環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響
——基于不同所有權(quán)企業(yè)視角

崔立志，許 玲，張志強(qiáng)

安徽工業(yè)大學(xué) a. 商學(xué)院、b.管理科學(xué)與工程學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032

環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響
——基于不同所有權(quán)企業(yè)視角

The Impact of Environmental Regulation on the Technological Progress―Based on the Perspective of Different Ownership Enterprises

崔立志a，許 玲a，張志強(qiáng)b

安徽工業(yè)大學(xué) a. 商學(xué)院、b.管理科學(xué)與工程學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032

基于不同所有權(quán)性質(zhì)，利用2001年—2014年的數(shù)據(jù)，使用Solow余值法測(cè)算了各種類型企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的直接影響和間接影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了國(guó)有及外商投資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，具有顯著的直接效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制與FDI兩者之間的交互作用對(duì)私營(yíng)企業(yè)與外商投資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)為顯著的促進(jìn)影響，從而提高環(huán)境規(guī)制水平，有利于FDI技術(shù)效應(yīng)溢出，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。其他控制因素針對(duì)不同企業(yè)影響表現(xiàn)各不相同。

環(huán)境規(guī)制；企業(yè)所有權(quán)；技術(shù)進(jìn)步；動(dòng)態(tài)面板；Solow余值

一、 引言

隨著國(guó)家綜合國(guó)力不斷提高，我國(guó)采取粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來(lái)促進(jìn)發(fā)展，從而出現(xiàn)了許多環(huán)境問(wèn)題。作為對(duì)外貿(mào)易化程度較大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題一直以來(lái)備受關(guān)注。因此，我國(guó)積極重視環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約，積極推進(jìn)節(jié)能減排，優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量，建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)。作為治理環(huán)境的基本手段，地方的規(guī)制政策的實(shí)施效果具有重要參考價(jià)值。地方經(jīng)濟(jì)水平的提高與企業(yè)的發(fā)展有關(guān)系，而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。所以在治理環(huán)境的同時(shí)，考慮企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)受到規(guī)制政策的如何影響具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響研究主要是從環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的間接影響來(lái)實(shí)現(xiàn)的。環(huán)境規(guī)制可以影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，就業(yè)人數(shù)以及成本因素等。而且有些學(xué)者注重對(duì)不同行業(yè)型企業(yè)研究。Magat（1978）[1]是最早提出技術(shù)進(jìn)步是解決環(huán)境治理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)之間平衡的重要因素。之后隨著“波特假說(shuō)”[2]的提出，即適合的規(guī)制強(qiáng)度在短時(shí)期內(nèi)可能增加企業(yè)的開(kāi)支，但是隨著時(shí)間的推移，在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)所產(chǎn)生的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)能夠彌補(bǔ)企業(yè)的成本支出。

不同學(xué)者基于不同的研究方法和數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論各不一樣?；谀骋坏貐^(qū)或某一國(guó)家特定企業(yè)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制作用下生產(chǎn)率是不斷提高的（Berman，2001[3]；Meier，2003[4]）。而且針對(duì)技術(shù)進(jìn)步的種類不同，環(huán)境規(guī)制作用不同。韓先峰（2014）[5]在研究研發(fā)技術(shù)進(jìn)步時(shí)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與研發(fā)型技術(shù)進(jìn)步存在波特效應(yīng)，但是并不是完全一致，存在是需要一定條件的。除此之外，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步在不同區(qū)域受環(huán)境規(guī)制政策影響表現(xiàn)不同，在東、中兩地區(qū)具有“U”型現(xiàn)象，但是西部卻不明顯（張成，2011）[6]。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的直接影響研究，也有的學(xué)者得出了抑制結(jié)論。對(duì)于某些污染集中型企業(yè)，受到政策的限制，因而增加了污染治理支出。而相對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)，獲得政府發(fā)展資金減少，不利于技術(shù)改進(jìn)（Barbera，1990[7]；王鵬，2013[8]）。

