海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究進(jìn)展綜述

劉海朋，陳東景

（青島大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266071）

【動(dòng)態(tài)與進(jìn)展】

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究進(jìn)展綜述

劉海朋，陳東景

（青島大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266071）

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有力支撐，如何實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的重要課題。從海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與產(chǎn)業(yè)界定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素、產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度安排四個(gè)主要研究方向回顧國(guó)內(nèi)外海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究尚存在以下不足：側(cè)重宏觀(guān)視角的分析，導(dǎo)致宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展對(duì)策對(duì)不同沿海地區(qū)的適用性不強(qiáng)；針對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響因素以及支撐條件方面的研究不夠系統(tǒng)和深入；側(cè)重理論研究，缺乏實(shí)際數(shù)據(jù)的支持。未來(lái)對(duì)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究應(yīng)在產(chǎn)業(yè)理論體系構(gòu)建、具體產(chǎn)業(yè)培育政策制定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程和經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際比較等方面有所加強(qiáng)。

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵；培育機(jī)制；制度安排

引言

進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)增加值占比不斷提高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，已經(jīng)形成了相對(duì)完備的海洋產(chǎn)業(yè)體系。根據(jù)《2016年中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2016年全國(guó)海洋生產(chǎn)總值70 507億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的9.5%，比上年增長(zhǎng)6.8%。以海洋高新技術(shù)為首要特征的海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，逐步成為中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)點(diǎn)。2010年底國(guó)家海洋局海洋科學(xué)技術(shù)司啟動(dòng)了戰(zhàn)略性海洋新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究工作，基本確定了海洋生物育種和健康養(yǎng)殖、海水淡化與綜合利用、海洋生物醫(yī)藥、深海技術(shù)、海洋裝備海洋可再生能源、海洋服務(wù)業(yè)等海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為今后海洋經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)發(fā)展方向，開(kāi)啟了海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時(shí)代。2016年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，明確指出要大力研發(fā)深遠(yuǎn)海油汽礦產(chǎn)資源、可再生能源、生物資源等資源開(kāi)發(fā)利用裝備和系統(tǒng)，研發(fā)海上大型浮式結(jié)構(gòu)物，支持海洋資源利用關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，培育海洋經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)。

伴隨著國(guó)家做出發(fā)展海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重大戰(zhàn)略部署，眾多學(xué)者逐漸展開(kāi)對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究，研究方向涉及到產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、培育機(jī)制以及發(fā)展政策安排等不同角度。

發(fā)展海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是中國(guó)近期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局的重要環(huán)節(jié)，其發(fā)展不僅可以體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，而且可以引領(lǐng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，推動(dòng)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和導(dǎo)向性的特征。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有廣闊的發(fā)展空間和巨大的發(fā)展?jié)摿Γ珡闹袊?guó)海洋經(jīng)濟(jì)實(shí)際發(fā)展情況來(lái)看，大多數(shù)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依然處于“萌芽”階段或產(chǎn)業(yè)生命周期的形成階段，不確定性因素突出，同時(shí)面臨著巨大挑戰(zhàn)。因此及時(shí)梳理現(xiàn)有重大研究成果，總結(jié)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展具有重大指導(dǎo)意義。鑒于此，本文擬從海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與產(chǎn)業(yè)界定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素、產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度安排四個(gè)主要研究方向回顧與總結(jié)國(guó)內(nèi)外海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有文獻(xiàn)，理清現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究脈絡(luò)，把握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。

1 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與產(chǎn)業(yè)界定研究

1.1 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵特征

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念是于2009年由時(shí)任國(guó)務(wù)院總理溫家寶首次提出，由于世界各國(guó)發(fā)展階段和國(guó)情的差異，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)、產(chǎn)業(yè)界定及稱(chēng)謂也不盡相同，國(guó)外學(xué)者主要圍繞新興產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)展開(kāi)。從新興產(chǎn)業(yè)的形成機(jī)制來(lái)看，新興產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)在自然選擇的條件下，利用自身優(yōu)勢(shì)在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，贏(yíng)得經(jīng)濟(jì)資源和市場(chǎng)份額，進(jìn)而獲得較多的市場(chǎng)需求，從而得以產(chǎn)生的新產(chǎn)業(yè)[1]，新成立或新塑造的產(chǎn)業(yè)采用新的技術(shù)及新的科學(xué)方法形成具有高技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)，可以大幅度降低生產(chǎn)成本、提高科技創(chuàng)新水平[2]，這是因?yàn)樾陆Y(jié)構(gòu)中應(yīng)用新的技術(shù)創(chuàng)新能夠推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)并促進(jìn)其發(fā)展，從而又形成新的技術(shù)軌道[3]；從產(chǎn)業(yè)特征來(lái)看，新興產(chǎn)業(yè)是集聚了許多未知因素的新型產(chǎn)業(yè)，主要由一個(gè)新的產(chǎn)品或者理念構(gòu)成，在發(fā)展的初期階段，存在產(chǎn)品供需、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、潛在的增長(zhǎng)力等諸多不確定性因素，而且通常不會(huì)按照預(yù)先設(shè)定的軌道運(yùn)行[4]。

