博弈論視角下羅馬共和制創(chuàng)建研究

劉猛

博弈論視角下羅馬共和制創(chuàng)建研究

劉猛

羅馬共和制度是繼古希臘后的又一古典共和傳統(tǒng)的典型，為近現(xiàn)代共和制度實(shí)踐奠定了基礎(chǔ)。羅馬共和制的創(chuàng)建經(jīng)過(guò)了一個(gè)長(zhǎng)期的博弈過(guò)程，大體分為2個(gè)階段：即斗雞博弈中的轉(zhuǎn)型和智豬博弈中的確立。轉(zhuǎn)型階段是國(guó)王與元老貴族、平民的非合作博弈，其結(jié)果是王政時(shí)期的君主制向共和國(guó)的貴族制轉(zhuǎn)變；確立階段是元老貴族與平民的合作博弈，融入了民主成分，共和制度得以創(chuàng)建。

政治制度；羅馬共和制；博弈論

公元前7世紀(jì)末期至公元前367年，古羅馬國(guó)家制度從“王政”轉(zhuǎn)變?yōu)橘F族政治，而后創(chuàng)建共和制度。羅馬共和制的創(chuàng)立并非偶然，而是各參與主體（主要包括國(guó)王、元老貴族和平民）長(zhǎng)期博弈的結(jié)果。國(guó)外關(guān)于羅馬共和制度的研究可追溯到波里比阿的《歷史》和西塞羅的《國(guó)家篇》與《法律篇》，近代以來(lái)，相關(guān)研究則主要集中于史學(xué)和法學(xué)方面，如特奧多爾·蒙森的《羅馬史》［1］和朱塞佩·格羅索的《羅馬法史》［2］等等。國(guó)內(nèi)關(guān)于羅馬共和制度的研究不多，其中較全面的是楊俊明的《古羅馬政體與官制史》和陳可風(fēng)的《羅馬共和憲制研究》［3］，而更多的是在共和主義研究中有所述及，如劉軍寧的《共和·民主·憲政》等。以下從博弈論視角，根據(jù)參與主體力量強(qiáng)弱以及博弈的過(guò)程，利用斗雞博弈模型和智豬博弈模型分析羅馬共和制的創(chuàng)建。

一、斗雞博弈中轉(zhuǎn)型

斗雞博弈模型分析了2個(gè)實(shí)力相當(dāng)?shù)膮⑴c主體在沖突斗爭(zhēng)中追求最大利益的策略選擇［4］131。在古羅馬共和制確立前的轉(zhuǎn)型階段，國(guó)王與元老貴族、平民的沖突斗爭(zhēng)可以用該模型進(jìn)行分析。國(guó)王作為利益訴求方實(shí)力強(qiáng)大，元老貴族與平民作為利益的直接相關(guān)方勢(shì)均力敵，由此形成2個(gè)博弈參與的主體。他們各有2種策略選擇，合作或不合作（見(jiàn)表1支付矩陣）。矩陣反映出由于參與主體采取不同的策略，博弈主體雙方利益改進(jìn)和惡化的情況。在具體的政治實(shí)踐中，對(duì)于任何一方的博弈主體來(lái)說(shuō)，自己不合作而對(duì)方實(shí)行合作是最優(yōu)的策略選擇。

