企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)與全要素生產(chǎn)率

【摘 要】 人力資本結(jié)構(gòu)是決定全要素生產(chǎn)率的核心因素，為了實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)異質(zhì)性條件下人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的制約與促進(jìn)，文章以我國(guó)1995—2014年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過(guò)人力資本模型的構(gòu)建，將人力資本分為四個(gè)類別，考查企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)與全要素生產(chǎn)率之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。研究結(jié)果表明：國(guó)有企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、出口類型企業(yè)中，人力資本投資帶來(lái)的全要素生產(chǎn)率更高；四個(gè)維度的人力資本中，對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高有顯著促進(jìn)效應(yīng)的是知識(shí)人力資本、技能人力資本、基礎(chǔ)人力資本的積累，對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高有明顯制約效應(yīng)的是制度人力資本積累。最后依據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出了提高全要素生產(chǎn)率的政策建議。

【關(guān)鍵詞】 企業(yè)異質(zhì)性； 人力資本； 全要素生產(chǎn)率

【中圖分類號(hào)】 F230 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1004-5937（2017）14-0017-05

一、引言

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊時(shí)期，勞動(dòng)力供給面臨新的結(jié)構(gòu)調(diào)整，隨著勞動(dòng)力供給“劉易斯拐點(diǎn)”到來(lái)，支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)多年發(fā)展的“人口紅利”逐漸消失。人口素質(zhì)的提高及人力資本質(zhì)量的改善，已成為我國(guó)提高全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)有質(zhì)量、穩(wěn)健、均衡發(fā)展的必要條件[ 1 ]。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是對(duì)企業(yè)異質(zhì)性、人力資本投資結(jié)構(gòu)與全要素生產(chǎn)率關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中，將人力資本從資本和勞動(dòng)生產(chǎn)要素中分離出來(lái)。這樣，人力資本的積累對(duì)全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用更容易衡量。

隨著我國(guó)財(cái)政收入的高速增長(zhǎng)，無(wú)論是人力資本投資的絕對(duì)量還是相對(duì)量都迅速增加，人力資本存量大幅提高，生產(chǎn)要素中人力資本投入比重提高。特別是20世紀(jì)末，伴隨著高校合并的浪潮，高校大規(guī)模擴(kuò)招，受過(guò)高等教育的人口比重現(xiàn)倍數(shù)增長(zhǎng)，人均受教育年限提高了兩年。依據(jù)統(tǒng)計(jì)局官方數(shù)據(jù)，截至2014年，我國(guó)大專以上教育程度人口已經(jīng)超過(guò)1.2億人，占總?cè)丝诘谋戎爻^(guò)9%，從事科技研發(fā)工作的人員規(guī)模僅次于美國(guó)，超過(guò)700萬(wàn)人。從國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算來(lái)看，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步顯著提升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中科技含量大幅提升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從依賴于生產(chǎn)要素投入逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽咳厣a(chǎn)率提高驅(qū)動(dòng)[ 2 ]。但與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)GDP中科技含量還是偏低。歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家GDP中科技含量已經(jīng)超過(guò)70%，而我國(guó)GDP中科技含量不到40%。

企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。通過(guò)對(duì)以往學(xué)者研究成果的梳理可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究基礎(chǔ)數(shù)據(jù)對(duì)人力資本投資多體現(xiàn)在勞動(dòng)力受教育年限也就是受教育水平上，較少涉及人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。通過(guò)前述分析可知，受教育年限或受教育程度無(wú)法全面反映企業(yè)人力資本質(zhì)量以及結(jié)構(gòu)對(duì)全要素的影響[ 3 ]。另外，國(guó)內(nèi)的諸多學(xué)者沒(méi)有從多角度來(lái)考察不同類型企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)與制約，也沒(méi)有從不同維度的人力資本對(duì)不同企業(yè)類型全要素生產(chǎn)率的作用與效應(yīng)進(jìn)行分析。本文在我國(guó)1995—2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從人力資本的四個(gè)維度——基礎(chǔ)人力資本、知識(shí)人力資本、技能人力資本、制度人力資本深入研究它們對(duì)不同類型企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，并深入考察中國(guó)不同類型企業(yè)人力資本投資結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率影響有何差別。上述問(wèn)題的研究，對(duì)中國(guó)企業(yè)改善人力資本投入結(jié)構(gòu)，提高人力資本質(zhì)量，加快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，走出中等收入陷阱具有一定的理論與政策指導(dǎo)意義。

