改革開放以來中國經(jīng)濟發(fā)展若干問題述論*

郭旭紅 武 力

改革開放以來中國經(jīng)濟發(fā)展若干問題述論*

郭旭紅 武 力

改革開放以來，中國的經(jīng)濟發(fā)展取得舉世矚目的巨大成就。這是我們堅持四個“自信”的關(guān)鍵所在。但是，作為世界上人口最多、人均資源匱乏的發(fā)展中國家，中國必須以更高的經(jīng)濟效益、更低的發(fā)展成本和更快的發(fā)展速度，才能實現(xiàn)我們的發(fā)展目標(biāo)。這也是從改革開放初期就提出“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”，實現(xiàn)效益型、內(nèi)涵型發(fā)展的原因。在今天中國已經(jīng)進入工業(yè)化后期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)再次面臨升級和優(yōu)化，資源和環(huán)境約束更為嚴(yán)峻的條件下，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、走上效益型發(fā)展道路更為緊迫。然而，這并不是說改革開放以來經(jīng)濟發(fā)展方式?jīng)]有轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟效益沒有提高，而是隨著經(jīng)濟的發(fā)展，中國對發(fā)展方式的要求越來越高，并且發(fā)展方式是一個不斷提高的動態(tài)過程。因此，怎樣看待改革開放30多年中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變并給予符合實際的解釋和評價，成為中共黨史和經(jīng)濟史研究需要回答的重要問題。

一、經(jīng)濟發(fā)展的階段性特點

改革開放以來的中國經(jīng)濟發(fā)展，實質(zhì)上是工業(yè)化與市場化、城市化、全球化“四化”同步的過程。如果說工業(yè)化代表生產(chǎn)力發(fā)展，市場化代表生產(chǎn)關(guān)系演變，那么二者構(gòu)成的生產(chǎn)方式變化，則是整個社會發(fā)展的根本動力。如此大規(guī)模的人口在如此短的時間里發(fā)生這么大的變化，不僅是中國歷史上從未有過的，也是世界歷史上從未有過的偉大變革。這種極為迅速的發(fā)展必然是波浪式的、不平衡的，有其不可能跨越的位于初級和高級之間的發(fā)展階段。

經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個長期動態(tài)演進的過程。在工業(yè)化初期，主要表現(xiàn)為傳統(tǒng)的經(jīng)濟部門、新興的經(jīng)濟部門共同發(fā)展的特征。而新興的經(jīng)濟部門又存在著低端產(chǎn)業(yè)與高端產(chǎn)業(yè)并存發(fā)展的特征，特別是中國作為一個地域遼闊、人力資源豐富的發(fā)展中大國，既要發(fā)揮人力資源的比較優(yōu)勢，又要實行“趕超戰(zhàn)略”，在經(jīng)濟全球化背景下實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級、提高國際競爭力。這就使得勞動密集型企業(yè)與資本和技術(shù)密集型企業(yè)共同發(fā)展、各得其所。因此1949年以來，中國的工業(yè)化實際上始終是雙重任務(wù):一是實現(xiàn)傳統(tǒng)意義上的工業(yè)化，將大量人口和資源從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)到現(xiàn)代工業(yè)，并以此為基礎(chǔ)改造農(nóng)業(yè);二是實現(xiàn)工業(yè)內(nèi)部的高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，趕上和超過發(fā)達(dá)國家的工業(yè)發(fā)展水平，實現(xiàn)現(xiàn)代化。隨著工業(yè)化的推進，加上資源和環(huán)境的約束，后一個任務(wù)越來越突出、越來越緊迫。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和供給側(cè)改革，換句話說，就是要實現(xiàn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

與工業(yè)化、市場化和經(jīng)濟全球化快速發(fā)展相伴隨的，是作為經(jīng)濟血液和資源配置優(yōu)化工具的金融業(yè)得到空前發(fā)展和繁榮，真正表現(xiàn)出作為國民經(jīng)濟命脈的角色。自20世紀(jì)80年代以來，中國建立了龐大的貨幣金融體系來刺激經(jīng)濟發(fā)展。截至2014年底，廣義貨幣 (M2)余額達(dá)到122．8萬億元，相當(dāng)于當(dāng)年GDP的193%。而龐大的貨幣量供應(yīng)也促進了經(jīng)濟的增長。