古羅馬王政時(shí)代，國(guó)王作為博弈主體之一出現(xiàn)，成為了國(guó)家的行政首腦、最高統(tǒng)帥和主祭祀，在民事、軍事、司法、宗教等方面具有最高權(quán)力。當(dāng)時(shí)，這種最高權(quán)力已被稱(chēng)作統(tǒng)治權(quán)［3］24，以跟隨國(guó)王的12名侍從為標(biāo)志［3］18。國(guó)王只有一個(gè)，且神圣不可侵犯，任期終身，國(guó)王的核心權(quán)力是軍事權(quán)，統(tǒng)領(lǐng)、指揮城邦軍隊(duì)。國(guó)王雖然擁有極大的權(quán)力，但卻受習(xí)慣法的制約。國(guó)王違背習(xí)慣法的行為須經(jīng)元老院許可，否則將被認(rèn)定為暴政行為，并可能引發(fā)元老貴族的反抗。在宗教活動(dòng)方面，國(guó)王也會(huì)受到國(guó)內(nèi)宗教團(tuán)體的限制。在王政初期，選舉出來(lái)的國(guó)王是理性機(jī)智又公正的人［5］39。這些人作為博弈主體之一，會(huì)按照王政中設(shè)計(jì)好的制度來(lái)規(guī)范自己，使自己的行為具有可預(yù)期性和確定性。在具體的政治實(shí)踐中，他會(huì)對(duì)自身的利益進(jìn)行理性計(jì)算，采取合作策略。王政初期，國(guó)王為維護(hù)自己的地位和利益，會(huì)在既定的君主制規(guī)范下沿襲自古以來(lái)的習(xí)俗、傳統(tǒng)與法律，有效治理羅馬城，對(duì)訴諸自身的權(quán)力限制予以遵從。其中具有代表性的是古羅馬最初的3任國(guó)王：羅穆路斯、努馬和圖魯斯。羅穆路斯和圖魯斯所發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)不僅使平民因戰(zhàn)功有機(jī)會(huì)進(jìn)入庫(kù)里亞等機(jī)構(gòu)參與政治，還在一定程度上間接平衡了元老貴族的勢(shì)力。

表1 支付矩陣

然而，國(guó)王在政治實(shí)踐中未能使合作策略得以延續(xù)。一方面，正如阿克頓所說(shuō)，“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對(duì)權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)腐敗”［6］5，后來(lái)的國(guó)王利欲熏心，追求特權(quán)；另一方面，王政后期，國(guó)王所受到的權(quán)力限制被元老貴族用以維護(hù)甚至增加元老貴族自身利益。隨著權(quán)力欲望的滋生，為擺脫權(quán)力限制，國(guó)王在追求利益方面發(fā)生扭曲，忽視自己的職責(zé)，意圖取得永久的絕對(duì)利益。因此，國(guó)王采取不合作策略。例如，古羅馬的塞爾維烏斯實(shí)行了按財(cái)產(chǎn)劃分等級(jí)的改革措施。打破了元老貴族的權(quán)力限制，特別是將庫(kù)里亞大會(huì)的職能轉(zhuǎn)歸百人團(tuán)會(huì)議，使權(quán)力中心逐步向國(guó)王靠攏。此次改革傷害了收入低微及無(wú)產(chǎn)平民的參政權(quán)利，最終使國(guó)王與貴族、平民的矛盾激化。隨后，古羅馬第七王塔昆踐踏法律并施行暴力，企圖實(shí)現(xiàn)專(zhuān)制統(tǒng)治，剝奪了以元老貴族為主的元老院的所有職權(quán)，獨(dú)自攬權(quán)，與眾元老為敵，以低賤的事情操勞平民［5］311。

王政時(shí)期，國(guó)王最初從元老貴族中選舉產(chǎn)生，元老貴族的勢(shì)力強(qiáng)大。元老貴族的主要來(lái)源是當(dāng)時(shí)家庭和氏族組織中有威望的人，這些人大都被選進(jìn)元老院和庫(kù)里亞。在元老院，元老貴族主要充當(dāng)國(guó)王的咨議，而在庫(kù)里亞，他們則是配合國(guó)王處理宗教和氏族事務(wù)。擁有大量元老貴族的元老院、庫(kù)里亞是制約國(guó)王權(quán)力膨脹、預(yù)防專(zhuān)制、維護(hù)既定君主制規(guī)范的重要機(jī)構(gòu)。王政初期，元老貴族在維護(hù)自身利益的基礎(chǔ)上與國(guó)王保持合作，雙方在既定的君主制規(guī)范下行使職責(zé)。而當(dāng)時(shí)平民的財(cái)產(chǎn)權(quán)、公民權(quán)等基本權(quán)利沒(méi)有得到重視，平民若要參與政治生活，只能通過(guò)參與戰(zhàn)爭(zhēng)并建立功績(jī)。因此，對(duì)于政治生活，平民力量不足以獨(dú)當(dāng)一面，其意見(jiàn)不占主導(dǎo)，平民對(duì)于參與政治生活也往往表現(xiàn)得冷漠和被動(dòng)。隨著古羅馬戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)展的需要，平民參與城邦政治的機(jī)會(huì)相應(yīng)增加，他們慢慢意識(shí)到自身利益的缺失。王政后期，國(guó)王的不合作，尤其是第七王塔昆獨(dú)攬大權(quán)、專(zhuān)制獨(dú)裁，嚴(yán)重侵犯了元老貴族和平民的利益，打破了原有的利益平衡。元老貴族和平民作為直接利益方，做出了理性的、不合作的策略選擇。元老貴族聯(lián)合平民于公元前509年武裝暴動(dòng)，驅(qū)逐外族王塔昆，為防范專(zhuān)制政權(quán)，將國(guó)家管理權(quán)交給了兩位最高行政長(zhǎng)官（后為執(zhí)政官），建立了共和國(guó)，實(shí)行貴族政治。

