我國排污權(quán)交易制度的構(gòu)建與研究

摘要：在總量控制下的排污權(quán)交易制度是一種合理分配公共資源的創(chuàng)新制度。我國自推行排污權(quán)交易制度以來，經(jīng)歷了萌芽階段、初步發(fā)展階段和重點(diǎn)發(fā)展階段三個(gè)發(fā)展時(shí)期，現(xiàn)階段我國排污權(quán)交易制度存在的一些問題也逐步凸顯出來。通過系統(tǒng)分析我國排污權(quán)交易制度存在的主要問題，提出下一步完善排污權(quán)交易制度的一些建議。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)；交易制度；構(gòu)建；研究

中圖分類號(hào)：X32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-672X（2017）04-0005-02

DOI：10.16647/j.cnki.cn15-1369/X.2017.04.003

Abstract： under the total amount control， the emission trading system is an innovative system for the rational allocation of public resources. Since the implementation of Chinas emissions trading system， has experienced three phases of development stage and key period for the development of the embryonic stage， the preliminary development， at this stage of Chinas emission rights trading system problems gradually emerge. Through the systematic analysis of the main problems of Chinas emission trading system， some suggestions are put forward to improve the emission trading system.

Key words： emission permits； trading system； construction； research

隨著我國環(huán)境管理制度的改革和污染物排放總量控制制度的推進(jìn)，環(huán)境資源越來越受到公眾的關(guān)注，排污權(quán)交易制度作為通過市場手段調(diào)控環(huán)境資源的措施也引起了各級(jí)政府和社會(huì)各界的關(guān)注。

1 排污權(quán)交易制度概述

1.1 排污權(quán)交易的內(nèi)涵

排污權(quán)交易指的是在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超出允許最高排污量的基礎(chǔ)上，以交換貨幣的形式，允許各個(gè)排污主體之間通過交易對(duì)自身享有的排污量進(jìn)行調(diào)配，以達(dá)到降低污染物排放量的目的。

排污權(quán)交易制度的實(shí)質(zhì)是排污主體簽訂排污權(quán)買賣合同轉(zhuǎn)移排污權(quán)，是市場對(duì)企業(yè)減少排污量的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。企業(yè)在有剩余排污權(quán)的情況下，將剩余的排污權(quán)出讓給其他治污成本較高的企業(yè)，并獲取一定報(bào)酬。該交易行為是一種民事法律行為，同時(shí)，由于政府對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，它又與一般的民事法律行為有著根本性的區(qū)別[1]。

1.2 我國排污權(quán)交易制度的構(gòu)建與發(fā)展

我國排污權(quán)交易制度的構(gòu)建與發(fā)展大致可以分為三個(gè)階段：萌芽階段、初步發(fā)展階段和重點(diǎn)發(fā)展階段。

萌芽階段。我國最早的有關(guān)排污權(quán)交易的案例發(fā)生在1987年上海進(jìn)行的關(guān)于水污染排放權(quán)的轉(zhuǎn)讓。此時(shí)，排污權(quán)交易的概念在我國開始萌芽，理論體系尚不成熟。1991年，國家環(huán)保總局在各大城市開展了大氣污染物排放權(quán)轉(zhuǎn)讓的試點(diǎn)工作。1996年國務(wù)院通過了《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計(jì)劃》，首次提出了污染物執(zhí)行總量控制的新政策，排污許可證制度也由此開始實(shí)施。這一階段，排污權(quán)交易制度概念剛剛萌芽，并在大氣污染方面得到了初步運(yùn)用，為后續(xù)排污權(quán)交易制度的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[2]。

初步發(fā)展階段。2001年4月，國家環(huán)?？偩峙c美國環(huán)保協(xié)會(huì)簽署了《推動(dòng)中國二氧化硫排放總量控制及排放交易政策實(shí)施的研究》項(xiàng)目。通過這一項(xiàng)目的合作，我國充分借鑒了美國在治污方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，并聯(lián)系我國實(shí)際情況，選取了上海、山東、江蘇、河南等省市開展了“二氧化硫排放總量控制及排污權(quán)交易政策實(shí)施的示范工作”。這一項(xiàng)目推動(dòng)了排污權(quán)交易范圍的擴(kuò)展，是一次大規(guī)模的排污交易示范工作。這一階段的排污權(quán)交易的范圍和交易對(duì)象都得到了較大發(fā)展，但是大多以政府撮合的方式進(jìn)行，市場自主交易的案例相對(duì)較少[3]。