金融深化指數(shù) (M2/GDP)自1978年以來，特別是在90年代后迅速攀升，不僅超過與中國發(fā)展水平相近的發(fā)展中國家，在2000年以后也高于發(fā)達(dá)國家。在經(jīng)濟高增長階段，金融深化指數(shù)1992年為0．90。此后不斷提高，1997年為1．22，2006年提高到1．60，2012年則攀升至1．82，在經(jīng)濟新常態(tài)下的2014年更是高達(dá)1．93。中國貨幣供給 (M2)與經(jīng)濟增長有大致相同的趨勢，說明貨幣刺激了經(jīng)濟增長，這已被中國經(jīng)濟增長的實踐所證實。然而，2012年世界其他國家的金融深化指數(shù)如下:美國為0．67、法國為1．58、英國為1．61;亞洲“四小龍”中韓國為1．44、新加坡為1．38;“金磚四國”中印度為0．76、巴西為0．81和俄羅斯為0．52。①根據(jù)《國際統(tǒng)計年鑒2014》(http://data．stats．gov．cn/files/latestpub/gjnj/2014/indexch．htm)的相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。2014年，中國人均GDP僅為美國的1/7、歐盟的1/5，是全球平均水平的70%，居全球第80位左右②《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議 (輔導(dǎo)讀本)》，人民出版社，2015年，第2頁。。這反映了在人均GDP較低的情況下，中國金融深化指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于上述其他國家。金融深化過高造成了資源配置效率降低，導(dǎo)致經(jīng)濟“脫實向虛”，嚴(yán)重影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，從而阻礙了經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益的提高。

與上述工業(yè)化和市場化快速推進過程相伴隨的另一個重大變化，是收入分配和財富占有差距的擴大。從宏觀收入分配結(jié)構(gòu)來看，自90年代中期以來，中國國民收入部門分配的格局發(fā)生了較大變動，居民收入分配的比重下降非常迅速，而政府和企業(yè)收入分配的比重上升。1990年至2010年，中國勞動者報酬占GDP比重由53．4%降到45．0%。與此同時，合并固定資產(chǎn)折舊和營業(yè)盈余反映的企業(yè)盈余占GDP比重則表現(xiàn)出上升趨勢，由1990年的34．9%增至42．1%;政府部門的生產(chǎn)稅凈額穩(wěn)中有升，由11．7%提高至12．9%。1978年至2014年，中國職工工資總額占GDP比重由16%下降到13%，遠(yuǎn)低于2007年美國56%、英國55%、德國49%的水平。③1978年至2008年的數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒2009》 (http://data．stats．gov．cn/tjsj/ndsj/2019/indexch．htm); 2009年至2014年的數(shù)據(jù)由于各年的《中國統(tǒng)計年鑒》都沒有職工工資總額數(shù)據(jù)，故用《中國統(tǒng)計年鑒2015》(http://data．stats．gov．cn/tjsj/ndsj/2015/indexch．htm)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資總額代替。美國、英國、德國的數(shù)據(jù)則根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫 (http://data．worldbank．org．cn)相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。勞動報酬占比下滑與資本占比上升，反映出經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷中投資與消費結(jié)構(gòu)失衡加劇，以及經(jīng)濟增長質(zhì)量提升、約束強化等問題④參見任保平、鈔小靜、魏婕:《中國經(jīng)濟增長質(zhì)量報告2013——結(jié)構(gòu)失衡背景下的中國經(jīng)濟增長質(zhì)量》，中國經(jīng)濟出版社，2013年，第98頁。。

從微觀居民收入分配結(jié)構(gòu)來看，全國基尼系數(shù)演變大致可分為三個階段。1981年至1984年，總體基尼系數(shù)較低，在0．27至0．30之間;1985年至1992年，總體基尼系數(shù)較高，在0．3至0．4之間;1993年至2004年，總體基尼系數(shù)超過國際警戒水平，基本上都在0．4以上，其中1993年、1997年僅略低于0．4⑤參見程永宏:《改革以來全國總體基尼系數(shù)的演變及其城鄉(xiāng)分解》，《中國社會科學(xué)》2007年第4期。;2003年至2015年，總體基尼系數(shù)高于全球平均0．44的水平，2008年達(dá)到峰值0．491，而后逐漸回落至2015年的0．462⑥《2015年中國基尼系數(shù)為0．462 創(chuàng)12年來最低》，網(wǎng)易，2016年1月19日，http://money．163．com/16/0119/ 11/BDMJU5R300253B0H．html。中國居民收入差距在很大程度上表現(xiàn)為城鄉(xiāng)收入差距。城鄉(xiāng)收入變動趨勢反映出的狀態(tài)與基尼系數(shù)基本一致。1978年至1983年，中國城鄉(xiāng)收入比由2．570降到1．822，之后呈現(xiàn)出逐漸上升態(tài)勢。自20世紀(jì)90年代以來，中國收入差距，尤其是城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大。到2011年，城鄉(xiāng)人均收入差距為14832．5元，城鄉(xiāng)收入比為3．13∶1。近年來，雖然采取惠農(nóng)富農(nóng)的政策，2014年城鄉(xiāng)收入比仍然較高，為2．97∶1⑦根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2015》相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。。收入分配結(jié)構(gòu)的失衡不僅影響到投資消費結(jié)構(gòu)與二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而且通過人力資本積累機制導(dǎo)致收入分配結(jié)構(gòu)的失衡持續(xù)強化，從而抑制了經(jīng)濟增長質(zhì)量的提高。

