中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推進(jìn)路徑：基于有效專利挖掘的視角

邱洪華

QIU Hong-hua

中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推進(jìn)路徑：基于有效專利挖掘的視角

邱洪華

QIU Hong-hua

科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，而體育科技成果轉(zhuǎn)化一直以來(lái)也都是我國(guó)促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)政策的重要組成部分。在專利信息檢索的基礎(chǔ)上，構(gòu)建中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。研究表明，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利占比為37.36%，其中大部分集中于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)；在北京奧運(yùn)會(huì)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)宏觀政策的推動(dòng)下，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利活動(dòng)中的轉(zhuǎn)讓和許可在2010年以后呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)；中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的專利轉(zhuǎn)讓主要集中于實(shí)用新型、發(fā)明申請(qǐng)和發(fā)明授權(quán)當(dāng)中；在分析體育產(chǎn)業(yè)有關(guān)企業(yè)、高校和個(gè)人專利優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，提出開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的路徑和策略。

體育產(chǎn)業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化；有效專利；專利挖掘

1 引言

伴隨著第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，體育產(chǎn)業(yè)已然成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要組成部分?，F(xiàn)有研究表明，科技進(jìn)步是體育產(chǎn)業(yè)發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)集約化經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵［1］。當(dāng)前，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)也正處于竭力尋求科技支撐和產(chǎn)業(yè)鏈形成的“體育產(chǎn)業(yè)集聚”發(fā)展階段［2］，只有創(chuàng)新才能保證體育企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品、品牌和管理等方面，則是體育產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心領(lǐng)域［3］。與宏觀、中觀和裁判規(guī)則以及場(chǎng)地設(shè)備等因素相比，體育科技進(jìn)步因素對(duì)競(jìng)技體育運(yùn)動(dòng)的發(fā)展影響力最大，達(dá)到11.98%［4］。國(guó)內(nèi)體育用品企業(yè)在做好品牌營(yíng)銷的同時(shí)，要加大技術(shù)研發(fā)力度，提高專利保護(hù)意識(shí)［5］，從而增加專利數(shù)量的同時(shí)，有利于提高盈利能力和發(fā)展能力［6］。

體育產(chǎn)業(yè)的科技活動(dòng)包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和成果轉(zhuǎn)化等多個(gè)方面［7］。中國(guó)體育用品專利雖然數(shù)量多，但實(shí)施的可能性較低［8］。在科技管理活動(dòng)當(dāng)中，中國(guó)體育企業(yè)還存在創(chuàng)新人才數(shù)量不多、合作研發(fā)太少、知識(shí)共享程度不高、信息流通不暢等問(wèn)題［9］。而科技創(chuàng)新能力不高和無(wú)形資產(chǎn)開(kāi)發(fā)無(wú)力等問(wèn)題已然成為制約我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的核心問(wèn)題［10］?？萍汲晒D(zhuǎn)化是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)，是決定創(chuàng)新成果能否最終實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的“驚險(xiǎn)一跳”［11］?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低和推廣力度不足是我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中很長(zhǎng)一段時(shí)間存在的主要問(wèn)題之一［12］。正因如此，推進(jìn)科技研發(fā)與進(jìn)步，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化成為當(dāng)前我國(guó)體育政策的重要內(nèi)容之一。

專利一直都被視為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。而與專利數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)相比，專利質(zhì)量更能反映專利權(quán)人的技術(shù)能力［13］。有效專利通常是指截至報(bào)告期末，專利權(quán)處于維持狀態(tài)的專利［14］，或者可以理解為專利還處于法定的保護(hù)期限內(nèi)，而且專利權(quán)人按規(guī)定繳納了相應(yīng)的年費(fèi)。有效專利不僅反映技術(shù)創(chuàng)新成果的法律狀態(tài)和專利存活期，而且還反映了科技成果的質(zhì)量，是衡量專利權(quán)人創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)［15］。因此，相比于其他專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，有效專利更能反映專利質(zhì)量［16］。2009年，我國(guó)首次將有效專利列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，標(biāo)志著有效專利正式成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系的重要指標(biāo)。

