技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論及應(yīng)對機(jī)制

林友孝+孫鋮鵬+徐純

【摘 要】隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，國與國之間的貿(mào)易交流日益密切。各貿(mào)易國家在促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)上，為維護(hù)自身利益，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場的進(jìn)行保護(hù)保護(hù)，推出了一系列貿(mào)易壁壘機(jī)制。其中技術(shù)性貿(mào)易壁壘機(jī)制的比例將近占所有機(jī)制的80%，本文結(jié)合技術(shù)性壁壘的理論研究對中國的對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并從政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會三個(gè)方面出發(fā)，論述了各自在技術(shù)性壁壘跨越機(jī)制研究中的地位、作用、改進(jìn)方法以及三者如何協(xié)調(diào)以實(shí)現(xiàn)三方聯(lián)合。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)性貿(mào)易壁壘機(jī)制；政府；企業(yè)；行業(yè)協(xié)會

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論研究

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是以國家或地區(qū)制定的技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系為主要形式，以建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度的方式，對農(nóng)產(chǎn)品、食品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織服裝、信息產(chǎn)業(yè)、家電、化工醫(yī)藥等領(lǐng)域的初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品以及制成品環(huán)節(jié)在科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等多項(xiàng)技術(shù)性指標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行評定的機(jī)制。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是應(yīng)用于國際貿(mào)易當(dāng)中，對外國進(jìn)出口產(chǎn)品制定過分嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)限制進(jìn)口、推行貿(mào)易保護(hù)主義的目的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘目前在各國得到了廣泛應(yīng)用，尤其在發(fā)達(dá)國家，技術(shù)性貿(mào)易壁壘種類更加繁多，要求更加嚴(yán)苛。

2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生背景

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的興起與貿(mào)易自由化的發(fā)展，各個(gè)國家之間的貿(mào)易往來越來越頻繁，各個(gè)國家之間的進(jìn)出口貿(mào)易，促使各國的經(jīng)濟(jì)水平得到了不同水平的提高。為使本國產(chǎn)品在全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中保持競爭力，以取得更大的經(jīng)濟(jì)利益，各國爭相推出各種法規(guī)和政策，比如早期的關(guān)稅。但事物都有其兩面性，關(guān)稅的制定，降低了貿(mào)易的純利潤，阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展。但處于經(jīng)濟(jì)全球化、世界一體化的多元化世界格局中，閉關(guān)鎖國自產(chǎn)自銷對于本國經(jīng)濟(jì)來說顯然只能故步自封，而且也顯然是不現(xiàn)實(shí)也是不可取的。所以為了最大程度的推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，降低關(guān)稅勢在必行，且這一對策已在烏拉圭回合談判中被提出并實(shí)行。然而經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化帶來的不僅是各國經(jīng)濟(jì)上的交流，還有日益激烈的國際貿(mào)易競爭。而維護(hù)本國利益是一切國際關(guān)系的根本目的，本著這一原則，各個(gè)國家在降低關(guān)稅的同時(shí)又不斷推出了更具針對性、靈活性、廣泛性和隱蔽性的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的客觀生存環(huán)境

技術(shù)性貿(mào)易壁壘顧名思義是和技術(shù)掛鉤的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平會從一定程度上制約科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，也就是說技術(shù)性貿(mào)易壁壘的推出者發(fā)達(dá)國家居多，且更符合發(fā)達(dá)國家的利益索取，也就是說技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家影響較大。