二、勞動力轉(zhuǎn)移與每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)長期高速發(fā)展的主要原因之一，是大規(guī)模的勞動人口持續(xù)從低效益的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)入高效益的工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，以及大量就業(yè)人口新增。這種就業(yè)結(jié)構(gòu)的巨大變化，不僅使就業(yè)者的人均GDP貢獻大幅度增加，而且使得中國可以利用勞動力價格的優(yōu)勢占有國際市場。這樣，改革開放以前的人口負(fù)擔(dān)在1978年以后就變成了經(jīng)濟發(fā)展的動力和源泉。

每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP是衡量經(jīng)濟效益的重要指標(biāo)。1978年中共十一屆三中全會至1991年，是以改革開放為動力、以開創(chuàng)有中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)道路為目標(biāo)的經(jīng)濟快速發(fā)展時期。經(jīng)過80年代的迅速發(fā)展，到90年代初期中國經(jīng)濟發(fā)展的效益顯著提高，每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP由1978年的908元 (當(dāng)年價格)上升至1991年的3326元，增加了2．7倍。①根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2015》相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。

從1992年到2002年的10年，是中國建立市場經(jīng)濟和第二產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展時期。中國基本建立起社會主義市場經(jīng)濟體制，完成了國有企業(yè)改革的攻堅任務(wù)，資源配置得以優(yōu)化;同時經(jīng)濟發(fā)展水平開始從“溫飽型消費”向“小康型消費”轉(zhuǎn)變，推動經(jīng)濟效益新一輪大提高。每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP由1992年的4070元升至2002年的16319元，增加了3倍。②根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2015》相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。這個階段可以細(xì)分為兩個小階段:從1992年初鄧小平南方談話到1997年中共十五大召開前為第一個小階段。由于及時、正確地處理了“改革、發(fā)展、穩(wěn)定”三者的關(guān)系，大力推進改革，積極平衡總量，切實調(diào)整結(jié)構(gòu)，“八五”時期成為中國經(jīng)濟發(fā)展波動最小的時期。到1997年，基本上結(jié)束了長期存在的“供給主導(dǎo)型”的短缺經(jīng)濟③武力:《中國工業(yè)化路徑轉(zhuǎn)換的歷史分析》，《中國經(jīng)濟史研究》2005年第4期。。從中共十五大到2002年中共十六大召開前為第二個小階段。國有企業(yè)改革取得了根本性突破，需求不足開始取代“短缺”，成為制約經(jīng)濟發(fā)展的主要因素;對外經(jīng)濟關(guān)系取得長足發(fā)展，為充分利用國外市場和國外資源開辟了空間;為擴大內(nèi)需而實施的西部大開發(fā)戰(zhàn)略，拉開了東部沿海地區(qū)幫助內(nèi)地發(fā)展的第二個大局的帷幕。這些問題的解決提高了經(jīng)濟效益④武力:《中華人民共和國經(jīng)濟史 (增訂版)》，中國時代經(jīng)濟出版社，2010年，第4—7頁。。

2003年的中共十六屆三中全會，提出“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀，“五個統(tǒng)籌”全面協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟發(fā)展。中國開始從“以物為本”的經(jīng)濟增長模式邁入“以人為本”的經(jīng)濟增長模式。改革沿著推進科學(xué)發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的方向不斷深化，推動了中國經(jīng)濟進入改革開放后持續(xù)時間最長的新一輪上升，贏得了21世紀(jì)新一輪經(jīng)濟效益的提高。每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP增幅更大，2012年中國每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP為18928美元，是2000年的2．9倍 (參見表1)。

表1 每位就業(yè)者創(chuàng)造GDP的國際比較 (單位:PPP法，2011年不變價美元)

