱雖然是產學研各主體協(xié)同創(chuàng)新的前提，但是協(xié)同創(chuàng)新過程中的信息不對稱也為經濟人的偷利行為提供了便利，從而使得協(xié)同創(chuàng)新活動的風險和不確定性增加。產學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)、高校具有不同的優(yōu)勢，掌握不同的資源，任何一方有意或者無意隱瞞某些重要信息，就會造成產學研協(xié)同創(chuàng)新過程中的信息不對稱，當協(xié)同創(chuàng)新各主體對欺詐行為的擔心嚴重影響創(chuàng)新活動時，或者協(xié)作各方為了維護創(chuàng)新活動而需要付出高昂的監(jiān)督、檢查等費用時，市場的正常調節(jié)作用就會喪失，資源也無法得到有效配置。

（三）協(xié)同創(chuàng)新成果的產權限制造成的“市場失靈”

法律意義上的知識產權是指民事主體對自己的創(chuàng)造性勞動成果享有法律賦予的財產權和專有權。經濟學上的產權是指法律規(guī)定的經濟所有制關系，產權制度可以約束經濟人的行為，明確經濟活動中的財產關系，保證經濟活動的正常進行。[7]但是，由于高校、科研院所和企業(yè)的價值目標不同，在產權歸屬上很容易產生分歧。國家作為產權制度的制定和實施方，擁有絕對的權威。國外學者威爾弗雷德認為，政府干預經濟活動雖然是必須的，但應當適度，如果設置的規(guī)則過于具體或者太過寬泛，往往會因為政府作用不當而造成市場失靈。[8]目前，由于我國的產學研協(xié)同創(chuàng)新活動起步晚、市場發(fā)展不完善，政府對產學研協(xié)同創(chuàng)新活動管得過多、過細，資源配置不是通過市場調節(jié)，更多的是聽命于行政權力的指揮，這就對生產經營者之間的競爭產生干擾，甚至是不公正待遇，從而造成了協(xié)同創(chuàng)新資源配置的無效率。

（四）創(chuàng)新技術等的鎖定效應導致的“市場失靈”

創(chuàng)新技術產品的鎖定效應本質上是一種“路徑依賴”現象。先進入市場的產品已經積累了大量的客戶，尤其是高新技術產品，往往會有互補產品或者配套產品，使得用戶對其產生深度依賴，形成固定模式的消費習慣。[9]較晚進入市場的創(chuàng)新產品，由于這種鎖定效應，在吸引客戶上存在很大麻煩，從而發(fā)展緩慢甚至會慢慢退出競爭市場。鎖定效應在高新技術產品領域表現得尤為明顯，這種效應使得產學研協(xié)同創(chuàng)新的合作市場充滿了不確定性，協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)初期無法準確預測創(chuàng)新產品的未來前景和市場份額。創(chuàng)新技術的鎖定效應引發(fā)的消費偏好是市場無法自我調節(jié)的，這必然會導致創(chuàng)新產品的“市場失靈”。

三、產學研協(xié)同創(chuàng)新的政府救濟和現實選擇

由于市場失靈的存在，單純依靠市場自身的調節(jié)作用無法實現資源的優(yōu)化配置，政府制定的公共政策，一定程度上可以糾正市場的偏差，彌補市場機制自身的缺陷和不足。產學研協(xié)同創(chuàng)新市場同樣存在市場失靈現象，政府應該根據導致協(xié)同創(chuàng)新活動市場失靈的特點，確定政府干預與調控的范圍和強度，而不是取代市場或偏離市場 [10]。

（一）改革人才體制，實施創(chuàng)新人才開發(fā)和利用戰(zhàn)略

政府應出臺優(yōu)惠政策，調動科技人員投身科研創(chuàng)新活動的主動性和積極性，吸引科技人員投入一線科技創(chuàng)新活動。第一，要建立專、兼職相結合的寬松用人制度，鼓勵人才合理流動，支持高等院校、科研院所的研究人員、企業(yè)的領導和技術人員交叉任職，建立長期合作伙伴關系，優(yōu)化人才資源布局，發(fā)揮各自優(yōu)勢。第二，要圍繞社會轉型和產業(yè)結構升級，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的高新技術產業(yè)，通過重大科研項目聯合攻關，有秩序分行業(yè)地把科技研發(fā)人員聚集起來，通過高效、科研院所和企業(yè)的協(xié)同合作，提高科研人才密度和科研研發(fā)能力。

