研究生學(xué)位論文質(zhì)量危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)的確立及實(shí)施

李育林

[摘要]以HACCP為理論指導(dǎo)，對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行危害分析，并結(jié)合撰寫(xiě)學(xué)位論文的流程，確立了研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的關(guān)鍵控制點(diǎn)，進(jìn)而就如何落實(shí)和強(qiáng)化關(guān)鍵控制點(diǎn)的質(zhì)量監(jiān)控提出了建議。

[關(guān)鍵詞]研究生學(xué)位論文；質(zhì)量監(jiān)控；危害分析；關(guān)鍵控制點(diǎn)；HACCP

研究生學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)過(guò)程中的核心環(huán)節(jié)，其質(zhì)量是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)階段，我國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系重在學(xué)位論文的評(píng)審和答辯的監(jiān)控上，但由于當(dāng)前研究生教育“嚴(yán)進(jìn)寬出”，畢業(yè)論文形式化、答辯走過(guò)場(chǎng)等問(wèn)題較為嚴(yán)重，研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控并沒(méi)有發(fā)揮出預(yù)期的作用，影響了研究生培養(yǎng)質(zhì)量和研究生教育事業(yè)的聲譽(yù)。HACCP是一種通過(guò)分析、確認(rèn)生產(chǎn)過(guò)程中可能發(fā)生的危害，采取預(yù)防性措施對(duì)可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵步驟進(jìn)行重點(diǎn)控制，從而保證產(chǎn)品質(zhì)量的系統(tǒng)方法。作為一個(gè)預(yù)防性產(chǎn)品質(zhì)量控制體系，HACCP的有效性已經(jīng)得到了國(guó)際上的公認(rèn)。本文將HACCP原理引入研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控，對(duì)撰寫(xiě)研究生學(xué)位論文過(guò)程中可能產(chǎn)生的危害及其關(guān)鍵控制點(diǎn)等問(wèn)題展開(kāi)探討。

一、研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中可能存在的危害分析

（一）研究選題不合理

學(xué)位論文選題是研究生思考和準(zhǔn)備撰寫(xiě)學(xué)位論文的前提性步驟和初始環(huán)節(jié)，決定著學(xué)位論文的研究方向、基本思路與主要內(nèi)容，其重要性貫穿著研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)的整個(gè)過(guò)程。一個(gè)好的選題占到一篇高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文的三分之一甚至更多，而一個(gè)差的研究選題必然對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量產(chǎn)生全局性的危害，導(dǎo)致無(wú)法撰寫(xiě)出高質(zhì)量的學(xué)位論文。研究生學(xué)位論文選題不合理，大致分為研究選題缺乏創(chuàng)新性、研究選題不具備可行性?xún)纱箢?lèi)。

（二）研究生認(rèn)識(shí)偏差或能力不足

研究生是撰寫(xiě)學(xué)位論文的主體，其對(duì)學(xué)位論文的主觀態(tài)度及客觀能力都會(huì)對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量直接產(chǎn)生重大的影響。端正的態(tài)度與必要的科研能力是研究生撰寫(xiě)出高質(zhì)量學(xué)位論文的前提條件，如果研究生抱著“不追求高質(zhì)量，只求順利通過(guò)”、“撰寫(xiě)學(xué)位論文與找工作存在時(shí)間上的沖突，一篇好的學(xué)位論文不如一份好的工作實(shí)在”的態(tài)度敷衍了事，或者研究生自身缺乏必要的科研學(xué)術(shù)能力，就會(huì)對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量造成根本性的危害。

（三）研究生導(dǎo)師指導(dǎo)不力

研究生導(dǎo)師的有力指導(dǎo)是保證和提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量的基本因素和關(guān)鍵。導(dǎo)師可以利用自己淵博的知識(shí)儲(chǔ)備、豐富的學(xué)術(shù)信息和經(jīng)驗(yàn)為研究生學(xué)位論文的選題和寫(xiě)作提供指導(dǎo)，從而指引學(xué)生將學(xué)位論文瞄準(zhǔn)學(xué)科前沿、選定獨(dú)特視角。如果研究生在撰寫(xiě)學(xué)位論文的過(guò)程中缺乏導(dǎo)師的指導(dǎo)或者導(dǎo)師因時(shí)間、精力或能力等因素指導(dǎo)不力，研究生學(xué)位論文則極易陷入“炒冷飯”或者“趕時(shí)髦”的誤區(qū)，難以產(chǎn)生高質(zhì)量的學(xué)位論文。

