推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新

林毅夫

經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)自于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，理論應(yīng)該是越講越簡(jiǎn)單，不是越復(fù)雜越好。研究一個(gè)國(guó)家的新現(xiàn)象所提出的理論，就是為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)。

到2030年，中國(guó)或?qū)⒆兂扇澜缱畲蟮慕?jīng)濟(jì)體，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)成為最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。中國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)向前的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路是艱難的，在轉(zhuǎn)型中，還將存在更多的矛盾沖突。我們要堅(jiān)持以本土化的研究思想了解中國(guó)的發(fā)展階段特性，用現(xiàn)在主流的經(jīng)濟(jì)研究方式研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這樣才能讓中國(guó)的偉大復(fù)興成為一個(gè)真正可以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新有三個(gè)來(lái)源：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、了解作為發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展階段特性的不同、用西方主流的范式來(lái)研究。

揚(yáng)棄西天取經(jīng)

研究中國(guó)問(wèn)題，要有一種長(zhǎng)足心態(tài)，必須把現(xiàn)有理論拋開(kāi)，深入研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的條件是什么，決策的目標(biāo)是什么，應(yīng)該采取怎樣的措施等。從西天取的經(jīng)，都是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)所提出來(lái)的，看似對(duì)發(fā)展中國(guó)家問(wèn)題解釋得很好，但如果真的應(yīng)用，結(jié)果將與預(yù)期相差甚遠(yuǎn)。原因在于理論是否適用，決定理論的條件和前提是否存在。

現(xiàn)有的理論不能指導(dǎo)我們更好轉(zhuǎn)型，發(fā)展中國(guó)家永遠(yuǎn)趕不上發(fā)達(dá)國(guó)家，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的是先進(jìn)生產(chǎn)力，發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的是落后生產(chǎn)力。根據(jù)主流理論去轉(zhuǎn)型，開(kāi)始可能建立起一些現(xiàn)代化的大產(chǎn)業(yè)，但很快經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入到停滯。要揚(yáng)棄西天取經(jīng)，因?yàn)槲魈烊〉慕?jīng)來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家，也必然是以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展階段、社會(huì)制度等為理論前提，中國(guó)強(qiáng)行嫁接只會(huì)出現(xiàn)“淮南為橘，淮北為枳”的問(wèn)題。

要實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新與發(fā)展，應(yīng)該在發(fā)展中國(guó)家，根據(jù)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)象，了解其背后成功和失敗的道理，提出新的理論。而提出新的理論必須要有繼承與揚(yáng)棄。這種情況下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界要進(jìn)行理論創(chuàng)新與發(fā)展，就必須深入研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因?yàn)樾碌睦碚摽偸莵?lái)自于新的現(xiàn)象，但中國(guó)的現(xiàn)象如何來(lái)理解，一個(gè)是必須以馬克思?xì)v史唯物主義為指導(dǎo)，因?yàn)轳R克思主義講的是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，作為發(fā)展中國(guó)家，研究當(dāng)然是希望前進(jìn)，必須從基本道理中尋求認(rèn)識(shí)。一個(gè)是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和范疇來(lái)進(jìn)行研究。只有以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式研究出來(lái)的成果才能和世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界進(jìn)行交流溝通。

引入自生能力

認(rèn)識(shí)到中國(guó)問(wèn)題不能完全用西方主流經(jīng)濟(jì)理論來(lái)研究以后，就可以開(kāi)始對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。馬克思?xì)v史唯物主義與西方主流研究方式的結(jié)合點(diǎn)是在要素稟賦和結(jié)構(gòu)上。一個(gè)國(guó)家要在產(chǎn)業(yè)上、收入水平上趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，前提條件是其要素稟賦結(jié)構(gòu)要趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力相對(duì)豐富，資本相對(duì)稀缺，所以應(yīng)該想方設(shè)法增加資本在其稟賦結(jié)構(gòu)中的比例。這就必須利用其現(xiàn)有的要素稟賦結(jié)構(gòu)，按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展最有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造最多的剩余和最快的積累，從而提升要素稟賦結(jié)構(gòu)。要素稟賦提升以后，原來(lái)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)失掉比較優(yōu)勢(shì)，而新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也會(huì)涌現(xiàn)，這樣產(chǎn)業(yè)升級(jí)就變得可能。另外，在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，有自生能力的企業(yè)決定了是有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，隨著資本積累增多，將成為資本密集型產(chǎn)業(yè)。

新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論中把企業(yè)自生能力引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域。引進(jìn)企業(yè)自生能力概念以后，對(duì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都會(huì)有很多不同看法。