對(duì)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，中國(guó)學(xué)者也未作出統(tǒng)一的闡釋。2010年，時(shí)任國(guó)家海洋局局長(zhǎng)孫志輝在《展望2010，撐起海洋戰(zhàn)略新產(chǎn)業(yè)》中提出，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是具有戰(zhàn)略意義的新興海洋產(chǎn)業(yè)，并將其界定為海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并指出要通過(guò)海洋科技促進(jìn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源動(dòng)力來(lái)自科技創(chuàng)新，具有全局性、關(guān)聯(lián)性、導(dǎo)向性、高新科技性等特征，且具有明顯的“外部性”，因此可以將海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)界定為以海洋高新技術(shù)為基礎(chǔ)，以海洋高新科技成果產(chǎn)業(yè)化為核心內(nèi)容，發(fā)展?jié)摿薮?、需求市?chǎng)廣闊，具有較大產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用的海洋產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)[5]。高新科技性集中體現(xiàn)了海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“新興性”的特征，其另一大特征是“戰(zhàn)略性”，即海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須關(guān)乎中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局，與國(guó)家安全及國(guó)家全球競(jìng)爭(zhēng)力等重大問(wèn)題相關(guān)，因此其內(nèi)涵和產(chǎn)業(yè)界定應(yīng)結(jié)合國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段[6]。

1.2 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)界定

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“戰(zhàn)略性”和“新興性”的內(nèi)涵特征決定了其產(chǎn)業(yè)界定不是一成不變的，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須符合時(shí)代發(fā)展特征和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，體現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，引領(lǐng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。同時(shí)滿(mǎn)足如下四個(gè)條件的產(chǎn)業(yè)才可以被界定為新興產(chǎn)業(yè)：處于產(chǎn)業(yè)生命周期的前期、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力、具有突破式創(chuàng)新以及有較高的不確定性特征[7]。海洋新興產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)由陸地向海洋方向的延伸，國(guó)外文獻(xiàn)也未進(jìn)行統(tǒng)一界定，各國(guó)相關(guān)海洋管理部門(mén)根據(jù)本國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，界定符合本國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的海洋新興產(chǎn)業(yè)（表1）。

隨著海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上升為國(guó)家海洋發(fā)展戰(zhàn)略，其產(chǎn)業(yè)界定也成為關(guān)乎中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大問(wèn)題。目前關(guān)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)界定的研究并不多，與其相關(guān)的產(chǎn)業(yè)的選擇研究為深入探討海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)界定問(wèn)題提供了借鑒，白福臣和王廣旭根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征，從技術(shù)要求、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)保障、潛在市場(chǎng)需求規(guī)模、可預(yù)見(jiàn)的集群化程度以及可持續(xù)能力五個(gè)方面給出了重點(diǎn)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的選擇依據(jù)[12]。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)的一部分，是新興產(chǎn)業(yè)與海洋高新技術(shù)的重要結(jié)合，有發(fā)展成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的巨大潛力，因此海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)界定也可以結(jié)合一般主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)選取原則，并根據(jù)中國(guó)海洋的發(fā)展階段和特點(diǎn)進(jìn)行適應(yīng)性創(chuàng)新[13，14]。目前已有相關(guān)學(xué)者通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體系，遴選出中國(guó)應(yīng)重點(diǎn)培育的海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，杜軍和寧凌分別通過(guò)主成分分析法和灰色關(guān)聯(lián)法遴選出中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[15，16]；劉堃運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法遴選出海洋生物醫(yī)藥業(yè)、海水利用業(yè)、海洋電力業(yè)等六大海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[17]。

表1 主要國(guó)家海洋新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與發(fā)展領(lǐng)域Tab.1 Strategy plan and development areas of emerging marine industries in major countries

