對外直接投資對我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制分析①

朱春蘭

摘 要：本文從供需宏觀層面、產(chǎn)業(yè)中觀層面、企業(yè)微觀層面闡述了對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。需求方面主要包括消費(fèi)、投資、出口；供給方面主要包括自然資源、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)口供給。產(chǎn)業(yè)方面主要包括邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)競爭。企業(yè)方面分為資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型。

關(guān)鍵詞：對外直接投資 制造業(yè)升級(jí) 供需 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

中圖分類號(hào)：F125 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2017）10（a）-063-02

對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)既有正向影響，又有反向影響，其具體影響機(jī)制從三個(gè)層面進(jìn)行闡述。

1 供需宏觀層面

需求方面主要包括消費(fèi)、投資、出口，供給方面主要包括自然資源供給、勞動(dòng)力供給、技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)口供給。對外直接投資通過對這些方面的影響進(jìn)而影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

1.1 需求方面

（1）消費(fèi)對外直接投資對國內(nèi)消費(fèi)需求的影響表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是增加國內(nèi)消費(fèi)需求量，對外直接投資往往會(huì)增加對國內(nèi)設(shè)備、中間產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品等的需求；二是優(yōu)化國內(nèi)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)，通過對外直接投資，尤其是對發(fā)達(dá)國家的投資，引進(jìn)國外先進(jìn)的消費(fèi)模式和理念，優(yōu)化國內(nèi)的消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

（2）投資對外直接投資對國內(nèi)投資需求的影響表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是減少國內(nèi)投資，在對外直接投資過程中，由于國內(nèi)資本大量外流以及由于對外直接投資而造成的虧損，在資本總量不變的情況下，勢必會(huì)減少對國內(nèi)制造業(yè)的投資，從而阻礙制造業(yè)升級(jí)；二是增加國內(nèi)投資，把對外直接投資而獲得收益匯回國內(nèi)，增加對國內(nèi)制造業(yè)的投資，從而促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)；三是優(yōu)化國內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，對外直接投資將一些制造業(yè)中的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去，沉淀在這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素釋放到國內(nèi)優(yōu)勢行業(yè)中，優(yōu)化國內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

（3）出口對外直接投資對出口的影響表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是增加出口，對外直接投資會(huì)增加對國內(nèi)設(shè)備、中間產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品的出口，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)；二是減少出口，對外直接投資產(chǎn)生了出口替代效應(yīng)，把產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國外生產(chǎn)、銷售，減少對該產(chǎn)品的出口，阻礙制造業(yè)升級(jí)；三是優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，對外直接投資通過反向技術(shù)溢出、學(xué)習(xí)與模仿等多種途徑提升了國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)含量，優(yōu)化了國內(nèi)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

1.2 供給方面

（1）自然資源供給對外直接投資對自然資源供給的影響主要表現(xiàn)在供給量增加。通過對外直接投資，降低從東道國獲取資源的成本，穩(wěn)定國際供求關(guān)系和資源價(jià)格，保證資源供給的長期穩(wěn)定性，增加了制約制造業(yè)發(fā)展所需的稀缺資源的供給，使得相關(guān)行業(yè)發(fā)展的資源瓶頸消失，提高產(chǎn)業(yè)競爭力，促進(jìn)相關(guān)制造業(yè)升級(jí)。

（2）勞動(dòng)力供給對外直接投資對國內(nèi)的勞動(dòng)力供給的影響主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是增加國內(nèi)勞動(dòng)力供給，對外直接投資—般會(huì)增加國內(nèi)設(shè)備、中間產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品等的出口，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加國內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)；二是減少國內(nèi)勞動(dòng)力供給，對外直接投資把產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國外生產(chǎn)、銷售，減少了國內(nèi)的生產(chǎn)和出口，減少國內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)；三是提高國內(nèi)勞動(dòng)力素質(zhì)，對外直接投資通過技術(shù)逆向溢出效應(yīng)、員工流動(dòng)效應(yīng)，提升了國內(nèi)勞動(dòng)力在技術(shù)、管理等方面的素質(zhì)。

（3）技術(shù)進(jìn)步對外直接投資對技術(shù)進(jìn)步的影響主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，利用東道國先進(jìn)的研發(fā)平臺(tái)，吸收最新技術(shù)信息，吸納當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人才，增強(qiáng)母公司的技術(shù)研發(fā)能力，帶動(dòng)整個(gè)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；二是并購東道國擁有領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)，跨國并購一方面通過打破技術(shù)壁壘而獲取先進(jìn)技術(shù)，另一方面通過與東道國技術(shù)合作而獲取先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)母國技術(shù)進(jìn)步；三是逆向技術(shù)溢出，對外直接投資可以通過模仿示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)等產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出，促進(jìn)母國技術(shù)進(jìn)步。