體育專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)在科技政策優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)過(guò)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用［17］。因此，本文將在專利信息檢索的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的有效專利進(jìn)行挖掘，進(jìn)而探討中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化策略問(wèn)題，在研究方法和樣本指標(biāo)的選擇上，具有科學(xué)性和可靠性。論文在研究的具體執(zhí)行方面：首先，對(duì)有效專利的整體情況進(jìn)行分析，判斷體育產(chǎn)業(yè)內(nèi)可用于轉(zhuǎn)化的專利成果的存量；其次，利用專利挖掘工具，剖析中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利的許可和轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及發(fā)展變化過(guò)程，進(jìn)而從科技成果轉(zhuǎn)化的需求側(cè)和供給側(cè)兩個(gè)方面，探討中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化的數(shù)量及其涉及的主要體育用品；再次，從企業(yè)、高校和個(gè)人3個(gè)專利權(quán)人的角度，探討中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)路徑；最后，探討中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的策略。

2 研究方法

2.1 專利檢索與研究數(shù)據(jù)來(lái)源

專利信息檢索是本文研究的基礎(chǔ)，是本文研究的主要數(shù)據(jù)來(lái)源。本文利用incoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)執(zhí)行專利信息檢索①incoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)：http://www.incopat.com/login/ tologin.action，檢索日期：2016-04-11.，該平臺(tái)是由北京合享新創(chuàng)信息科技有限公司自主研發(fā)的專利檢索平臺(tái)，是世界上首個(gè)可以用中文進(jìn)行檢索和瀏覽全球?qū)＠畔⒌目萍紕?chuàng)新情報(bào)平臺(tái)，是國(guó)內(nèi)為數(shù)不多具有豐富數(shù)據(jù)源的專利情報(bào)分析平臺(tái)。

國(guó)際專利分類號(hào)IPC（International Patent Classification）和洛迦諾分類（Locarno）是國(guó)際通用的對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)分類的標(biāo)準(zhǔn)（前者是對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型，后者是對(duì)外觀設(shè)計(jì)），它們被廣泛地運(yùn)用于包括我國(guó)在內(nèi)的世界上多個(gè)國(guó)家的專利文獻(xiàn)檢索和分類活動(dòng)當(dāng)中。在檢索數(shù)據(jù)范圍方面，本文在構(gòu)建專利檢索表達(dá)式過(guò)程中，以IPC和洛加諾分類號(hào)為中心，檢索體育產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的有關(guān)專利。值得說(shuō)明的是，為了增加研究樣本的相關(guān)性和代表性，本文的檢索范圍并不以具體的體育項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)品和技術(shù)為出發(fā)點(diǎn)，尤其是對(duì)于體育產(chǎn)業(yè)有關(guān)企業(yè)所申請(qǐng)的并非體育領(lǐng)域?qū)Ｓ械漠a(chǎn)品（如衣服、鞋、顯示屏、桌子、計(jì)時(shí)器等），并不屬于本文研究的直接對(duì)象，但本文肯定這些產(chǎn)品或技術(shù)對(duì)于體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展或?qū)τ谟嘘P(guān)專利權(quán)人的價(jià)值和作用。

2.2 數(shù)據(jù)時(shí)效和數(shù)據(jù)處理

本文所涉及的體育產(chǎn)業(yè)專利信息的檢索時(shí)間為2016年4月11日。根據(jù)我國(guó)專利制度，本文所涉及的發(fā)明專利申請(qǐng)，因?yàn)槠鋱?zhí)行的是“早期公開(kāi)、延期審查”的審查程序，如果不考慮專利轉(zhuǎn)化的決策時(shí)間和申請(qǐng)?zhí)崆肮_(kāi)的部分發(fā)明專利，本文所檢索到的發(fā)明專利為檢索日以前18個(gè)月的專利申請(qǐng)案。本文所涉及的發(fā)明授權(quán)，是能夠滿足“新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”的“實(shí)質(zhì)性審查條件”的專利申請(qǐng)案。而本文所涉及的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，因?yàn)閳?zhí)行的是“初步審查后沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的直接授權(quán)”的審查程序，因此，均為得到授權(quán)的專利申請(qǐng)案。

在數(shù)據(jù)處理方面，本文將在專利檢索的基礎(chǔ)上，構(gòu)建中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，然后利用該數(shù)據(jù)庫(kù)，將專利分為有效、無(wú)效和審中3類，進(jìn)而利用有效專利數(shù)據(jù)，開(kāi)展本文的有關(guān)研究。