2 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響因素研究

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受不同因素的影響且影響程度也各有差異，縱觀(guān)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響因素的研究，主要研究方向有市場(chǎng)條件、科技創(chuàng)新、金融支持以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合因素等方面。

2.1 市場(chǎng)條件

市場(chǎng)是科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的平臺(tái)，加快海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)形成，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要舉措。一方面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠產(chǎn)生顯著的激勵(lì)作用，不同企業(yè)在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中都存在合作與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比政府的激勵(lì)政策的促進(jìn)作用更為明顯[18]。另一方面市場(chǎng)需求對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有直接的導(dǎo)向作用，需求是所有產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的前提，對(duì)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，需求由國(guó)家戰(zhàn)略需求和市場(chǎng)需求兩部分組成，而市場(chǎng)需求則對(duì)產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展起了更為直接的經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用[17]。丁娟等從制度供給和市場(chǎng)培育兩個(gè)方面共選取10個(gè)指標(biāo)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)方法探討了不同因素對(duì)各海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響程度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)中國(guó)海水利用業(yè)和海洋油氣業(yè)具有較大的促進(jìn)作用[19]。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新

科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，技術(shù)自主創(chuàng)新是海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的前提和基本保證，國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響的研究主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

一是關(guān)于海洋技術(shù)創(chuàng)新重要性的研究。海洋技術(shù)創(chuàng)新對(duì)未來(lái)海洋資源發(fā)展和管理意義重大，可以實(shí)現(xiàn)海洋資源的可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)物種和首要棲息地面遭破壞，形成可持續(xù)發(fā)展機(jī)制[20]。海洋高新技術(shù)的應(yīng)用將為其所在領(lǐng)域產(chǎn)生巨大影響，如R C Roche以威爾斯地區(qū)海洋新能源技術(shù)為研究對(duì)象，從經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)角度考慮，認(rèn)為新能源技術(shù)將影響威爾斯新能源發(fā)展軌跡[21]。因此中國(guó)發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，要用科技改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，調(diào)整海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加速海洋技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化[22]。

二是關(guān)于提高海洋科技創(chuàng)新能力的研究，Sankaran通過(guò)對(duì)海洋保健品產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科的交融可以增強(qiáng)創(chuàng)新的有效性，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而高校和政府在這種合作中的作用重大[23]；王淑玲等通過(guò)具體數(shù)據(jù)分析了青島海洋研發(fā)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新載體對(duì)海洋新興產(chǎn)業(yè)的支撐情況，發(fā)現(xiàn)青島市存在科技創(chuàng)新生態(tài)體系不完備、科技成果轉(zhuǎn)化率不高等海洋新興產(chǎn)業(yè)科技支撐方面的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上提出推動(dòng)市場(chǎng)導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展海洋科技服務(wù)業(yè)、以信息化技術(shù)提升和改造海洋傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建議[24]。

2.3 金融支持

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“高投入”“高風(fēng)險(xiǎn)”的特征決定其金融支撐體系的重要地位，健全的融資機(jī)制和良好的金融支撐條件是海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有力保障。對(duì)于那些處于發(fā)展初期的中小型海洋高新技術(shù)企業(yè)，由于規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)高等因素不能為銀行等可以提供貸款的金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的收入，從而降低了金融機(jī)構(gòu)為其提供充足的資金的意愿[25]。實(shí)際上高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中可以有多種融資行為，而其行為選擇與一個(gè)重要的體制結(jié)構(gòu)密切相關(guān)[26]，就發(fā)展中國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)而言，其主要融資渠道是銀行，要幫助高新技術(shù)企業(yè)擺脫融資障礙問(wèn)題，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該建立一個(gè)相對(duì)成熟發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)[27]。

國(guó)外學(xué)者對(duì)金融支持的研究側(cè)重于對(duì)高新技術(shù)企業(yè)融資的影響因素的探討，國(guó)內(nèi)學(xué)者則基于不同視角提出了提高中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持能力的方案。海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工程巨大，必須依靠金融財(cái)政的支持，金融創(chuàng)新是促進(jìn)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的有效途徑[28]。進(jìn)行金融創(chuàng)新應(yīng)該從風(fēng)險(xiǎn)投資的視角出發(fā)，立足于海洋新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，從融資機(jī)制、投資重心分化、投資收益分配和退出機(jī)制四個(gè)方面構(gòu)建中國(guó)海洋新興產(chǎn)業(yè)投資機(jī)制創(chuàng)新方法[29]。另外，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同時(shí)期的金融支撐條件水平、影響因素以及融資方式選擇也各不相同，目前中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基本上處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的種子期和初創(chuàng)期，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所處時(shí)期的產(chǎn)業(yè)特征構(gòu)建中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支撐體系[30]。

