淺談公路工程承包的風(fēng)險(xiǎn)管理

王鵬飛

摘要：對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，公路工程項(xiàng)目在整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，尤其是施工階段，存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)如果不給予重視或處理不當(dāng)將給承包商帶來(lái)巨大的損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)是公路工程項(xiàng)目成敗的一個(gè)重要因素，為避免或減少承包商的損失，有必要對(duì)公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究。對(duì)公路工程承包風(fēng)險(xiǎn)的形成有多種原因，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系及管理風(fēng)險(xiǎn)等等一些因素，最終決定著承包者能否得到利潤(rùn)。

關(guān)鍵詞：公路工程；承包；風(fēng)險(xiǎn)管理

從事農(nóng)村公路建設(shè)工程施工多年，本人很多時(shí)候都是以業(yè)主代表身份參與公路工程建設(shè)管理工作，也在新鄭市的公路建設(shè)中積累了一些經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)就在公路工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理粗談一些看法，風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)是并存的，承包商在投標(biāo)和經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，善于分析風(fēng)險(xiǎn)因素，正確風(fēng)險(xiǎn)大小，認(rèn)真研究風(fēng)險(xiǎn)防范措施，把風(fēng)險(xiǎn)造成的損失控制在最低限度。

狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理就是在分析評(píng)價(jià)之后，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出決策。一般有規(guī)劃、控制和監(jiān)督三個(gè)階段。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃就是制定風(fēng)險(xiǎn)回避策略以及具體實(shí)施措施和手段的過(guò)程。規(guī)劃階段有兩個(gè)方面，第一，決策者針對(duì)工程項(xiàng)目面對(duì)的形勢(shì)選定行動(dòng)方案。第二，選擇適合于己選定行動(dòng)路線的風(fēng)險(xiǎn)回避策略。選定的風(fēng)險(xiǎn)回避策略要寫(xiě)入風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)回避策略計(jì)劃中。

風(fēng)險(xiǎn)控制就是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)回避的控制計(jì)劃。該計(jì)劃的內(nèi)容就是在必要時(shí)間向項(xiàng)目提供必要的資源。有時(shí)還要修改工程項(xiàng)目計(jì)劃，隨時(shí)對(duì)工程項(xiàng)目的費(fèi)用和進(jìn)度重新進(jìn)行估算，并采取相應(yīng)的糾正步驟。風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵是采取果斷的行動(dòng)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是在決策付諸實(shí)施之后進(jìn)行的，其目的是查明決策的結(jié)果是否與預(yù)期的相同。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督時(shí)要找出細(xì)化和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的機(jī)會(huì)，并加強(qiáng)與決策者的溝通，把信息反饋給有關(guān)決策者。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督十分重要。如果發(fā)現(xiàn)已做出的決策是錯(cuò)的，則必須盡早承認(rèn)，以便采取糾正行動(dòng)。如果已做出的決策是正確的，則不應(yīng)過(guò)早地改變。頻繁的改變計(jì)劃會(huì)浪費(fèi)許多寶貴的資源，大大增加工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程不是一成不變的既成順序或是劃分成各自獨(dú)立、互不干擾的部分。項(xiàng)目各個(gè)不同方面實(shí)際上是平行展開(kāi)的。項(xiàng)目各種不同的活動(dòng)之間經(jīng)常重疊。項(xiàng)目活動(dòng)隨時(shí)創(chuàng)造出新的選擇，因此應(yīng)該隨時(shí)對(duì)決策做出調(diào)整。

一、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

（一）物價(jià)上漲與價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)。如固定總價(jià)合同，雖然投標(biāo)時(shí)考慮了各種物價(jià)上漲因素，但對(duì)這些因素估計(jì)可能源足，有的合同中沒(méi)有價(jià)格調(diào)整公式，有的調(diào)價(jià)方法有限制性規(guī)定。

（二）業(yè)主支付能力差，拖延付款，在我國(guó)，許多農(nóng)村公路工程是在資金不到位的情況下而倉(cāng)促上馬的，業(yè)主資金不足，支付能力差，這樣業(yè)主就會(huì)以各種形式拖欠支付。

（三）監(jiān)理工程師工作效率低，拖延簽署支付，有的監(jiān)理工程師過(guò)于苛刻，有意拖延云集，找各種借口減扣應(yīng)支付的工程款，有的監(jiān)理師水平低，對(duì)一些索賠問(wèn)題遲遲提不出建議或作不出決定，對(duì)有的“包干”項(xiàng)目，在項(xiàng)目未完成前拒絕支付或支付的比例很低等。監(jiān)理工程師拖延或減扣必然導(dǎo)致業(yè)主的拖延和減扣。