二、選擇變量與設(shè)定模型

（一）設(shè)定計(jì)量模型

式（5）衡量的是全要素生產(chǎn)率的變化，主要測(cè)度了實(shí)際生產(chǎn)前沿面與最佳生產(chǎn)前沿面之間的差距：如果數(shù)值比1大，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)效率提高；這時(shí)全要素生產(chǎn)率是提高的；等于1說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)效率基本沒(méi)發(fā)生變化，表示全要素生產(chǎn)率是降低的；比1小，說(shuō)明技術(shù)無(wú)效率。

核心解釋變量（hucit）。人力資本核心解釋變量主要由四部分組成：（1）基礎(chǔ)人力資本huc1，通過(guò)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的查詢，找出人均健康醫(yī)療支出指標(biāo)；（2）知識(shí)人力資本huc2，通過(guò)人均受教育年限來(lái)計(jì)算；（3）技能人力資本huc3：主要以《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的每年各省技工培訓(xùn)學(xué)校畢業(yè)生數(shù)占適齡人口的比重來(lái)計(jì)算；（4）制度人力資本huc4，用省級(jí)單位人口遷移量數(shù)量與總?cè)丝诘谋戎貋?lái)計(jì)算。

核心解釋變量（en-typeit）。主要包括以下類型：（1）是否為國(guó)有企業(yè)（sta-enit）；（2）是否為出口企業(yè)（exp-enit）；（3）是否為外資企業(yè)（for-enit）；（4）是否為加工貿(mào)易企業(yè)（pro-enit）；（5）是否為高科技企業(yè)（hig-enit）。以上企業(yè)類型變量均為二維變量，取值為1或0。

Xktit控制變量組。按前述分析，對(duì)居民收入分配產(chǎn)生作用的數(shù)據(jù)本文設(shè)定如下控制變量：（1）政府規(guī)模（govit）；（2）城鎮(zhèn)化水平（urbit）；（3）經(jīng)濟(jì)開放度（eoit）；（4）利用外資水平（fdiit）；（5）人均GDP（rjgdpit）。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

通過(guò)選取1995—2014年我國(guó)30個(gè)省級(jí)單位的面板數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)、全要素生產(chǎn)率之間的邏輯關(guān)系給予計(jì)量檢驗(yàn)。各省級(jí)單位國(guó)民生產(chǎn)總值、財(cái)政分權(quán)、進(jìn)出口額、固定資產(chǎn)投資、城鎮(zhèn)化水平、總?cè)丝跀?shù)、一般政府預(yù)算收入、財(cái)政支出、CPI等數(shù)據(jù)均來(lái)自1995—2015年《中國(guó)人口年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)財(cái)政年鑒》以及各個(gè)省級(jí)單位1995—2015年統(tǒng)計(jì)年鑒?？坍嬋厣a(chǎn)率、資本投入、勞動(dòng)投入等數(shù)據(jù)主要通過(guò)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)就業(yè)年鑒》以及各省級(jí)單位統(tǒng)計(jì)年鑒得出。另外，部分控制變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、商務(wù)部、發(fā)改委官方網(wǎng)站整理得到。

三、模型的回歸與實(shí)證分析

（一）關(guān)鍵變量的處理與統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

表1為變量統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。因?yàn)槠髽I(yè)類型變量為二維向量，沒(méi)有做分析。

（二）企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)影響全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析

在檢驗(yàn)企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響之前，為了更好地反映經(jīng)濟(jì)變量之間的邏輯關(guān)系，防止虛假回歸的出現(xiàn)，必須對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。本文主要選擇IPS檢驗(yàn)、LLC檢驗(yàn)以及HT檢驗(yàn)三種方法，不同的檢驗(yàn)方法可以更全面地檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性，保證實(shí)證分析的準(zhǔn)確性。檢驗(yàn)結(jié)果顯示各變量平穩(wěn)，具體如表2所示。

在對(duì)變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)以后，就我國(guó)企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表3。