2.3 專利挖掘與統(tǒng)計(jì)

專利挖掘與統(tǒng)計(jì)是一種基于專利信息檢索的面向技術(shù)管理決策的研究方法。該方法是在專利信息檢索的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建專利數(shù)據(jù)庫(kù)，利用定量統(tǒng)計(jì)和定性分析相結(jié)合的方法，從中提煉、演繹和挖掘出對(duì)研發(fā)創(chuàng)新、專利布局、成果利用或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等技術(shù)管理決策有用的情報(bào)信息。本文將利用該方法，對(duì)中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的有效專利、有效專利轉(zhuǎn)化、專利轉(zhuǎn)化主體等有關(guān)情報(bào)進(jìn)行挖掘和梳理，從而為本文探討中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化路徑和策略提供有效的信息支撐。

3 有效專利視角下中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

3.1 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利分析

根據(jù)所處審查階段或法律效力的不同，專利申請(qǐng)案的法律狀態(tài)通常包括公告、實(shí)審、撤回（視為撤回）、授權(quán)、期限屆滿、失效、轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押等。而所有這些法律狀態(tài)均可以歸納為有效、失效或者審中3個(gè)階段。其中有效是指專利已經(jīng)獲得授權(quán)并得以維持的專利申請(qǐng)案；失效既包括專利獲得授權(quán)前申請(qǐng)人終止審查程序，同時(shí)也包括專利獲得授權(quán)后專利權(quán)人放棄專利權(quán)；而審中則是指處于申請(qǐng)后至授權(quán)前的專利申請(qǐng)案。

圖1反映了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利活動(dòng)的法律狀態(tài)。從圖中可以看出，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有5 184件專利已經(jīng)失效，占所有專利數(shù)量的57.62%。而有效專利為3 361件，占所有專利數(shù)量的37.36%。此外，還有452件專利處于審中狀態(tài)。因此可以看出，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利活動(dòng)中，得到維持的不到4成，而將近6成的專利申請(qǐng)因?yàn)楦鞣N原因而失效（其原因包括保護(hù)期限屆滿、放棄、無(wú)效宣告或未繳納年費(fèi)等）。這直接反映了我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的創(chuàng)新程度有待提高，選擇維持的價(jià)值空間有限。同時(shí)，在一定程度上也反映了我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)部分專利權(quán)人“非保護(hù)創(chuàng)新”的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)，或者說(shuō)專利申請(qǐng)并不是為了保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的成果，而是為了類似于“評(píng)職稱、評(píng)高新、拿獎(jiǎng)助”等目的。因此，一旦動(dòng)機(jī)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)，專利就很容易被權(quán)利人放棄。

圖1 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利法律狀態(tài)分布Figure 1. Legal Status Distribution of Patent Documents of Chinese Sport Industry

3類專利中，發(fā)明專利執(zhí)行較為嚴(yán)格的審查程序，并具有較長(zhǎng)的保護(hù)期限，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)執(zhí)行的是較為簡(jiǎn)易的審查程序和相對(duì)較短的保護(hù)期限。在審查標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)客體方面，3類專利有著明顯的差異性。而它們?cè)凇?性”當(dāng)中“創(chuàng)造性”方面的差異性，則直接反映了它們?cè)趧?chuàng)新高度、程度和質(zhì)量方面的比較性優(yōu)勢(shì)。

圖2反映了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利的類型分布。從圖中可以看出，從總量上看，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)主要集中于實(shí)用新型，共有4 983件專利。然后是外觀設(shè)計(jì)，共有2 483件專利。這也反映了體育產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本特點(diǎn)，即：作為技術(shù)應(yīng)用型的第3產(chǎn)業(yè)，其原創(chuàng)性的技術(shù)成果并不會(huì)太多，而更多的是將傳統(tǒng)的技術(shù)與體育用品相結(jié)合而進(jìn)行的技術(shù)改良或更新以及根據(jù)運(yùn)動(dòng)員的使用感受和消費(fèi)者的審美而對(duì)體育用品的外觀進(jìn)行的新設(shè)計(jì)，從而使用體育產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)大部分都集中于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。而從有效專利數(shù)量及其占比角度上看，發(fā)明授權(quán)的有效率最高，直接體現(xiàn)了與實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)相比，發(fā)明專利本身就意味著更高的創(chuàng)新程度，并且，因?yàn)榻?jīng)過(guò)了實(shí)質(zhì)性審查，專利權(quán)相對(duì)比較穩(wěn)定，對(duì)于專利權(quán)人而言具有更可靠的“排他性”專利價(jià)值。從而使得權(quán)利人更愿意選擇維持發(fā)明專利的有效性，而不會(huì)輕易放棄。