（四）分包。分包風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)方面一是總承包商選擇分包商時(shí)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，二是分包商補(bǔ)總承包商雇傭時(shí)可難出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪踢x擇分包商時(shí)，可能會(huì)遇到分包商違約，不能按時(shí)完成分包工程而使個(gè)工程進(jìn)展受到影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）沒(méi)收保函。保函業(yè)務(wù)在我國(guó)是近幾年才開(kāi)展起來(lái)的，承包商很容易在這方面遭到風(fēng)險(xiǎn)損失。有些風(fēng)險(xiǎn)是由于承包商不慎違約而造成的結(jié)果，也有些是業(yè)主無(wú)理索賠，甚至是欺詐行為造成的。

二、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

（一）地質(zhì)地基條件。對(duì)于一個(gè)工程，特別是大型工程和隱蔽性工程，地質(zhì)地基條件非常重要。一般業(yè)主提供一定數(shù)量的地質(zhì)和地基條件資料，但不負(fù)責(zé)解釋和分析，因而，這方面的風(fēng)險(xiǎn)很大。在實(shí)際施工過(guò)程中常常會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件與業(yè)主提供的地質(zhì)資料出入很大，造成工程進(jìn)展停頓或進(jìn)展緩慢。

（二）水文氣候條件。這 包括兩個(gè)方面：一方面是指有些公路工程所在地的自然氣候，如嚴(yán)寒、冰雪、酷暑、多雨等對(duì)施工的影響；另一方面是當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)的異常氣候，如特大暴雨、洪水、泥石流、塌方等造成財(cái)產(chǎn)損失。

（三）材料供應(yīng)。一是工程所在地附近的材料質(zhì)量不符合質(zhì)量要求，不能使用，或是使用后不達(dá)標(biāo)引起返工，延誤工期。

（四）提供設(shè)計(jì)圖紙有誤。由于業(yè)主提供的設(shè)計(jì)圖紙與現(xiàn)實(shí)情況有出入，而修改后的圖紙?zhí)峁┯植患皶r(shí)，導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，以致窩工，合同中又沒(méi)有相應(yīng)補(bǔ)償?shù)囊?guī)定。

（五）工程變更。公路工程項(xiàng)目變更包括設(shè)計(jì)變更和工程量變更兩個(gè)方面。工程變更在正常情況下是對(duì)承包有利的，但出會(huì)影響承包商原有的施工計(jì)劃和進(jìn)度安排，而監(jiān)理工程師又不能及時(shí)提供新的變更設(shè)計(jì)和新工程量，因而帶來(lái)了一系列新的問(wèn)題，這些問(wèn)題如果處理得不好，就可能成為風(fēng)險(xiǎn)。

三、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)在所有的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)中則最難預(yù)測(cè)和防范的。公共關(guān)系問(wèn)題涉及的是人，這些問(wèn)題當(dāng)中許多是不能純粹的依靠法律和合同條款來(lái)解決的。公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）與業(yè)主的關(guān)系。如果與工程項(xiàng)目的業(yè)主代表關(guān)系搞不好，他可能會(huì)以各種理由為借口，拖延簽發(fā)各種證書(shū)，延誤計(jì)量支付。

（二）與監(jiān)理工程師的關(guān)系。與監(jiān)理工程關(guān)系不好，監(jiān)理工程師就會(huì)對(duì)施工提出苛刻的要求，或已完工的工程量不能得到及時(shí)確認(rèn)或驗(yàn)收，或不及時(shí)確認(rèn)進(jìn)場(chǎng)材料。

（三）與工程所在地政府部門(mén)、農(nóng)村村委會(huì)及沿線村民的關(guān)系。這些問(wèn)題處理不好，工程將沒(méi)環(huán)境安全保證，寸步難行。

四、管理方面的風(fēng)險(xiǎn)

（一）工地領(lǐng)導(dǎo)班不團(tuán)結(jié)，項(xiàng)目經(jīng)理不稱職，不會(huì)進(jìn)行合同管理，技術(shù)負(fù)責(zé)人不能及時(shí)解決施工中遇到的各類(lèi)問(wèn)題，不具備和業(yè)主、臨理工程師及當(dāng)?shù)卣蚪坏赖哪芰Α?/p>

（二）不了解工程所在地各方面的情況。在投標(biāo)時(shí)，因時(shí)間緊迫而示細(xì)致考察工地周?chē)鞣N外部條件。

上述所談的種種風(fēng)險(xiǎn)因素很難全面概括國(guó)內(nèi)公路承包工程中可能遇到的種類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，那么，如何防范這些風(fēng)險(xiǎn)。

一個(gè)項(xiàng)目可能會(huì)出現(xiàn)多種風(fēng)險(xiǎn)因素或類(lèi)似的風(fēng)險(xiǎn)因素，究竟哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)的分析和防范要貫穿于工程項(xiàng)目的全過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)的回避。風(fēng)險(xiǎn)的分散和轉(zhuǎn)移，哪些不屬于風(fēng)險(xiǎn)因素，哪些風(fēng)險(xiǎn)危害性大，哪些風(fēng)險(xiǎn)危害性小必須進(jìn)行認(rèn)真分析并有針對(duì)性的解決。