中國(guó)技術(shù)交易所有限公司 孫 長(zhǎng) 左 睿 夏 蕊
新形勢(shì)下科技中介服務(wù)平臺(tái)促進(jìn)軍民融合成果轉(zhuǎn)化的思路
中國(guó)技術(shù)交易所有限公司 孫 長(zhǎng) 左 睿 夏 蕊
當(dāng)前,全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命如火如荼,不斷向縱深推進(jìn),全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)逐步轉(zhuǎn)向科技競(jìng)爭(zhēng),只有掌握了先進(jìn)技術(shù)并將之應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí),才能夠維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定發(fā)展。意識(shí)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)支撐作用,以美國(guó)、日本等為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家相繼出臺(tái)了推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)政策,不斷吸引先進(jìn)技術(shù)、高端人才、科技項(xiàng)目回流本土,這同時(shí)也對(duì)我國(guó)制造業(yè),特別是傳統(tǒng)制造業(yè)形成了巨大沖擊。為了更好地應(yīng)對(duì)國(guó)際形勢(shì)變化,我國(guó)修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策,旨在通過(guò)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,盤(pán)活研發(fā)機(jī)構(gòu)沉淀的技術(shù)存量,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、淘汰落后產(chǎn)能,培育具備競(jìng)爭(zhēng)力與盈利能力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),助推我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。
軍用技術(shù)在高端裝備制造、智能制造、新能源、新材料等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì),是我國(guó)先進(jìn)制造技術(shù)的重要來(lái)源之一。自黨的十八大到中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)的成立,軍民融合發(fā)展已上升為國(guó)家戰(zhàn)略并逐步走向深入。
軍民融合一直是我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要路徑,也是我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移尚未完全破題的關(guān)鍵領(lǐng)域。在技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際操作中,軍民融合工作簡(jiǎn)化分為“軍轉(zhuǎn)民”與“民參軍”兩個(gè)方向。自2013年起,中國(guó)技術(shù)交易所有限公司(簡(jiǎn)稱“中技所”)作為科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化平臺(tái),參與了國(guó)家軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作。通過(guò)近4年的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)、國(guó)防專利和軍民兩用專利技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化試點(diǎn)等一系列工作的開(kāi)展,中技所深刻體會(huì)到了國(guó)家對(duì)于軍轉(zhuǎn)民及民參軍工作的堅(jiān)定支持。面對(duì)這一新形勢(shì),如何更好地整合資源、深化服務(wù),協(xié)助技術(shù)成果供需雙方高效率合作,推進(jìn)軍轉(zhuǎn)民成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化,支撐軍轉(zhuǎn)民技術(shù)轉(zhuǎn)移,已成為中技所新時(shí)期的歷史使命。