（4）進(jìn)口供給對外直接投資對進(jìn)口供給的影響主要表現(xiàn)在進(jìn)口供給量增加以及供給穩(wěn)定上。通過對外直接投資，降低從東道國獲取資源的成本，保證資源供給的長期穩(wěn)定性，擴(kuò)大對礦產(chǎn)資源等資源的進(jìn)口，克服了制約制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源瓶頸，促進(jìn)了制造業(yè)升級(jí)。

2 產(chǎn)業(yè)中觀層面

產(chǎn)業(yè)層面的影響主要包括邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)競爭等方面，對外直接投資通過對這些方面的影響進(jìn)而影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2.1 邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)

根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論”，一個(gè)國家的對外直接投資往往從該國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，即“邊際產(chǎn)業(yè)”依次進(jìn)行。邊際產(chǎn)業(yè)在東道國處于比較優(yōu)勢，通過對外直接投資，這樣不但可以延長發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的時(shí)間，而且還可以從東道國獲得更為廉價(jià)的生產(chǎn)要素，進(jìn)而獲得更高的投資收益，獲取的投資收益回到國內(nèi)，為國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提供資金支持，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)；另外，轉(zhuǎn)移過程中，釋放了沉淀在該邊際產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素，如某些無法跨國轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力、留在國內(nèi)的高附加值的核心技術(shù)等，釋放出來的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)或優(yōu)勢專業(yè)，為這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人力、技術(shù)支持，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

2.2 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特·赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論”，一個(gè)國家的對外直接投資會(huì)通過產(chǎn)業(yè)間的前向和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響機(jī)制表現(xiàn)為：下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行對外直接投資必然會(huì)增加所在行業(yè)的海外規(guī)模，進(jìn)而增加對國內(nèi)上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)產(chǎn)出的需求，刺激上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張及技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步。另外，對外直接投資使得投資企業(yè)面臨著更加激烈的國際市場的競爭，為提高國際競爭力，要求上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品，帶動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈整體素質(zhì)提高，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整合。后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響機(jī)制表現(xiàn)為：一國的上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行對外直接投資，在東道國生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，節(jié)約了國內(nèi)生產(chǎn)資源，把釋放出的國內(nèi)生產(chǎn)資源集中用于下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，國內(nèi)資源的配置效率提高，母國下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)能力、研發(fā)能力增強(qiáng)。

2.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭效應(yīng)

根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾？波特的“國家競爭優(yōu)勢理論”，一國某個(gè)產(chǎn)業(yè)企業(yè)對外直接投資，不僅可以加劇該國該產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)競爭，而且還會(huì)將整個(gè)產(chǎn)業(yè)置于國際競爭中。具體影響機(jī)制表現(xiàn)為：一方面，通過對外直接投資率先“走出去”的企業(yè)，不僅可以率先獲得國外資源、技術(shù)與先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，而且為適應(yīng)國際競爭，不斷地進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，提升產(chǎn)品競爭力，致使進(jìn)行對外直接投資的企業(yè)在同行業(yè)的國內(nèi)市場上獲得優(yōu)勢，占據(jù)競爭的有利地位。海外投資企業(yè)競爭力的提高對國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)產(chǎn)生了新的威脅，同行業(yè)企業(yè)為了不失去已有的市場份額，加大技術(shù)研發(fā)投入，由此促使整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，行業(yè)整體素質(zhì)得到提高；另一方面，對外直接投資的企業(yè)引入規(guī)范化的國際市場競爭機(jī)制，而這種競爭機(jī)制傳遞到國內(nèi)同行業(yè)競爭市場，形成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)示范機(jī)制，帶動(dòng)國內(nèi)同行和相關(guān)行業(yè)的改革與競爭，提升母國行業(yè)的整體素質(zhì)，促使制造業(yè)升級(jí)。

3 企業(yè)微觀層面

根據(jù)英國瑞丁大學(xué)教授鄧寧的“對外直接投資理論”，根據(jù)投資動(dòng)機(jī)不同，企業(yè)的對外直接投資分為資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型四種類型。這四種類型的對外直接投資對制造業(yè)升級(jí)影響既相互獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)。