（四）時(shí)間與經(jīng)費(fèi)保障欠缺

充裕的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)是研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重要保證，也是學(xué)位論文工作順利進(jìn)行的基礎(chǔ)性資源。學(xué)位論文撰寫(xiě)是一項(xiàng)較長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，需要研究生進(jìn)行較大的時(shí)間、精力和經(jīng)費(fèi)投入，高質(zhì)量的學(xué)位論文尤其如此。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，有一半左右的全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文獲得者的學(xué)習(xí)年限達(dá)到了3.5年以上，充足的時(shí)間投入和必要的經(jīng)費(fèi)支持是維持和保證學(xué)位論文工作順利完成的必要條件。如果缺乏必要時(shí)間和經(jīng)費(fèi)投入，研究生學(xué)位論文質(zhì)量只會(huì)成為“水中花，鏡中月”。

（五）學(xué)術(shù)不端行為及創(chuàng)新性缺乏

根據(jù)教育部出臺(tái)的2016年9月1日起開(kāi)始施行的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，學(xué)術(shù)不端行為主要包括剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果，篡改他人研究成果，偽造數(shù)據(jù)或捏造事實(shí)，不當(dāng)署名，提供虛假學(xué)術(shù)信息，買(mǎi)賣(mài)或代寫(xiě)論文等。從研究生學(xué)位論文工作的具體實(shí)踐來(lái)看，研究生在學(xué)位論文撰寫(xiě)中的學(xué)術(shù)不端行為比較集中地表現(xiàn)為剽竊、抄襲、篡改他人研究成果，偽造數(shù)據(jù)或捏造事實(shí)等行為，其中，“抄襲是最主要的表現(xiàn)形式”。創(chuàng)新性是研究生學(xué)位論文的根本性特征，學(xué)術(shù)不端行為及創(chuàng)新性不足會(huì)給研究生學(xué)位論文質(zhì)量帶來(lái)致命性的危害。

二、研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)的分析、確立

關(guān)鍵控制點(diǎn)是指對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量有重大影響的監(jiān)控節(jié)點(diǎn)，分析和確立關(guān)鍵控制點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制主體、控制內(nèi)容，對(duì)強(qiáng)化研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控有著重要的推進(jìn)意義。

（一）學(xué)位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)專(zhuān)題輔導(dǎo)會(huì)

預(yù)防性是HACCP最根本的特性之一，建議在第一學(xué)年課程教學(xué)培養(yǎng)環(huán)節(jié)結(jié)束之后、學(xué)位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)正式開(kāi)始之前，設(shè)置和安排學(xué)位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)專(zhuān)題輔導(dǎo)會(huì)，作為研究生學(xué)位論文質(zhì)量的第一個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。在這一控制點(diǎn)，應(yīng)對(duì)研究生學(xué)位論文的重要性、總體規(guī)格及要求進(jìn)行說(shuō)明，并將學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題、危害及如何避免危害的出現(xiàn)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享，實(shí)施必要的預(yù)防性引導(dǎo)教育。該關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制主體主要為校/院系研究生培養(yǎng)部門(mén)、研究生導(dǎo)師。

（二）開(kāi)題報(bào)告會(huì)

學(xué)位論文的開(kāi)題很大程度上決定了學(xué)位論文的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)水平與品質(zhì)，對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量具有重大的影響，建議將開(kāi)題報(bào)告會(huì)確立為研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的第二個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。在這一控制點(diǎn)，應(yīng)對(duì)學(xué)位論文選題的創(chuàng)新性、可行性以及學(xué)位論文的研究思路、時(shí)間及經(jīng)費(fèi)進(jìn)行嚴(yán)格審核和控制，確保學(xué)位論文選題、研究技術(shù)路線及經(jīng)費(fèi)的要求和設(shè)計(jì)合理可行。該關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制主體主要是以研究生導(dǎo)師為主的開(kāi)題報(bào)告會(huì)專(zhuān)家組成員，研究生則是開(kāi)題報(bào)告會(huì)最重要的參與主體。

（三）中期檢查

中期檢查能夠有效的了解和掌握研究生撰寫(xiě)學(xué)位論文的進(jìn)度以及在撰寫(xiě)學(xué)位論文過(guò)程中遇到的瓶頸或困難，并對(duì)學(xué)位論文撰寫(xiě)工作是否按照開(kāi)題報(bào)告會(huì)通過(guò)的進(jìn)度計(jì)劃、技術(shù)路線進(jìn)行以及學(xué)位論文的研究經(jīng)費(fèi)是否充足到位進(jìn)行監(jiān)控和檢查。如果發(fā)現(xiàn)研究生在撰寫(xiě)學(xué)位論文的過(guò)程中進(jìn)度落后、研究方向偏離或者遇到技術(shù)、經(jīng)費(fèi)難題等，可以及時(shí)采取補(bǔ)救措施和行動(dòng)，將對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量可能造成的危害降低到最低限度。中期檢查作為研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的第三個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)，控制主體主要為研究生導(dǎo)師和校/院系研究生培養(yǎng)部門(mén)。