從國際比較來看，盡管改革開放以來中國就業(yè)者創(chuàng)造的GDP增長最快，但是2012年每位就業(yè)者創(chuàng)造的GDP仍然遠(yuǎn)低于高收入國家。這說明中國全員勞動生產(chǎn)率雖然顯著提高，但仍然是一個發(fā)展中國家，與發(fā)達(dá)國家相比差距較大。這意味著中國雖然抓住了經(jīng)濟全球化機遇，充分利用了國際資源和市場，但是在新一輪全球價值鏈分工模式下，多數(shù)行業(yè)尚處于全球價值鏈低端，產(chǎn)品附加值整體較低。

三、經(jīng)濟發(fā)展與人文發(fā)展指數(shù)的變化

人文發(fā)展指數(shù) (HDI)是綜合反映居民壽命、受教育程度和生活水準(zhǔn)等方面的指數(shù)，能夠比較全面體現(xiàn)居民所享受到的經(jīng)濟增長所帶來的福利狀況，是衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的綜合性指標(biāo)①黃瑋婷，章貴軍:《衡量社會經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的指數(shù)》，《中國統(tǒng)計》2013年第9期。聯(lián)合國開發(fā)署在它的人類發(fā)展報告中定義稱:HDI在0．50以下屬于低人類發(fā)展水平，在0．80至1．00屬于高人類發(fā)展水平。。新中國成立時，HDI非常低。1950年，該數(shù)值僅有0．225，略低于印度的0．247。由于當(dāng)時中國的人均GDP只有439美元 (PPP平價法，以1990年美元為基準(zhǔn))，遠(yuǎn)低于印度619美元，是全球平均水平的9．6%。②AugusMaddison，TheWorldEconomy:AMillennialPerspective，Paris:OCED，2007．1950年至1975年，中國HDI有了顯著的增長。1975年，中國HDI已經(jīng)上升到0．523，高于印度的0．412③胡鞍鋼:《中國2020:一個新型超級大國》，浙江人民出版社，2012年，第99頁。。改革開放以來，中國人文發(fā)展指數(shù)發(fā)生了根本性的變化。2013年，在世界187個HDI排名國家中，中國位列第91位，比1990年提高了11位，比2000年提高了5位。④根據(jù)《國際統(tǒng)計年鑒2004》(http://data．stats．gov．cn/ztjc/ztsj/gjsj/2004)和《國際統(tǒng)計年鑒2015》(http://data．stats．gov．cn/files/latestpub/gjnj/2015/indexch．htm)的相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。1980年至2008年，促使中國HDI大幅增長的因素主要是:預(yù)期壽命提高了0．125，貢獻率為19．6%;教育提高了0．125，貢獻率為33%;GDP提高了0．304，貢獻率為47．4%。綜合來說，經(jīng)濟增長對 HDI貢獻最大，其次是教育和健康。2013年，中國 HDI為0．719，接近世界高人文發(fā)展國家0．735的水平⑤根據(jù)《國際統(tǒng)計年鑒2015》的相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。。有專家測算，2020年中國 HDI將提高到0．878⑥胡鞍鋼:《中國2020:一個新型超級大國》，第99頁。。這項指標(biāo)說明，經(jīng)濟增長依然是人類發(fā)展指數(shù)首要的貢獻因素，其次是健康和教育。這說明中國在人均收入相對于發(fā)達(dá)國家較低的前提下，HDI已經(jīng)達(dá)到世界高人文發(fā)展水平。從分項指數(shù)看，1980年至2013年，中國人均國民收入由524美元提高至11477美元，增長20．9倍;人口預(yù)期壽命和學(xué)齡兒童預(yù)期受教育年限分別提高約8．3歲和4．5年。居民健康、教育、文化素質(zhì)大幅提高以及GDP高速增長對于提高中國的人文發(fā)展指數(shù)發(fā)揮了顯著的作用 (參見表2)。

表2 1980年至2013年中國人文發(fā)展指數(shù)分項指標(biāo)