王政后期，國(guó)王權(quán)力逐步擴(kuò)大并追求專(zhuān)制獨(dú)裁，元老貴族與正在覺(jué)醒的平民進(jìn)行聯(lián)合，使得國(guó)王與貴族和平民組成的直接利益方與國(guó)王勢(shì)均力敵，構(gòu)成博弈的兩方。博弈的最終結(jié)果是雙方都不愿妥協(xié)進(jìn)行合作。根據(jù)斗雞博弈矩陣，若雙方不合作，其結(jié)果是極差的，即國(guó)家出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)，社會(huì)動(dòng)亂，民不聊生。但事實(shí)上，事態(tài)卻向著好的方向發(fā)展，最為重要的是歷史潮流不允許古羅馬國(guó)王專(zhuān)制獨(dú)裁。正是由于雙方的不合作，古羅馬“因禍得福”，完成了國(guó)家制度的轉(zhuǎn)型，保留了君主制中的行政長(zhǎng)官（執(zhí)政官），建立了共和國(guó)，其中實(shí)行的貴族政治為共和制的最終創(chuàng)建奠定了基礎(chǔ)。

二、智豬博弈中確立

智豬博弈是強(qiáng)弱沖突中博弈分析的模型，分析的是2個(gè)實(shí)力不相當(dāng)?shù)膮⑴c主體在斗爭(zhēng)沖突時(shí)，弱的一方力爭(zhēng)達(dá)到自己最大收益的行為選擇［7］23。智豬博弈模型表明，在參與主體力量不對(duì)等的前提下，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)雙方不利，妥協(xié)合作才是智慧之道；力量強(qiáng)的博弈主體正確的策略是妥協(xié)合作，通過(guò)中和沖突實(shí)現(xiàn)合作的盈余［4］133。在古羅馬共和制確立階段，貴族政治下的元老貴族與平民的沖突斗爭(zhēng)可以用智豬博弈來(lái)呈現(xiàn)。在這個(gè)階段，平民作為利益訴求方與元老貴族的實(shí)力不相當(dāng)，因此應(yīng)主要采取合作的、非過(guò)激的行為選擇。在這種局勢(shì)下，元老貴族與平民也會(huì)有合作或不合作2種策略選擇（見(jiàn)表2支付矩陣）。該矩陣模型的結(jié)果顯示，利益訴求方?jīng)]有最佳的策略選擇，而元老貴族應(yīng)該主動(dòng)選擇與利益訴求方妥協(xié)合作，才能獲得較好的博弈結(jié)果，合理的策略選擇都是合作。