軍民融合中的成果轉(zhuǎn)化是新形勢(shì)下我國(guó)整體成果轉(zhuǎn)化需求的一個(gè)重要方向。研究軍民融合成果轉(zhuǎn)化必須認(rèn)清目前我國(guó)成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀:其一,我國(guó)大部分科技成果由財(cái)政支持立項(xiàng),其研發(fā)的基本出發(fā)點(diǎn)是符合國(guó)家發(fā)展需要;其二,成果轉(zhuǎn)化的流程很長(zhǎng),從國(guó)有到非國(guó)有,從科研到應(yīng)用,整個(gè)流程涉及多個(gè)不同領(lǐng)域的主管部門,實(shí)際操作涉及眾多的相關(guān)規(guī)章制度;其三,在面向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中,必然涉及利益分配問(wèn)題,如成果所有機(jī)構(gòu)內(nèi)部的利益分配、成果所有機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)主體的利益分配等問(wèn)題。
中技所自2009年成立至今,在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域一直致力于為供需雙方提供全鏈條的科技服務(wù),在國(guó)內(nèi)率先舉辦了知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣、股權(quán)激勵(lì)、專利價(jià)值評(píng)估等一系列活動(dòng),建設(shè)了國(guó)家技術(shù)交易全程服務(wù)支撐平臺(tái),參與了“軍轉(zhuǎn)民”技術(shù)交易試點(diǎn)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等工作。從中技所的實(shí)踐來(lái)看,目前成果轉(zhuǎn)化面臨著政策、標(biāo)準(zhǔn)、意愿、服務(wù)等諸多方面的問(wèn)題。
一、政策方面
成果轉(zhuǎn)化涉及國(guó)家科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等部委機(jī)關(guān)及其下屬機(jī)構(gòu),軍民融合成果轉(zhuǎn)化工作還額外涉及軍隊(duì)體系等部門機(jī)關(guān),牽涉范圍廣、部門多。目前,我國(guó)明確指向科技成果轉(zhuǎn)化的法律政策主要為《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,指向軍轉(zhuǎn)民成果轉(zhuǎn)化的政策包括國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見(jiàn)》及地方零散政策,尚未形成可依據(jù)、可操作的整套政策體系,實(shí)施細(xì)則、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及流程等配套法規(guī)政策有待進(jìn)一步完善,這也使得很多成果轉(zhuǎn)化的成功案例難以在更廣泛的范圍內(nèi)推廣。
二、標(biāo)準(zhǔn)方面
成果轉(zhuǎn)化雖然可以采用技術(shù)服務(wù)、技術(shù)交易、授權(quán)使用等方式,但是如何把沉淀在科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化到市場(chǎng)主體中,尤其是急需技術(shù)升級(jí)的民營(yíng)企業(yè)、中小微企業(yè)中,尚無(wú)可復(fù)制的標(biāo)準(zhǔn)化流程?!败娹D(zhuǎn)民”與“民參軍”領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化流程更為缺乏,例如,如何篩選評(píng)價(jià)“軍轉(zhuǎn)民”技術(shù)成果、如何篩選評(píng)價(jià)“民參軍”技術(shù)與產(chǎn)品,以及如何構(gòu)建“軍轉(zhuǎn)民”的標(biāo)準(zhǔn)流程、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密交易及交易后運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)流程等方面的工作,目前,上述工作多以試點(diǎn)形式開(kāi)展,尚未形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。
三、意愿方面
技術(shù)所有方的意愿仍然停留在在不影響本職工作的基礎(chǔ)上獲得更多盈利,對(duì)于成熟且市場(chǎng)前景好的技術(shù)傾向于以自行轉(zhuǎn)化實(shí)施為主,只有自行轉(zhuǎn)化實(shí)施遇到行業(yè)壁壘、成立子公司受限、人員編制擴(kuò)充受限等障礙時(shí),才會(huì)考慮轉(zhuǎn)化與合作。技術(shù)需求方則優(yōu)先考慮引入成熟且市場(chǎng)前景好的技術(shù),并且希望研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供長(zhǎng)期服務(wù),甚至希望研發(fā)團(tuán)隊(duì)主要人員從原單位離職。此外,對(duì)于成果的價(jià)值,技術(shù)所有方與市場(chǎng)主體的認(rèn)知仍存在一定的偏差。
四、服務(wù)方面
雖然經(jīng)過(guò)多年發(fā)展,目前的科技中介服務(wù)業(yè)已取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,但尚未徹底打破成果轉(zhuǎn)化中的信息溝通屏障,特別是在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域及軍民融合領(lǐng)域,待提升的空間仍然較大。