3.1 資源尋求型

資源尋求型是指為了獲取自然資源，如礦產(chǎn)資源、初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品等而進(jìn)行的對外直接投資活動(dòng)。資源尋求型對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面降低了對傳統(tǒng)資源的依賴性，通過對外直接投資，獲取了產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的關(guān)鍵性資源，資源供給增加了，破解了產(chǎn)業(yè)改造過程中的資源瓶頸；另一方面，通過促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，促進(jìn)了重工業(yè)化，降低對傳統(tǒng)資源的依賴；二是促進(jìn)了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，通過對外直接投資過程中產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、資源配置效應(yīng)、出口帶動(dòng)效應(yīng)等，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

3.2 市場尋求型

市場尋求型是指為了開拓海外市場而進(jìn)行的對外直接投資活動(dòng)。國際貿(mào)易是在兩個(gè)不同國家（或地區(qū)）開展，路途往往較遠(yuǎn)，運(yùn)輸成本往往較高，各國又大都實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，為減少運(yùn)輸成本、規(guī)避貿(mào)易壁壘，有必要開拓海外市場，使企業(yè)由產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)向?qū)ν馔顿Y。市場尋求型對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響主要表現(xiàn)為兩方面：一是需求驅(qū)動(dòng)，需求驅(qū)動(dòng)是指東道國市場的需求驅(qū)動(dòng)。東道國市場對產(chǎn)品的需求偏好促使東道國子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品升級(jí)，東道國子公司產(chǎn)品的升級(jí)通過傳遞、溢出、關(guān)聯(lián)等途徑影響到母公司產(chǎn)品的升級(jí)。二是供給驅(qū)動(dòng)，供給驅(qū)動(dòng)是指規(guī)模經(jīng)濟(jì)的供給驅(qū)動(dòng)。制造業(yè)的投入往往較大，較大的投入必須要有較高的產(chǎn)出才能實(shí)現(xiàn)有效經(jīng)營。海外市場的擴(kuò)大，給企業(yè)帶來規(guī)模效應(yīng)，產(chǎn)品成本隨產(chǎn)出的增加而降低，提高勞動(dòng)力的熟練度，降低成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率釋放出要素資源，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)高加工度化，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)。

3.3 效率尋求型

效率尋求型是指為了提高生產(chǎn)效率而進(jìn)行的對外直接投資活動(dòng)。一般來說，效率尋求型層次上高于資源尋求型和市場尋求型，不僅僅局限于資源或市場，而是在全球范圍實(shí)現(xiàn)效率最大化。效率尋求型對外直接投資對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響主要表現(xiàn)為兩方面：一是通過效率尋求型對外直接投資，在全球范圍內(nèi)整合資源，利用東道國廉價(jià)資源、熟練勞動(dòng)力，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高東道國子公司生產(chǎn)效率，促使收入提高、資源節(jié)約，提高收入產(chǎn)生的資金、節(jié)約的資源回到母國母公司，促使母公司研發(fā)投入增加以及資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)母公司實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與流程升級(jí)；二是把國內(nèi)高成本、低效率的產(chǎn)業(yè)，如高污染、高勞動(dòng)密集型、粗狂型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到境外，國內(nèi)轉(zhuǎn)向技術(shù)或知識(shí)密集型等高效率產(chǎn)業(yè)，提高了國內(nèi)環(huán)節(jié)生產(chǎn)效率，促進(jìn)了國內(nèi)制造業(yè)升級(jí)。

3.4 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型

戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型是指為了獲得知識(shí)、技術(shù)、品牌、專利等戰(zhàn)略資產(chǎn)而進(jìn)行的對外直接投資活動(dòng)。戰(zhàn)略資產(chǎn)往往是企業(yè)的核心競爭力所在。戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型對外直接投資對制造業(yè)升級(jí)的影響主要表現(xiàn)為三方面：（1）獲取品牌等戰(zhàn)略資產(chǎn)有助于形成企業(yè)品牌效應(yīng)，提升企業(yè)知名度，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品出口效應(yīng)，推動(dòng)母國制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。（2）獲取技術(shù)等戰(zhàn)略資產(chǎn)有助于企業(yè)提高生產(chǎn)效率，并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)的示范效應(yīng)和行業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，通過其他企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿等，提升整個(gè)制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)效率，促進(jìn)母國制造業(yè)升級(jí)。（3）通過并購東道國企業(yè)或與東道國企業(yè)聯(lián)盟而獲取戰(zhàn)略資產(chǎn)，通過外部經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、人才流動(dòng)等，有助于企業(yè)突破技術(shù)壁壘，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和制造業(yè)升級(jí)。

參考文獻(xiàn)

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①基金項(xiàng)目：本文系杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題（M17JC040）成果。