表2 支付矩陣

王政時(shí)代結(jié)束后，元老貴族掌握了國(guó)家的實(shí)際政權(quán)，其勢(shì)力得以鞏固并不斷壯大。元老貴族分為了大族和小族，大族包括艾米力家族、克魯?shù)壹易?、菲比家族等；小族?shù)量眾多，并且地位高低變化、不太穩(wěn)定［3］44。自共和國(guó)建立到公元前367年，元老貴族大族間對(duì)權(quán)力和利益的爭(zhēng)奪不斷。菲比家族在激烈的斗爭(zhēng)中于公元前485年到479年連續(xù)7年獲得行政長(zhǎng)官之職［3］44。雖然平民可以進(jìn)入百人團(tuán)大會(huì)等機(jī)構(gòu)，但當(dāng)時(shí)古羅馬實(shí)行貴族政治，元老貴族控制著元老院的構(gòu)成、行政長(zhǎng)官的選任以及公民大會(huì)的選舉。即使在百人團(tuán)大會(huì)，元老貴族憑借按財(cái)產(chǎn)等級(jí)劃分的優(yōu)勢(shì)也占據(jù)了大會(huì)的多數(shù)席位，他們可以控制會(huì)議，使其有利于自身利益。元老貴族作為利益的直接相關(guān)方，因經(jīng)歷過(guò)了國(guó)王的奪權(quán)和獨(dú)裁，十分重視對(duì)國(guó)家權(quán)力的掌控。

王政時(shí)期，平民逐漸意識(shí)到自身利益的缺失，權(quán)利意識(shí)逐步覺(jué)醒。在元老貴族與國(guó)王的斗雞博弈中，平民基于自身利益需要站到了貴族一方。共和國(guó)建立后，平民迫切需要真正融入到國(guó)家政治生活中，因此，他們對(duì)當(dāng)政的元老貴族期望值很高。然而，元老貴族沒(méi)有考慮平民的政治訴求，而是維護(hù)現(xiàn)有的貴族制規(guī)范。共和國(guó)所實(shí)行的貴族制使平民大失所望，因?yàn)槠矫竦臋?quán)利不僅得不到保障，而且還要背負(fù)沉重的兵源義務(wù)以及經(jīng)濟(jì)債務(wù)。因此，在古羅馬共和制中，平民為爭(zhēng)取自身權(quán)益，與元老貴族展開(kāi)了長(zhǎng)期的博弈。在博弈中，元老貴族掌握實(shí)權(quán)，平民人數(shù)雖然眾多，但作為利益的訴求方與元老貴族相比處于弱勢(shì)，于是，平民采用了非暴力手段進(jìn)行斗爭(zhēng)。平民從自身最直接、現(xiàn)實(shí)、緊迫的實(shí)際利益方面展開(kāi)斗爭(zhēng)。在經(jīng)濟(jì)權(quán)益方面，債務(wù)的奴役與公地的使用成為平民與元老貴族斗爭(zhēng)的中心；在政治權(quán)利方面，平民積極要求國(guó)家官職的開(kāi)放、平民大會(huì)的決議效力以及貴族與平民間的通婚［3］45-46。

在元老貴族中出現(xiàn)了2種態(tài)度，代表了2種不同的策略選擇。一是不合作,如公元前492年，元老貴族馬爾基烏斯試圖以鬧饑荒為名，建議元老院用停止發(fā)糧食來(lái)威脅平民放棄創(chuàng)設(shè)保民官；二是合作，如公元前486年，執(zhí)政官斯普里烏斯建議將獲取的土地加上一部分國(guó)有土地分配給平民［3］50?？v觀整個(gè)貴族政治時(shí)期，面對(duì)平民的斗爭(zhēng)，元老貴族沒(méi)有針?shù)h相對(duì)，而是循序漸進(jìn)地、有選擇地采納民意，總體上采取的是合作策略，使貴族政治逐漸增加了民主的成分。但這些改進(jìn)措施沒(méi)有從整體上觸及到元老貴族的根本利益。公元前494年左右，平民利用當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)離開(kāi)軍隊(duì)集會(huì)，以退出戰(zhàn)爭(zhēng)相威脅，要求設(shè)立自己的組織和官員，元老貴族為此被迫妥協(xié)，設(shè)立了平民大會(huì)和平民保民官。公元前5世紀(jì)中葉，平民為制定限制最高行政長(zhǎng)官權(quán)力的相關(guān)法律，與元老貴族斗爭(zhēng)（克勞狄烏斯為首的第2屆10人委員會(huì)），達(dá)成協(xié)議并以成文法形式確定下來(lái)，這就是聞名后世的《十二表法》。經(jīng)過(guò)數(shù)年的沖突與合作，公元前367年，平民的3項(xiàng)法律提案（公元前376年保民官李基尼烏斯和賽克斯提烏斯分別就債務(wù)問(wèn)題、土地問(wèn)題和平民取得國(guó)家最高官職問(wèn)題提出3項(xiàng)提案）得以通過(guò)［8］87。古羅馬共和制度確立的標(biāo)志是李基尼烏斯獲準(zhǔn)擔(dān)任國(guó)家的最高官職，這預(yù)示著元老貴族對(duì)國(guó)家政權(quán)的壟斷被打破，宣告了羅馬進(jìn)入了共和制時(shí)期。