回顧科技中介服務(wù)歷史,截至2015年,國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)共計(jì)453家,分布于全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市。在多個(gè)部門的努力下,科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)數(shù)量已經(jīng)得到有效擴(kuò)充,從數(shù)目上看,我國(guó)并不缺少提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
從發(fā)展質(zhì)量上來(lái)看,科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)存在小、散、弱等問(wèn)題,而且,部分機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制不靈活,對(duì)于市場(chǎng)的對(duì)接方式尚不適應(yīng);在市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)中,大部分機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)困難,甚至處于實(shí)質(zhì)上停止工作的狀態(tài)。此外,部分機(jī)構(gòu)僅是為了應(yīng)對(duì)新的政策或市場(chǎng)而成立的,缺乏提供實(shí)際服務(wù)的能力。
從組織構(gòu)成上看,我國(guó)已經(jīng)組建了從上到下、囊括各地市及各主要科研機(jī)構(gòu)的科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò),既有專業(yè)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu),也有提供相關(guān)服務(wù)的其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu),既有事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)、混合所有制企業(yè),也有民營(yíng)企業(yè)。但從目前的情況看,一方面,成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)同質(zhì)化現(xiàn)象較為嚴(yán)重,大部分機(jī)構(gòu)僅具備提供信息中介服務(wù)的能力,無(wú)法提供全鏈條的其它專業(yè)服務(wù)。另一方面,各個(gè)機(jī)構(gòu)隸屬于不同的體系,難以做到統(tǒng)一管理,中介資源較為分散,尚沒(méi)有形成有效的合力。
從服務(wù)成本來(lái)看,一方面,科技中介服務(wù)業(yè)包含眾多專業(yè)服務(wù),其中,技術(shù)檢索分析、投融資、孵化培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等服務(wù)的專業(yè)化程度高,但企業(yè)與科技機(jī)構(gòu)對(duì)上述服務(wù)不甚了解,因此,大多不愿采購(gòu);另一方面,科技中介服務(wù)平臺(tái)在面對(duì)全面專業(yè)服務(wù)要求時(shí)投入較大,無(wú)力深度整合,無(wú)法提供標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品。
從產(chǎn)品可交易程度來(lái)看,在傳統(tǒng)的對(duì)于成果轉(zhuǎn)化工作的理解和認(rèn)識(shí)中,往往認(rèn)為,只要將成果所有方與市場(chǎng)端需求方進(jìn)行信息層面的對(duì)接,再通過(guò)提供不同階段的中介服務(wù),就可促成批量成交。但是,從操作層面來(lái)看,這種服務(wù)促成的成功轉(zhuǎn)化項(xiàng)目往往個(gè)性化強(qiáng)、差異跨度大,很難實(shí)現(xiàn)批量成交;反而是專利、醫(yī)藥批件、企業(yè)股權(quán)等已經(jīng)資產(chǎn)化、證券化的無(wú)形資產(chǎn)更容易達(dá)成交易。
綜上所述,在成果轉(zhuǎn)化及軍民融合成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中,邁出第一步的難度很大,需要科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)深耕細(xì)作:一方面整合服務(wù)資源,實(shí)現(xiàn)高度服務(wù)集成,另一方面深化專業(yè)服務(wù),提升專業(yè)服務(wù)水平,形成集深度和廣度于一體的科技中介服務(wù)平臺(tái)。