WTO關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘制定了相關(guān)協(xié)定，有“技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（TBT協(xié)定）”和“實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)物衛(wèi)生措施協(xié)定（SPS協(xié)定）”，這就為技術(shù)性貿(mào)易壁壘機(jī)制的推行提供了法律依據(jù)與支持。也就是說，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建立與推行是合理且合法的，無論是“技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定”還是“實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)物衛(wèi)生措施協(xié)定”都對這一觀點(diǎn)進(jìn)行了佐證，并提供了施行依據(jù)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及領(lǐng)域極廣，其中在衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)規(guī)范和產(chǎn)品檢驗(yàn)更是符合廣大群眾的心聲，技術(shù)性貿(mào)易壁壘通過對產(chǎn)品或服務(wù)的全面檢測和監(jiān)督，在一定程度上保證了食品安全，給全民健康提供了保障。再加上技術(shù)性貿(mào)易壁壘通過高科技減弱了產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對環(huán)境的污染程度，符合當(dāng)今社會可持續(xù)發(fā)展這一時(shí)代主題。技術(shù)性貿(mào)易壁壘種類的不斷變化和增添以及標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范一再修訂，使得產(chǎn)品在衛(wèi)生、生產(chǎn)技術(shù)、環(huán)境保護(hù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步提高，減小了在檢測環(huán)節(jié)由于抽樣檢測等檢測方法或其他因素帶來的誤差，更助于產(chǎn)品的篩選和次品的淘汰，保證了產(chǎn)品質(zhì)量和安全，更有利于生態(tài)環(huán)境的環(huán)保。同時(shí)通過市場優(yōu)勝劣汰，將不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)淘汰出局，減少了不必要的資源浪費(fèi)，使得資源能更合理的、更高效地被利用。

4.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體實(shí)施

首先，通過制定一系列技術(shù)法規(guī)，規(guī)定并強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)品特性，產(chǎn)品的相關(guān)制作工藝以及生產(chǎn)方法，比如在產(chǎn)品介紹涉及的專門術(shù)語、符號、產(chǎn)品包裝、標(biāo)志、標(biāo)簽等都規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)；其次，對產(chǎn)品制作技術(shù)進(jìn)行了限定，經(jīng)市場調(diào)查和消費(fèi)者反映，篩選出供通用或反復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法；然后，對產(chǎn)品進(jìn)行評定，即以規(guī)定的技術(shù)規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)，對各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)督審查和檢驗(yàn)，確認(rèn)產(chǎn)品是否符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，合格后再由國家或國外權(quán)威機(jī)構(gòu)授予合格證書和合格標(biāo)志，以此證明某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)符合規(guī)范。最后，投入生產(chǎn)，并制定符合相關(guān)規(guī)定的生產(chǎn)和管理體系。

二、我國面臨的技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀

隨著關(guān)稅的降低，關(guān)稅壁壘對貿(mào)易的影響也日以減弱，從增強(qiáng)市場競爭力擴(kuò)大市場份額的角度出發(fā)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐漸被各國采用。在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國家始終占主導(dǎo)地位，中國作為發(fā)展中國家，受影響相對較大。近年來，更是隨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘的不斷變化，要求越來越嚴(yán)苛，一部分產(chǎn)品不能及時(shí)針對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘做出調(diào)整，使得相當(dāng)大一批產(chǎn)品的出口受阻。

通過對近年來我國出口產(chǎn)品受外國技術(shù)貿(mào)易壁壘的情況的調(diào)查匯總發(fā)現(xiàn)，中國的農(nóng)產(chǎn)品、輕工、機(jī)電、紡織服裝、五礦化工和醫(yī)療保健出口所受限制較大，其中農(nóng)產(chǎn)品受到的影響最為嚴(yán)重。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)

由于WTO規(guī)則和有關(guān)國際慣例的限制，國際貿(mào)易壁壘的種類和形式也不斷變化以符合國際規(guī)則。即便為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化，關(guān)稅稅率越來越低，但國際貿(mào)易壁壘依然活躍于國際貿(mào)易當(dāng)中。技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為一種新型的貿(mào)易壁壘，因其靈活性、隱蔽性、合法性的特點(diǎn)，正取代傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘而迅速發(fā)展，其表現(xiàn)形式也越來越多樣化。國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)主要有三個(gè)方面，即與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合、重點(diǎn)是保護(hù)人與環(huán)境、從影響個(gè)別產(chǎn)品轉(zhuǎn)向影響整個(gè)行業(yè)。