2.4 綜合因素

從可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)看，海洋環(huán)境、海洋資源、海洋技術(shù)和海洋產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)形成的供求約束已成為海洋新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要影響因素[31]。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿椭饕侄危叭鎰?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”就是以科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及市場(chǎng)創(chuàng)新六大主要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素為組合的創(chuàng)新模式，可以充分發(fā)揮各驅(qū)動(dòng)要素對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用[32]。

關(guān)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綜合影響因素的實(shí)證研究主要側(cè)重于兩個(gè)方面，一是分析不同因素對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的作用程度，楊冠英以海洋生物醫(yī)藥業(yè)為例，建立適用于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)測(cè)算要素投入增長(zhǎng)與其貢獻(xiàn)度，得出海洋生物醫(yī)藥業(yè)資本投入、科學(xué)技術(shù)、人力資本支持等要素匹配都不均衡的結(jié)論[33]；馮冬運(yùn)用Malmquist指數(shù)測(cè)算了中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，并探討了固定資產(chǎn)投入、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)支出、海洋科技水平五個(gè)方面對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)不同因素對(duì)不同沿海省份海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響程度不同[34]；二是建立指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)支撐要素系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐能力，韓增林等運(yùn)用集對(duì)分析方法從六個(gè)分維度評(píng)價(jià)了2011年中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐條件，發(fā)現(xiàn)沿海省份的支撐條件差距較明顯，并通過(guò)子支撐條件的對(duì)比分析找出了各省份支撐條件的優(yōu)劣勢(shì)[35]。韓佳佳基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論從環(huán)境要素、資源要素、主體要素三個(gè)方面建立了海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素支撐體系，并探討了山東省支撐要素投入與海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間的關(guān)系[36]。

3 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制研究

不同國(guó)家的科技發(fā)展水平、資源稟賦與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不同，各國(guó)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定與本國(guó)國(guó)情相符的新興產(chǎn)業(yè)培育路徑[37]。海洋新興產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)向海洋領(lǐng)域的延伸，但并非簡(jiǎn)單延伸，海洋新興產(chǎn)業(yè)獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)屬性和發(fā)展特征，決定了其發(fā)展模式和培育機(jī)制的特殊性。為了搶占海洋新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展高地，抓住海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇，各國(guó)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段在不同時(shí)期陸續(xù)出臺(tái)了國(guó)家海洋新興產(chǎn)業(yè)培育政策與發(fā)展戰(zhàn)略（表2）。

表2 主要海洋國(guó)家海洋新興產(chǎn)業(yè)培育政策與發(fā)展戰(zhàn)略Tab.2 Industry cultivation policy and development strategy of emerging marine industries in major maritime nations

中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制的制定主要應(yīng)基于以下兩個(gè)方面：一是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有顯著的外部性特征，且技術(shù)路線(xiàn)不明確、市場(chǎng)需求和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也不確定，因此中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)在政府與市場(chǎng)的共同作用下，通過(guò)技術(shù)和市場(chǎng)選擇出來(lái)，并產(chǎn)生具體的培育路徑[38]。在產(chǎn)業(yè)形成和培育過(guò)程中，政府與市場(chǎng)是進(jìn)行資源有效配置的兩種主要方式，基于“政府和市場(chǎng)”視角，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成路徑可以劃分為市場(chǎng)自發(fā)、政府主導(dǎo)、市場(chǎng)自發(fā)與政府主導(dǎo)共同作用三種模式，具體適用哪種形成路徑取決于地區(qū)的市場(chǎng)發(fā)育程度、市場(chǎng)環(huán)境和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等方面，因此地方政府在培育海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)鼐C合發(fā)展情況，做到既不缺位也不越位，使得市場(chǎng)自由與政府意志之間保持適度的張力[39]。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育路徑是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，張玉強(qiáng)等基于系統(tǒng)特性視角，構(gòu)建了一個(gè)融培育系統(tǒng)、培育機(jī)制、培育政策于一體的海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育模型，并以廣東省為例從三個(gè)層面進(jìn)行了實(shí)證研究[40]。二是基于產(chǎn)業(yè)形成路徑。產(chǎn)業(yè)形成是一個(gè)歷史過(guò)程，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成是政府行為、需求條件等外部要素和海洋資源、物質(zhì)資本、簡(jiǎn)單勞動(dòng)及人力資本等內(nèi)部要素共同作用的結(jié)果[41]。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各要素之間相互影響，構(gòu)成以生產(chǎn)要素、需求條件、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、政府行為及外部環(huán)境六個(gè)主要發(fā)展條件為支撐的海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育框架[42]。

