中小型工業(yè)企業(yè)初始排污權(quán)核定

程涵+袁進(jìn)輝+管蓓

摘 要：該文結(jié)合南京市實(shí)際工作，指出了中小型工業(yè)企業(yè)初始排污權(quán)核定應(yīng)遵循的原則，并從企業(yè)概況、核定方法、日?？偭靠己?、核定結(jié)果確認(rèn)等方面指出核定過(guò)程中應(yīng)予關(guān)注的主要問(wèn)題，為今后該類(lèi)企業(yè)初始排污權(quán)核定工作提供思路。

關(guān)鍵詞：中小型；工業(yè)企業(yè)；初始排污權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào) X703 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-7731（2017）11-0107-03

Assessment of Initial Emission Rights for Small and Medium-sized Industrial Enterprises

Cheng Han1 et al.

（1Nanjing Research Institute of Environmental Protection，Nanjing 210013，China）

Abstract：Combined with the actual work of Nanjing，this paper pointed out that the initial emission rights of small and medium-sized industrial enterprises should follow the principle of approval，and from the enterprise profile，approved methods，the total daily assessment，approved results confirmed that the approval process should be concerned about the main issues，providing ideas for the future of such enterprises initial emission rights approved.

Key words：Small and medium-sized；Industrial enterprises；Initial emission rights

初始排污權(quán)是指政府根據(jù)地區(qū)環(huán)境容量，通過(guò)一定的核算方法有償分配給現(xiàn)有排污單位的污染物排放總量，排污單位按照所取得的排污指標(biāo)向環(huán)境排放污染物，從而保證其正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)[1]。被分配的初始排污權(quán)以排污許可證的形式確定，一方面明確排污單位的權(quán)力與義務(wù)，另一方面為實(shí)施排污權(quán)交易制度、排污許可證制度奠定基礎(chǔ)[2]。

南京市作為江蘇省排污權(quán)交易試點(diǎn)，在開(kāi)展大量初始排污權(quán)核定研究的基礎(chǔ)上，于2015年正式啟動(dòng)全市工業(yè)企業(yè)初始排污權(quán)核定工作。以完成核定工業(yè)企業(yè)排污量占比全市排污總量計(jì)，截至2017年4月，初始分配完成度將達(dá)到85%以上。初始排污權(quán)核定工作中所指的中小型工業(yè)企業(yè)并不是從其規(guī)模上定義，而是指除化學(xué)、電力、鋼鐵、水泥、造紙、食品、電子等行業(yè)外一般行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，這類(lèi)企業(yè)一般來(lái)說(shuō)產(chǎn)品相對(duì)單一、生產(chǎn)工藝相對(duì)簡(jiǎn)單、污染相對(duì)較小、排污量相對(duì)較少，但是該類(lèi)企業(yè)數(shù)量眾多，核定工作量依然十分繁重。因此理清中小型工業(yè)企業(yè)核定思路，抓住關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)于加快推進(jìn)核定工作意義重大。本文結(jié)合南京市實(shí)際工作情況，對(duì)中小型工業(yè)企業(yè)初始排污權(quán)核定進(jìn)行分析，以期為其他城市和地區(qū)開(kāi)展相關(guān)工作提供借鑒。

1 核定原則

中小型工業(yè)的初始排污權(quán)核定應(yīng)遵循以下原則：

（1）以現(xiàn)行環(huán)境法律法規(guī)為依據(jù)，按照當(dāng)前最嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)以及環(huán)境質(zhì)量改善要求，強(qiáng)化落實(shí)污染減排措施和污染物排放總量控制制度。

（2）按照企業(yè)現(xiàn)有建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，分別核定各項(xiàng)目初始排污權(quán)。企業(yè)初始排污權(quán)為各項(xiàng)目初始排污權(quán)之和。

（3）項(xiàng)目合法性以環(huán)評(píng)審批文件為依據(jù)。環(huán)評(píng)審批手續(xù)齊全的項(xiàng)目按照相關(guān)規(guī)定予以核定初始排污權(quán)；未經(jīng)環(huán)評(píng)審批的項(xiàng)目原則上不予核定初始排污權(quán)。