（四）學(xué)術(shù)不端檢測(cè)

采取中國(guó)知網(wǎng)查重系統(tǒng)等工具對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)行重復(fù)率檢測(cè)，是防治研究生剽竊抄襲他人研究成果等學(xué)術(shù)不端行為的重要手段，應(yīng)為研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的第四個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。通過(guò)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，要求將研究生學(xué)位論文的復(fù)制比控制在一定范圍之內(nèi)，否則，必須對(duì)論文進(jìn)行修改或不予進(jìn)行學(xué)位論文評(píng)審和答辯，能在一定程度上遏制由于學(xué)術(shù)不端行為所引致的危害，并引導(dǎo)和鼓勵(lì)研究生提高學(xué)位論文的原創(chuàng)性和質(zhì)量水平。該關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制主體應(yīng)為校/院研究生培養(yǎng)部門(mén)。

（五）論文評(píng)閱及答辯

論文評(píng)閱及答辯是研究生學(xué)位論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)階段，對(duì)評(píng)估和控制研究生學(xué)位論文質(zhì)量有著關(guān)鍵性作用，應(yīng)為研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的最后兩個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。在學(xué)位論文評(píng)閱與答辯關(guān)鍵控制點(diǎn)，應(yīng)采用“盲評(píng)”和現(xiàn)場(chǎng)答辯的方式對(duì)研究生學(xué)位論文的創(chuàng)新性及整體質(zhì)量進(jìn)行客觀評(píng)估，提出修改建議、給出量化的分?jǐn)?shù)，并最終給定學(xué)位論文質(zhì)量是否達(dá)到既定要求的意見(jiàn)，決定是否準(zhǔn)許畢業(yè)和授予研究生學(xué)位。學(xué)位論文評(píng)閱及答辯關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制主體，應(yīng)為校/院研究生培養(yǎng)部門(mén)組織的專(zhuān)家組成員，且應(yīng)盡量避免研究生導(dǎo)師的參與和干預(yù)。

三、落實(shí)和強(qiáng)化研究生學(xué)位論文質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)的對(duì)策建議

當(dāng)前研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控在實(shí)踐中出現(xiàn)了形式化、走過(guò)場(chǎng)、“人情風(fēng)”等諸多問(wèn)題，結(jié)合研究生學(xué)位論文質(zhì)量的危害分析及關(guān)鍵控制點(diǎn)，建議從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。

（一）樹(shù)立以預(yù)防為主的研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控意識(shí)

HACCP是一個(gè)預(yù)防性產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控體系，樹(shù)立“預(yù)防為主，防治結(jié)合”的監(jiān)控理念和意識(shí)是對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控的必然要求。研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控主體應(yīng)強(qiáng)化危害預(yù)防意識(shí)，在研究生正式進(jìn)入學(xué)位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)之前，設(shè)置學(xué)位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)專(zhuān)題輔導(dǎo)會(huì)環(huán)節(jié)，將學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中可能發(fā)生的危害及如何預(yù)防危害、危害發(fā)生后的防治措施經(jīng)驗(yàn)分享和傳授給學(xué)生，防患于未然，盡量避免研究生學(xué)位論文質(zhì)量相關(guān)危害的出現(xiàn)。

（二）引導(dǎo)研究生提高對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重視程度

學(xué)位論文不僅僅是研究生順利畢業(yè)、獲取研究生學(xué)位的硬性條件，也是研究生對(duì)自己研究生學(xué)習(xí)階段的一個(gè)綜合總結(jié)，是伴隨研究生終身的一個(gè)極為重要的學(xué)術(shù)標(biāo)志，因此，研究生必須在主觀認(rèn)識(shí)上高度重視和認(rèn)真對(duì)待學(xué)位論文工作，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，自覺(jué)提高學(xué)位論文質(zhì)量。研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控部門(mén)、研究生導(dǎo)師應(yīng)該采取多種措施，引導(dǎo)研究生認(rèn)識(shí)到學(xué)位論文撰寫(xiě)工作的重要性。要積極進(jìn)行研究生學(xué)位論文質(zhì)量與研究生就業(yè)、學(xué)術(shù)成就認(rèn)可相結(jié)合的路徑探索，破解當(dāng)前較普遍存在的撰寫(xiě)學(xué)位論文與找工作在時(shí)間上沖突所造成的“工學(xué)矛盾”困境。

