政策導(dǎo)向下的高校專利及其分級(jí)管理初探

郭建軍　孫笑

摘要：跨入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)高校專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量實(shí)現(xiàn)了爆發(fā)式增長(zhǎng)，然而高校專利轉(zhuǎn)化率僅在5%左右低位徘徊，劣質(zhì)專利消耗了大量人力、物力，對(duì)高校科研資源造成巨大浪費(fèi)。因此，文章提出通過(guò)設(shè)立專門(mén)的專利管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)專利價(jià)值評(píng)估手段，將專利進(jìn)行分級(jí)管理，嚴(yán)把專利申請(qǐng)關(guān)，對(duì)價(jià)值高的專利，要精心加以管理，做好授權(quán)后專利的法律狀態(tài)調(diào)查及專利的有效推廣工作，提升高校專利的轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)資源的有效配置，提升高校的科技創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：高校；專利；價(jià)值；分級(jí)管理

一、政策導(dǎo)向下高校專利事業(yè)大發(fā)展

跨入新世紀(jì)以來(lái)，創(chuàng)新作為綜合國(guó)力的核心要素成為了共識(shí)，基于此，國(guó)家提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。專利作為科技創(chuàng)新的重要業(yè)績(jī)指標(biāo)，能夠較好的體現(xiàn)創(chuàng)新能力和工作成效，因此，各級(jí)教育主管部門(mén)紛紛出臺(tái)激勵(lì)政策和支助措施，將專利申請(qǐng)和授權(quán)情況納入科研、教學(xué)、人才評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)審等各種體系中，促進(jìn)了中國(guó)高校專利事業(yè)的大發(fā)展。教育部相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)，我國(guó)高校專利申請(qǐng)數(shù)量上升勢(shì)頭迅猛，年均增長(zhǎng)超過(guò)20%，并且有繼續(xù)加快的趨勢(shì)。據(jù)羊城晚報(bào)報(bào)道，作為教育部直屬的66所高校之中專利申請(qǐng)數(shù)量排名第一的高校，浙江大學(xué)在2014年申請(qǐng)的授權(quán)就多達(dá)2080件?？梢?jiàn)，高校正在成為了我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展的中流砥柱，繁榮著國(guó)家科技和創(chuàng)新工作。

二、高校專利質(zhì)量良莠不齊

據(jù)許坤研究結(jié)果，2009-2013年間，其調(diào)研的15所綜合性高校專利申請(qǐng)量69872件，專利授權(quán)量40680件，與專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量形成鮮明對(duì)比的是，2009-2013年，上述高校專利轉(zhuǎn)化率年平均值僅為5%左右2，也就意味著其調(diào)研的15所綜合性高校有38000余件專利是無(wú)市場(chǎng)價(jià)值或低市場(chǎng)價(jià)值的劣質(zhì)專利。由于缺乏專利分析審查和撰寫(xiě)專業(yè)人才，我國(guó)高校向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的專利申請(qǐng)，絕大部分通過(guò)委托專利代理事務(wù)所專業(yè)機(jī)構(gòu)代辦，高校需要為此支付大額的專利代理費(fèi)、專利申請(qǐng)費(fèi)以及年費(fèi)，造成了當(dāng)前我國(guó)高校專利事業(yè)高投入低產(chǎn)出的現(xiàn)狀，脫離了國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略軌道，也與各級(jí)政府出臺(tái)激勵(lì)政策和支助措施的初衷相悖，在增加國(guó)家創(chuàng)新成本的同時(shí)，形成了“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，從某種意義上阻礙了科學(xué)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。

三、高校專利質(zhì)量不高的根源

（一）專利申請(qǐng)流程：

目前，全國(guó)大部分高校申請(qǐng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利都由教師或?qū)W生直接與專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)接，由專利代理人撰寫(xiě)或修改申請(qǐng)文件后，由代理機(jī)構(gòu)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)?，F(xiàn)行的高校專利管理流程中，絕大部分高校并未設(shè)置專利申請(qǐng)前篩查環(huán)節(jié)，申請(qǐng)專利的必要性和可行性均由教師個(gè)人決定，而申請(qǐng)費(fèi)用一般由科技處、教務(wù)處等部門(mén)根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理文件進(jìn)行資助，因此，教師擁有專利申請(qǐng)的自主權(quán)，成為專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性主體。

（二）專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)

為落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，地方政府和教育主管部門(mén)紛紛將專利、論文等科技成果納入對(duì)高校等教育主體辦學(xué)業(yè)績(jī)考核的體系中。高校為貫徹上級(jí)主管部門(mén)的政策，則將專利、論文成果作為考核教師教學(xué)科研業(yè)績(jī)和學(xué)生評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的重要指標(biāo)的重要指標(biāo)，并作為教師職稱評(píng)審、職務(wù)升遷中的必要條件，因此，專利、論文成果的產(chǎn)出已經(jīng)成為了師生自身發(fā)展的中心工作，師生申請(qǐng)專利、發(fā)表論文的熱情空前高漲。