盡管改革開放以來中國經(jīng)濟實現(xiàn)了高速增長，人文發(fā)展指數(shù)顯著提高，從低人文發(fā)展國家水平發(fā)展到高人文發(fā)展國家行列，但與世界發(fā)達(dá)國家相比，不僅總體水平低，而且發(fā)展也不均衡。首先，2013年中國的HDI值為0．719，總體進入“高人文發(fā)展國家”行列，但是低于“超高人文發(fā)展國家”中美國0．914、德國0．911、英國0．892、日本0．890的水平;低于亞洲“四小龍”中韓國0．891、新加坡0．901的水平;也低于“金磚國家”中俄羅斯0．778、巴西0．744的水平⑦參見《國際統(tǒng)計年鑒2014》。。其次，東部沿海地區(qū)與西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)人文發(fā)展指數(shù)呈兩極分化趨勢。東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達(dá)省份的HDI遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于內(nèi)陸經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)省份。最發(fā)達(dá)的京、滬、津與高人文發(fā)展水平的葡萄牙相當(dāng)。而西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的青、甘、云、貴、藏與低人文發(fā)展水平的加納、赤道幾內(nèi)亞相當(dāng)。

四、固定資產(chǎn)投資效益的變化

固定資產(chǎn)投資效益是反映投資活動中投入與產(chǎn)出關(guān)系的指標(biāo)，能夠衡量經(jīng)濟活動的質(zhì)量和效益。固定資產(chǎn)投資效益越高，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量就越高;反之亦然。一般情況下，在經(jīng)濟增長的初期階段，高投資促進高增長，投資的宏觀經(jīng)濟效益逐步提高。隨著經(jīng)濟高速增長，資本邊際效率遞減、技術(shù)進步導(dǎo)致折舊加快和沉沒增加，加上勞動力成本上升以及外部成本提高等因素，固定資產(chǎn)投資效益逐步降低，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量亦隨之降低。

“一五”計劃時期，中國的投資效果系數(shù)是1．56，每百元積累新增加的GNI為35元，是改革開放前資金利用效果最好的時期。以工業(yè)為例，由于該時期全員勞動生產(chǎn)率提高1倍多，在工業(yè)總產(chǎn)值增加額中，由于提高勞動生產(chǎn)率增加的產(chǎn)值占59．7%，比國民經(jīng)濟恢復(fù)時期高11%，是1978年前最高的時期①國家統(tǒng)計局社會統(tǒng)計司編:《1949—1985年中國勞動工資統(tǒng)計資料》，中國統(tǒng)計出版社，1987年，第219、229頁。?！按筌S進”時期投資系數(shù)為74．2，每百元積累新增加GNI為1元，是新中國成立以來經(jīng)濟效益最低的時期。1976年至1978年上述兩項數(shù)值分別為2．38和19元。②張曙光:《經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟效果》，《中國社會科學(xué)》1981年第6期。從整體上看，1978年前中國投資效益較低。

從某種程度上說，較高的投資率和巨大的投資規(guī)模是經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，創(chuàng)造了“中國奇跡”，但是過度的高投資也導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展方式難以實現(xiàn)根本轉(zhuǎn)變，降低了投資效益。改革開放以來，中國快速的經(jīng)濟增長得益于高投資。1978年至2016年，中國人均GDP由156美元躍升至8028美元，增長了50．5倍;城鎮(zhèn)化率由17．9%提高為57．4%，增長了37．7個百分點③參見世界銀行數(shù)據(jù)庫，http://data．worldbank．org．cn。但是，目前中國經(jīng)濟已越過“劉易斯拐點”，人口紅利逐步減弱，資源、環(huán)境成本不斷攀升，投資效率會不斷下降，投資驅(qū)動型的增長模式難以為繼。

1979年至1991年中國ICOR為2．3，高于發(fā)達(dá)國家中美國1．3、德國2．1、法國1．3的水平，也高于“金磚國家”中印度1．2的水平，說明該段時期中國投資效率低于美、德、法、印度，但是差距較小;由于該時期中國消費投資結(jié)構(gòu)相對均衡，消費率和投資率比值為64．7∶35．2。從90年代以來，ICOR不斷提高，投資效率逐漸降低。④根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。ICOR是指增加單位總產(chǎn)出所需要的資本增量，該數(shù)值越大，投資效益越小。

1992年至2001年，隨著市場經(jīng)濟體制逐步確立，投資增速快、經(jīng)濟過熱，ICOR上升至4．7，投資效益降低;同期美國、印度的ICOR分別為1．3和1．6。加入WTO以后，隨著對外開放由政策性開放轉(zhuǎn)向制度性開放，充分發(fā)揮“兩個利用”，重化工業(yè)的重啟以及新型城市化的加速發(fā)展，以高投資為依托，帶動了高增長，但投資效果越來越差。該時期消費率和投資率比值為60．0∶37．9，與1979年至1991年相比，投資率上升了2．7個百分點，消費率下降了4．7個百分點。