從發(fā)展的角度看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是收入水平不斷提高，這就要?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)力水平不斷提高，勞動(dòng)生產(chǎn)力水平不斷提高需要企業(yè)從勞動(dòng)相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)向資本相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)。轉(zhuǎn)型升級(jí)的前提條件是，如果是內(nèi)生，就必須改變一個(gè)國(guó)家一個(gè)社會(huì)的要素稟賦狀況，根據(jù)每個(gè)發(fā)展階段的要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從比較優(yōu)勢(shì)變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就會(huì)產(chǎn)生剩余，有剩余才會(huì)有更高的積極性進(jìn)行積累，資本從相對(duì)短缺變成相對(duì)豐富，然后產(chǎn)業(yè)就會(huì)不斷升級(jí)。

從轉(zhuǎn)型的角度來(lái)看，企業(yè)自生能力概念可以對(duì)很多轉(zhuǎn)型現(xiàn)象中的一些矛盾現(xiàn)象提出合理解釋。比如，轉(zhuǎn)型中的國(guó)家開(kāi)始轉(zhuǎn)型的時(shí)候，認(rèn)為休克療法是最好的方法，漸進(jìn)雙軌是最糟糕的方式。但是如果有了企業(yè)自生能力這個(gè)概念以后，會(huì)發(fā)現(xiàn)在轉(zhuǎn)型之前沒(méi)有自生能力的企業(yè)，政府按照休克療法補(bǔ)貼的話，這些產(chǎn)業(yè)就會(huì)垮臺(tái)，垮臺(tái)之后會(huì)造成極大的失業(yè)，社會(huì)不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)不發(fā)展。任何當(dāng)局者都不會(huì)允許這種狀況發(fā)生，無(wú)論是把補(bǔ)貼都取消掉還是繼續(xù)補(bǔ)貼，效率都是很低。漸進(jìn)雙軌被認(rèn)為是最糟的方式，但同時(shí)又最務(wù)實(shí)。漸進(jìn)雙軌是一方面政府給予企業(yè)補(bǔ)貼，另一方面放開(kāi)比較符合當(dāng)時(shí)發(fā)展?fàn)顩r的企業(yè)的準(zhǔn)入，不僅準(zhǔn)入，而且發(fā)揮政府的因勢(shì)利導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和高速增長(zhǎng)。

認(rèn)識(shí)階段特征差異

在不同發(fā)展階段國(guó)家，金融結(jié)構(gòu)、人力資本、貨幣政策是不一樣的，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行理論創(chuàng)新與發(fā)展路徑會(huì)有所不同。

發(fā)達(dá)國(guó)家資本密集，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)必須依靠發(fā)明，這其中風(fēng)險(xiǎn)很大，所以必須有良好的金融安排。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家并不好使，發(fā)展中國(guó)家有自生能力的企業(yè)，一般勞動(dòng)力較密集，資本需求少，且風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)的產(chǎn)品成熟。所以發(fā)展中國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)和資本需求與發(fā)達(dá)國(guó)家是不一樣的。

人力資本非常重要，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)不同，所需的人力資本結(jié)構(gòu)是不一樣的。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展在最前沿，技術(shù)都必須自己發(fā)明。所以發(fā)達(dá)國(guó)家的人力資本與發(fā)展中國(guó)家相比是更成熟的。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，發(fā)展中國(guó)家要學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的技術(shù)，人力資源資本是不一樣的。

貨幣影響價(jià)格的漲跌，不影響經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這是芝加哥大學(xué)最驕傲的一個(gè)理論。但是從發(fā)展的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)依靠產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展和技術(shù)不斷升級(jí)。經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要投資，投資決定成本，投資成本決定利率，利率高低跟貨幣的發(fā)行有關(guān)。可見(jiàn)在芝加哥大學(xué)里面講貨幣，經(jīng)濟(jì)是沒(méi)有增長(zhǎng)的，貨幣高低只是影響價(jià)格漲跌。但是如果將貨幣放到經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的階段過(guò)程中，就會(huì)發(fā)現(xiàn)不一樣。

發(fā)達(dá)國(guó)家的貨幣在現(xiàn)階段之下是比較寬松的，能夠?qū)蚣夹g(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但由于貨幣太寬松，有超過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能，會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，所以就會(huì)有一個(gè)最優(yōu)的貨幣增長(zhǎng)速度。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的可能性是不一樣的，發(fā)達(dá)國(guó)家必須自己發(fā)明，但發(fā)展中國(guó)家可以引進(jìn)吸收，創(chuàng)新的成本比較低。即使有最優(yōu)的貨幣政策，發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)貨幣政策和發(fā)展中國(guó)家的最優(yōu)貨幣政策也是不一樣的。