（三）構(gòu)建研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的多元主體治理體系

傳統(tǒng)意義上的研究生學(xué)位論文監(jiān)控主體主要是指校/院系研究生培養(yǎng)部門(mén)，然而，研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控涉及研究生、研究生導(dǎo)師、校/院系研究生培養(yǎng)部門(mén)以及開(kāi)題報(bào)告會(huì)、論文評(píng)閱與答辯環(huán)節(jié)的相關(guān)專(zhuān)家等多個(gè)主體，僅將監(jiān)控主體囿于校/院系研究生培養(yǎng)部門(mén)對(duì)開(kāi)展學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控工作是非常不利的。為此，應(yīng)在HACCP原理全員參與理念的指導(dǎo)下，構(gòu)建研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的多元主體治理體系。在繼續(xù)強(qiáng)化校/院系研究生培養(yǎng)部門(mén)的監(jiān)控主體角色的同時(shí)，明確研究生作為自我監(jiān)控主體的角色地位，將研究生導(dǎo)師由以往的指導(dǎo)主體轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)控主體，并將開(kāi)題報(bào)告會(huì)、論文評(píng)閱與答辯環(huán)節(jié)的相關(guān)專(zhuān)家作為研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控不可忽視的參與主體。各個(gè)監(jiān)控主體應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)控職責(zé)，并探索建立研究生學(xué)位論文質(zhì)量的追責(zé)機(jī)制。

（四）增強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控的實(shí)效性

當(dāng)前研究生學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告會(huì)、中期檢查、畢業(yè)答辯等監(jiān)控環(huán)節(jié)的形式化、走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象較為嚴(yán)重，論文評(píng)閱中的“人情風(fēng)”現(xiàn)象也還時(shí)有發(fā)生，學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的實(shí)際效果較差。為此，必須嚴(yán)格把關(guān)各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)，增強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的針對(duì)性和實(shí)效性。首先，在施行研究學(xué)位論文抽檢制度的同時(shí)，要探索建立研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的責(zé)任機(jī)制，建立健全學(xué)位論文出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題后的追責(zé)機(jī)制。對(duì)于存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的學(xué)位論文，不僅研究生個(gè)人要承擔(dān)責(zé)任，研究生導(dǎo)師、論文評(píng)閱與答辯專(zhuān)家都要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。二是要提高研究生學(xué)位論文工作各個(gè)相關(guān)主體對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控的重視程度，引導(dǎo)各個(gè)主體認(rèn)識(shí)到關(guān)鍵控制點(diǎn)在防治學(xué)位論文質(zhì)量危害問(wèn)題方面的有效性，從而促使各個(gè)主體認(rèn)真對(duì)待、執(zhí)行關(guān)鍵控制點(diǎn)的質(zhì)量監(jiān)控。三是，建議加強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)之間的相互銜接。比如，學(xué)位論文中期檢查的專(zhuān)家組成員，應(yīng)該盡量保持與開(kāi)題報(bào)告會(huì)的專(zhuān)家組成員一致，以便更好地掌握和檢查在開(kāi)題報(bào)告會(huì)上提出的問(wèn)題或修改建議是否落實(shí)，學(xué)位論文的研究進(jìn)度、技術(shù)路線是否按照開(kāi)題報(bào)告會(huì)通過(guò)的研究計(jì)劃如期進(jìn)行，等等。又如，在學(xué)位論文答辯環(huán)節(jié)，可以邀請(qǐng)負(fù)責(zé)論文評(píng)閱的專(zhuān)家擔(dān)任答辯專(zhuān)家組成員，以此督促研究生認(rèn)真對(duì)待評(píng)閱專(zhuān)家提出的問(wèn)題、修改建議及評(píng)閱意見(jiàn)，仔細(xì)修改完善學(xué)位論文，提高研究生學(xué)位論文的質(zhì)量。

四、結(jié)論

將HACCP原理引入研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控，對(duì)撰寫(xiě)研究生學(xué)位論文過(guò)程中可能產(chǎn)生的質(zhì)量危害問(wèn)題進(jìn)行分析、確立相應(yīng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，為創(chuàng)新研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控方式方法提供了一條有益的路徑探索。分析認(rèn)為，研究選題不合理、研究生認(rèn)識(shí)偏差或能力不足、導(dǎo)師指導(dǎo)不力、時(shí)間或經(jīng)費(fèi)欠缺、學(xué)術(shù)不端行為等問(wèn)題是撰寫(xiě)研究生學(xué)位論文過(guò)程中的較常出現(xiàn)的危害因素。應(yīng)在明確研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)的前提下，引導(dǎo)研究生學(xué)位論文的相關(guān)主體樹(shù)立預(yù)防為主的學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控意識(shí)、提高研究生對(duì)學(xué)位論文的重視程度、構(gòu)建研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的多元主體治理體系，增強(qiáng)采用關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控的針對(duì)性和實(shí)效性，進(jìn)一步落實(shí)和強(qiáng)化研究牛學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控。