4 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度安排研究

如何制定相關(guān)政策措施打破制約海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，是各國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中面臨的重要課題，科學(xué)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策不僅可以激發(fā)海洋新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，而且能夠提高產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。因此實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高效發(fā)展的制度安排歷來(lái)是學(xué)者們研究的重要方向。

提高海洋技術(shù)創(chuàng)新能力和制定合理的發(fā)展政策一直是發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的兩種重要手段，壯大海洋新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展，應(yīng)該將法律體制建設(shè)與海洋技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)，同步進(jìn)行[43]。一方面一國(guó)政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與環(huán)境保護(hù)政策對(duì)海洋新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程有十分重要的影響[44]，如Georghiou等分析日本政府在鼓勵(lì)海洋高新技術(shù)發(fā)展的政策措施的研究表明，1973年石油危機(jī)之后各國(guó)政府鼓勵(lì)新技術(shù)研發(fā)的政策推動(dòng)了海洋新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[45]。因此應(yīng)該制定系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但是產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)界定清晰，否則政策的模糊性將使其在各部門(mén)的實(shí)施面臨困境[46]。另一方面要加大科學(xué)技術(shù)在海洋新能源等新興產(chǎn)業(yè)管理中的作用，海洋生物等科技含量高、市場(chǎng)開(kāi)放程度較大的企業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)公司、學(xué)校以及政府研究組織之間的創(chuàng)新、交流與合作，促進(jìn)海洋科技創(chuàng)新，加快海洋科技成果轉(zhuǎn)化[47]。

中國(guó)海洋戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)正處于起步階段，產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向和帶動(dòng)作用意義重大，相較國(guó)外學(xué)者，國(guó)內(nèi)學(xué)者更側(cè)重于在分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展障礙的基礎(chǔ)上，從多個(gè)角度提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議，既立足于中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，又系統(tǒng)地反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件。21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了不少成就，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，海洋科技成果不斷涌現(xiàn)，宏觀(guān)環(huán)境不斷優(yōu)化，沿海地區(qū)若干海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)已經(jīng)形成[48]，但是中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍然面臨諸多發(fā)展障礙，存在許多發(fā)展問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下方面：①科研與生產(chǎn)脫節(jié)。于謹(jǐn)凱、李寶星認(rèn)為科研與生產(chǎn)脫節(jié)是中國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中存在的重大問(wèn)題，并從技術(shù)成熟度、要素投入、市場(chǎng)需求、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及國(guó)家政策等視角提出海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的措施[49]。②產(chǎn)業(yè)發(fā)展市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大、環(huán)境污染嚴(yán)重。環(huán)渤海地區(qū)戰(zhàn)略性海洋新興產(chǎn)業(yè)由于起步較早，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模等方面具有一定優(yōu)勢(shì)，黃盛總結(jié)了環(huán)渤海地區(qū)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題，提出政府與市場(chǎng)共同調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立海洋資源開(kāi)發(fā)投入機(jī)制等產(chǎn)業(yè)發(fā)展措施[50]。③產(chǎn)業(yè)不成規(guī)模，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與政策激勵(lì)不足。李文增等針對(duì)上述發(fā)展問(wèn)題提出了調(diào)整海洋資源區(qū)域開(kāi)發(fā)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制定海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、建立和完善與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的政策措施等建議[51]。中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)政策具有明顯的促進(jìn)和導(dǎo)向作用，制定產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局以及產(chǎn)業(yè)組織等多個(gè)方面入手，形成一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)政策體系，逐步實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[52]。

