淺議我國(guó)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理模式的完善

【摘要】我國(guó)目前進(jìn)行了一系列的自貿(mào)區(qū)清單的試點(diǎn)工作，獲得了大量的經(jīng)驗(yàn)但同時(shí)也存在諸多不足，作為一種外資企業(yè)準(zhǔn)入的管理方式，我國(guó)的負(fù)面清單制度與國(guó)際投資的條約中相關(guān)的負(fù)面清單制度既有相同又有不同，而本文將通過(guò)在我國(guó)試行的負(fù)面清單模式上提出部分完善建議。

【關(guān)鍵詞】外資準(zhǔn)入 負(fù)面清單 解釋 糾紛解決

各國(guó)在吸收外資的過(guò)程中，其本國(guó)行使獨(dú)立主權(quán)的重要表現(xiàn)就是對(duì)外資的準(zhǔn)入審批制度，世界各國(guó)普遍采用對(duì)外商的資本構(gòu)成、履行、投資范圍等多方面對(duì)外商投資進(jìn)行審查，而我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的是嚴(yán)格外資準(zhǔn)入制度，雖然外資準(zhǔn)入實(shí)行嚴(yán)格審查對(duì)保障我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全起到了重要作用，但是在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，由于嚴(yán)格的審批制度必然帶來(lái)的就是審查時(shí)間長(zhǎng)，效率低，而這與我國(guó)目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不相適應(yīng)的，因此國(guó)家在上海自由貿(mào)易區(qū)率先試點(diǎn)改革，加入了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的模式，在外資準(zhǔn)入上嘗試使用備案制，負(fù)面清單中所有沒(méi)有明確列明的項(xiàng)目，只進(jìn)行備案即可通過(guò)審核，負(fù)面清單內(nèi)所包含的領(lǐng)域則仍然實(shí)行嚴(yán)格的審批制，這一舉措代表了我國(guó)突然了以往嚴(yán)格的外資準(zhǔn)入制度，是我國(guó)外資相關(guān)制度的重要改革，這是對(duì)我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)嚴(yán)格審批制的外資準(zhǔn)入制度的突破，是我國(guó)外資政策上的一個(gè)重大轉(zhuǎn)折。對(duì)于外資企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)我國(guó)的投資在準(zhǔn)入制度上和國(guó)內(nèi)企業(yè)有了公平競(jìng)爭(zhēng)的起點(diǎn)，我國(guó)的投資環(huán)境更加公開(kāi)透明。

一、保留對(duì)負(fù)面清單的解釋權(quán)

在國(guó)際商業(yè)貿(mào)易和投資準(zhǔn)入中，對(duì)負(fù)面清單列舉的各項(xiàng)往往會(huì)有各方根據(jù)站在己方角度進(jìn)行的解釋，而這種理解上的不同經(jīng)常會(huì)導(dǎo)致國(guó)際上的爭(zhēng)端，而因?yàn)槲幕驼Z(yǔ)言的不同，對(duì)負(fù)面清單翻譯的不同則加劇了各方對(duì)于負(fù)面清單相關(guān)條款的理解，因此，我國(guó)除了在出臺(tái)負(fù)面清單的同時(shí)盡量嚴(yán)謹(jǐn)，更重要的是，在負(fù)面清單中設(shè)置一些兜底性條款，通過(guò)此類兜底性條款，為未來(lái)可能存在的國(guó)際爭(zhēng)端的風(fēng)險(xiǎn)提拱法律解釋上的佐證。例如在負(fù)面清單的行業(yè)選項(xiàng)中，加入個(gè)“等”，則有利于利用同類解釋的解釋方法將清單沒(méi)能列出的項(xiàng)目列入其中。之所以要加入兜底條款，一個(gè)原因是法律具有滯后性，在制度負(fù)面清單是遺漏的行業(yè)或領(lǐng)域，可以使負(fù)面清單具有時(shí)效性，第二個(gè)原因是通過(guò)兜底條款使負(fù)面清單更加靈活，能在未來(lái)的國(guó)際糾紛中防患于未然，在處理相關(guān)糾紛時(shí)做出有利我國(guó)的解釋。比如在中美關(guān)于WTO某種資源的出口案中，因?yàn)槲覈?guó)在最初的入世負(fù)面清單中才用列舉方式對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行限制，而被限制的84種產(chǎn)品中沒(méi)有包括該種珍稀資源，在列舉中也沒(méi)采取任何兜底措施，因此最后被認(rèn)為違反了入世承諾的相關(guān)義務(wù)。因此，我國(guó)在外資準(zhǔn)入的負(fù)面清單上應(yīng)減少采用限制性的列舉式，為負(fù)面清單的選項(xiàng)列舉留出一定的解釋余地。

