高等學校物資設備采購廉政風險防控機制研究

路 興

(北京外國語大學 英語學院，北京 100089)

高等學校物資設備采購廉政風險防控機制研究

路 興

(北京外國語大學 英語學院，北京 100089)

高校物資設備采購領域廉政風險防控是高校健康發(fā)展的需要。目前高校物資設備采購籌資渠道多元，支出金額巨大；采購部門職責不清，權力相對集中；采購類型繁多，缺乏統(tǒng)一標準。高校物資設備采購廉政風險存在可能性與危害性，應建立健全科學高效的物資設備采購工作管理模式，完善決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制，對于預防高等學校物資設備采購工作領域腐敗案件發(fā)生具有重要意義。

高等學校；物資設備采購；廉政風險；防控機制

近年來，高等學校結合《中華人民共和國招標投標法》與《中華人民共和國政府采購法實施條例》，制訂了大量規(guī)章制度、操作流程和監(jiān)督方式，進一步規(guī)范了物資設備采購工作，但在采購工作的計劃性、及時性、合理性及可操作性方面還存在一定的問題，采購工作領域廉政風險防控做得還不夠，容易滋生腐敗現(xiàn)象。本研究在對北京地區(qū)53所高校物資設備采購工作基本情況調(diào)查分析的基礎上，提出加強高校物資設備采購工作廉政風險防控機制建設的構想。

一、高等學校物資設備采購工作概述

(一)采購籌資渠道多元，支出金額巨大

隨著我國高等學校辦學規(guī)模不斷擴大，高校物資設備采購經(jīng)費籌資渠道呈現(xiàn)出多元化趨勢,其中包括國家(省市)財政撥款、科研經(jīng)費、重點學科與重點實驗室專項經(jīng)費、辦學收入經(jīng)費、社會及企業(yè)捐贈經(jīng)費等。同時，高校在物資設備采購方面投入的金額也越來越大。據(jù)對北京53所高校的調(diào)查，每所高校平均每年花費在物資設備采購方面的資金在500萬元以下的有6所,占11.32%；500萬元(含)以上，2000萬元以下的有15所,占28.30%；2000萬元(含)以上，5000萬元以下的有12所,占22.64%；5000萬元(含)以上，1億元以下的有13所,占24.53%；1億元(含)以上的7所，占13.21%。超過一半(60.38%)的高校每年在物資設備采購方面的支出資金超過2000萬元。這表明，當前高校相關人員在物資設備采購過程中與市場打交道的機會越來越多，所涉及的金額也越來越大。

(二)采購部門職責不清，權力相對集中

調(diào)查結果顯示，除資產(chǎn)管理部門外，22所高校(占41.5%)設有專門的招標管理機構(諸如招標管理辦公室、招投標領導小組及其辦公室、招投標管理處、采購與招投標辦公室等)；其余31所(占58.50%)未設類似機構。另外，有31所高校(占58.50%)物資設備采購工作的實施主體是資產(chǎn)管理部門；12所高校(占22.60%)由專門的招標管理機構組織實施；5所高校(占9.43%)由校內(nèi)二級單位組織實施；5所高校(占9.43%)由其他有關部門組織實施。這表明，各高校在物資設備采購工作中的權力相對比較集中,使用權、采購權、審核權和監(jiān)督權比較混亂，沒有一個相對統(tǒng)一的工作運行和監(jiān)督制約機制。

在物資設備自主采購評標人員的構成方面，半數(shù)以上的高校在組織物資設備采購自主評標時，有資產(chǎn)管理部門、設備使用單位、紀檢監(jiān)察部門、審計部門、財務部門的工作人員和校內(nèi)外專家參加。這種機制在被調(diào)查的高校中相對比較普遍，也基本符合上級主管部門有關規(guī)定的要求。但不同高校在評標人員構成及其作用發(fā)揮方面存在的差別比較大，各部門之間職責界定不明晰。比如，少部分高校主管此項工作的校領導(12所)、學校辦公室人員(3所)或教師代表(15所)參加評標。此外，在參加自主采購評標相關人員中，同一身份人員在不同高校自主評標中參與的環(huán)節(jié)和所起作用差異比較大。其中，設備使用單位人員在自主采購中參與的環(huán)節(jié)有擬定采購計劃(88.68%)、確定采購方式(30.19%)、編制招標文件(81.13%)、應標資格審查(28.30%)、開標(49.06%)、評標(69.81%)、簽訂合同(75.47%)、驗收(3.77%)；在自主采購評標中所起作用有“只介紹單位需求，不參加投票”(50.94%)、“既介紹單位需求，也參加投票”(47.17%)、“明確要求需要某個投標商家的產(chǎn)品”(1.89%)。紀檢監(jiān)察部門相關人員在自主采購評標過程中所起的作用也有差別，其中絕大多數(shù)高校(88.68%)的紀檢監(jiān)察部門人員在自主采購評標過程中只是“監(jiān)督評標流程，不投票”，少數(shù)高校(11.32%)的紀檢監(jiān)察部門人員在自主采購評標過程中“作為評標成員，參加投票”。