四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對

1.政府應(yīng)改進(jìn)管理，提升標(biāo)準(zhǔn)國際化水平，

對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對能力取決于國家整體的技術(shù)競爭力，為提高國家對于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對能力，國家可參照WTO或國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全自身的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從自身抓起，加強(qiáng)企業(yè)自身對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的認(rèn)識，提高企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平，盡可能達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌。其次，國家還應(yīng)積極爭取參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)會，來改變以往的被動(dòng)處境，為我國進(jìn)出口貿(mào)易創(chuàng)造積極條件。在獲得國際標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)會后，應(yīng)合理地加入便于我國進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，比如說，在提高傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的前提下，可以加大我國傳統(tǒng)產(chǎn)品的納入，大力推行具有自身民族特色的產(chǎn)品，保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大市場份額。加入國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，還可以是我國充分掌握國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則，規(guī)避信息隱蔽性帶來的風(fēng)險(xiǎn)與損失。在制定期間與其他發(fā)達(dá)國家探討過程中，還能夠借鑒發(fā)達(dá)國家在技術(shù)制定標(biāo)準(zhǔn)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)我國技術(shù)水平和市場要求對本國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加以改進(jìn)和補(bǔ)充，快速實(shí)現(xiàn)與國際接軌。

其次，針對政府管理出現(xiàn)缺位、越位現(xiàn)象這一問題，政府應(yīng)放權(quán)給企業(yè)和行業(yè)協(xié)會，實(shí)現(xiàn)三者間職責(zé)的合理分配；從政府提供的支持角度來看，對于出口穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)應(yīng)提供更大力度的支持并制定保障措施；從管理體系上來看，我國認(rèn)證體系繁雜且重復(fù)，應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證體系進(jìn)行梳理和規(guī)范，制定統(tǒng)一規(guī)范的認(rèn)證體系。

2.建立以行業(yè)協(xié)會為核心的技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對機(jī)制

應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對機(jī)制，不僅僅依靠政府和企業(yè)，更應(yīng)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。行業(yè)協(xié)會包括各種行業(yè)內(nèi)部的協(xié)會和跨行業(yè)的行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會通過調(diào)節(jié)和制約會員的個(gè)體行為，調(diào)整競爭與合作的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)各行業(yè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。行業(yè)協(xié)會是非政府組織，可以解決不適宜政府立場處理的問題，并通過行業(yè)協(xié)會和政府的協(xié)調(diào)合作，解決技術(shù)性貿(mào)易壁壘。相對于政府部門，行業(yè)協(xié)會更加了解行業(yè)內(nèi)部情況。而相對于企業(yè)來說，行業(yè)部門代表的是行業(yè)的共同利益，能有效避免企業(yè)盲目發(fā)展等情況的出現(xiàn)。也就是說行業(yè)協(xié)會可以充當(dāng)企業(yè)與政府間的中介，實(shí)現(xiàn)職能的合理分配。

行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)聯(lián)合團(tuán)體，在共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)方面具有較大的優(yōu)勢，通過協(xié)會抱團(tuán)，大大增加了行業(yè)的技術(shù)實(shí)力，可以有效抵御技術(shù)性貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)，取市場主動(dòng)權(quán)。同時(shí)通過協(xié)會進(jìn)行信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)間交流，共享技術(shù)性貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，就國際市場和規(guī)則的變化作出聯(lián)合反應(yīng)。

3.企業(yè)應(yīng)作出的改變

企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的主體，是推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)、開拓國際貿(mào)易以及帶動(dòng)產(chǎn)品出口的主力軍。企業(yè)作為我國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的主體，應(yīng)積極應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國產(chǎn)品出口造成的障礙。而技術(shù)貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)上是國家間技術(shù)差距的表現(xiàn)，要想突破技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響，根本的解決方法是進(jìn)行技術(shù)革新，通過技術(shù)革新打破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)服務(wù)和工藝的創(chuàng)新，增加產(chǎn)品的市場競爭力，同時(shí)與政府、行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)協(xié)作。