重點(diǎn)發(fā)展階段。2007年國家環(huán)?？偩种贫税阎卫憝h(huán)境問題和經(jīng)濟(jì)手段結(jié)合起來的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，得到了各級(jí)地方政府支持。浙江省更是以嘉興市為試點(diǎn)，建立了排污權(quán)交易制度。2007年11月，我國建成了第一個(gè)排污權(quán)交易中心。這一階段，我國的排污權(quán)交易制度得到了大力地發(fā)展和廣泛地運(yùn)用，進(jìn)一步性制度化、體系化方向發(fā)展。

2 我國排污權(quán)交易存在的主要問題

2.1 法律和政策規(guī)定相對(duì)滯后

目前，我國排污權(quán)交易制度還沒有納入環(huán)境保護(hù)法的規(guī)定，缺少關(guān)于排污權(quán)交易制度的法律法規(guī)，嚴(yán)重阻礙了排污權(quán)交易制度的普及。我國現(xiàn)行的《大氣污染防治法》、《水污染防治法》等法律法規(guī)中也涉及了一些與排污權(quán)交易有關(guān)的規(guī)定，例如排污總量控制以及排污許可證制度等，可是尚未形成一整套完善的排污權(quán)交易制度[4]。

2.2 排放總量的確定尚未得到解決

執(zhí)行排污權(quán)交易制度遇到的首個(gè)問題就是對(duì)環(huán)境區(qū)域內(nèi)污染物排放總量的確定。而我國的實(shí)際情況與發(fā)達(dá)國家不盡相同，因此，一些發(fā)達(dá)國家的排污指標(biāo)不適用于我國。根據(jù)實(shí)際情況確定區(qū)域內(nèi)的污染物排放總量成為必須解決的問題。從實(shí)踐來看，我國通常是對(duì)企業(yè)排污口進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，再結(jié)合企業(yè)內(nèi)部獲得的污染數(shù)據(jù)來確定污染物排放的總量。在這一過程中，監(jiān)測方法的準(zhǔn)確性、數(shù)據(jù)的真實(shí)性等都會(huì)對(duì)污染物排放總量的準(zhǔn)確性造成一定程度的影響。

2.3 排污權(quán)初始分配方式不統(tǒng)一

確保排污權(quán)初始分配的有效性和公平性是我國實(shí)行排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)。排污權(quán)初始分配方式分為無償分配、有償分配和機(jī)動(dòng)指標(biāo)三種。無償分配是指在登記企業(yè)污染物排放數(shù)據(jù)之后分配排污權(quán)，這就涉及到如何準(zhǔn)確有效地確定企業(yè)污染物排放量的問題。有償分配是指將排污權(quán)進(jìn)行拍賣，但是排污權(quán)的使用價(jià)格和交易價(jià)格在不同地區(qū)存在很大差異。機(jī)動(dòng)指標(biāo)是指環(huán)保部門在進(jìn)行排污權(quán)的初始分配時(shí)，考慮到新企業(yè)的產(chǎn)生以及老企業(yè)的擴(kuò)建等因素，預(yù)先預(yù)留一部分排污權(quán)作為機(jī)動(dòng)指標(biāo)。但是機(jī)動(dòng)指標(biāo)一方面會(huì)造成資源閑置，另一方面也沒有機(jī)動(dòng)指標(biāo)如何使用的管理規(guī)定。目前，我國大多數(shù)地區(qū)的排污權(quán)都是執(zhí)行的無償分配的模式，有償分配的方式不被大多數(shù)企業(yè)所接受。排污權(quán)的初始分配方式尚未統(tǒng)一，缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，這將導(dǎo)致我國排污權(quán)交易制度面臨技術(shù)性難題。

2.4 排污權(quán)交易市場不規(guī)范

由于我國排污權(quán)交易市場不完善，對(duì)排污單位出售剩余排污權(quán)的行為缺少相關(guān)的制度約束，導(dǎo)致一些有剩余排污權(quán)的企業(yè)限制出售或者不出售自己剩余的排污權(quán)，以此來阻礙競爭對(duì)手的發(fā)展，更有甚者，故意哄抬價(jià)格，擾亂交易秩序。另外，排污權(quán)交易制度雖然得到了大部分企業(yè)的支持，但仍有部分企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易并不了解，將排污權(quán)交易與排污收費(fèi)制度相混淆，認(rèn)為只要繳費(fèi)就可以排污。從而造成無排污權(quán)的單位不去購買排污權(quán)，剩余排污權(quán)的企業(yè)也不出售排污權(quán)的現(xiàn)象。