（二）建立產學研協(xié)同創(chuàng)新活動的多元化資金投入體系

產學研協(xié)同創(chuàng)新活動的順利進行，離不開雄厚的資金支持，建立多元化、多層次的金融支持體系至關重要。政府要引導和激勵社會力量對協(xié)同創(chuàng)新活動的投入，建立政府部門、高等院校、科研院所和企業(yè)的分段式投入模式，逐步形成以政府為主導，以企業(yè)為主體，以銀行信貸為扶持，積極吸收社會閑散資金和外資的全方位、多途徑的協(xié)同創(chuàng)新資金支持體系。通過改革創(chuàng)新資金投入、分配和使用的市場模式，保證資金投入的穩(wěn)定增長。推動企業(yè)成為協(xié)同創(chuàng)新的投入主體，改善資金投入的管理和使用機制，方法靈活，不能統(tǒng)得過死管得過嚴。

（三）完善收益與風險共擔制度，構建產學研協(xié)同創(chuàng)新價值融合機制

無論是根據國際上產學研協(xié)同創(chuàng)新的經驗，還是我國產學研協(xié)同創(chuàng)新的實際情況，協(xié)同創(chuàng)新各方的密切配合都是實現科技資源優(yōu)化配置的重要途徑。但是，在實際的情況中，往往是企業(yè)的積極性很高，科研院所和高校提供的技術也很好，但是協(xié)同創(chuàng)新的過程卻很艱難。通過調查，可以發(fā)現利益分配和風險擔當是制約產、學、研三方協(xié)同創(chuàng)新實現程度的癥結所在。因此建立產學研協(xié)同創(chuàng)新收益與風險共擔的責任制度，是解決好產學研協(xié)同創(chuàng)新各主體間利益分配的關鍵。[11]通過建立利益分配與風險評估監(jiān)督機構，解決好學術價值與商業(yè)價值的沖突，降低技術交易成本，營造適合產學研協(xié)同創(chuàng)新的市場環(huán)境，建立風險防范機制，發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新各主體間的互補效應，促進產學研協(xié)同創(chuàng)新模式和價值融合機制的形成。

（四）轉變政府職能，優(yōu)化產學研協(xié)同創(chuàng)新的內外部環(huán)境

為了進一步促進市場在科技資源配置中的基礎作用，政府必須盡快轉變職能，為產學研協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造良好的內外部環(huán)境。科技基礎條件平臺的建設是科技創(chuàng)新活動的物質信息保障，也是協(xié)同創(chuàng)新資源整合的基礎和載體，政府應該積極開展研究基地和大型儀器設備的共享平臺建設，充分挖掘大型科研儀器設備、科技文獻、科學數據、科技成果轉化服務平臺等各類資源的利用潛能。其次，要組建結構合理、門類齊全、功能完備的科技服務中介機構，出臺優(yōu)惠政策，鼓勵創(chuàng)辦各類科技服務中介機構，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。

參考文獻

[1] Miles，R.E.，Snow，C.C.，Miles，G.Collabora-tive entrepreneurship：how communities of networked firms use continuous innovation to create economic wealth[M].Stanford University Press，2005.

[2] Collaborative Innovation Network EB/OL.http//en.wikipedia.org/wiki/Collaborative_innovation_network.

[3] 徐平，張秋實，朱志紅.產學研協(xié)同創(chuàng)新研究綜述[J].海南師范大學學報（自然科學版），2015， 28（3）：350-354.

[4] 涂振洲，顧新.基于知識流動的產學研協(xié)同創(chuàng)新過程研究[J].科學學研究，2013（9）：1380-1387.

[5] 孫萍，張經緯.市場導向的政產學研用協(xié)同創(chuàng)新模型及保障機制研究[J].科技進步與對策， 2014（16）.

[6] 陽東輝.論科技法的理論體系構架——以克服科技創(chuàng)新市場失靈為視角[J].法學論壇， 2015（4）：44-52.

[7] 耿磊.協(xié)同創(chuàng)新成果知識產權法律界定與創(chuàng)新激勵[J].科學管理研究，2014（6）：5-8.

[8] Wilfred.D.Government Failure—Four Types[J].Journal of Economic Issues，2011（3）：594.

[9] 孫思思.市場導向的產學研協(xié)同創(chuàng)新績效評價研究[D].大連理工大學，2013.

[10] Santonu.B.Government success， failure of the market： a case study of rural India， International Review of Applied Economics [J].Taylor and Francis Journals，2009，23（4）：488.

[11] 李玉璧，周永梅.協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略中的知識產權共享及利益分配問題研究[J].開發(fā)研究，2013（4）：144-148.