圖2 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利的類型分布Figure 2. Types Distribution of Effective Patents of Chinese Sport Industry

表1列示的是中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利數(shù)量前10專利權(quán)人及其專利分布。從中可以看出中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利在主要專利權(quán)人之間的分布情況以及這些專利權(quán)人之間在創(chuàng)新方向和質(zhì)量方面的差異性。表1顯示，俞楊許是中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利數(shù)量最多的權(quán)利人，共有84件。緊隨其后的是沈蓉蓉，有54件有效專利。江蘇金陵體育器材股份有限公司也有49件有效專利。而前10的專利權(quán)人當(dāng)中，自然人占4位，企業(yè)和高校各有3家/所。從專利類型來(lái)看，有6位/個(gè)專利權(quán)人的專利全部為外觀設(shè)計(jì)或者以外觀設(shè)計(jì)為主。燕山大學(xué)以實(shí)用新型為主，茍小平及其所屬的隴東學(xué)院不僅有外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型，而且也有一定數(shù)量的發(fā)明專利。

3.2 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

通過(guò)對(duì)年度數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以得知，特定產(chǎn)業(yè)專利活動(dòng)的發(fā)展變化歷程。進(jìn)而通過(guò)對(duì)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)的法律法規(guī)或產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行挖掘分析，即可大致判斷特定產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)發(fā)展的歷史成因和未來(lái)趨勢(shì)。利用本文構(gòu)建的專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化活動(dòng)當(dāng)中，通過(guò)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的涉及142件專利，通過(guò)許可的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的涉及20件專利。而從年度趨勢(shì)的角度上看，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主要發(fā)生在2010年。對(duì)于專利許可，在此之前都沒(méi)有發(fā)生過(guò)，而對(duì)于專利轉(zhuǎn)讓而言，2010年之后呈現(xiàn)明顯快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。究其原因，主要可以歸納為以下方面：1）2008年，北京奧運(yùn)會(huì)的成功舉辦，極大地推動(dòng)著我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)各領(lǐng)域的快速發(fā)展，體育技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新意識(shí)和能力水平也得到了關(guān)注和提升；2）2008年，我國(guó)頒布實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，而“鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化”是其“戰(zhàn)略措施”的主要內(nèi)容；3）國(guó)家體育事業(yè)“十二五”規(guī)劃明確提出，要提升體育科技水平，引導(dǎo)體育用品生產(chǎn)企業(yè)增加科技投入，加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)，提升體育科技成果轉(zhuǎn)化水平，全面提升體育科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)自主創(chuàng)新，推進(jìn)體育科技成果的產(chǎn)業(yè)化。因此，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和國(guó)家政策的推動(dòng)下，近年來(lái)，我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)呈現(xiàn)日趨活躍的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

表1 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利TOP10權(quán)利人Table 1 TOP 10 Patentees of Effective Patents of Chinese Sport Industry

圖3 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利的許可與轉(zhuǎn)讓年度趨勢(shì)Figure 3. Annual Trend of License and Transfer for the Effective Patent of Chinese Sport Industry

不同的專利類型，不僅意味著不同的專利審查程序和保護(hù)強(qiáng)度，更重要的是，代表著不同的創(chuàng)新程度和市場(chǎng)價(jià)值。轉(zhuǎn)讓和許可作為兩種不同的專利成果運(yùn)營(yíng)方式，兩者之間本質(zhì)差異在于是否會(huì)發(fā)生權(quán)利主體的變更，這決定了兩種轉(zhuǎn)化行為之間的目的是各不相同的。對(duì)于轉(zhuǎn)讓而言，受讓人看到了該專利技術(shù)的創(chuàng)新價(jià)值，因此希望能夠以自己的名義主張專利的“排他性權(quán)利”，以實(shí)現(xiàn)對(duì)特定技術(shù)市場(chǎng)的“壟斷”。而對(duì)于許可而言，其表明了專利權(quán)主體臨時(shí)讓渡專利的“排他性”權(quán)利，反映的是許可人和被許可人對(duì)于專利技術(shù)價(jià)值的需求的博弈。中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，專利許可和轉(zhuǎn)讓的類型分布如圖4所示。從圖中可以看出，許可方式的轉(zhuǎn)化活動(dòng)當(dāng)中，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)均各自涉及7件專利，發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)也各涉及3件專利。而在轉(zhuǎn)讓方式的轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，實(shí)用新型共涉及56件專利，發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)也各涉及32件和31件專利。