針對(duì)兩者之間的聯(lián)系研究，還有學(xué)者基于其他不同角度進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)。例如，地方政府之間的環(huán)境政策博弈分析與政府政策和企業(yè)策略分析等（潘峰，2014[9]；張倩，2013[10]），都從側(cè)面影響了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。李夢(mèng)潔（2016）[11]研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的就業(yè)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與總就業(yè)之存在“U”型關(guān)系，需要實(shí)施差異性的規(guī)制政策才能促進(jìn)技術(shù)升級(jí)。陳媛媛，閆文娟基于不同層面發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與就業(yè)之間的關(guān)系不同，進(jìn)一步影響了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平[12-13]。近年來(lái)，環(huán)境規(guī)制影響了外商投資的引進(jìn)，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步也產(chǎn)生了一定的影響（許和連，2016[14]）。

從上述分析可以看出已有相關(guān)文獻(xiàn)主要從國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用婧褪‰H層面分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，鮮有文獻(xiàn)從企業(yè)層面進(jìn)行研究。本文從企業(yè)視角分析不同所有權(quán)性質(zhì)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步受環(huán)境規(guī)制政策影響的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，并根據(jù)研究結(jié)論提出相關(guān)政策建議。

三、變量解釋與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所包括的數(shù)據(jù)來(lái)源于2002年—2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省的統(tǒng)計(jì)公報(bào)和年鑒等。數(shù)據(jù)跨度為2001年—2014年，其中西藏?cái)?shù)據(jù)不完整，因此本文不包括西藏?cái)?shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要包括不同所有權(quán)企業(yè)的銷售產(chǎn)值、從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)、環(huán)境治理投資額、外商直接投資額、R&D研發(fā)資金與人員，政府一般預(yù)算支出以及人均GDP數(shù)據(jù)等。

第一，技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)按照Solow余值計(jì)算法，按照公式lnY=lnA+lnK+ln L+ε來(lái)計(jì)算。其中Y表示企業(yè)的售出產(chǎn)值，按照商品零售指數(shù)計(jì)算到2000年的數(shù)值；K表示企業(yè)的固定資產(chǎn)投資額按照固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)換算到2000年為基期的數(shù)值；L表示不同企業(yè)的從業(yè)人數(shù)。

第二，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)選取各地區(qū)環(huán)境治理投資完成額與地區(qū)GDP的比值乘以1 000來(lái)表示，表示每千元生產(chǎn)總值中環(huán)境治理投資多少。

第三，F(xiàn)DI效應(yīng)選取直接的外商投資額與地區(qū)GDP的比值計(jì)算。先將外商投資額按照人民幣匯率換算到億元為單位，然后與地區(qū)GDP比值進(jìn)行衡量。

第四，研發(fā)人員與經(jīng)費(fèi)分別選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示。其中經(jīng)費(fèi)支出根據(jù)商品零售指數(shù)計(jì)算到2000年的數(shù)值。

資產(chǎn)證券化是指資金擁有人將一些流動(dòng)性不強(qiáng)，但可能會(huì)有較好現(xiàn)金收益的資產(chǎn)進(jìn)行資金重組，并將資金的所有權(quán)分配給特定的被委托人，從而達(dá)到融資的目的。資產(chǎn)證券化可以使缺乏流動(dòng)性的資產(chǎn)在金融市場(chǎng)上自由流通，增加其流動(dòng)性。

第五，政府干預(yù)程度選取地區(qū)政府的一般預(yù)算支出來(lái)表示。按照零售商品價(jià)格指數(shù)計(jì)算基期的數(shù)值。

第六，地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平選取地區(qū)人均GDP表示。按照人均GDP價(jià)格指數(shù)計(jì)算到基期2000年的數(shù)值。

四、模型設(shè)定與估計(jì)結(jié)果

（一）模型設(shè)定

基于本文研究情況，筆者設(shè)定模型如下：

防止出現(xiàn)異方差，將上式取對(duì)數(shù)，比值數(shù)據(jù)除外。如下所示：

其中Tech表示技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)、env表示環(huán)境規(guī)制指標(biāo)、envfdi表示環(huán)境規(guī)制與FDI效應(yīng)的交互作用、stf表示研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、stp表示研發(fā)人員投入、rgdp表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、gov表示地區(qū)政府干預(yù)程度。I表示地區(qū)、t表示時(shí)間、ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

表1 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

（二）單位根檢驗(yàn)

為防止數(shù)據(jù)之間呈現(xiàn)偽回歸的情況，因此對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)的方法有很多種，筆者主要選取LLC與IPS這兩種方法進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩種方式下，都拒絕了數(shù)據(jù)具有單位根的假設(shè)，因此說(shuō)明數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 單位根檢驗(yàn)