企業(yè)個(gè)體的技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇與市場結(jié)構(gòu)演化間具有相互制約的相互關(guān)系，技術(shù)性貿(mào)易壁壘也處于動(dòng)態(tài)的發(fā)展中，這也就要求企業(yè)在明確技術(shù)創(chuàng)新策略選擇的同時(shí)，調(diào)節(jié)好市場和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的演變關(guān)系，從而制定有針對性的技術(shù)革新方案，有效應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘機(jī)制的顯著特點(diǎn)是隱蔽性，隱蔽性主要是指信息不暢，而企業(yè)應(yīng)針對這一點(diǎn)主動(dòng)出擊，實(shí)時(shí)關(guān)注技術(shù)性貿(mào)易壁壘動(dòng)態(tài)。其次各企業(yè)還應(yīng)加大技術(shù)投入，盡量在短時(shí)間內(nèi)達(dá)到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)競爭力，擴(kuò)大市場份額。最后，企業(yè)應(yīng)多余國外企業(yè)溝通交流，擴(kuò)大出口渠道。

五、針對技術(shù)性貿(mào)易壁壘跨越機(jī)制政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)的三方協(xié)調(diào)

對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對策略，宏觀方面表現(xiàn)在政府和行業(yè)協(xié)會的應(yīng)對對策，微觀上體現(xiàn)在企業(yè)的應(yīng)對措施。

對于企業(yè)來說，企業(yè)可以根據(jù)自身情況合理選擇模式進(jìn)行技術(shù)水平的提升，通過加大技術(shù)研發(fā)方面的投入，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)。但要擺脫國際貿(mào)易中的被動(dòng)地位，只依靠企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯然是不可實(shí)現(xiàn)的，這就需要政府在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資金籌集方面提供支持。比如說政府可低息貸款給企業(yè)，緩解企業(yè)資金供應(yīng)方面的壓力，或者建立信貸體系，為企業(yè)貸款提供方便。在此過程中，政府行為極易形成價(jià)值導(dǎo)向，也有利于廣大群眾手中閑散資金的集中，再為企業(yè)提供方便的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了廣大群眾手中閑置資金的合理利用。其次，在稅收優(yōu)惠政策，技術(shù)、信息咨詢等方面政府也應(yīng)盡可能的給予幫助。

但這不是說政府的支持是盲目的，政府也應(yīng)該有選擇的對企業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行支持，即擇優(yōu)錄取，以確保資源能夠的到充分合理的利用。

行業(yè)協(xié)會之于企業(yè)，可以協(xié)調(diào)各行業(yè)企業(yè)間的合作與競爭，實(shí)現(xiàn)雙贏，實(shí)現(xiàn)利潤最大化，通過調(diào)整生產(chǎn)策略，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和信息共享，提供出口風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，開展技術(shù)性貿(mào)易壁壘評議等措施，為出口企業(yè)提供便利。積極協(xié)助政府參與國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，通過專業(yè)性對國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供技術(shù)支持，為本國爭取最大利益。

六、結(jié)語

貿(mào)易壁壘的中心轉(zhuǎn)移先是從關(guān)稅壁壘過渡到非關(guān)稅壁壘，非關(guān)稅壁壘的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到技術(shù)性貿(mào)易壁壘，也就是說技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題是長期存在并不斷發(fā)展的。有由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘已日漸成為我國進(jìn)出口貿(mào)易的主要障礙，面對當(dāng)前局勢，如何維護(hù)本國利益，如何擴(kuò)大出口、緩解就業(yè)壓力，如何促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)和社會的健康發(fā)展需要各方的共同努力。這就需要政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會共同出力，構(gòu)建政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會三方協(xié)調(diào)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘跨越機(jī)制。

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