圖4 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利的許可與轉(zhuǎn)讓數(shù)量類型分布Figure 4. Types Distribution of License and Transfer for the Effective Patent of Chinese Sport Industry

表2反映了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利成果轉(zhuǎn)讓和許可的主要專利權(quán)人及其涉及的體育用品。從表中可以看出中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)：無(wú)論是轉(zhuǎn)讓還是許可，均是以個(gè)人為主。在轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，除了茍小平、隴東學(xué)院和吳俊等3位權(quán)利人以發(fā)明專利為主以外，其他的權(quán)利人均以實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)為主。在許可活動(dòng)中，比較多的集中于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。作為轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量較多的專利權(quán)人，張祖輝、田瑜和茍小平等人的專利轉(zhuǎn)讓主要涉及的體育用品包括高爾夫球、飛行器和訓(xùn)練器等；作為許可專利數(shù)量較多的專利權(quán)人，李宙確、豐岳和周煒等人的專利許可主要涉及的體育用品包括保溫板、塑料椅背和防雨裝置等。

表2 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓和許可競(jìng)爭(zhēng)力排行Table 2 Competitive Patentees of Patent License and Transfer of Chinese Sport Industry

3.3 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體分析

從職能作用角度上看，產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體可以分為執(zhí)行主體和輔助主體。前者主要是指科技成果轉(zhuǎn)化的合同雙方，包括技術(shù)需求方和技術(shù)供給方，如體育品牌企業(yè)、為體育產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)解決方案的其他企業(yè)、高校和個(gè)人。而后者主要是指在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)當(dāng)中發(fā)揮推進(jìn)和輔助作用的主體，包括政府有關(guān)職能部門(mén)/機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)或中介機(jī)構(gòu)等。通過(guò)分析執(zhí)行主體的專利活動(dòng)，可以得知他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)和需求，從而有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

3.3.1 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移之技術(shù)需求側(cè)主體分析

技術(shù)需求側(cè)主體主要是指在體育產(chǎn)業(yè)內(nèi)部從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的有關(guān)企業(yè)。這些企業(yè)是體育用品的制造商或供應(yīng)商，不僅對(duì)有關(guān)體育專利技術(shù)有切實(shí)的需求，同時(shí)自身在體育用品領(lǐng)域也有較好的專利技術(shù)積累。

表3列示的是中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域在有效專利活動(dòng)中具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。從表中可以看出，泰山體育、金陵體育和長(zhǎng)青輕工等企業(yè)在體育領(lǐng)域具有較多的有效專利。而前10的有效專利企業(yè)當(dāng)中，大多數(shù)企業(yè)的專利主要分布在外觀設(shè)計(jì)領(lǐng)域，涉及的體育用品包括籃球架、訓(xùn)練器、乒乓球、羽毛球等。說(shuō)明這些企業(yè)在所述體育用品領(lǐng)域有較好的創(chuàng)新積累，具有較明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。在科技成果轉(zhuǎn)化中，既可以通過(guò)對(duì)這些自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可或出資等方式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的價(jià)值，也可以通過(guò)購(gòu)買他人技術(shù)或并購(gòu)有關(guān)企業(yè)，進(jìn)一步加強(qiáng)鞏固自身在這些技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)。

3.3.2 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移之技術(shù)供給側(cè)主體分析

技術(shù)供給側(cè)主體主要是指自身并不直接從事體育用品的制造生產(chǎn)，但卻具有一定的研發(fā)創(chuàng)新能力和基礎(chǔ)，擁有一定數(shù)量的專利技術(shù)，能夠?yàn)轶w育產(chǎn)業(yè)內(nèi)部有關(guān)企業(yè)提供專利技術(shù)支撐的主體，通常包括高?？蒲性核蛡€(gè)人。