(三)采購類型繁多，缺乏統(tǒng)一標準

隨著高校教學、科研及社會服務需求的增加，高校物資設備采購的種類越來越多，主要有家具(含辦公桌椅、學生課桌椅)、實驗設備、多媒體設備(含臺式及筆記本電腦、多媒體教室設備)、消防設施、圖書、教材、醫(yī)藥、醫(yī)療器械、餐飲(主要指食堂糧食、蔬菜)等。

高校教學方式的改革使得多媒體設備成為首選教學設施；辦學特點決定了絕大多數(shù)高校需要購置家具和實驗設備；圖書采購的市場化使得部分高校不再涉及圖書采購任務；教材市場的網(wǎng)絡化，使得部分高校不再為學生購置教材，而是開列圖書目錄，由學生自主購買；有附屬醫(yī)院的高校尚需購置一些醫(yī)療器械和藥品。

關于物資設備采購方式，不同高校之間相對比較一致，普遍采用公開招標(41所,77.36%)、邀請招標(43所，81.13%)、競爭性談判(41所,77.36%)、單一來源采購(35所，66.04%)和詢價采購(52.83%)等方式。在確定是否采取自主采購(學校自行組織采購)的金額標準方面，有7所高校所有物資設備都由學校自主采購，其余高校根據(jù)預算多少決定是否自主采購。此外，不同高校在單臺或批量設備采購中采取自主采購方式的標準差異較大，缺乏相對統(tǒng)一的標準。

二、高校物資設備采購廉政風險點及其可能性與危害性

廉政風險防控“就是一種積極主動的預防，通過分析權力運行特點，找出風險點，有針對性地采取措施，超前化解，使腐敗行為不發(fā)生或少發(fā)生，特別是在重要領域不發(fā)生大的問題，使我們的干部、教師和職工不犯或少犯錯誤，使學校的利益少受或不受損失”[1]。參與調(diào)研的53所高校物資設備采購相關部門負責人填寫的問卷調(diào)查結果顯示，有超過半數(shù)的被調(diào)查者認為，“招標項目的論證審核與立項”“招標文件的編制與審核”“評標及確定評審專家”等環(huán)節(jié)是高校物資設備招標采購廉政風險的關鍵控制點；“擬定與審核中標合同”“簽訂合同”“驗收轉(zhuǎn)固”“封標及資質(zhì)審查”等是廉政風險控制點；而“撥付款”“中標公示”“尾款結算”“標書發(fā)放”“接收投標書”“向中標單位發(fā)中標通知”等環(huán)節(jié)則在廉政風險點控制中不那么重要。

參與調(diào)研的493名北京高校資產(chǎn)管理部門、招標采購部門、紀檢監(jiān)察部門及審計部門工作人員對“高校在物資設備采購工作中廉政風險的表現(xiàn)形式及其可能性和危害程度的理解與看法”的問卷調(diào)查結果顯示，在問卷列出的46個高校物資設備采購廉政風險表現(xiàn)形式中，可能性差別不是很大，均介于0.34與0.43之間(最大0.75，最小0.25)；而危害性介于0.48與0.60之間(最大0.75，最小0.25)。其中，危害性比較大的有：在物資設備采購管理中以權謀私(0.60)；違規(guī)收受賄賂，或接受可能影響公正執(zhí)行公務的禮品、禮金和各種有價證券、支付憑證以及宴請等活動安排(0.60)；縱容投標單位采取陪標、圍標、串標等違規(guī)手段(0.59)；人為干預或控制評標過程(0.59)。不能發(fā)現(xiàn)陪標、圍標、串標等違規(guī)行為(0.59)等,關于高校物資設備采購廉政風險表現(xiàn)形式及其可能性與危害性的調(diào)查情況見表1。