（4）項(xiàng)目初始排污權(quán)核定中相關(guān)計(jì)算參數(shù)的選取原則上以環(huán)境影響評(píng)價(jià)相關(guān)文件以及國(guó)家相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)排污系數(shù)等為基本依據(jù)。項(xiàng)目產(chǎn)能、排水量、燃料消耗量、污染物去除效率等主要參數(shù)與原環(huán)評(píng)文件變動(dòng)較大的，企業(yè)應(yīng)作出詳細(xì)說(shuō)明。

（5）項(xiàng)目初始排污權(quán)核定中相關(guān)污染物排放濃度嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)以及地方環(huán)境管理相關(guān)規(guī)定，環(huán)評(píng)文件中排放濃度限值高于現(xiàn)行要求的按現(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定執(zhí)行，低于現(xiàn)行要求的按環(huán)評(píng)文件限值執(zhí)行。項(xiàng)目污染物去除效率原則上不得低于環(huán)評(píng)文件要求，環(huán)評(píng)文件中去除效率高于現(xiàn)行要求的按環(huán)評(píng)文件執(zhí)行，低于現(xiàn)行要求的按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)先進(jìn)的工藝和嚴(yán)格的管理提高污染去除率、減少污染排放。

（6）以相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，充分考慮企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)及污染物排放現(xiàn)狀，細(xì)化、歸真環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件中相關(guān)不合理系數(shù)和參數(shù)的取值，合理核定初始排污權(quán)。

（7）水主要污染物排污權(quán)原則上按污水排放口核定，單項(xiàng)指標(biāo)初始排污權(quán)為各污水排放口排放量之和。未設(shè)置污水排放口的企業(yè)，原則上不予核定水污染物初始排污權(quán)。大氣主要污染物排污權(quán)原則上按工序分別核定，對(duì)于中小型工業(yè)企業(yè)，由于其一般來(lái)說(shuō)工藝較為簡(jiǎn)單，在進(jìn)行大氣污染初始排污權(quán)核定時(shí)，宜根據(jù)企業(yè)實(shí)際排放大氣污染物的設(shè)施（如鍋爐、加熱爐等）逐個(gè)進(jìn)行核定。

2 主要核定內(nèi)容

2.1 企業(yè)概況 摸清企業(yè)基本情況是確保順利進(jìn)行后續(xù)工作的前提，在說(shuō)明企業(yè)概況時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下情況。（1）企業(yè)的基本情況。如企業(yè)名稱(chēng)、地點(diǎn)、規(guī)模、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔材料使用情況、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置等。（2）企業(yè)環(huán)評(píng)開(kāi)展情況。逐項(xiàng)目核定是進(jìn)行中小型工業(yè)企業(yè)初始排污權(quán)核定時(shí)應(yīng)該遵循的原則之一，因此在說(shuō)明企業(yè)概況時(shí)需要對(duì)對(duì)企業(yè)各個(gè)項(xiàng)目情況進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，收集企業(yè)各環(huán)評(píng)資料。說(shuō)明環(huán)評(píng)開(kāi)展的時(shí)間、批復(fù)內(nèi)容，重點(diǎn)對(duì)環(huán)評(píng)文件中相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，主要包括用水量、廢水排放量、水主要污染排放量、水主要污染物排放濃度；燃料使用量、煙氣排放量、煙氣產(chǎn)生系數(shù)、大氣主要污染物排放量、大氣主要污染物排放濃度、大氣主要污染物排放系數(shù)；各污染治理設(shè)施規(guī)定去除率等。（3）相關(guān)歷史數(shù)據(jù)。主要指近年來(lái)企業(yè)的實(shí)際排放情況，重點(diǎn)調(diào)查近3年企業(yè)實(shí)際原輔材料、燃料消耗量；近3年實(shí)際污染物排放數(shù)據(jù)。

2.2 水污染物初始排污權(quán)核定 水污染物初始排污權(quán)的核定一般采用濃度法，計(jì)算公式如下：

[E=Ei]

[Ei=Qi×Ci×10-2]

式中：E為企業(yè)水污染初始排污權(quán)量，t/a；Ei為i排口水污染排放量，t/a；Qi為i排口廢水排放量，wt/a；Ci為i排口執(zhí)行的水污染物排放限值，mg/L。