首先,科技中介服務(wù)平臺(tái)要提供充分的專業(yè)咨詢服務(wù),如政策咨詢、體系建設(shè)方案設(shè)計(jì)、實(shí)施協(xié)助、成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)、法律與財(cái)務(wù)培訓(xùn)、軍民融合培訓(xùn)等服務(wù)內(nèi)容,協(xié)助高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等服務(wù)對(duì)象建立完善的成果轉(zhuǎn)化、專業(yè)培訓(xùn)、專利運(yùn)營(yíng)體系。培訓(xùn)、成果轉(zhuǎn)化及專利運(yùn)營(yíng)體系是各個(gè)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化工作開(kāi)展的前提條件,完善的工作體系可使成果轉(zhuǎn)化工作事半功倍。目前,已有部分科研機(jī)構(gòu)形成了包括科技成果管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、工業(yè)技術(shù)研究院,以及成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)所組成的成果轉(zhuǎn)化體系,初步搭建了由知識(shí)產(chǎn)權(quán)到無(wú)形資產(chǎn)最后到資產(chǎn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的體系,但是,很多科研機(jī)構(gòu)仍處于探索階段。另外,從中技所近年收集的反饋信息來(lái)看,在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大潮下,帶著技術(shù)下海的創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)企業(yè)由于缺乏必要的財(cái)務(wù)與法律知識(shí)而創(chuàng)業(yè)失敗的案例屢見(jiàn)不鮮;科研機(jī)構(gòu)無(wú)形資產(chǎn)管理部門通常會(huì)認(rèn)為自身具備多項(xiàng)核心技術(shù)專利,可通過(guò)簡(jiǎn)單的對(duì)外授權(quán)獲得收益,而對(duì)于如何組建具備全球權(quán)利的行業(yè)專利池知之甚少。這些都需要整合科技中介服務(wù)平臺(tái)多方面的力量,為客戶提供更為全面且專業(yè)的服務(wù)。
其次,科技中介服務(wù)業(yè)平臺(tái)需要提供合規(guī)服務(wù),例如,拍賣、掛牌、公示等合規(guī)流程服務(wù),成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、商務(wù)洽談服務(wù)等咨詢服務(wù),協(xié)助供需雙方在目前的政策、制度環(huán)境下合規(guī)地進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目操作。目前,無(wú)論是普通的成果轉(zhuǎn)化還是軍民融合成果轉(zhuǎn)化,都避不開(kāi)法律合規(guī)的問(wèn)題,這其中既包括職務(wù)發(fā)明等國(guó)有資產(chǎn)屬性的單位收益權(quán)操作,也包括無(wú)形資產(chǎn)價(jià)格的形成方式。隨著新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂出臺(tái),拍賣、掛牌及協(xié)議公示等方式,都可以作為合規(guī)的價(jià)格形成操作方式。但現(xiàn)階段,國(guó)有資產(chǎn)處置制度尚未細(xì)化到能夠指導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中無(wú)形資產(chǎn)的定價(jià)機(jī)制的程度。幫助不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)設(shè)置符合需要的合規(guī)操作方案,提升成果轉(zhuǎn)化整體方案的設(shè)計(jì)與執(zhí)行能力,這是市場(chǎng)對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)要求。以簡(jiǎn)單的價(jià)格公示機(jī)制為例,風(fēng)險(xiǎn)承受能力高、自身轉(zhuǎn)化意愿與行動(dòng)力強(qiáng)的機(jī)構(gòu),可以直接協(xié)議定價(jià)并內(nèi)部公示,保障操作安全;而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力弱的機(jī)構(gòu),需要設(shè)計(jì)具備更符合國(guó)家政策的合規(guī)操作流程;對(duì)于較大合同金額的無(wú)形資產(chǎn)交易,則需要更嚴(yán)密的合規(guī)方案設(shè)計(jì)與操作,甚至要與國(guó)有資產(chǎn)處置平臺(tái)聯(lián)動(dòng)操作。