與此同時(shí)，學(xué)校只依據(jù)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種分類對(duì)師生的個(gè)人業(yè)績(jī)進(jìn)行考評(píng)，考評(píng)結(jié)果只關(guān)乎數(shù)量，而未涉及專利的市場(chǎng)化和可專利化等質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致高校專利申請(qǐng)只追求數(shù)量，而忽視質(zhì)量的結(jié)果。

（三）低質(zhì)量專利的量產(chǎn)

由于高校專利申請(qǐng)制度對(duì)專利價(jià)值質(zhì)量審核的缺陷，加上高校教師基于自身發(fā)展對(duì)專利數(shù)量的渴望，使得部分教師盯上了制度漏掉，利用專利授權(quán)的最低條件，大量生產(chǎn)一些毫無(wú)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、為創(chuàng)新而創(chuàng)新的劣質(zhì)專利，他們熟練地把玩著專利的新穎性和創(chuàng)造性，而對(duì)專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和法律價(jià)值絲毫不予關(guān)注，如，有的教師明知一項(xiàng)技術(shù)的完整性是防范競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手突破專利屏障的關(guān)鍵要素，但基于對(duì)專利數(shù)量的追求，他們會(huì)選擇把該技術(shù)分解成幾項(xiàng)專利去申請(qǐng)，而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是否有規(guī)避專利可能的問(wèn)題毫無(wú)興趣。其實(shí)這種狀況也迎合部分創(chuàng)新能力較低的高校對(duì)專利數(shù)量的需求，在各級(jí)教育主管部門(mén)考核指揮棒的導(dǎo)向下，高校一味追求專利數(shù)量，而對(duì)專利價(jià)值質(zhì)量不聞不問(wèn)。

四、如何做好高校專利分級(jí)管理

鑒于我國(guó)高校專利數(shù)量龐大和質(zhì)量良莠不齊的現(xiàn)狀，依據(jù)專利價(jià)值進(jìn)行專利分級(jí)管理、分級(jí)資助是優(yōu)化資源配置，提升專利轉(zhuǎn)化效率，促使高校專利事業(yè)可持續(xù)化發(fā)展的必由之路。

（一）做好專利價(jià)值評(píng)估

高校專利分級(jí)管理是依據(jù)專利價(jià)值度（Patent Value Degree，PVD）從法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度三個(gè)維度，將專利分為不同的級(jí)別，根據(jù)不同的級(jí)別配套不同的政策措施，最終達(dá)到提高高校專利質(zhì)量，優(yōu)化資源配置的目的。筆者認(rèn)為，高校專利分級(jí)管理的核心是專利申報(bào)管理，而專利申報(bào)管理的核心是專利申請(qǐng)前的價(jià)值度（PVD）的評(píng)估。專利價(jià)值評(píng)估的基本工具是一套建立在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和法律三個(gè)維度上的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的“專利價(jià)值分析指標(biāo)體系”指導(dǎo)和專利分析行業(yè)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，高校在設(shè)立符合校情的專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)注意如下指標(biāo)：

1.專利法律穩(wěn)定性：即專利被授權(quán)或被無(wú)效的可能性，申請(qǐng)的專利必須有授權(quán)可能性，并無(wú)被提無(wú)效的可能性；

2.法律可規(guī)避性：即專利權(quán)利要求的專利保護(hù)范圍，在可授權(quán)的基礎(chǔ)上，專利范圍盡可能的大，實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案的有效保護(hù)；

3.技術(shù)可替代性：即技術(shù)有沒(méi)有其它可替代方案，如若有，則必須同時(shí)列入權(quán)利要求，否則專利保護(hù)的價(jià)值下降；

4.技術(shù)先進(jìn)性：即欲申請(qǐng)保護(hù)的技術(shù)相比其他技術(shù)是否具有優(yōu)勢(shì)，如果沒(méi)有，則無(wú)保護(hù)價(jià)值；

5.配套技術(shù)依賴度：即專利的實(shí)施必須使用其他已經(jīng)授權(quán)的專利技術(shù)，技術(shù)依賴性高的專利，其受制的可能性越大；

6。市場(chǎng)規(guī)模：市場(chǎng)規(guī)模的大小決定了專利的經(jīng)濟(jì)效益及利用價(jià)值；

7.市場(chǎng)應(yīng)用：市場(chǎng)應(yīng)用范圍越寬越容易實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值；