2002年至2012年，中國ICOR攀升為7．7，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于上述兩個時期的ICOR值，也超過印度4．4的水平。該時期中國消費率和投資率的關(guān)系變?yōu)?3．8∶51．6，投資率超過50%，不符合世界投資率的經(jīng)驗規(guī)律。同期，由于美國、德國等發(fā)達(dá)國家紛紛實施“重振制造業(yè)”戰(zhàn)略，提高了投資效益，美國和德國ICOR分別降至0．61和0．95。①根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。

2013年以來，在經(jīng)濟新常態(tài)下，要實現(xiàn)“雙中高”目標(biāo)，中國 ICOR有所降低，2013年、2014年ICOR分別為6．7和7．1②根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。。由于中國正處于工業(yè)化中期向后期轉(zhuǎn)變過程中，城鎮(zhèn)化尚未完成，中國ICOR高于發(fā)達(dá)國家中的美國、德國、法國、印度，符合中國國情。美國、德國、法國和印度ICOR變化值，體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家后工業(yè)化時期投資效果，而中國則突出反映作為趕超的發(fā)展中國家新型工業(yè)化特征。隨著中國經(jīng)濟邁入新常態(tài)，提質(zhì)增效成為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心目標(biāo)，經(jīng)濟增長動力要由投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向效率驅(qū)動，未來還需走技術(shù)創(chuàng)新之路。

五、科技自主創(chuàng)新能力的提升

現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論認(rèn)為，從長期來說，科技創(chuàng)新決定一個國家經(jīng)濟績效③〔美〕羅伯特·J．巴羅、〔美〕夏威爾·薩拉－伊－馬丁著，夏俊譯:《經(jīng)濟增長 (第2版)》，格致出版社、上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2010年，第277—278頁。。目前，全球新一輪科技競爭與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變交融，科技創(chuàng)新成為各國搶占世界經(jīng)濟發(fā)展制高點的關(guān)鍵因素，能夠綜合反映經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。進入90年代中期，中國政府明確提出了科教興國戰(zhàn)略，極大促進了科技發(fā)展，也加速了中國科技的追趕步伐，大大提高了科技創(chuàng)新能力。進入21世紀(jì)，中國不僅保持了持續(xù)高增長，而且出現(xiàn)了科技創(chuàng)新成果爆炸性增長，一方面促使經(jīng)濟發(fā)展方式逐步轉(zhuǎn)變，另一方面也成為中國經(jīng)濟取得巨大成就的動力源泉。

改革開放以來，中國科技人力資源存量大幅上升，高素質(zhì)科技人員成為推動科技創(chuàng)新的重要力量。從90年代中期開始，中國每百萬人中擁有R＆D研究人員不斷增加，其數(shù)量由1996年的443人增長到2013年的1089人，增加了1．5倍。但中國畢竟還是發(fā)展中國家，到2013年，該指標(biāo)僅是美國的27%、韓國的17%、日本的21%。④根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫1996年至2013年中、美、日、韓、意R＆D研究人員的相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出。到2014年，中國創(chuàng)新指數(shù)為46．6，低于美國60．1、韓國55．3的水平;同年，中國創(chuàng)新指數(shù)全球位列第29位，而美國、韓國分別位列第6、16位。這與中國創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)以及研發(fā)支出低密切相關(guān)。2014年中國創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)為47．4，低于美國52．3、韓國48．1的水平。⑤根據(jù)《國際統(tǒng)計年鑒2015》的相關(guān)數(shù)據(jù)整理。1996年至2014年，中國研發(fā)支出占GDP比重平均為1．3%，僅僅是美國、韓國的一半。增加科技研發(fā)投入成為提高中國科技創(chuàng)新能力的迫切要求。相關(guān)研究提出:到2020年中國科技投入占GDP比重為3%或2%。⑥歐盟的《2020年發(fā)展目標(biāo)》和中國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》分別將2020年科技研發(fā)投入占GDP比重設(shè)定為3%和2%。