（三）模型估計(jì)

筆者根據(jù)所設(shè)的動(dòng)態(tài)面板模型，利用Stata13.0軟件，使用系統(tǒng)GMM與差分GMM對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，針對(duì)不同所有權(quán)企業(yè)的估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)估計(jì)結(jié)果

如表3所示，結(jié)果是按照公式（2）估計(jì)出來(lái)的結(jié)果。方程的內(nèi)生變量主要選取研發(fā)人員。從表中發(fā)現(xiàn)，差分GMM的結(jié)果估計(jì)沒(méi)有通過(guò)擾動(dòng)項(xiàng)檢驗(yàn)，而在系統(tǒng)GMM模型中對(duì)于擾動(dòng)項(xiàng)的檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)擾動(dòng)項(xiàng)的一階統(tǒng)計(jì)量在5%水平上顯著，說(shuō)明存在一階自相關(guān)，但二階統(tǒng)計(jì)量在10%水平上不顯著，說(shuō)明二階不具有自相關(guān)，因此接受原假設(shè)擾動(dòng)項(xiàng)具有平穩(wěn)性。而且對(duì)于模型的過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)中，Sargan統(tǒng)計(jì)量表明所有工具變量都是有效的，說(shuō)明該模型具有合理性。

所以主要考慮系統(tǒng)GMM的結(jié)果。發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的一期滯后系數(shù)為負(fù)，在1%水平具有顯著性，表明其具有非常明顯的負(fù)向滯后效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的作用系數(shù)為正，說(shuō)明越高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步存在促進(jìn)作用，有利于其自身的技術(shù)發(fā)展。環(huán)境規(guī)制與FDI的交互作用系數(shù)為負(fù)，表明兩者對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響相互替代，從而抑制企業(yè)技術(shù)發(fā)展，但是結(jié)果不顯著。

從控制變量角度，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的影響系數(shù)為負(fù)，但是結(jié)果不太顯著；研發(fā)人員的系數(shù)也為正，顯著性水平為5%，這也說(shuō)明研發(fā)人員是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，能提供企業(yè)技術(shù)改進(jìn)的方案，從而提高技術(shù)水平；地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高越有利于國(guó)有及控股企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，其作用系數(shù)為正；政府的干預(yù)程度與企業(yè)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)促進(jìn)作用，作用系數(shù)為正，表明對(duì)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的發(fā)展，政府的干預(yù)程度具有一定的指導(dǎo)意義。

表4 私營(yíng)企業(yè)估計(jì)結(jié)果

如表4所示，模型通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明具有有效性，主要選取地區(qū)發(fā)展水平作為內(nèi)生變量。從解釋變量角度，技術(shù)進(jìn)步具有顯著的負(fù)向滯后效應(yīng)，即前期的技術(shù)發(fā)展可能不利于后續(xù)的技術(shù)改進(jìn)，從而導(dǎo)致私營(yíng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步并沒(méi)有提高。環(huán)境規(guī)制的作用為負(fù)，對(duì)私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，越高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度抑制了企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，可能是因?yàn)樗綘I(yíng)企業(yè)資金有限，增加了環(huán)境治理成本支出，從而使得技術(shù)進(jìn)步水平下降；環(huán)境規(guī)制與FDI的交互作用為正，兩者之間存在顯著的互補(bǔ)關(guān)系。

從控制變量角度來(lái)看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增加抑制了私營(yíng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，但是效果不顯著?？赡苁且?yàn)槠髽I(yè)過(guò)分看中技術(shù)研發(fā)，從而投入資金過(guò)多，造成資金的浪費(fèi)，導(dǎo)致技術(shù)水平?jīng)]有提高；研發(fā)人員的增加對(duì)提高私營(yíng)企業(yè)技術(shù)水平有益，因?yàn)槿藛T的增加給企業(yè)提高了創(chuàng)新的來(lái)源；企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平具有顯著的正向促進(jìn)作用；地區(qū)的政府干預(yù)程度也與技術(shù)進(jìn)步水平呈正比例關(guān)系，但效果不顯著。