二、清單理解分歧糾紛解決機(jī)制多元化

建立多元的負(fù)面清單糾紛解決機(jī)制對(duì)我國(guó)和另一方當(dāng)事國(guó)都有著積極意義。我國(guó)負(fù)面清單的制定雖然是在自貿(mào)區(qū)的范圍內(nèi)試行，但負(fù)面清單作為我國(guó)外資準(zhǔn)入制度重要的措施，最終會(huì)適用在我國(guó)與其他國(guó)家的投資經(jīng)濟(jì)往來(lái)上，因此我國(guó)負(fù)面清單關(guān)于理解分歧的糾紛解決不應(yīng)該僅僅局限于自貿(mào)區(qū)，而是要著眼于國(guó)際上的投資協(xié)定。在當(dāng)今世界，諸多發(fā)展中國(guó)家在逐漸擴(kuò)大吸引外資的規(guī)模，而發(fā)達(dá)國(guó)家也通常選擇在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行直接投資，我國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，同時(shí)也是最大的發(fā)展中國(guó)家，擴(kuò)大對(duì)外投資是必然趨勢(shì)，但如何平衡投資者和東道國(guó)直接的利益分配則是要解決的難題，而要解決這一問(wèn)題，則必然引出了如果構(gòu)建能合理解決投資爭(zhēng)端的機(jī)制，雖然目前國(guó)際上已經(jīng)有了關(guān)于投資爭(zhēng)端的仲裁機(jī)構(gòu)，一是即解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)議中心，二是UNCITRAL，即聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)，三是斯德哥爾摩國(guó)際商事仲裁中心。但是上面列舉的幾項(xiàng)仲裁機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)端解決機(jī)制還不夠完善，在公正性上也存在一定的瑕疵，而且我國(guó)在國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制發(fā)展的過(guò)程中，在如下兩點(diǎn)可以借鑒美國(guó)的BIT模本已經(jīng)歐盟與加拿大協(xié)定的CETA模式，構(gòu)建一套有中國(guó)特色的，符合我國(guó)國(guó)情的負(fù)面清單的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

一是重視糾紛后的調(diào)解機(jī)制。應(yīng)充分利用磋商或調(diào)解的方式解決國(guó)際投資爭(zhēng)端，可以借鑒上文提到的CETA的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。首先是將調(diào)解或磋商設(shè)為國(guó)際投資爭(zhēng)端的前置程序，其次，應(yīng)明確調(diào)解或磋商的時(shí)間和地點(diǎn)，磋商地點(diǎn)設(shè)為東道國(guó)，磋商時(shí)間為知道或應(yīng)當(dāng)知道損壞之日起3年，最后，認(rèn)可當(dāng)事雙方采取調(diào)解或磋商的方式解決爭(zhēng)端，并遵守協(xié)商后的規(guī)則。二是可以借鑒歐盟的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決模式，設(shè)立上訴機(jī)構(gòu)。我國(guó)可以考慮設(shè)置專門的法庭審理違反投資保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的訴訟，法庭成員應(yīng)經(jīng)過(guò)道德上的審查，而且有當(dāng)事國(guó)雙方任命，同時(shí)我國(guó)也可以設(shè)立常設(shè)上訴法庭，同時(shí)闡明國(guó)際投資初審法庭和上訴法庭所做的判決之關(guān)系。上訴法庭的成員不應(yīng)該來(lái)自政府，也不得結(jié)束任何政府指令，與當(dāng)事國(guó)案件不存在利益，等等。

關(guān)于負(fù)面清單的投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制的建立，既可以將糾紛的解決納入正軌，又可以防止降低清單的可信度。合理的糾紛解決機(jī)制不僅可以通過(guò)負(fù)面清單指導(dǎo)國(guó)際投資的方向，而且可以保證負(fù)面清單的穩(wěn)定性及國(guó)際投資協(xié)定的長(zhǎng)期存在。

參考文獻(xiàn)：

[1]李墨絲，沈玉良.從中美 BIT 談判看自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理制度的完善[J]，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2015 （11）

[2]張熠星.投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制發(fā)展的新趨勢(shì)—TTIP形成中的歐盟模式及中國(guó)應(yīng)對(duì).現(xiàn)代管理科學(xué)，2016（3）

作者簡(jiǎn)介：王菁菁（1991-），女，漢族，黑龍江省齊齊哈爾市人，天津工業(yè)大學(xué)，法律碩士專業(yè)，碩士研究生。