三、高校物資設備采購領域廉政風險防控機制構建

“懲治腐敗”莫如“預防腐敗”。高?！霸趯嵤┝L險防控過程中，必須統(tǒng)籌規(guī)劃，堅持教育、制度、監(jiān)督等各種措施并重，形成‘查、教、防、控’四位一體的防控網(wǎng)絡”[2]。高校物資設備采購領域之所以存在以上廉政風險表現(xiàn)形式，與工作體制、機制和制度上存在漏洞和弊端密切相關，特別是與大宗物資設備采購制度不健全、不完善，招標采購過程隨意性大，對物資招標采購制度的執(zhí)行情況監(jiān)督不力有較大關系。高校需要通過建立健全科學高效的管理模式，完善決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制，構建規(guī)范的監(jiān)督流程，強化關鍵部位和工作環(huán)節(jié)的管理，堵塞滋生腐敗漏洞，減少權錢交易機會。

表1 高校物資設備采購廉政風險表現(xiàn)形式及其可能性與危害性

注：表中“可能性”和“危害性”分別由表1中的調(diào)查結果按照以下公式計算得出：可能性(或危害性)=“大”/493×0.75+“中”/493×0.5+“小”/493×0.25。其中“大”“中”“小”分別來自問卷調(diào)查結果統(tǒng)計的數(shù)字。0.75為賦予可能性(危害性)“大”的分值；0.5為賦予可能性(危害性)“中”的分值；0.25為賦予可能性(危害性)“小”的分值。表中僅列出“危害性”大于0.55的廉政風險表現(xiàn)形式。

(一)建立健全科學高效的物資設備采購工作管理模式

高校物資設備采購工作應建立起“統(tǒng)一領導，歸口管理，管辦分離”的組織模式。為此，各高校應成立招標工作委員會，下設招標工作辦公室、物資設備招標采購工作組、專家評審組和監(jiān)督組。其中，招標工作委員會負責確定項目計劃和重要項目的招標方式、程序、中標原則，研究解決招標工作中的重大事項等。招標工作辦公室負責組織物資設備招標采購、審批一般項目招標方式、審核備案評審專家，并對重要項目招標方式、程序、中標原則提出建議等。物資設備招標采購工作組負責具體招標方式的申請、招標文件的編制，組織召開開標、評標會議，與中標單位簽訂合同，協(xié)調(diào)解決招標項目實施過程中出現(xiàn)的問題，檢查監(jiān)督招標項目的落實情況等。專家評審組負責審閱投標文件、審查投標樣品，對投標文件中的問題向供應商提出質(zhì)詢，提出評審意見，推薦中標候選單位等。監(jiān)督組負責對招標過程中執(zhí)行政策法規(guī)情況的監(jiān)督，招標文件和中標合同的審核，審查參加投標單位的封標、資質(zhì)等情況，監(jiān)督招標程序的合法性、有效性、公正性；對招標過程中出現(xiàn)的問題提出意見或建議，必要時要求專家評審組對相關事宜進行復議等。

(二)建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制

1.科學公正的決策機制

目前，我國高校普遍采用的是校院系三級組織結構，高校在物資設備采購方面建立科學公正的決策機制，需要從三個方面著手：一是充分合理運用民主集中制原則，既體現(xiàn)決策者擬定采購計劃等重大決策時的作用，也在較大程度上保障師生員工的意愿；二是嚴格遵循制度程序，以國家和上級主管部門關于物資設備采購方面的法律法規(guī)和校內(nèi)規(guī)章制度及工作流程章程為依據(jù)，規(guī)范和統(tǒng)領物資設備采購工作；三是明確界定職責權限，建立并發(fā)揮綜合性物資設備采購議事機構的作用，在校、院、系三個層面分別明確各級組織在物資設備采購方面的權限，從制度上保證采購工作規(guī)范高效運行。