表5 外商投資企業(yè)估計(jì)結(jié)果

從表5中可以發(fā)現(xiàn)，方程選取技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生解釋變量。作為解釋變量的技術(shù)進(jìn)步滯后一期系數(shù)為正，表明對(duì)于外商企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步具有正向滯后效應(yīng)，而且非常顯著。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的作用系數(shù)為正，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，外商企業(yè)可能為進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，努力研發(fā)新技術(shù)，使得自身技術(shù)水平得到提高。環(huán)境規(guī)制與FDI交互作用系數(shù)為正，與技術(shù)進(jìn)步呈正向促進(jìn)作用，也說(shuō)明環(huán)境規(guī)制與FDI效應(yīng)之間存在著明顯的互補(bǔ)作用。

對(duì)控制變量來(lái)說(shuō)，外商的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增加抑制了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，但是結(jié)果不顯著；研發(fā)人員的投入與技術(shù)水平的提升成正比，隨著企業(yè)研發(fā)人員的增加，企業(yè)的技術(shù)水平也相應(yīng)提升；地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作用系數(shù)為正，可能是因?yàn)橥馍唐髽I(yè)更多的傾向于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，這些地區(qū)企業(yè)較多，投資機(jī)會(huì)增加，從而有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；政府的干預(yù)程度作用為負(fù)，但是結(jié)果不顯著。

五、結(jié)論與建議

本文根據(jù)所有權(quán)性質(zhì)將企業(yè)分為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外商企業(yè)，并利用索洛余值測(cè)算了各種類型企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，然后構(gòu)建了動(dòng)態(tài)面板模型，運(yùn)用差分GMM和系統(tǒng)GMM估計(jì)了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。研究結(jié)果顯示：對(duì)于不同類型的企業(yè)，環(huán)境規(guī)制具有異質(zhì)性；環(huán)境規(guī)制對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、外商企業(yè)具有顯著的直接效應(yīng)，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步；私營(yíng)企業(yè)和外商企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步受到環(huán)境規(guī)制的間接作用，通過(guò)FDI溢出效應(yīng)促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。

基于上述研究，可以得到以下建議：（1）發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在環(huán)境保護(hù)和自主創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有顯著的直接效應(yīng)，而通過(guò)FDI沒(méi)有出現(xiàn)積極的溢出效應(yīng)。因此，一方面，把環(huán)境保護(hù)納入到國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，既是積極履行生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略要求，也是大力發(fā)展能夠提高資源利用效率、減少污染物排放的清潔技術(shù)和環(huán)境友好型技術(shù)的內(nèi)在要求；另一方面，國(guó)有企業(yè)不能單純指望引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，而要提高自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)，用環(huán)境友好型技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和調(diào)整結(jié)構(gòu)中發(fā)揮引領(lǐng)作用。（2）加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管。環(huán)境規(guī)制對(duì)外商投資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有積極的作用。提高環(huán)境監(jiān)管水平不僅可以促進(jìn)外資企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)提升技術(shù)創(chuàng)新的速度，而且有利于提高引資的質(zhì)量和水平，從而有利于外商投資企業(yè)的持續(xù)擴(kuò)大和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：周吉光）

CUI Li-zhi, XU Ling, ZHANG Zhi-qiang

Anhui University of Technology, Maanshan, Anhui 243032

Based on the data of 2001 to 2014, the technological progress index of various types of enterprises was measured by using Solow residual value method. The dynamic panel model was used to study the direct and indirect effects of environmental regulation on technological progress of enterprises. The results show that environmental regulation has promoted the technological progress of state-owned and foreign-invested enterprises, and there is a significant direct effect. The interaction between environmental regulation and FDI has a significant effect on the technological progress of private enterprises and foreign-invested enterprises, so as to improve the level of environmental regulation is conducive to FDI technology spillover, and promote technological progress. Other control factors are different for different companies. Finally, the article makes policy recommendations based on the results.

environmental regulation; enterprises ownership; technological progress; dynamic panel Data; Solow residual value

F224.0

A

1007-6875(2017)03-0019-05

日期：2017-03-31

10.13937/j.cnki.hbdzdxxb.2017.03.004

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（13BJY011）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目（11YJC630034）；安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（1208085QG132）；安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（AHSKY2015D50）。

崔立志（1978—），男，安徽廬江人，管理學(xué)博士，安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)閿?shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與應(yīng)用。