8.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析是高校專利分析中最容易忽視的環(huán)節(jié)，但其對(duì)專利價(jià)值具有重要影響。

（二）做好專利申請(qǐng)管理

高校專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)中，從技術(shù)成果成熟后的專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)、修改以及向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)，這些環(huán)節(jié)一般由專利代理事務(wù)所或律師事務(wù)所代理，而這些機(jī)構(gòu)按專利件數(shù)進(jìn)行收費(fèi)，因此，申請(qǐng)量越大，機(jī)構(gòu)獲利越多，而專利的價(jià)值度對(duì)其獲利沒(méi)有影響，這就導(dǎo)致機(jī)構(gòu)沒(méi)有評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的動(dòng)機(jī)，而發(fā)明主體在現(xiàn)行考核制度下，也只是注重專利數(shù)量，而對(duì)專利的價(jià)值度不聞不問(wèn)；從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局角度而言，專利授權(quán)與否只與專利的新穎性和創(chuàng)造性有關(guān)，而與專利的市場(chǎng)屬性無(wú)關(guān)。在上述三種因素的合力作用下，導(dǎo)致了高校大量低專利價(jià)值度特別是低經(jīng)濟(jì)價(jià)值度的專利產(chǎn)生。

建議高校制訂政策，讓發(fā)明人在向?qū)＠頇C(jī)構(gòu)提交技術(shù)交底方案前，將其方案交由高校專利管理機(jī)構(gòu)，依據(jù)高校專利價(jià)值分析指標(biāo)體系評(píng)估科研成果的技術(shù)價(jià)值度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度以及可能的法律價(jià)值度，依據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果區(qū)別對(duì)待：

1。直接進(jìn)入專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)；

2.與發(fā)明主體進(jìn)行溝通，深入挖掘科技成果的專利價(jià)值后進(jìn)入專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)；

3.無(wú)專利價(jià)值，不建議進(jìn)入申請(qǐng)環(huán)節(jié)。

（三）做好專利授權(quán)后管理工作

建議高校在專利授權(quán)后建立“專利庫(kù)”，并定期追蹤庫(kù)中專利的法律及市場(chǎng)屬性信息，以決定是否繳納專利年費(fèi)維持專利還是放棄該成果的專利權(quán)。

（四）做好專利的市場(chǎng)推廣

依據(jù)授權(quán)專利的價(jià)值評(píng)級(jí)，結(jié)合現(xiàn)階段的市場(chǎng)情況，著力推薦那些市場(chǎng)前景好、技術(shù)價(jià)值高的專利，以取得較高的專利轉(zhuǎn)化率和經(jīng)濟(jì)效益。

（五）完善利益分配及激勵(lì)制度

進(jìn)一步完善科研激勵(lì)制度，改變以往以專利成果數(shù)量作為考核指標(biāo)的辦法，將專利價(jià)值納入考核體系；完善專利經(jīng)濟(jì)利益分配制度，讓高收益發(fā)明的創(chuàng)造者能獲得高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)；完善職稱評(píng)審制度，讓專利價(jià)值在職稱評(píng)審工作中顯現(xiàn)出來(lái)。即利用一切方法來(lái)引導(dǎo)發(fā)明主體將注意力集中到專利質(zhì)量上來(lái)。

（六）專利分級(jí)管理的人才隊(duì)伍建設(shè)

專利分級(jí)管理對(duì)人才的要求頗高，往往需要精通理工科技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、管理等學(xué)科知識(shí)的綜合性人才才能勝任，而當(dāng)前，我國(guó)高校的專利管理基本上集中在科技處和教務(wù)處，管理人員普遍綜合素質(zhì)不高。建議高校重新梳理專利管理部門(mén)的職能，引進(jìn)專利代理人等具有理工學(xué)科背景、法律和商務(wù)等專業(yè)知識(shí)的專業(yè)性人才，來(lái)充實(shí)專利管理部門(mén)，強(qiáng)化專利分級(jí)管理。

五、專利分級(jí)管理的意義及展望

高校專利分級(jí)管理通過(guò)設(shè)置專利申請(qǐng)前置審核，采用專利的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律三個(gè)維度精準(zhǔn)化、專業(yè)化的評(píng)級(jí)，實(shí)現(xiàn)高校專利申請(qǐng)的有效過(guò)濾，對(duì)去除大量經(jīng)濟(jì)效益差、技術(shù)水平落后的劣質(zhì)專利，提高高校專利的整體質(zhì)量水平和實(shí)現(xiàn)科研資源的有效利用具有積極意義，必將成為高校提高高?？萍籍a(chǎn)出比、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境和提高高校美譽(yù)度的有力武器。