表4列示的是中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有效專利數(shù)量排名前10的高校。從表中可以看出，隴東學(xué)院擁有最多有效專利，共計(jì)37件，涉及產(chǎn)品領(lǐng)域有訓(xùn)練器、體操用品和武術(shù)用品等。緊隨其后的是哈爾濱師范大學(xué)，共有30件有效專利，涉及的主要體育用品為訓(xùn)練裝置。而位列第3的江西科技學(xué)院也有29件有效專利，涉及的主要產(chǎn)品包括體操、羽毛球、籃球等。可以認(rèn)為，這些高校比較關(guān)注體育產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新，并擁有較多的有效科研成果，是我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的智力源泉。對(duì)于這些高校而言，可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、出資和共同投資等方式，充分激活這些科技成果的市場(chǎng)價(jià)值。

表5列示的是中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利數(shù)量排名前10的個(gè)人權(quán)利人。從表中可以看出，俞楊許以84件有效專利成為中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)擁有最多有效專利的個(gè)人權(quán)利人。緊隨其后的是沈蓉蓉，擁有54件有效專利。他們的專利具有共同的特征：屬地均為江蘇、專利類型均為外觀設(shè)計(jì)、涉及的體育用品也均是足球/橄欖球/排球；隴東學(xué)院的茍小平不僅有一定數(shù)量的外觀設(shè)計(jì)專利，而且也有較多的發(fā)明和實(shí)用新型，涉及的體育用品領(lǐng)域?yàn)橛?xùn)練器和體育器材、武術(shù)和體操?？梢哉J(rèn)為，表中所列這些個(gè)人權(quán)利人比較關(guān)注體育用品領(lǐng)域的創(chuàng)新，并具有較好的創(chuàng)新積累，擁有一定的創(chuàng)新成果，他們是中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重要智力來(lái)源。而在產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，他們可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、出資或共同實(shí)施等方式，實(shí)現(xiàn)有關(guān)專利成果的價(jià)值。

表3 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利TOP10企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域Table 3 Top 10 Companies of Effective Patents and Their Advantage Technovation Fields in Chinese Sport Industry

表4 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利TOP10高校及其技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域Table 4 Top 10 Universities and Their Advantage Technovation Fields in Chinese Sport Industry

3.4 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化路徑

我國(guó)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，即：為了提高生產(chǎn)力水平，而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。可見(jiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化既包括科技成果從基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究和市場(chǎng)推廣等各個(gè)創(chuàng)新階段的發(fā)展轉(zhuǎn)化，同時(shí)也包括科技成果在不同主體之間的流轉(zhuǎn)。而從流轉(zhuǎn)主體的角度上看，科技成果轉(zhuǎn)化的具體形式則主要表現(xiàn)為：1）同為技術(shù)需求側(cè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間的科技成果相互轉(zhuǎn)化；2）技術(shù)需求側(cè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與高校、科研院所或者個(gè)人等技術(shù)供給側(cè)各主體之間的科技成果轉(zhuǎn)化。依此，本文梳理了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，如圖5所示。

表5 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有效專利TOP10個(gè)人及其技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域Table 5 Top 10 Individuals and Their Advantage Technovation Fields in Chinese Sport Industry

圖5 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化路徑Figure 5. Path for the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Chinese Sport Industry