在進(jìn)行水污染物初始排污權(quán)核定時(shí)，水污染排放濃度一般取環(huán)評(píng)中數(shù)據(jù)并根據(jù)最新排放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校核。但在實(shí)際核定過(guò)程中，有的企業(yè)由于采用了較為先進(jìn)的污染治理工藝，其水污染排放濃度遠(yuǎn)低于環(huán)評(píng)中數(shù)據(jù)及相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn)，此種情況下，如企業(yè)可提供長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（一般不低于1年）并遞交書(shū)面申請(qǐng)，可采納企業(yè)申請(qǐng)排放濃度數(shù)據(jù)進(jìn)行其水污染初始排污權(quán)的核定。

對(duì)于廢水排放量的取值，一般也采用環(huán)評(píng)中數(shù)據(jù)，但在實(shí)際工作中存在較多企業(yè)廢水排放量超過(guò)環(huán)評(píng)中數(shù)據(jù)的情況。南京市所采用的做法是以企業(yè)實(shí)際排放情況為準(zhǔn)，如廢水排放量超過(guò)環(huán)評(píng)數(shù)據(jù)幅度不大（一般低于20%），則根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)約定核定中所采用的廢水排放量數(shù)據(jù)；如超過(guò)環(huán)評(píng)數(shù)據(jù)幅度較大（高于20%），則需要企業(yè)遞交書(shū)面材料就其廢水排放情況進(jìn)行說(shuō)明并報(bào)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)認(rèn)可，必要時(shí)須由具有環(huán)評(píng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)全廠廢水排放情況進(jìn)行評(píng)估。

2.3 大氣污染物初始排污權(quán)核定 不同于石化、鋼鐵等行業(yè)大氣污染物排放工序較多，中小型工業(yè)企業(yè)大氣污染物的排放一般來(lái)自于各個(gè)燃燒裝置，如鍋爐、導(dǎo)熱油爐等。在進(jìn)行中小型工業(yè)企業(yè)大氣污染物初始排污權(quán)核算時(shí)，應(yīng)該根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)逐個(gè)裝置進(jìn)行核定。核算方法可采用物料衡算法或產(chǎn)排污系數(shù)法。

對(duì)于二氧化硫初始排污權(quán)核定，由于燃燒過(guò)程中SO2的轉(zhuǎn)化機(jī)理較為明確，因此可采用物料衡算法計(jì)算其初始排污權(quán)量。物料衡算法計(jì)算公式如下：

[E=Ei]

[Ei=Gi×Si×α×（1-ηi）]

式中：E為企業(yè)二氧化硫初始排污權(quán)量，t/a；Ei為第i臺(tái)裝置（一般為燃燒裝置）二氧化硫排放量，t/a；Gi為第i臺(tái)裝置燃料消耗量，t；Si為第i臺(tái)裝置燃料平均硫份，%；α為二氧化硫釋放系數(shù)；ηi為第i臺(tái)裝置綜合脫硫效率，%。

對(duì)于氮氧化物初始排污權(quán)核定，由于燃燒排放的氮氧化物來(lái)源主要包括燃料型氮氧化物和熱力型氮氧化物[3]，而熱力型氮氧化物的含量不能準(zhǔn)確得出，因此不宜采用物料衡算法進(jìn)行，而宜采用產(chǎn)排污系數(shù)法進(jìn)行氮氧化物初始排污權(quán)核算，產(chǎn)排污系數(shù)法計(jì)算公式如下：

[E=Ei]

[Ei=Gi×fi×（1-ηi）]

式中：E為企業(yè)氮氧化物初始排污權(quán)量，t/a；Ei為第i臺(tái)裝置（一般為燃燒裝置）氮氧化物排放量，t/a；Gi為第i臺(tái)裝置燃料消耗量，t；fi為第i臺(tái)裝置污染物產(chǎn)/排系數(shù)，指消耗單位燃料所產(chǎn)生或排放的氮氧化物量，kg/t燃料，可根據(jù)《工業(yè)源產(chǎn)排污系數(shù)手冊(cè)》[4]進(jìn)行取值；ηi為第i臺(tái)裝置綜合脫硝效率，%，當(dāng)f為排污系數(shù)時(shí)，η=0。