5 結(jié)論與展望

5.1 結(jié)論

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是各國(guó)提高海洋經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐，各國(guó)學(xué)者主要就其產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、影響因素以及發(fā)展對(duì)策等方面展開(kāi)探討，對(duì)發(fā)展中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有重要理論指導(dǎo)意義。國(guó)外研究成果大多從某一海洋新興產(chǎn)業(yè)入手，通過(guò)案列分析研究海洋新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況及影響因素。中國(guó)學(xué)者逐漸開(kāi)展對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究，但研究成果較少，目前尚處于起步階段，已有研究成果也多從理論方面對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成機(jī)制、發(fā)展問(wèn)題及制度安排進(jìn)行論證。學(xué)者們的成果為海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究做出了開(kāi)拓性工作，但關(guān)于該領(lǐng)域的研究尚存在以下不足：

一是側(cè)重宏觀(guān)視角的分析，微觀(guān)視角下的研究較少，宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展政策對(duì)不同沿海地區(qū)的適用性不強(qiáng)。大多研究從全國(guó)視角研究海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況并提出政策建議，忽視了不同省份和地區(qū)不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件和發(fā)展?fàn)顩r，因此導(dǎo)致理論研究與不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況不相吻合。

二是針對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響因素以及支撐條件方面的研究不夠系統(tǒng)和深入。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約因素的改善和支撐條件的提高是產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵，而目前對(duì)于這一方面的研究偏于趨同化，忽視了不同地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)的要素稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，而且大多與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究類(lèi)似，未能體現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)的獨(dú)特特征。

三是相關(guān)研究以定性分析為主，定量分析較少。學(xué)者們普遍采用理論研究方式開(kāi)展海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究，對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議也主要基于理論探討，缺乏實(shí)際數(shù)據(jù)的支持。

5.2 研究展望

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同于其他海洋產(chǎn)業(yè)和其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)屬性和發(fā)展特征，目前中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于起步階段，關(guān)于這方面的研究還不夠系統(tǒng)和深入，為了實(shí)現(xiàn)中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，提高海洋產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)加強(qiáng)如下幾個(gè)方面的研究：

一是完善海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論體系。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同于一般的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，未來(lái)的理論探討要以海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為理論主體，體現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)獨(dú)特性，另外應(yīng)加強(qiáng)海洋產(chǎn)業(yè)空間布局與區(qū)域協(xié)調(diào)等方面的研究，豐富海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論體系。

二是加強(qiáng)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育政策的具體研究。所謂“具體”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面應(yīng)考慮到不同地區(qū)資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、市場(chǎng)化程度的差異，針對(duì)具體地區(qū)制定行之有效的培育方案；另一方面是注重海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具體領(lǐng)域的研究，針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)提出與之發(fā)展情況相符的培育政策。

三是豐富海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究方法。未來(lái)研究可以嘗試運(yùn)用海洋經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等方法探討海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的區(qū)域發(fā)展與布局；國(guó)內(nèi)研究也可以從案例分析的角度入手，探討中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成機(jī)制與培育方案。

四是重視海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際比較。國(guó)外海洋新興產(chǎn)業(yè)起步較早，海洋科技發(fā)達(dá)，發(fā)展經(jīng)驗(yàn)豐富，在國(guó)際比較中，通過(guò)總結(jié)其他國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)清中國(guó)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，從而制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高效健康發(fā)展。

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Review on the Research Progress of Strategic Emerging Marine Industries

LIU Haipeng，CHEN Dongjing
（College of Economics，Qingdao University，Qingdao 266071，China）

Strategic emerging marine industries are a strong support to realize the sustainable development of Chinese marine economy.How to achieve the healthy development of strategic emerging marine industries is an important subject faced in the Chinese economic development.From four research areas，including connotation and definition of strategic emerging marine industries，influence factors of industry development，industry cultivation mechanism，institution arrangement of industry development，research papers of strategic emerging marine industries are reviewed.We find that existing researches still have the following disadvantages:Laying particular emphasis on the analysis from the macro perspective leads to the poor applicability of macro industry development policies to different coastal areas；Researches on influence factors and supportconditions ofstrategic emerging marine industries are not systematic and in-depth；laying particular emphasis on theoretical research and lacking support of actual data.So the suggestion that structuring the industry theory system，formulating specific industry connotation polices and comparing industry development experiences among countries should be enforced in the future researches on strategic emerging marine industries is put forward.

Strategic emerging marine industries；Industry connotation；Cultivation mechanism；Institutional arrangement

F124

A

2095-1647（2017）02-0055-10

2017-03-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目 [14BGL005]

劉海朋，女，碩士研究生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，E-mail：lhp102803@163.com。

陳東景，男，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)橘Y源經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展，E-mail：cdongjcx@163.com。