表3中（1）—（6）是依據(jù)計(jì)量模型（2）獲得的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。通過(guò)計(jì)量結(jié)果可以看出，人力資本投資結(jié)構(gòu)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響具有很強(qiáng)的企業(yè)異質(zhì)性。衡量企業(yè)異質(zhì)性的五個(gè)二維變量中，四個(gè)變量對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著影響，而是否為國(guó)有企業(yè)、出口企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)三個(gè)變量系數(shù)為正。這說(shuō)明，人力資本投資對(duì)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響程度在國(guó)有企業(yè)、出口企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)中的正向效應(yīng)更強(qiáng)。加工貿(mào)易企業(yè)變量前面系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明人力資本投資在加工貿(mào)易類企業(yè)中全要素生產(chǎn)率的正向效應(yīng)減弱。另外，是否為外資企業(yè)人力資本投資對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率是否有正向效應(yīng)影響不顯著。四個(gè)維度的人力資本中，基礎(chǔ)人力資本、知識(shí)人力資本、技能人力資本三個(gè)維度估計(jì)系數(shù)為正，說(shuō)明這三個(gè)維度的人力資本顯著影響全要素生產(chǎn)率的提高；技能人力資本估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明技能人力資本全要素生產(chǎn)率提高有負(fù)向影響作用。從影響的作用程度來(lái)看，知識(shí)人力資本比基礎(chǔ)人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率正向促進(jìn)作用更大，而技能人力資本的正向作用最小。

知識(shí)人力資本投資很大程度上決定著一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)居民的基本素質(zhì)。在全社會(huì)人均受教育年限比較低的時(shí)期，隨著知識(shí)人力資本存量的增長(zhǎng)，受教育年限越長(zhǎng)，全要素生產(chǎn)率會(huì)獲得比較大的提高，但隨著一個(gè)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家步入發(fā)達(dá)國(guó)家的行列，人均受教育年限不斷提高，這時(shí)候人力資本存量進(jìn)入到一個(gè)比較高的時(shí)期，受教育邊際產(chǎn)出下降，從而導(dǎo)致對(duì)全要素生產(chǎn)率下降?；A(chǔ)人力資本主要衡量標(biāo)準(zhǔn)是人均健康醫(yī)療支出，這是因?yàn)?，健康狀況從某種程度上來(lái)說(shuō)會(huì)在代際之間傳遞。隨著人均醫(yī)療健康支出的增加，公民健康狀況提高，這種貧困的代際傳遞性會(huì)被切斷，這時(shí)候家庭對(duì)未來(lái)會(huì)比較樂(lè)觀，傾向于將更多的資源投資于教育，而教育水平的提高對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高具有正向促進(jìn)作用，全要素生產(chǎn)率的提高，反過(guò)來(lái)會(huì)反哺家庭，同時(shí)也降低了疾病死亡風(fēng)險(xiǎn)對(duì)貧困家庭的沖擊作用，形成基礎(chǔ)人力資本積累與全要素生產(chǎn)率提高的良性互動(dòng)。制度人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率提高具有抑制作用，人口遷移都是一些人力資本比較低的群體，這些群體的人力資本只是配置到一些技術(shù)含量相對(duì)偏低的行業(yè)或地區(qū)，因此制度人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高沒(méi)有發(fā)生正向作用。

控制變量方面，政府規(guī)模、經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了一定的抑制效應(yīng)，即政府規(guī)模越大，全社會(huì)資源中由政府來(lái)支配的越多，經(jīng)濟(jì)越開放，但在一定程度上制約了全要素生產(chǎn)率的提高。究其原因主要為科研和技術(shù)改造的資金在政府財(cái)政支出中所占比例偏小，隨著經(jīng)濟(jì)開放度的增加，可能引進(jìn)的是國(guó)外淘汰的技術(shù)，國(guó)內(nèi)的自主研發(fā)將受到限制。利用外資水平高低、城鎮(zhèn)化率高低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與全要素生產(chǎn)率變量呈正相關(guān)關(guān)系，即隨著利用外資規(guī)模的增加、城鎮(zhèn)化水平的提高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的提高，全要素生產(chǎn)率將會(huì)提高。