2.5 排污權(quán)監(jiān)管機(jī)制不健全

有完備排污權(quán)交易系統(tǒng)的國家，在排污權(quán)交易的實(shí)施過程中都有一套成熟的監(jiān)督管理機(jī)制。而我國大部分地區(qū)的排污權(quán)交易工作還處于初級(jí)階段，還未建立相應(yīng)的監(jiān)督管理系統(tǒng)。當(dāng)排污權(quán)作為商品在市場內(nèi)進(jìn)行自由交易，若沒有建立完善的監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，必然會(huì)導(dǎo)致一些企業(yè)以牟利為目的進(jìn)行私下交易，破壞排污權(quán)交易市場的秩序。

3 完善我國排污交易系統(tǒng)的建議

3.1 建立健全的排污權(quán)交易法律體系

發(fā)達(dá)國家成功的排污權(quán)交易就是建立在一個(gè)健全的法律體系之上。只有將排污權(quán)交易制度納入環(huán)境法的范疇，才能讓排污權(quán)交易有法可依，從而確保交易的合法性和公平性。我國可以根據(jù)以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以總量控制制度和排污許可證制度為前提，將排污權(quán)的交易方式、交易范圍等上升到立法的高度，從而建立健全的排污權(quán)交易法律體系。

3.2 確定合理的總量控制

國外成功的排污權(quán)交易制度都是在實(shí)施總量控制下的排污權(quán)交易。國外的排污權(quán)交易總量控制分為三種類型：目標(biāo)總量控制、容量總量控制和行業(yè)總量控制。由于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處于發(fā)展中國家水平，資金和技術(shù)與發(fā)達(dá)國家相比都相對(duì)不足，如果實(shí)施容量總量控制或者行業(yè)總量控制會(huì)給企業(yè)帶來較為沉重的負(fù)擔(dān)，因此，我國更加適合采取目標(biāo)總量控制的方法來實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易[5]。

3.3 規(guī)范排污權(quán)交易市場

規(guī)范排污權(quán)交易市場是排污權(quán)交易制度成功實(shí)施的保障。首先，排污權(quán)交易市場應(yīng)該由政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，確保交易順利進(jìn)行，應(yīng)該創(chuàng)建排污企業(yè)在法律徐科范圍內(nèi)自由交易排污權(quán)的交易市場。其次，端正買賣雙方對(duì)于排污權(quán)交易的態(tài)度。一方面要限制有剩余排污權(quán)的企業(yè)惡意囤積排污權(quán)，另一方面也要提高購買排污權(quán)的準(zhǔn)入門檻，限制低效益、高污染的企業(yè)進(jìn)入交易市場。

3.4 完善排污權(quán)交易監(jiān)管制度

排污權(quán)交易的買賣雖然是市場行為，但是也需要政府部門的有效監(jiān)督。排污權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，需要再政府福門的適當(dāng)干預(yù)和監(jiān)督下進(jìn)行。但是，政府的職能應(yīng)該做出一定程度的轉(zhuǎn)變，要改變單純使用行政手段發(fā)放排污權(quán)額度的模式，通過經(jīng)濟(jì)手段發(fā)揮調(diào)控作用。同時(shí)還要建立相應(yīng)的監(jiān)督管理系統(tǒng)，用于維護(hù)正常的交易市場秩序。

4 結(jié)束語

總體來看，我國的排污權(quán)交易制度還處在發(fā)展階段，其交易范圍較窄，理論體系和法律基礎(chǔ)都比較薄弱。因此我們要在提高企業(yè)污染防治積極性的同時(shí)建立健全的排污權(quán)交易法律體系，確定合理的總量控制，規(guī)范排污權(quán)交易市場，完善排污權(quán)交易監(jiān)管制度，從而使排污權(quán)交易制度得到推廣。

參考文獻(xiàn)

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[3]劉光. 我國排污權(quán)交易制度之構(gòu)建[J]. 山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，（06）：74-77.

[4]張小軍. 試論排污權(quán)交易法律制度的構(gòu)建[J]. 西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009，（05）：112-116.

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作者簡介：李青青（1985-），女，本科，助理經(jīng)濟(jì)師，研究方向?yàn)榄h(huán)境管理以及環(huán)境經(jīng)濟(jì)。