綜上所述，進(jìn)行中小型企業(yè)大氣主要污染物排污權(quán)核定，重點(diǎn)是掌握企業(yè)燃料的使用情況，對(duì)于其燃料消耗量一般可以根據(jù)環(huán)評(píng)文件中數(shù)據(jù)取值。在實(shí)際工作中，有些企業(yè)燃料使用量與環(huán)評(píng)文件中存在出入，此時(shí)需要根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)情況與企業(yè)約定燃料量數(shù)據(jù)用于核算，當(dāng)數(shù)據(jù)出入較大時(shí)，需要由環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)進(jìn)行認(rèn)定。另外，在采用產(chǎn)排污系數(shù)法計(jì)算氮氧化物初始排污權(quán)核定時(shí)，如根據(jù)環(huán)評(píng)數(shù)據(jù)或?qū)嶋H數(shù)據(jù)計(jì)算出產(chǎn)排污系數(shù)與《工業(yè)源產(chǎn)排污系數(shù)手冊(cè)》差異顯著時(shí)，也需要根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況與企業(yè)就該參數(shù)進(jìn)行約定。

2.4 企業(yè)日常排放總量考核 “十三五”以來(lái)，各級(jí)環(huán)保部門(mén)將工作重心從事前審批向全過(guò)程監(jiān)管轉(zhuǎn)移。排污權(quán)核定與交易作為排污許可證制度的重要組成部分，對(duì)其事中監(jiān)管也應(yīng)得到加強(qiáng)。因此，南京市在初始排污權(quán)核定過(guò)程中對(duì)企業(yè)日常排放總量考核也做了明確規(guī)定。

日常排放總量考核的計(jì)算公式與上述各污染物初始排污權(quán)核定公式相同，相應(yīng)參數(shù)取值時(shí)則根據(jù)企業(yè)實(shí)時(shí)生產(chǎn)、排放情況。（1）廢水排放量根據(jù)實(shí)際排放量取值，如企業(yè)排口安裝有在線流量計(jì)，則根據(jù)流量計(jì)取值；如未安裝流量計(jì)則廢水排放量根據(jù)企業(yè)用水量的一定比例取值（生產(chǎn)工藝非耗水型企業(yè)一般可取85%～90%，生產(chǎn)工藝耗水型企業(yè)一般可取30%～80%）。（2）污染物排放濃度根據(jù)實(shí)際排放濃度取值，如企業(yè)安裝有在線監(jiān)測(cè)設(shè)施，則根據(jù)在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)取值；未安裝在線監(jiān)測(cè)的，可取監(jiān)督性監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或企業(yè)自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。（3）燃料消耗量根據(jù)企業(yè)實(shí)時(shí)生產(chǎn)情況取值。

3 核定結(jié)果的確認(rèn)

根據(jù)前文內(nèi)容完成中小型工業(yè)企業(yè)初始排污權(quán)核定后，應(yīng)就初步核算量與企業(yè)進(jìn)行對(duì)接，針對(duì)企業(yè)反饋意見(jiàn)逐條說(shuō)明采納或不予采納原因，并對(duì)初步核算量結(jié)果進(jìn)行校核調(diào)整后確定其初始排污權(quán)核定量，并將核定結(jié)果予以公示，如公示期間有公眾反饋情況，則還應(yīng)就公眾意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)查。最終的初始排污權(quán)核定量應(yīng)該以確認(rèn)書(shū)的形式與企業(yè)進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)，確認(rèn)書(shū)中應(yīng)載明企業(yè)初始排污權(quán)核定量、核算公式、參數(shù)取值、涉及的相關(guān)環(huán)評(píng)數(shù)據(jù)、核算過(guò)程中與企業(yè)的約定事項(xiàng)等。確認(rèn)書(shū)一式兩份，環(huán)保部門(mén)與企業(yè)各自留存。

4 結(jié)語(yǔ)

排污權(quán)交易是環(huán)境資源領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)重要改革，也是環(huán)境管理的創(chuàng)新性改革。各地在開(kāi)展中小型工業(yè)企業(yè)排污權(quán)初始核定工作的過(guò)程中，應(yīng)在掌握企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)及排放情況的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)環(huán)評(píng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)致分析，選用適宜的計(jì)算方法對(duì)企業(yè)初始排污權(quán)進(jìn)行核定。同時(shí)對(duì)企業(yè)日常總量的考核方法也應(yīng)作出相應(yīng)規(guī)定，從而為深入貫徹排污許可證制度、開(kāi)展全過(guò)程環(huán)境管理提供抓手。

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