科技市場交易與轉(zhuǎn)化、高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)與貿(mào)易推動全球經(jīng)濟穩(wěn)健增長，是經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的主動力。自1992年鄧小平南方談話以后，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口呈現(xiàn)階段性發(fā)展態(tài)勢。1992年至2001年，隨著市場經(jīng)濟體制的初步建立，科技市場緩慢發(fā)展，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口的比重從6．4%提高到21．0%，增幅較大，但是年均增速 (13%)不到美國、韓國的一半。加入WTO后，隨著對外開放由政策性開放轉(zhuǎn)向制度性開放，制度紅利逐步釋放，促使科技成果轉(zhuǎn)化率不斷提高。開放條件下的新經(jīng)濟增長理論認(rèn)為:從外部條件看，是開放創(chuàng)造了“中國奇跡”⑦王勁松:《開放條件下的新經(jīng)濟增長理論——跨國經(jīng)濟增長差異、跨國技術(shù)擴散與開放政策研究》，人民出版社，2008年，第87頁。。2002年至2015年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢，高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重年均增速攀升至27．1%，超過美國24．2%的增速，但是低于韓國29．3%的增速⑧根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)計算整理。。從空間格局上看，21世紀(jì)以前，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口在全世界所占的比重微不足道，1980年、1990年和2000年分別僅為0．03%、0．6%和3．7%。進入21世紀(jì)以來，高技術(shù)產(chǎn)品出口突飛猛進，到2006年超過歐盟，成為世界最大的高技術(shù)產(chǎn)品出口地，當(dāng)年中國高技術(shù)產(chǎn)品出口在全世界所占的比重則為16．9%，超過美國16．8%、歐盟15．0%、日本8．0%的水平。①胡鞍鋼、鄢一龍、魏星:《2030中國:邁向共同富裕》，中國人民大學(xué)出版社，2011年，第97頁。相關(guān)研究表明:這一趨勢將延續(xù)到2030年②參見胡鞍鋼、鄢一龍、魏星:《2030中國:邁向共同富?！罚?1頁。。

1995年，中國正式將可持續(xù)發(fā)展作為國家的重大戰(zhàn)略，③參見《江澤民文選》第1卷，人民出版社，2006年，第463頁。反映了其開始逐步反思傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式，凸顯了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要作用。近些年來的統(tǒng)計顯示:無論是經(jīng)濟高增長時期，還是中高速發(fā)展時期，科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率越來越大，由1998年至2003年的39．4%增加到2007年至2012年的52．2%(參見表3)。2003年，中共中央提出了科學(xué)發(fā)展觀。從發(fā)展理念來說，這是對傳統(tǒng)發(fā)展方式的重大突破。而科技創(chuàng)新也取得了巨大的經(jīng)濟成就。2005年，科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率超過50%。這是一個歷史性的轉(zhuǎn)折點，標(biāo)志著科技創(chuàng)新邁入新階段。經(jīng)濟新常態(tài)下，中國正處于“調(diào)結(jié)構(gòu)”和“轉(zhuǎn)方式”的關(guān)鍵時期，提質(zhì)增效成為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心目標(biāo)?？萍歼M步貢獻率提高至54．2%，說明創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟增長動力正在形成，促使傳統(tǒng)發(fā)展方式發(fā)生根本性變革。但是，根據(jù)2015年波士頓咨詢公司對全球149個國家 (地區(qū))可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)的測算，中國可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)為42．9，差不多是美國、日本的1/2，也遠(yuǎn)低于韓國77．1、新加坡89．9的水平。在該指數(shù)的全球排名中，中國位列第76位，而新加坡、美國、日本、韓國分別位列第10、17、18和24位。④參見《國際統(tǒng)計年鑒2015》。這意味著中國要保持“雙中高”、實現(xiàn)提質(zhì)增效目標(biāo)，科技創(chuàng)新任重而道遠(yuǎn)。

表3 1998年至2014年中國分階段科技進步貢獻率 (單位:%)

六、幾點歷史啟示

回顧改革開放以來的經(jīng)濟發(fā)展歷程，工業(yè)化、市場化、經(jīng)濟全球化的快速推進創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟發(fā)展成就，中國已經(jīng)進入工業(yè)化后期。隨著中國經(jīng)濟總量的擴大和居民收入的提高，加上資源和環(huán)境的緊約束，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化越來越迫切，即加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變已經(jīng)成為中國全面建成小康社會的根本保障。1978年以來國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗教訓(xùn)，給我們提供了以下幾點歷史啟示。