再次,科技中介服務(wù)業(yè)平臺(tái)需要提供整合多方資源的成果篩選孵化服務(wù),具體包括孵化載體方案設(shè)計(jì)、種子基金及創(chuàng)投基金募集與運(yùn)營(yíng)、載體選址與落地、行業(yè)研發(fā)資源積聚與有機(jī)融合、項(xiàng)目孵化團(tuán)隊(duì)建設(shè)、依據(jù)明確需求進(jìn)行的企業(yè)橫向合作及后續(xù)孵化等。雖然孵化器、加速器等載體在我國(guó)已經(jīng)較為普及,但是大部分載體都存在或多或少的問(wèn)題,如有的載體項(xiàng)目來(lái)源少,有的載體缺乏地方產(chǎn)業(yè)環(huán)境支撐,有的載體運(yùn)營(yíng)能力不強(qiáng),有的載體服務(wù)能力不強(qiáng),很多載體的收入來(lái)源于招商獎(jiǎng)勵(lì)、地產(chǎn)營(yíng)收,很多載體只關(guān)注成熟項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì),對(duì)成果轉(zhuǎn)化所需要解決的“沉睡”技術(shù)無(wú)任何幫助。雖然從投資的角度出發(fā),越成熟的成果技術(shù)越能夠降低風(fēng)險(xiǎn),但是,我國(guó)的大多數(shù)科研成果來(lái)自于國(guó)家支持的科研項(xiàng)目,立項(xiàng)的初衷并不是針對(duì)某個(gè)甚至某企業(yè)所需的市場(chǎng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā),大部分技術(shù)需要在對(duì)市場(chǎng)充分分析的基礎(chǔ)上,依托成熟的核心技術(shù)孵化服務(wù),進(jìn)行二次開(kāi)發(fā),將其培育成可接受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資的技術(shù)企業(yè)或技術(shù)團(tuán)隊(duì)。這其中,在第一步孵化過(guò)程中,需要整合行業(yè)分析、技術(shù)檢索分析、法律、金融等多方面專業(yè)化的服務(wù),從而完成孵化技術(shù)目標(biāo)的篩選;同時(shí),需要組建熟悉管理與產(chǎn)品研發(fā)工程化、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)分布、地方招商等技能與專業(yè)知識(shí)的團(tuán)隊(duì)來(lái)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃,協(xié)助孵化過(guò)程順利進(jìn)行。只有將技術(shù)成果孵化成標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品,才有可能開(kāi)展下一步的退出操作。成熟的面向市場(chǎng)的技術(shù)成果,可以說(shuō)是高效率可復(fù)制的成果轉(zhuǎn)化的前提,而這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程,單憑技術(shù)人員個(gè)人甚至科研機(jī)構(gòu)是很難做到的。
最后,科技中介服務(wù)業(yè)平臺(tái)需要提供已孵化成果的成熟退出服務(wù),包括成熟成果的對(duì)接、成果項(xiàng)目的再融資加速成長(zhǎng)、項(xiàng)目落地合作等。退出服務(wù)也是科技中介服務(wù)不可或缺的一環(huán)。由于資本的逐利本性,已經(jīng)孵化的成果會(huì)有眾多資本關(guān)注,但是如何走好成果轉(zhuǎn)化的最后一步,需要的不僅是一顆助力國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任心,更需要專業(yè)的服務(wù)能力。為成熟的科技成果項(xiàng)目匹配適宜的合作伙伴、戰(zhàn)略投資人,為整個(gè)再融資合作設(shè)計(jì)合理的方案,需要整合市場(chǎng)調(diào)研、企業(yè)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、法律服務(wù)、評(píng)估評(píng)價(jià)等多類專業(yè)服務(wù)人員協(xié)同合作。這個(gè)過(guò)程,既要保證投資人的產(chǎn)業(yè)投資及運(yùn)營(yíng)能力,也要保證合作雙方在團(tuán)隊(duì)、資源、業(yè)務(wù)等各方面的整合。
目前,圍繞上述思路,中技所提供了大量的組織培訓(xùn)、推介對(duì)接活動(dòng)等社會(huì)公益服務(wù),積累了科技成果轉(zhuǎn)化全流程、全階段的服務(wù)經(jīng)驗(yàn),也積累了軍民融合領(lǐng)域?qū)氋F的操作經(jīng)驗(yàn)。面對(duì)近幾年科技成果轉(zhuǎn)化、軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化的新要求,中技所需要著力深化并整合自身優(yōu)勢(shì)及市場(chǎng)資源,豐富專業(yè)服務(wù)內(nèi)容,努力促成科技成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)化、資產(chǎn)化,打造合規(guī)、高效、可復(fù)制的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系,打造全國(guó)首屈一指的科技中介服務(wù)平臺(tái),夯實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)支撐作用。