3.4.1 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的科技成果轉(zhuǎn)化路徑

產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)均是技術(shù)需求方，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和差異化是企業(yè)間是否贏得有利競(jìng)爭(zhēng)位置的關(guān)鍵。在當(dāng)前的社會(huì)分工和知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間除了直接的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系以外，還可以合作共生。本文研究表明，表3當(dāng)中所列的體育企業(yè)在有效專利領(lǐng)域具有明顯的優(yōu)勢(shì)，它們除了自行實(shí)施以外，還可以通過(guò)以下方式，進(jìn)一步推動(dòng)自身的科技成果轉(zhuǎn)化：1）對(duì)于兩個(gè)具有技術(shù)互補(bǔ)型的企業(yè)而言，可以進(jìn)行合作研發(fā)。而合作方的尋找選擇路徑，除了參加展會(huì)、公知的商業(yè)情報(bào)和日常的交易往來(lái)等傳統(tǒng)方式以外，本文所探討的專利信息挖掘工具對(duì)于合作方選擇而言，也是一種科學(xué)且行之有效的方式；2）對(duì)于有資本優(yōu)勢(shì)的一方而言，可以通過(guò)以上所述傳統(tǒng)的方式或?qū)＠畔⑼诰虻墓ぞ?，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部選擇有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一方，進(jìn)而通過(guò)委托研發(fā)、共同實(shí)施或并購(gòu)的方式推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；3）對(duì)于有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)而言，可以通過(guò)上述傳統(tǒng)的方式尋找選擇技術(shù)需求方，并通過(guò)許可、作價(jià)出資、共同實(shí)施等方式推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

3.4.2 中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與高校、個(gè)人之間的科技成果轉(zhuǎn)化路徑

企業(yè)與高校、個(gè)人分處技術(shù)需求側(cè)和技術(shù)供給側(cè)，因此它們之間科技園成果轉(zhuǎn)化的路徑主要有：1），對(duì)于體育產(chǎn)業(yè)有關(guān)企業(yè)而言，利用專利信息挖掘工具，即可以找到如表4和表5所列示的在體育用品的有效專利領(lǐng)域具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高校（科研院所）和個(gè)人。進(jìn)而根據(jù)自身創(chuàng)新或市場(chǎng)推廣的需要，與類似于表中所列示的高?；騻€(gè)人開(kāi)展委托研發(fā)、收購(gòu)、許可等技術(shù)管理活動(dòng)；發(fā)明人是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中不可或缺的核心要素，體育產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)可以利用專利信息挖掘的工具，即可以找到如表5所示的高產(chǎn)發(fā)明人或特定技術(shù)領(lǐng)域的專家，進(jìn)而利用這些情報(bào)信息，可以指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行發(fā)明人的引進(jìn)管理，從而提高人力資源管理效率的同時(shí)，構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)明陣容和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；其二，對(duì)于高?；騻€(gè)人而言，可以利用專利信息挖掘的工具，找到如表3所示的專利情報(bào)信息，并最終通過(guò)定性分析和談判，找到可能的技術(shù)需求方，進(jìn)而通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、出資入股、受托研發(fā)等方式，有針對(duì)性地開(kāi)展技術(shù)成果的推介，提高與企業(yè)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的效率。

4 結(jié)論

4.1 存在的問(wèn)題

本文在對(duì)有效專利進(jìn)行檢索和挖掘的基礎(chǔ)上，探討中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，具有現(xiàn)實(shí)的研究意義。通過(guò)研究可以得到以下結(jié)論：

1．創(chuàng)新成果中，半數(shù)以上的專利均為失效專利，這直接反映了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體質(zhì)量有待提高，此外，雖然在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動(dòng)下，體育產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有所提高，但“政策利用”導(dǎo)向的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)顯然影響了產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量。而專利質(zhì)量的低下導(dǎo)致了中國(guó)體育企業(yè)研發(fā)成本和專利申請(qǐng)成本的浪費(fèi)，從而降低了創(chuàng)新的效率［18］。只有“質(zhì)”和“量”的同步提高，才能形成真正的技術(shù)壁壘［19］。

2．現(xiàn)有專利申請(qǐng)當(dāng)中，89.85%以上是小發(fā)明（實(shí)用新型）或外觀設(shè)計(jì)，而發(fā)明類專利只占10.15%。這一方面體現(xiàn)了體育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)“技術(shù)應(yīng)用型”的特點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新以現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)和利用以及產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)為主，同時(shí)一定程度上也反映了中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提高的事實(shí)。

3．個(gè)人和企業(yè)的有效專利主要集中在外觀設(shè)計(jì)，而高校的有效專利主要集中在發(fā)明/實(shí)用新型。說(shuō)明高校作為科技創(chuàng)新的知識(shí)“源頭”，在科技成果領(lǐng)域也有著明顯的優(yōu)勢(shì)。