1．全面深化改革、實現(xiàn)制度創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的保障

30多年經(jīng)濟發(fā)展和體制改革歷程表明，1978年以后中國抓住了三次改革和發(fā)展的歷史契機，提高了經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益。第一次是1978年的改革開放，以鄧小平為核心的中共第二代領(lǐng)導(dǎo)集體抓住反思“文化大革命”的歷史契機，將中國引進改革開放的歷史新時期。第二次是1992年鄧小平南方談話和中共十四大，提出了社會主義市場經(jīng)濟，加快了改革開放和發(fā)展步伐。第三次是2012年中共十八大以來，以習(xí)近平為核心的黨中央提出“四個全面”戰(zhàn)略布局，在經(jīng)濟新常態(tài)下推進改革和發(fā)展。歷史一再證明:每當(dāng)經(jīng)濟和社會發(fā)展遇到阻礙和困難時，都是通過深化改革，實現(xiàn)制度創(chuàng)新來創(chuàng)造條件、促進發(fā)展的。同樣地，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高發(fā)展質(zhì)量也要靠改革。

2．科技創(chuàng)新是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的根本

改革開放以來，對外開放和對內(nèi)搞活大大加快了中國工業(yè)化和技術(shù)進步的步伐，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅表現(xiàn)在大量人口從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二、三產(chǎn)業(yè)，還表現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的快速升級。正是這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙重升級，成就了中國經(jīng)濟30多年的高速增長。1977年以后的技術(shù)引進和吸引外資，特別是1992年鄧小平南方談話和中共十四大以后，中國通過擴大對外開放，更大規(guī)模地引進外資和技術(shù)，提高了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。2001年加入WTO后，科技創(chuàng)新機制由政策性開放轉(zhuǎn)向制度性開放，開放過程中技術(shù)創(chuàng)新所獲得的“外溢”效應(yīng)和貿(mào)易誘發(fā)的“干中學(xué)”效果，促使產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量不斷提高。2012年以來，科技創(chuàng)新成為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根本動力。在今天，當(dāng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革成為經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵舉措時，如何落實“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，將成為中國實現(xiàn)國民經(jīng)濟中高速增長、綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的根本保證。

3．完善市場機制、更好發(fā)揮政府作用是發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵

1949年以后，中國作為一個人口多、底子薄的發(fā)展中大國，始終存在如何對待政府與市場關(guān)系的問題。1978年以前，由于面臨突破“貧困陷阱”、國家安全等困境，中國的工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展，基本上是在高度集中的計劃經(jīng)濟體制下進行。這種單一公有制和計劃經(jīng)濟體制，雖然強化了政府政治動員和資源配置的能力，保證了高積累、低消費下的快速優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，但是由于取消市場調(diào)節(jié)和私人投資，也抑制了人民群眾的積極性和經(jīng)濟活力，導(dǎo)致了經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量低下和結(jié)構(gòu)失衡。改革開放30多年來，中國通過誘致性制度變遷，對市場機制在國民經(jīng)濟運行中作用的認(rèn)識由“補充”到“共同”，再到“基礎(chǔ)性”，直至“決定性”，最終建立起社會主義市場經(jīng)濟體制。這是中國30多年來經(jīng)濟發(fā)展奇跡的制度原因。

但是正如全世界都沒有完全解決市場經(jīng)濟下政府與市場關(guān)系問題，即如何避免“市場失靈”和“政府失靈”，中國在未來發(fā)展中仍需進一步處理好政府與市場的關(guān)系，既要在發(fā)揮市場決定性作用的同時，規(guī)制、監(jiān)管好市場;又要在更好地發(fā)揮政府作用的目標(biāo)下，發(fā)揮政府代表人民的公平正義和“集中力量辦大事”的同時，防止政府職能的越位、錯位和缺位。該方面的改革在中共十八大以來呈現(xiàn)出加速的趨勢①武力:《1949—2002年中國政府經(jīng)濟職能演變述評》，《中國經(jīng)濟史研究》2003年第4期。。改革開放的歷史證明:中國經(jīng)濟發(fā)展的成就是靠政府與市場“雙輪驅(qū)動”實現(xiàn)的，隨著經(jīng)濟發(fā)展、市場深化以及中國越來越深地融入世界經(jīng)濟，經(jīng)濟形勢越來越復(fù)雜，資本的“馬太效應(yīng)”越來越明顯，資源和環(huán)境約束越來越緊迫。這些都需要政府發(fā)揮更大作用，例如在規(guī)范市場、穩(wěn)定經(jīng)濟、調(diào)節(jié)分配、擴大就業(yè)、提供公共服務(wù)等方面。

(本文作者 郭旭紅，中國社會科學(xué)院當(dāng)代中國研究所博士后;武力，中國社會科學(xué)院當(dāng)代中國研究所研究員 北京 100009)

(責(zé)任編輯 左 滕)

* 本文是國家社會科學(xué)基金中宣部重大委托項目“改革開放歷史經(jīng)驗研究”(2015MZD009)的階段性成果。