2.高效靈活的執(zhí)行機制

高校物資設備采購工作良性運轉(zhuǎn)，需建立相對完整、內(nèi)容明確的制度體系和執(zhí)行機制，這是高校物資設備采購工作規(guī)范執(zhí)行的前提。制度體系的建立要充分考慮師生員工的需要，充分聽取各方面的意見，保證制度的公平性和可行性。一是合理配置相關部門及相關人員的權力，合理分工、防止利益沖突，達到分權、限權，職責邊界相對清楚；二是在保證與國家相關法律法規(guī)相一致的前提下，結合學校實際，發(fā)揮一定的自主權；三是做到物資設備采購制度和政策的執(zhí)行盡量不因人而變，執(zhí)行程序既不能繁瑣冗長，也不可偷工減料，以免引起新的不平衡；四是執(zhí)行者的素質(zhì)要過硬，要有公信力，這對推動執(zhí)行學校物資設備采購工作的力度、效果都將產(chǎn)生積極影響。

3.民主暢通的監(jiān)督機制

高校物資設備采購是具有“公共性”的權力屬性，在工作開展過程中需要建立健全民主暢通的監(jiān)督機制，加強對權力運行的監(jiān)督，最大限度地發(fā)揮內(nèi)部管理制度的作用，保證物資設備采購工作規(guī)范有效運行。一是賦予監(jiān)督部門有效的權利，對高校物資設備采購管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查，對不規(guī)范、不作為的行為及時糾正；二是切實推行信息公開制度，邀請有關人員列席旁聽招投標會議，將招投標重要信息及時向物資設備使用單位或教職工通報；三是注意發(fā)揮教代會、黨代會、學生會，以及工、青、婦等群眾組織的作用，廣泛征求他們的意見和建議。之后，再細化物資設備采購職權運行明晰表，以確保各個環(huán)節(jié)按規(guī)定程序執(zhí)行并得到有效監(jiān)督。

(三)建立健全科學規(guī)范的物資設備采購監(jiān)督流程

高校建立科學規(guī)范的物資設備采購監(jiān)督流程對于防止這一領域腐敗現(xiàn)象的發(fā)生十分重要，在此過程中應堅持以下原則。一是全程性，對招標準備、招標實施和合同執(zhí)行等階段進行全過程監(jiān)督，形成操作流程和監(jiān)督流程并行的兩條主線；二是針對性，將操作流程中容易發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)設為內(nèi)部控制點，有針對性地加大對這些內(nèi)部控制點的監(jiān)督力度；三是可操作性，在內(nèi)部控制點上，做到“一事一申請，處處留痕跡”，實現(xiàn)內(nèi)控點責任人可查可循。此外，在招標程序?qū)徟鷮徍诉^程中，監(jiān)督組一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不按照規(guī)定執(zhí)行招標程序的行為，要立即叫停，同時向招標工作委員會匯報。操作層面，可按照“招標項目立項→招標文件的編制與審核→標書發(fā)放→抽取評審專家→接收投標書→封標及資質(zhì)審查→評標→中標結果公示→中標合同擬定與審核→簽訂合同→撥付款→驗收轉(zhuǎn)固→尾款結算”的流程開展監(jiān)督檢查，確保各個環(huán)節(jié)按照規(guī)定程序執(zhí)行到位。

總之，廉政風險防控是一項長期的、動態(tài)的系統(tǒng)性工程，要建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，使防控工作形成完整體系[3]。構建高校物資設備采購領域廉政風險防控機制，健全管理模式，完善決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制，對于預防高等學校物資設備采購工作領域腐敗案件發(fā)生具有重要意義，也是保證高校事業(yè)健康發(fā)展，關心、保護干部健康成長的必要途徑。

[1] 周燕.首都高校推行廉政風險防范管理工作的實踐[J].北京教育，2010(10):12-13.

[2] 張德濤.構建高校廉政風險防控長效機制探討[J].法制與社會，2015(14)：211-212.

[3] 代先祥.高校廉政風險防控工作研究[J].銅仁學院學報，2014(3)：80-83.

責任編輯：張文革

Prevention and control of integrity risks in college procurement

LU Xing

(School of English, Beijing Foreign Studies University, Beijing 100089, China)

The prevention and control of integrity risks in college procurement serves the need for sound development.At present, the procurement is diversified involving tremendous expenditures, but the duties and functions of procurement departments are unclear without a unified standard.It is thus of great significance to build sound, scientific and efficient management patterns for procurement and improve the decision-making, execution and supervision.

college; procurement; integrity risk; prevention and control

2017-03-25

北京市教育科學“十二五”規(guī)劃重點課題(AAA11002)

路 興(1972-)，男，甘肅靖遠人，北京外國語大學副研究員，碩士，研究方向：高等教育管理.

1009-4873(2017)03-0048-04

G474；G647

A