四、結(jié)論與政策建議

通過(guò)選取1995—2014年我國(guó)30個(gè)省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)將全要素生產(chǎn)率進(jìn)行量化，對(duì)企業(yè)異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明人力資本投資對(duì)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響程度在國(guó)有企業(yè)、出口企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)中的正向效應(yīng)更強(qiáng)，人力資本投資在加工貿(mào)易類企業(yè)中全要素生產(chǎn)率的正向效應(yīng)在減弱[ 4 ]。另外，人力資本是全要素生產(chǎn)率增大的重要因素。在將我國(guó)人力資本分為四個(gè)維度的前提下，基礎(chǔ)人力資本、知識(shí)人力資本、技能人力資本積累對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高有促進(jìn)作用，而制度人力資本抑制了全要素生產(chǎn)率的提高。

對(duì)于全要素生產(chǎn)率的提高，本文從以下角度提出政策建議。

第一，增加國(guó)民經(jīng)濟(jì)中國(guó)有、出口、高新技術(shù)三個(gè)類型企業(yè)的比重，政府在對(duì)經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)的過(guò)程中，要注重發(fā)展這三個(gè)類型的企業(yè)。實(shí)際上國(guó)有企業(yè)一直是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，同時(shí)也是全要素生產(chǎn)率提高的重要?jiǎng)恿?lái)源，在市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的同時(shí)，不應(yīng)該否定國(guó)有企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。另外，可以對(duì)國(guó)有、出口、高新技術(shù)三個(gè)類型的企業(yè)進(jìn)行稅收優(yōu)惠和補(bǔ)貼，鼓勵(lì)創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)快速發(fā)展。

第二，用增加教育支出的方式來(lái)提高人力資本存量。知識(shí)人力資本主要來(lái)源于人均受教育年限，因此需要增加更多的財(cái)政支出來(lái)支撐教育支出。人力資本存量的增加，可以為技術(shù)外溢的正外部性提供基礎(chǔ)，人力資本存量水平的提高可以促進(jìn)勞動(dòng)者對(duì)技術(shù)進(jìn)步的吸收能力，這樣全要素生產(chǎn)率就會(huì)增加，以致經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度會(huì)提高，經(jīng)濟(jì)上去了，反過(guò)來(lái)又有利于人力資本存量的增加，二者之間形成良性互動(dòng)[ 5 ]。

第三，通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)教育公平提升區(qū)域內(nèi)人力資本的積累能力。在我國(guó)當(dāng)前財(cái)政體制下，由省級(jí)和中央政府負(fù)擔(dān)義務(wù)教育，重點(diǎn)保障農(nóng)村等偏遠(yuǎn)地區(qū)兒童的入學(xué)。同時(shí)加大中央政府轉(zhuǎn)移支付力度，使轉(zhuǎn)移支付更多向中西部地區(qū)傾斜，增加人力資本的積累，彌補(bǔ)物質(zhì)資本積累的不平衡。各項(xiàng)增加人力資本存量的轉(zhuǎn)移支付要直接撥付到縣一級(jí)財(cái)政，防止過(guò)多層級(jí)轉(zhuǎn)移而改變財(cái)政資金的用途，地方政府要做到?？顚Ｓ?。對(duì)用于教育經(jīng)費(fèi)的財(cái)政支出要公開，使社會(huì)公眾更好地監(jiān)督財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)的使用方向，提高運(yùn)行效率。

第四，大力發(fā)展高等教育。高等教育是科技創(chuàng)新的重要場(chǎng)所之一，高等教育投入增加將帶來(lái)人力資本存量的增加，人力資本存量的增加將對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有促進(jìn)作用，地方政府要為高校提供物質(zhì)基礎(chǔ)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要高校的正外部性，也就是說(shuō)高校知識(shí)帶來(lái)的技術(shù)外溢不必具有全局性，但必須具有地方性。同時(shí)，地方政府要做好服務(wù)工作，為高校與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的科研合作、技術(shù)研發(fā)提供好的平臺(tái)[ 6 ]。

第五，增加醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)投資，改善人力資本健康狀況?；A(chǔ)人力資本投資是技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率與全要素生產(chǎn)率提高的基礎(chǔ)，中央政府應(yīng)保證醫(yī)療、衛(wèi)生的支出在空間上、結(jié)構(gòu)上均衡分配，以實(shí)現(xiàn)合理醫(yī)療資源配置。地方政府也要提高醫(yī)療衛(wèi)生資金的使用效率，做到合理配置醫(yī)療衛(wèi)生資源。

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