在貴族政治中，元老貴族與平民是2個(gè)不同實(shí)力的參與主體。在斗爭(zhēng)沖突中，元老貴族強(qiáng)而平民弱。面對(duì)元老貴族對(duì)國(guó)家政權(quán)的強(qiáng)力控制和壟斷，平民作為處于弱勢(shì)的利益訴求方通過(guò)理性的、非過(guò)激的行為使元老貴族逐步妥協(xié)合作，從而讓貴族政治中加入了民主成分，確立了古羅馬的共和制度。從自身利益出發(fā)，古羅馬元老貴族通常不會(huì)主動(dòng)與平民合作，然而在參與主體不對(duì)等的前提下，不合作策略對(duì)各方都不利，妥協(xié)合作才能獲得較好的博弈結(jié)果。正是由于平民有理有節(jié)的斗爭(zhēng)，加上實(shí)力強(qiáng)大的元老貴族理性地選擇合作策略，才使得羅馬共和制得以創(chuàng)建。

三、結(jié)語(yǔ)：博弈創(chuàng)建

羅馬共和制度是繼古希臘以來(lái)古典共和傳統(tǒng)的又一個(gè)典型，為近現(xiàn)代共和制度實(shí)踐奠定了基礎(chǔ)。羅馬共和制的創(chuàng)建并非偶然，而是國(guó)王、元老貴族和平民作為利益參與主體長(zhǎng)期博弈的選擇。從古羅馬共和制創(chuàng)建的過(guò)程來(lái)看，各個(gè)參與主體為了維護(hù)自身的利益，做出了相應(yīng)的策略選擇，并希望得到恒久的利益。博弈參與主體所做出的策略選擇，都是一種彼此滲入的情形，不同的博弈參與主體可以選擇不同的行為，然而由于作用是相互的，參與主體的利益獲得與否既取決于自身的行為選擇，也取決于其他參與主體所做出的策略選擇。各參與主體盡管選擇的策略可能是多項(xiàng)的，但最終的策略卻只能在合作與不合作中選擇其一。因此，古羅馬共和制的創(chuàng)建大體分為2個(gè)階段：轉(zhuǎn)型和確立。轉(zhuǎn)型階段是國(guó)王與元老貴族、平民的非合作博弈，各參與主體都追求自身利益，力圖實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，其結(jié)果是王政時(shí)期的君主制向共和國(guó)的貴族制轉(zhuǎn)變。確立階段是元老貴族與平民的合作博弈，參與者從理性出發(fā)合作維護(hù)彼此利益，使民主成分進(jìn)而增加，最終實(shí)現(xiàn)共和制。

必須說(shuō)明的是，羅馬共和制度的創(chuàng)建只是開(kāi)始。之后，平民與元老貴族的博弈仍在繼續(xù)，并且多以合作的策略選擇完善共和制度，特別是公元前287年《霍爾騰西亞法》的通過(guò)，使平民大會(huì)的決議（公民投票）對(duì)民眾具有約束力，從而結(jié)束了所謂的等級(jí)沖突［9］406。隨著新貴族登上歷史舞臺(tái)，古羅馬共和制度逐步走向成熟。

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（編輯：王苑嶺）

D521

A

1673-1999（2017）02-0012-03

劉猛（1991—），男，貴州師范大學(xué)歷史與政治學(xué)院2015級(jí)碩士研究生，研究方向?yàn)閲?guó)際政治。

2016-12-25