4．中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的專利轉(zhuǎn)讓和許可大多數(shù)集中在個(gè)人和少數(shù)幾所高校，而企業(yè)間的轉(zhuǎn)讓并不活躍。整體上看，與高校或企業(yè)相比，個(gè)人的科技成果無(wú)論是在創(chuàng)新高度還是在權(quán)利穩(wěn)定性方面，均不具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。依此可以認(rèn)為，在中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，高校和科研院所的動(dòng)力不足，企業(yè)的“主體地位”有待加強(qiáng)。

4.2 對(duì)策

在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)當(dāng)中，企業(yè)作為科技創(chuàng)新的應(yīng)用方和需求者，當(dāng)然也是科技成果市場(chǎng)的核心主體。高校和科研院所是知識(shí)創(chuàng)新的源頭，是國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要組成部分，而政府的法律政策是科技成果轉(zhuǎn)化的重要保障，中介機(jī)構(gòu)的參與則是提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的重要途徑。為此，本文認(rèn)為，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下幾個(gè)方面給予足夠的關(guān)注：

1.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮高校和科研院所的科研力量，形成“產(chǎn)-學(xué)-研”協(xié)同推進(jìn)的體育產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新機(jī)制。體育科技成果轉(zhuǎn)化離不開(kāi)專業(yè)人才、管理體制和運(yùn)行機(jī)制的協(xié)調(diào)，同時(shí)也需要依靠政府、科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)之間的合作［20］。對(duì)于從事體育科技研發(fā)的高校而言，科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的根本問(wèn)題是研發(fā)與生產(chǎn)脫節(jié)的體制以及先研發(fā)、后轉(zhuǎn)化、再應(yīng)用推廣的機(jī)制［21］。而通過(guò)與企業(yè)之間進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，可以激發(fā)有關(guān)科研人員熱情的同時(shí)，也可以解決科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的瓶頸。

2.充分利用國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化的有利政策環(huán)境，構(gòu)建面向科技成果轉(zhuǎn)化的制度保障。體育管理體制可以減少體育科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的不確定性，保證體育科技成果轉(zhuǎn)化的穩(wěn)定性和持續(xù)性，為體育科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵(lì)［22］。中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有關(guān)企業(yè)、高校和科研院所應(yīng)當(dāng)充分利用這些有利的法律制度環(huán)境，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

3.構(gòu)建體育產(chǎn)業(yè)科技成果綜合平臺(tái)。通過(guò)該平臺(tái)，體育企業(yè)之間可以進(jìn)行委托、合作、聯(lián)合等開(kāi)發(fā)資源選擇和尋找并購(gòu)等商事機(jī)會(huì)；同時(shí)推進(jìn)“企業(yè)-高校-金融”之間的有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)人才智力資源等創(chuàng)新要素在創(chuàng)新主體之間的積極流動(dòng)，構(gòu)建積極有效的體育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

4.充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用，利用專利挖掘工具，掃清科技成果轉(zhuǎn)化“供需”雙方的信息不對(duì)稱。一方面，中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)市場(chǎng)需求等因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化影響較大［23］。另一方面，科技成果需求方和供給方之間的信息不對(duì)稱是制約科技成果轉(zhuǎn)化順利推進(jìn)的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

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A study on the Promoting Path for the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Chinese Sport Industry
Based on the Perspective of Effective Patents Mining

The transformation of scientific and technological achievements is one of the important contents of innovation-driven strategy in China，it is also an important components of the developing policy related to Chinese sport industry for a long time. The patent database of sport industry in China is built based on searching the patent information. It is shown that the effective patents in Chinese sport industry accounting for 37.36%，most of them concentrated in utility model and design；the assignment and licensing of patent right in Chinese sport industry represented a growth tendency after 2010，under the promoting of Beijing Olympic Games and the macro-policy of intellectual property in China. Most of the patent assignments in Chinese sport industry were concentrated in utility model，invention application and granted invention. The promoting path and strategy of the transformation of scientific and technological achievements in Chinese sport industry among enterprises，universities and individual were suggested based on investigating their advantages respectively.

sport industry；transformation of scientific and technological achievements；effective patent；patent mining

1002-9826（2017）04-0138-08

10. 16470/j. csst. 201704020

G80-05

A

2016-05-11；

2017-05-30

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（15BTQ047）。

邱洪華 ，男， 副教授， 研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理，Tel：（029）88308080，E-mail：honghuaqiu@163.com。

西北大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，陜西 西安 710127 Northwest University，Xi`an 710127，China.